顧國(guó)愛

內(nèi)容摘要：我國(guó)科技活動(dòng)投入產(chǎn)出的多方合作機(jī)制一直備受關(guān)注，但總體的科技投入產(chǎn)出在長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看效果欠佳，其中一個(gè)關(guān)鍵因素是多方合作存在利益分享與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的不對(duì)等、不信任矛盾。本文針對(duì)政產(chǎn)學(xué)研的效率水平與效果問(wèn)題提出長(zhǎng)期多方共享收益與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的治理機(jī)制，旨在提高政產(chǎn)學(xué)研多方合作的意愿與信任關(guān)系，并實(shí)現(xiàn)更高收益的共享機(jī)制，提高政產(chǎn)學(xué)研的合作效率與效果，實(shí)現(xiàn)科技投入產(chǎn)出的遠(yuǎn)期最大化。

關(guān)鍵詞：科技投入產(chǎn)出 長(zhǎng)期多方收益風(fēng)險(xiǎn)分配 政產(chǎn)學(xué)研 治理機(jī)制

中圖分類號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

引言

我國(guó)科技活動(dòng)投入產(chǎn)出機(jī)制的多方合作機(jī)制一直備受關(guān)注，但總體的科技投入產(chǎn)出從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看效果欠佳。國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園項(xiàng)目的建設(shè)很好地推進(jìn)“技術(shù)”與“資本”的相互轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)“技術(shù)”與“資本”的創(chuàng)新性結(jié)合，也存在多種利益分配機(jī)制（知識(shí)產(chǎn)權(quán)定向占有股份、溢價(jià)稀釋方式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)逆向方式、期權(quán)激勵(lì)等），但現(xiàn)行的利益分配機(jī)制離不開現(xiàn)代企業(yè)管理理論，在詮釋政產(chǎn)學(xué)研上缺少獨(dú)特性和針對(duì)性，從長(zhǎng)期的合作來(lái)看容易出現(xiàn)利益糾紛或缺少風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。如出現(xiàn)高?？蒲兴c企業(yè)合作所簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同條款問(wèn)題，致使將來(lái)成果收益產(chǎn)生分歧和糾紛，不但影響了高?？蒲兴晒漠a(chǎn)業(yè)化，而且對(duì)企業(yè)、政府產(chǎn)生負(fù)面的影響。出現(xiàn)諸多類似問(wèn)題其中一個(gè)關(guān)鍵因素是多方合作存在利益分享與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的不對(duì)等、不信任矛盾。

產(chǎn)學(xué)研合作可以降低技術(shù)研發(fā)與市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)，而政產(chǎn)學(xué)研合作中的不合理收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)長(zhǎng)期將會(huì)導(dǎo)致多方契約的違約行為，破壞優(yōu)良的政產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目，危害性更為巨大。要保證政產(chǎn)學(xué)研的長(zhǎng)期合作與激勵(lì)，必然需要政府的參與，并具備長(zhǎng)期政產(chǎn)學(xué)研共享收益與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的激勵(lì)機(jī)制。本文首先討論一般收益模型下的政產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，其次構(gòu)建基于長(zhǎng)期收益視角的政產(chǎn)學(xué)研治理機(jī)制，最后通過(guò)實(shí)證分析政產(chǎn)學(xué)研之間若干關(guān)系參數(shù)對(duì)治理機(jī)制的影響。本文所構(gòu)建的長(zhǎng)期多方共享收益與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是一種動(dòng)態(tài)收益模型，此收益模型將通過(guò)合理的關(guān)系參數(shù)隨時(shí)間確定收益分配，是一種長(zhǎng)期的有效的政產(chǎn)學(xué)研合作治理模式，削弱政產(chǎn)學(xué)研長(zhǎng)期合作的不對(duì)等、不信任矛盾。

政產(chǎn)學(xué)研一般合作機(jī)制

一般的政產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制以產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟及行政聯(lián)盟組成，其三方關(guān)系表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與研究聯(lián)盟的合作關(guān)系，行政聯(lián)盟對(duì)合作機(jī)制起到指導(dǎo)與干預(yù)作用，并且行政聯(lián)盟分別對(duì)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和研究聯(lián)盟的單向作用，如圖1所示。當(dāng)一項(xiàng)科技有創(chuàng)新需求時(shí)，會(huì)尋求研究聯(lián)盟的合作；或者一項(xiàng)科技成果尋求產(chǎn)業(yè)化時(shí)，會(huì)尋找產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進(jìn)行合作，然后政府表現(xiàn)為對(duì)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進(jìn)行創(chuàng)新補(bǔ)貼和對(duì)研究聯(lián)盟進(jìn)行經(jīng)費(fèi)支持、獎(jiǎng)勵(lì)等行為參與政產(chǎn)學(xué)研的收益合作框架。雖然政府會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新收益進(jìn)行評(píng)估，但一般為前期評(píng)估，對(duì)政產(chǎn)學(xué)研合作之后的長(zhǎng)期過(guò)程未進(jìn)行收益共享與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的指導(dǎo)與干預(yù)。

不管政產(chǎn)學(xué)研收益分配采取何種方式，當(dāng)前政產(chǎn)學(xué)研的收益模式如圖2所示，以時(shí)間軸為角度，多方合作起始點(diǎn)位時(shí)間0，其合作收益終止于時(shí)間1。這里的合作收益終止于時(shí)間1，本質(zhì)上表示的是政產(chǎn)學(xué)研其中一方或兩三方并不再關(guān)心科技項(xiàng)目的收益情況或者是投入更多的關(guān)心，即使采取按股分利模式等形式上為長(zhǎng)期收益模式也無(wú)法起到實(shí)質(zhì)的激勵(lì)作用，因?yàn)檫@種收益模式從一開始就被確定了分配比例等。

接著本文了構(gòu)建收益分配模型來(lái)進(jìn)行討論，如表1所示。

式（1）為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟、行政聯(lián)盟在時(shí)刻0的收益模型，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在初始合作時(shí)其收益來(lái)自于科技創(chuàng)新投入的市場(chǎng)成本與尋求研究聯(lián)盟所付報(bào)酬之差，并包括來(lái)自政府的創(chuàng)新補(bǔ)貼；研究聯(lián)盟的初始收益來(lái)自于企業(yè)的科研報(bào)酬；而對(duì)于政府聯(lián)盟來(lái)說(shuō)初始合作時(shí)刻是負(fù)收益，即政府完全是投入方。

式（2）描述的是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟、行政聯(lián)盟在時(shí)刻1的收益模型。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在合作收益終點(diǎn)為RA1；研究聯(lián)盟在合作收益終點(diǎn)的收益為初始獲得的科研報(bào)酬；行政聯(lián)盟在合作收益終點(diǎn)為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟帶來(lái)的稅收收入，負(fù)的表示風(fēng)險(xiǎn)代價(jià)，可理解為資本成本。

進(jìn)一步整理得：

由式（3）可知，政產(chǎn)學(xué)研合作初始階段的多方收益之和為該項(xiàng)科技投入的市場(chǎng)成本；合作收益終點(diǎn)的收益之和與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟收益、行政聯(lián)盟收益有關(guān)，與研究聯(lián)盟無(wú)關(guān)。表明研究聯(lián)盟未進(jìn)入多方合作的未來(lái)收益分配當(dāng)中，研究聯(lián)盟對(duì)多方合作的積極性或合作對(duì)研究聯(lián)盟的激勵(lì)作用會(huì)被削弱。因此，需要構(gòu)建長(zhǎng)期的多方共享收益與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的治理機(jī)制。

長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配的政產(chǎn)學(xué)研治理機(jī)制

本文借鑒科技活動(dòng)投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)方法，構(gòu)建了長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配（Long-term multilateral returns and risk allocation，LTMRRA）模型，表現(xiàn)在政產(chǎn)學(xué)研的合作框架中，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與研究聯(lián)盟的長(zhǎng)期收益與風(fēng)險(xiǎn)分配合作關(guān)系，行政聯(lián)盟加入該合作機(jī)制，對(duì)合作機(jī)制起到長(zhǎng)期指導(dǎo)與干預(yù)作用，并且行政聯(lián)盟分別與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和研究聯(lián)盟的雙向作用，如圖3所示。當(dāng)一項(xiàng)科技有創(chuàng)新需求時(shí)，會(huì)尋求研究聯(lián)盟的合作；或者一項(xiàng)科技成果尋求產(chǎn)業(yè)化時(shí)，會(huì)尋找產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進(jìn)行合作，然后政府表現(xiàn)為對(duì)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進(jìn)行創(chuàng)新補(bǔ)貼和對(duì)研究聯(lián)盟進(jìn)行經(jīng)費(fèi)支持、獎(jiǎng)勵(lì)等行為參與政產(chǎn)學(xué)研的收益合作框架；當(dāng)產(chǎn)生收益后，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟對(duì)行政聯(lián)盟帶來(lái)稅收收入，研究聯(lián)盟對(duì)行政聯(lián)盟帶來(lái)其他稅收收入，如技術(shù)市場(chǎng)交易帶來(lái)的稅收或其他潛在收益。三方在長(zhǎng)期多方收益與分配的治理機(jī)制下以α、β、γ參數(shù)確定之間關(guān)系。

以下模型在長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配的合作機(jī)制下構(gòu)建的，式（4）為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟、行政聯(lián)盟在時(shí)刻0的收益模型，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在初始合作時(shí)其收益來(lái)自于科技創(chuàng)新投入的市場(chǎng)成本與尋求研究聯(lián)盟所付報(bào)酬之差，并包括來(lái)自政府的創(chuàng)新補(bǔ)貼；研究聯(lián)盟的初始收益來(lái)自于企業(yè)的科研報(bào)酬、政府的扶持和扣除研究聯(lián)盟自身的投入；而對(duì)于政府聯(lián)盟來(lái)說(shuō)初始合作時(shí)刻是負(fù)收益，即政府完全是投入方，包括對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼和高效科研所的扶持。式（5）描述的是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟、行政聯(lián)盟在時(shí)刻t的收益模型；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在合作收益為t時(shí)刻的R′At；研究聯(lián)盟的收益為初始獲得的科研報(bào)酬與t時(shí)刻的收益；行政聯(lián)盟為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與研究聯(lián)盟帶來(lái)的稅收收入等，負(fù)的表示風(fēng)險(xiǎn)代價(jià)，可理解為資本成本（見圖4）。

方程式（4）、（5）滿足約束條件：

C′A0≥V′AB0，R′Bt≥0，V′ACt≥0，V′BCt≥0|R′At≥0，R′Bt<0，V′ACt<0，V′BCt<0|R′At<0，其余符號(hào)均大于等于0。

令所有參數(shù)為1，進(jìn)一步聯(lián)合方程（4）、（5）整理得：

可知，政產(chǎn)學(xué)研合作初始階段的多方收益之和為該項(xiàng)科技投入的市場(chǎng)成本扣除研究聯(lián)盟自身的科技項(xiàng)目投入，比常見的收益分配模式的多方收益之和來(lái)得少；分別比較方程（6）、（7）、（8）與方程（3）的關(guān)系，一般地，采用長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制，政產(chǎn)學(xué)研在長(zhǎng)期合作中的多方收益之和大于常見的收益分配模式下的多方收益之和；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟和行政聯(lián)盟在時(shí)刻t的收益之和不直接受行政聯(lián)盟的初始收益影響。詳細(xì)的將進(jìn)一步實(shí)證討論。

政產(chǎn)學(xué)研關(guān)系參數(shù)對(duì)治理機(jī)制的影響

通過(guò)對(duì)2003-2012年度我國(guó)科技活動(dòng)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，目的是確定政產(chǎn)學(xué)研關(guān)系參數(shù)對(duì)長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配的治理機(jī)制的影響。以收益分配為視角，風(fēng)險(xiǎn)分配視角可等同為收益的相反方向，由聯(lián)立方程式（4）、（5），構(gòu)建其關(guān)系路徑的結(jié)構(gòu)模型，如圖5所示。

從表2的回歸結(jié)果的各關(guān)系參數(shù)來(lái)看，αA01：αA02：αA03=0.289：0.918： 0.271，βB01：

βB02：βB03=0.552：0.634：0.541，γC01：γC02=0.020：

1.000，αAt1：αAt2=0.476：0.880，βBt1：βBt2=0.996：

0.259，γCt1：γCt2：γCt3= -0.229：0.982：-0.028。

表明在初始階段的收益分配來(lái)看，對(duì)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟收益來(lái)說(shuō)，研究聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的收益影響較大；對(duì)研究聯(lián)盟收益來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行政聯(lián)盟對(duì)研究聯(lián)盟的收益貢獻(xiàn)相當(dāng)；對(duì)行政聯(lián)盟收益來(lái)說(shuō)，主要表現(xiàn)為支出，主要反映在行政聯(lián)盟對(duì)研究聯(lián)盟的支出上。在政產(chǎn)學(xué)研合作的t階段時(shí)，收益分配發(fā)生變化，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟t階段的收益受初始階段的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟收益影響較大，表明政產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作的市場(chǎng)價(jià)值會(huì)決定將來(lái)的收益情況；對(duì)研究聯(lián)盟t階段的收益也受初始階段的研究聯(lián)盟收益影響較大；對(duì)行政聯(lián)盟t階段的收益受t階段產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟給予行政聯(lián)盟的稅收收入影響較大，同時(shí)t階段研究聯(lián)盟給予行政聯(lián)盟的收益為負(fù)，反映在行政聯(lián)盟持續(xù)地給予研究聯(lián)盟更多的經(jīng)費(fèi)支持或獎(jiǎng)勵(lì)，同樣地，初始階段行政聯(lián)盟負(fù)的收益越多將給t階段行政聯(lián)盟帶來(lái)正的收益越多，表明初始階段行政聯(lián)盟在多方科技合作的支出越多將會(huì)給自身帶來(lái)越多收益。

結(jié)論與政策建議

通過(guò)構(gòu)建長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配（LTMRRA）的政產(chǎn)學(xué)研治理機(jī)制，將政產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制的收益與風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)間延長(zhǎng)，以對(duì)未來(lái)收益與風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期作為現(xiàn)在合作的基礎(chǔ)，可解決當(dāng)下無(wú)法確定的政產(chǎn)學(xué)院合作問(wèn)題，也可激勵(lì)多方在以后合作過(guò)程中的努力程度，可降低多方合作的利益分享與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的不對(duì)等、不信任矛盾。以下總結(jié)若干研究結(jié)論，并提出相關(guān)政策建議：

采用長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制，政產(chǎn)學(xué)研在長(zhǎng)期合作中的多方收益之和大于一般的收益分配模式下的多方收益之和。意味著通過(guò)延長(zhǎng)共享收益與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)可以改善多方收益總和，應(yīng)鼓勵(lì)政產(chǎn)學(xué)研采取長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制的合作模式。

采用長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的未來(lái)收益受產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的初始階段收益影響較大，表明政產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作的市場(chǎng)價(jià)值會(huì)決定將來(lái)的收益情況。意味著潛在的更大市場(chǎng)價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)尋求政產(chǎn)學(xué)研的合作模式，會(huì)為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)造更大的收益。鼓勵(lì)高市場(chǎng)價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新采用政產(chǎn)學(xué)研的長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配的合作機(jī)制。

采用長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制，研究聯(lián)盟的未來(lái)收益也受初始階段的研究聯(lián)盟收益影響較大。意味著研究聯(lián)盟也會(huì)尋求更大市場(chǎng)價(jià)值的項(xiàng)目進(jìn)行合作，減少低價(jià)值的項(xiàng)目合作。

采用長(zhǎng)期多方收益與風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制，對(duì)行政聯(lián)盟的未來(lái)收益受產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟給予行政聯(lián)盟的稅收收入影響較大，初始階段行政聯(lián)盟負(fù)的收益越多將給未來(lái)行政聯(lián)盟帶來(lái)正的收益越多，表明初始階段行政聯(lián)盟在多方科技合作的支出越多將會(huì)給自身帶來(lái)越多收益；同時(shí)，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟和行政聯(lián)盟在未來(lái)的收益之和不受行政聯(lián)盟的初始收益影響。因此，應(yīng)鼓勵(lì)行政聯(lián)盟在收益與風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制起重要作用，給予更多的科技創(chuàng)新支持與經(jīng)費(fèi)投入。

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