曹　萍，張　劍（. 上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海048；. 上海工程技術(shù)大學(xué)航空學(xué)院，上海060）

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軟件產(chǎn)業(yè)安全影響因素的實證研究——基于產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力的視角

曹萍1，張劍2
（1. 上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海201418；
2. 上海工程技術(shù)大學(xué)航空學(xué)院，上海201620）

［摘要］從產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力的視角對軟件產(chǎn)業(yè)安全影響因素進(jìn)行實證分析，結(jié)果顯示：產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力、企業(yè)競爭力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、行業(yè)協(xié)會和生產(chǎn)要素供給對軟件產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力和產(chǎn)業(yè)安全具有顯著的正向影響。提出以自主創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為主，并從政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)三個角度提出維護(hù)軟件產(chǎn)業(yè)安全的對策和建議。

［關(guān)鍵詞］軟件產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)安全；影響因素；動態(tài)競爭力；對策建議

一、引　言

產(chǎn)業(yè)安全的影響因素是構(gòu)建評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)，因此學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)安全的影響因素進(jìn)行了大量的研究。國外學(xué)者的國際投資理論較好地解釋了外商直接投資對產(chǎn)業(yè)安全的影響。英國里丁大學(xué)的John H. Dunning指出對外直接投資能很好地繞過東道國的貿(mào)易壁壘，使得東道國希望借助貿(mào)易措施保護(hù)該國產(chǎn)業(yè)的想法失靈[1]，Yothin Jinjara對美國跨國公司活動的追蹤發(fā)現(xiàn)FDI會導(dǎo)致東道國的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險[2]，Lia and Liu通過對21個發(fā)達(dá)國家和63個發(fā)展中國家的30年間的數(shù)據(jù)分析，認(rèn)為FDI會加大發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距[3]。Solomon認(rèn)為FDI會影響東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平[4]。隨著外資的大量進(jìn)入，我國學(xué)者20世紀(jì)90年代中期開始關(guān)注產(chǎn)業(yè)安全問題。早期的研究也多關(guān)注外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）對產(chǎn)業(yè)安全的影響，認(rèn)為外商憑借其資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素或營銷優(yōu)勢，通過兼并收購及投資方式控制某些重要產(chǎn)業(yè)，由此引發(fā)產(chǎn)業(yè)安全問題[5]。隨著研究的深入，學(xué)者們不同的角度分析產(chǎn)業(yè)安全的影響因素。其中得到最廣泛認(rèn)同的影響因素是：產(chǎn)業(yè)競爭力[6]、產(chǎn)業(yè)控制力[7]和產(chǎn)業(yè)環(huán)境[8]。也有學(xué)者指出知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)安全的主要因素[9]；王學(xué)人等認(rèn)為我國產(chǎn)業(yè)安全問題的主要原因在于制度非均衡[10]；王瑛認(rèn)為國際分工是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)安全問題產(chǎn)生的因素[11]；李孟剛則從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度將影響產(chǎn)業(yè)安全的因素分為組織因素、結(jié)構(gòu)因素、布局因素和政策因素[12]。這些影響因素多體現(xiàn)了外部威脅的思想，并在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們構(gòu)建了多種產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系。

縱觀現(xiàn)有的有關(guān)產(chǎn)業(yè)安全影響因素的研究，基本從宏觀和中觀的角度考慮，卻極少考慮企業(yè)的創(chuàng)新能力、規(guī)模、實力等微觀因素；然而，企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)的微觀主體，企業(yè)競爭力是產(chǎn)業(yè)競爭力的基礎(chǔ)。而行業(yè)協(xié)會、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力等因素對產(chǎn)業(yè)安全的影響較少涉及，但對于軟件產(chǎn)業(yè)這樣知識密集型的新興產(chǎn)業(yè)而言，這些因素往往起著不可忽視的作用。對于不同的產(chǎn)業(yè)，雖然產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)是相同的，但又有其獨特性。尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，由于產(chǎn)業(yè)自身的特征及發(fā)展環(huán)境的變化，影響產(chǎn)業(yè)安全的因素也發(fā)生了深刻的變化。此外，現(xiàn)有的研究集中于從理論層面，缺乏實證分析。作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的代表，軟件產(chǎn)業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)具有重要戰(zhàn)略意義。研究軟件產(chǎn)業(yè)安全的影響因素、評價等問題，有助于我國軟件產(chǎn)業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。本文針對軟件產(chǎn)業(yè)的特點，對軟件產(chǎn)業(yè)安全的影響因素進(jìn)行探討，將產(chǎn)業(yè)的微觀主體“企業(yè)”首次納入考查對象，從產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力的視角全面系統(tǒng)的分析軟件產(chǎn)業(yè)安全的影響因素。

二、軟件產(chǎn)業(yè)的特征及安全問題的實質(zhì)

1.軟件產(chǎn)業(yè)的特征

軟件產(chǎn)業(yè)是知識與技術(shù)高度密集型產(chǎn)業(yè)，有許多明顯不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的特征：

（1）從生產(chǎn)要素的角度看，人才是軟件產(chǎn)業(yè)最重要的生產(chǎn)因素。軟件產(chǎn)業(yè)的競爭根本上是人才的競爭，擁有人才就意味著擁有競爭優(yōu)勢。軟件產(chǎn)業(yè)提高競爭力的根本保障是具備大批素質(zhì)高、結(jié)構(gòu)合理的軟件人才。Tschang通過印度軟件產(chǎn)業(yè)的研究，認(rèn)為充足的軟件人力資源儲備和政府扶持是印度軟件產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展的關(guān)鍵因素[13]。

（2）自主創(chuàng)新能力是軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。核心技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和品牌是軟件業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵資源，這些資源決定了產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。軟件產(chǎn)業(yè)的競爭實際上是知識產(chǎn)權(quán)的競爭，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)將是中國軟件企業(yè)打造企業(yè)品牌、進(jìn)入世界市場的關(guān)鍵。自主創(chuàng)新能力是擁有知識產(chǎn)權(quán)的前提和關(guān)鍵，自主創(chuàng)新不足將導(dǎo)致核心技術(shù)的缺乏，繼而導(dǎo)致無法開發(fā)出擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。

（3）軟件企業(yè)的規(guī)模是影響軟件產(chǎn)業(yè)競爭力的主要因素。軟件企業(yè)的規(guī)模是客戶選擇承包商的重要參考指標(biāo)，一般情況下，規(guī)模小的軟件企業(yè)在管理的規(guī)范化程度、創(chuàng)新能力、價值創(chuàng)造等諸多方面難以與大企業(yè)抗衡。印度軟件企業(yè)項目完成率高達(dá)90%，與印度擁有眾多大規(guī)模軟件企業(yè)密不可分，這也使得印度在全球軟件市場占有率居高不下。相比小的軟件公司，大公司獲取訂單的機會更多。

（4）產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境看，除了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所依賴的政策環(huán)境、金融環(huán)境外，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和軟件行業(yè)協(xié)會成熟度同樣是影響軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要環(huán)境因素。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度是實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要保障，軟件的盜版現(xiàn)象是扼殺企業(yè)創(chuàng)新的首因。而發(fā)展中國家的實證研究數(shù)據(jù)表明，行業(yè)協(xié)會與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在顯著的相關(guān)性。例如印度軟件業(yè)之所以取得世界第一的成就，與行業(yè)協(xié)會NASSCOM的幫助密不可分。

2.軟件產(chǎn)業(yè)安全的實質(zhì)

現(xiàn)有的研究大多認(rèn)為產(chǎn)業(yè)控制力是產(chǎn)業(yè)安全的重要體現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)控制力是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)鍵性因素也得到業(yè)界共識。通常包括外資市場控制率、外資股權(quán)控制率、外資技術(shù)控制率等，然而現(xiàn)實中有控股權(quán)和控制權(quán)是有差別的。此外，產(chǎn)業(yè)控制力體現(xiàn)的更多是從靜態(tài)的角度考慮問題，然而，產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)是動態(tài)變化的，反映的是未來的一種發(fā)展趨勢。例如一個現(xiàn)在看擁有控制力的產(chǎn)業(yè)，如果在動態(tài)變化中失去控制力，從發(fā)展的角度看也是不安全的。因此，從動態(tài)的角度看，具有控制力的產(chǎn)業(yè)只有具有競爭力，才能擁有持續(xù)的控制力。

FDI可能導(dǎo)致東道國重要產(chǎn)業(yè)被外資控制，從而引發(fā)東道國產(chǎn)業(yè)安全問題的觀點已引起廣泛共識。然而對于成長期急需資金的產(chǎn)業(yè)來說是否需要限制外資仍然存在巨大爭議，IDG投資經(jīng)理對此就表示：“外資不是中國軟件企業(yè)應(yīng)不應(yīng)該接受的問題，而是整個行業(yè)必須面對、經(jīng)歷的一個過程”。軟件產(chǎn)業(yè)在我國屬于成長期，國內(nèi)軟件企業(yè)在規(guī)模、技術(shù)、管理等諸多方面與跨國公司存在較大差距，且面臨嚴(yán)重的資金不足。在此情況下接受外資有利于軟件企業(yè)本身的成長與發(fā)展。從軟件強國印度的情況來看，目前國外資金已占印度風(fēng)險投資60%以上。目前我國軟件產(chǎn)業(yè)外資的股權(quán)控制率和市場控制率均遠(yuǎn)高于產(chǎn)業(yè)平均水平，但對于成長期的產(chǎn)業(yè)來說，這兩者較高并不能反映產(chǎn)業(yè)的安全狀況一定受到了威脅。相反，現(xiàn)階段接受外資可能是我國軟件企業(yè)快速成長和培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力的途徑。

現(xiàn)有研究往往將產(chǎn)業(yè)中的所有企業(yè)同等對待，但產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間具有巨大的差異，發(fā)揮的作用和對產(chǎn)業(yè)的影響力有重大差別。例如，一個產(chǎn)業(yè)中的龍頭企業(yè)對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，甚至決定著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和發(fā)展方向。因此，這些龍頭企業(yè)如果具有很強的競爭力，則產(chǎn)業(yè)從整體和長遠(yuǎn)看就是安全的。而一般企業(yè)即使缺乏競爭力或被外資控制，也不會對產(chǎn)業(yè)造成致命的影響。因此，在對某個產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究時，將產(chǎn)業(yè)中的重要企業(yè)作為研究對象更為客觀和公正。楊國亮認(rèn)為把一個產(chǎn)業(yè)的全部企業(yè)作為研究對象而不從重要性上加以區(qū)分，會得出錯誤的結(jié)論[14]。軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更加依賴領(lǐng)軍型企業(yè)的作用，領(lǐng)軍型企業(yè)通常具有規(guī)模大、技術(shù)創(chuàng)新能力強的特點，對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有更明顯的優(yōu)勢和更重要的作用。因此，產(chǎn)業(yè)安全的實質(zhì)是：在對外開放的條件下，由本國資本所控制的重要企業(yè)擁有一定的規(guī)模和核心技術(shù)的控制力，在國際競爭中具備動態(tài)競爭力，使該國的重要產(chǎn)業(yè)能夠抵御外來威脅并不斷獲得持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。

三、研究假設(shè)

根據(jù)以上分析，本文圍繞自主創(chuàng)新能力、軟件企業(yè)競爭力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、行業(yè)協(xié)會、風(fēng)險投資與軟件產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力和軟件產(chǎn)業(yè)安全，以及產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力和產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系建立研究假設(shè)。

1.產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力、產(chǎn)業(yè)安全

產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)獲取持續(xù)競爭力的根本保障，徐輝鴻認(rèn)為自主創(chuàng)新能力的大小是衡量產(chǎn)業(yè)安全的核心指標(biāo)[9]。朱建民等的研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)具有生成能力的基礎(chǔ)[15]。軟件產(chǎn)業(yè)是知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)打造核心競爭力的核心，從而維護(hù)軟件產(chǎn)業(yè)的安全?；谝陨戏治觯岢黾僭O(shè)H1a、H1b：

H1a：產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)競爭力具有正向影響；

H1b：產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)安全具有正向影響。

2.軟件企業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力、產(chǎn)業(yè)安全

企業(yè)競爭力是產(chǎn)業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)安全的基礎(chǔ)。作為產(chǎn)業(yè)的微觀主體，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最終還是要落實到企業(yè)身上。打造軟件企業(yè)的核心競爭力，不僅關(guān)系到軟件企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展，更關(guān)系到整個軟件產(chǎn)業(yè)的安全和可持續(xù)發(fā)展。軟件企業(yè)競爭力包括軟件企業(yè)規(guī)模和軟件企業(yè)質(zhì)量管理水平兩個方面。

（1）軟件企業(yè)規(guī)模。根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，由于技術(shù)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險均較高等問題，規(guī)模大的企業(yè)更有利于技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，并且易從技術(shù)創(chuàng)新的成果中獲取更高的收益。研究表明：軟件企業(yè)規(guī)模偏小導(dǎo)致軟件開發(fā)方式難以實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，管理難以實現(xiàn)規(guī)范化，軟件質(zhì)量難以保證。大規(guī)模企業(yè)不僅易于實現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，提高企業(yè)的技術(shù)水平，并且有助于管理的規(guī)范化和軟件開發(fā)水平的提高。因此，提出以下假設(shè)：

H2a：軟件企業(yè)規(guī)模對產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力具有正向影響；

H2b：軟件企業(yè)規(guī)模對產(chǎn)業(yè)安全具有正向影響。

（2）軟件企業(yè)質(zhì)量管理水平。軟件企業(yè)要想在國際市場上占據(jù)一席之地，必須從打造規(guī)模和控制質(zhì)量開始。為規(guī)范軟件企業(yè)的開發(fā)流程，提高軟件開發(fā)質(zhì)量，軟件企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極遵守和推進(jìn)國際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證。CMM/CMMI（Capability Maturity Model for Software，軟件能力成熟度模型）認(rèn)證是目前世界上公認(rèn)的軟件產(chǎn)品進(jìn)入國際市場的專用通行證。麥肯錫的調(diào)查顯示，全球第一個達(dá)到CMM5的印度軟件外包提供商Wipro的軟件項目按合同完成率達(dá)到了99.3%，而在全球所有軟件開發(fā)項目中，只有平均16%能按計劃完成。可見，軟件企業(yè)的質(zhì)量管理水平對于軟件企業(yè)提高國際競爭力具有重要意義。提出假設(shè)如下：

H3a：軟件企業(yè)質(zhì)量管理水平對產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力具有正向影響；

H3b：軟件企業(yè)質(zhì)量管理水平對產(chǎn)業(yè)安全具有正向影響。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力、產(chǎn)業(yè)安全

知識產(chǎn)權(quán)是軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。相比其它產(chǎn)業(yè)，知識密集型的軟件產(chǎn)業(yè)更需加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境兩個方面。

（1）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系和良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境對軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，軟件知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)情況，與國家的政策環(huán)境和法律環(huán)境密不可分。美國為保護(hù)高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)安全，制定了一系列的對知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)擴(kuò)散等進(jìn)行強有力保護(hù)的法律。而印度1994年開始修訂的版權(quán)法，是按照世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，TRIPS協(xié)議）基本原則制定的，對數(shù)據(jù)庫知識產(chǎn)權(quán)、以源代碼或目標(biāo)代碼表達(dá)的計算機程序、著作出租權(quán)的保護(hù)范圍、權(quán)利限制與作品的合理使用等方面進(jìn)行嚴(yán)格界定和規(guī)范，被認(rèn)為是目前世界上最嚴(yán)格的版權(quán)法之一。通過知識產(chǎn)權(quán)的立法和嚴(yán)格的執(zhí)法，印度軟件產(chǎn)業(yè)得到了空前的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足軟件企業(yè)創(chuàng)新積極性受挫，影響風(fēng)險投資進(jìn)入的積極性，從而破壞軟件市場次序和投資環(huán)境，對軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不利影響。提出假設(shè)如下：

H4a：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力具有正向影響；

H4b：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對產(chǎn)業(yè)安全具有正向影響。

（2）自主知識產(chǎn)權(quán)的掌握。世界軟件業(yè)的競爭，某種程度上就是一種標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)的競爭。掌握自主知識產(chǎn)權(quán)越發(fā)成為軟件企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢的主要手段。缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，軟件企業(yè)將無法真正走向世界。只有軟件知識產(chǎn)權(quán)受到了尊重和保護(hù)，才能形成自主創(chuàng)新的環(huán)境，提高軟件開發(fā)水平，促進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。提出如下假設(shè)：

H5a：自主知識產(chǎn)權(quán)的掌握程度對產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力具有正向影響；

H5b：自主知識產(chǎn)權(quán)的掌握程度對產(chǎn)業(yè)安全具有正向影響。

4.行業(yè)協(xié)會成熟度和產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力、產(chǎn)業(yè)安全

在軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，政府和企業(yè)無疑是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要主體，但行業(yè)協(xié)會同樣發(fā)揮著重要作用。發(fā)展中國家的實證研究數(shù)據(jù)表明，行業(yè)協(xié)會與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在顯著的相關(guān)性。例如軟件外包之所以取得世界第一的成就，與印度服務(wù)與軟件外包行業(yè)協(xié)會NASSCOM的幫助密不可分。因此提出如下假設(shè)：

H6a：行業(yè)協(xié)會成熟度對產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力具有正向影響；

H6b：行業(yè)協(xié)會成熟度對產(chǎn)業(yè)安全具有正向影響。

5.生產(chǎn)要素的供給和產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力、產(chǎn)業(yè)安全

軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的生產(chǎn)要素主要包括人才和資金兩部分，軟件產(chǎn)業(yè)的資金來源主要是風(fēng)險投資。

（1）人才狀況。人才是軟件產(chǎn)業(yè)的核心要素。一定規(guī)模的人才數(shù)量和質(zhì)量是軟件產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的國家，通常都擁有大批高水平的軟件管理及技術(shù)人才，且相對比較穩(wěn)定。印度和以色列近年來軟件產(chǎn)業(yè)的迅速崛起，主要得益于這些國家擁有大批高水平的軟件技術(shù)和經(jīng)營人才，因此人才競爭力是衡量對產(chǎn)業(yè)競爭力的重要因素。此外，由于軟件成本中絕大多數(shù)是人力資源成本，因此，人力資源成本也是影響軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素，是產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的重要體現(xiàn)。人才狀況是人才數(shù)量、技能、水平、結(jié)構(gòu)、成本等的綜合反映。提出如下假設(shè)：

H7a：人才狀況對產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力具有正向影響；即人才狀況的綜合結(jié)果越好，產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力越強。

H7b：人才狀況對產(chǎn)業(yè)安全具有正向影響。即人才狀況的綜合結(jié)果越好，產(chǎn)業(yè)越安全。

（2）風(fēng)險投資的數(shù)量。軟件企業(yè)中無形資產(chǎn)占絕大多數(shù)，并且軟件業(yè)務(wù)具有高風(fēng)險性。這些特點決定了軟件企業(yè)很難獲取風(fēng)險投資以外的其它資金來源。就世界軟件業(yè)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗看，大力發(fā)展風(fēng)險投資是促進(jìn)軟件業(yè)發(fā)展的主要手段之一。風(fēng)險投資對美國軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的巨大作用已受到廣泛認(rèn)同，美國硅谷吸引的風(fēng)險投資占美國風(fēng)險投資總額的1/3，使其成為全世界高科技創(chuàng)新的代表；而著名的微軟公司也是得益于風(fēng)險投資。印度通過大力發(fā)展和鼓勵風(fēng)險投資，解決了長期困擾印度企業(yè)的資金問題?？梢哉f，發(fā)展風(fēng)險投資是我國軟件產(chǎn)業(yè)解決資金瓶頸的重要途徑。因此，提出如下假設(shè)：

H8a：風(fēng)險投資的數(shù)量對產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力具有正向影響；即投往軟件業(yè)的風(fēng)險投資越多

H8b：風(fēng)險投資的數(shù)量對產(chǎn)業(yè)安全具有正向影響。

6.產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力與產(chǎn)業(yè)安全

產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力指產(chǎn)業(yè)在未來一段時間內(nèi)擁有的持續(xù)競爭力，張其仔將競爭力分為靜態(tài)競爭力和動態(tài)競爭力。靜態(tài)競爭力指“特定時期的產(chǎn)業(yè)國際競爭力”，而動態(tài)競爭力指“不同時期產(chǎn)業(yè)國際競爭力的動態(tài)變化”，反映的是產(chǎn)業(yè)競爭力的變化趨勢。為衡量產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力，本文使用內(nèi)資企業(yè)規(guī)模增加值（Δs）、內(nèi)資企業(yè)效益增加值（Δp）和動態(tài)顯性比較優(yōu)勢增值率（cr）三個指標(biāo)來測量。具體解釋如下：

內(nèi)資企業(yè)規(guī)模增長值用公式表示為：Δs=st+1-st，表示從t時期到（t+1）時期內(nèi)資企業(yè)的相對規(guī)模的變化。s=Sd/S表示產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資產(chǎn)業(yè)的相對規(guī)模。Sd表示內(nèi)資企業(yè)的總產(chǎn)值，反映內(nèi)資企業(yè)的規(guī)模，可以用公式Sd=Cd·Rd表示，Cd是企業(yè)數(shù)，Rd是企業(yè)的平均規(guī)模。同理，S=C·R表示產(chǎn)業(yè)的總規(guī)模。

全員勞動生產(chǎn)率與人均產(chǎn)值是影響產(chǎn)業(yè)效益競爭力的兩大因素。勞動生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、經(jīng)營管理水平和勞動力技術(shù)熟練程度的綜合表現(xiàn)。本文用勞動生產(chǎn)率的增加值來衡量產(chǎn)業(yè)效益的變化。Pd表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)的勞動生產(chǎn)率，P表示產(chǎn)業(yè)所有企業(yè)的勞動生產(chǎn)率，則表示從t時期到（t+1）時期內(nèi)資企業(yè)相對效益的變化。

產(chǎn)業(yè)安全是一個綜合指標(biāo)，一個產(chǎn)業(yè)安全與否，不僅要在縱向上考察不同時期的增加值率，分析內(nèi)資企業(yè)的變化趨勢。還需要與國外該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r做比較。衡量一個國家某產(chǎn)業(yè)是否具有顯性比較優(yōu)勢最常用的測度指標(biāo)是顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（Revealed Comparative Advantage，RCA）。RCA=（Xi/Xt）/(Wi/Wt)，式中Xi表示一國某商品出口值；Xt表示一國商品出口總值；Wi表示世界某商品的出口值；Wt表示世界商品出口總值。動態(tài)顯性比較優(yōu)勢指數(shù)cr=RCAt+1/RCAt，指一個時段內(nèi)的RCA指數(shù)與前一時段RCA指數(shù)之比，反映出一個國家某產(chǎn)業(yè)顯性比較優(yōu)勢的變化。提出假設(shè)如下：

H9：產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力對產(chǎn)業(yè)安全具有正向影響。

四、實證研究

1.模型的構(gòu)建與變量選擇

本研究假設(shè)，軟件產(chǎn)業(yè)安全的影響因素及其關(guān)系如圖1所示。

因此，本研究共設(shè)置7個潛變量，其中產(chǎn)業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)安全是內(nèi)生潛在變量，其余為外生潛在變量。根據(jù)前文對軟件產(chǎn)業(yè)安全影響因素的文獻(xiàn)綜述與分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合本文的目的對7個潛變量設(shè)置各自的觀測變量，各觀測變量的定義見表1。共設(shè)置了26個觀測變量，將在后面設(shè)計的調(diào)查問卷中將對其進(jìn)行測量。

圖1軟件產(chǎn)業(yè)安全影響因素結(jié)構(gòu)模型

表1變量定義及符號

2.數(shù)據(jù)的處理

（1）問卷的設(shè)計與調(diào)查。本文采用結(jié)構(gòu)方程模型（Structural equation modeling，SEM）方法對軟件產(chǎn)業(yè)安全影響因素進(jìn)行分析，根據(jù)SEM的特征，首先要設(shè)計調(diào)查問卷并發(fā)放，根據(jù)觀測變量的要求設(shè)計了18個題目，對每個題目均采用Likert五級量表法對受訪者的主觀認(rèn)知進(jìn)行測量。

在調(diào)查對象上，選取分成三部分：軟件企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和高校研究人員，企業(yè)主要選取福州軟件園、上海浦東軟件園、廈門軟件園三個軟件園區(qū)軟件企業(yè)的中高層管理人、項目經(jīng)理和知名軟件企業(yè)的員工。行業(yè)主要選取福建省軟件協(xié)會工作人員。高校主要選擇軟件研究相關(guān)的科研團(tuán)隊和研究人員。共發(fā)放調(diào)查問卷400份，剔除無效問卷，實際收回有效問卷321份。符合SEM方法對大樣本數(shù)據(jù)的要求。

（2）信度和效度分析。信度和效度是衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要指標(biāo)。對數(shù)據(jù)進(jìn)行信度和效度進(jìn)行分析，目的是對數(shù)據(jù)的可靠性和有效性進(jìn)行考察。數(shù)據(jù)的信度通常采用Cronbach's α的值來反映，通常認(rèn)為Cronbach's α值大于0.7時，數(shù)據(jù)具有較高的可靠性。在檢驗數(shù)據(jù)的效度時采用驗證性因子分析法，常用的檢驗參數(shù)有：擬合優(yōu)度指數(shù)（GFI）、比較擬合指數(shù)（CFI）、估計誤差均方根（RMSE）和NFI（常規(guī)擬合指數(shù)）。利用Amos7.0軟件，調(diào)查數(shù)據(jù)的檢驗結(jié)果見表2。

從表2中可見，5個潛變量的Cronbach's α的值均大于0.7，說明調(diào)查數(shù)據(jù)具有較高的可靠性。在對調(diào)查問卷進(jìn)行效度檢查時，采用探索性因子分析和驗證性因子分析，通過運行SPSS17.0和AMOS17.0軟件，結(jié)果顯示，各觀測變量的因子載荷均大于0.5，表明觀測的變量具有較好的效度，滿足數(shù)據(jù)分析的要求。使用驗證性因子進(jìn)行效度檢驗時，一般認(rèn)為擬合指數(shù)GFI、NEF、CFI的值越接近1，擬合度越好，通常要求大于0.9；而RMSE一般要求小于0.05。從表2的擬合度指標(biāo)可見，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和生產(chǎn)要素供給的擬合度指標(biāo)GFI和NFI略低于0.9，但仍然處于可接受的范圍。

3.結(jié)構(gòu)方程分析

（1）路徑分析。通過Amos17.0分析，得到潛變量之間以及潛變量和觀測變量之間的路徑系數(shù)，潛變量之間的路徑系數(shù)見表3。用C.R.指標(biāo)對每一條路徑系數(shù)的顯著性進(jìn)行檢驗，具體為通過P值對路徑系數(shù)的顯著性檢驗結(jié)果進(jìn)行判斷。P值小于0.05表示通過了顯著性檢驗，P值大于0.05則表明沒通過檢驗。

同理，通過對潛變量與觀測變量之間的路徑系數(shù)的分析和檢驗，出現(xiàn)了3條P值大于0.05的路徑，分別是“inn←inn-3”、“ipr←ipr-3”和“fac←fac-2”。結(jié)果表明，觀測變量“產(chǎn)業(yè)集聚度較高，企業(yè)間溝通緊密”不能很好的解釋“產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力”，“軟件行業(yè)關(guān)于版權(quán)問題的糾紛少”不能很好的解釋“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，而觀測變量“人才結(jié)構(gòu)較為合理”對“生產(chǎn)要素供給”的解釋力亦不夠。

（2）模型的修正與檢驗。刪除“inn-3”、“ipr-3”和“和“fac-2”三個變量，對觀測變量重新進(jìn)行編號，新的產(chǎn)業(yè)安全影響因素的結(jié)構(gòu)方程模型及路徑系數(shù)見圖2。

表2信度和效度檢驗

表3潛變量之間的路徑估計與檢驗

圖2軟件產(chǎn)業(yè)安全影響因素結(jié)構(gòu)方程模型與路徑系數(shù)

對修正后的模型再進(jìn)行路徑分析和評價，路徑分析結(jié)果顯示，修正后的模型路徑系數(shù)對應(yīng)的P值均小于0.05，通過檢驗。對模型的評價顯示模型修正后擬合優(yōu)度有所改善，評價結(jié)果如表4所示。“產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力”、“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”、“企業(yè)競爭力”、“生產(chǎn)因素供給”與“行業(yè)協(xié)會”是影響產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力和產(chǎn)業(yè)安全的幾個關(guān)鍵因素。這幾個因素對軟件產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力的直接影響從大到小依次為：“企業(yè)競爭力”（0.59）、“自主創(chuàng)新能力”（0.47）、“生產(chǎn)要素供給”（0.29）、“行業(yè)協(xié)會”（0.23）、“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”（0.15）；對軟件產(chǎn)業(yè)安全的直接影響由高到低依次為：“自主創(chuàng)新能力”（0.64）、“產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力”（0.62）、“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”（0.51）、“企業(yè)競爭力”（0.47）、“生產(chǎn)要素”（0.31）、“行業(yè)協(xié)會”（0.23）。

表4模型修正前后擬合指數(shù)對比

五、結(jié)論和對策建議

1.研究結(jié)論

本文從“產(chǎn)業(yè)潛在競爭力”的視角軟件產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行考查。體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)安全動態(tài)性的特點，更具客觀性和科學(xué)性。在問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上定量化的研究了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力、企業(yè)競爭力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、行業(yè)協(xié)會、生產(chǎn)要素供給狀況5個因素對產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力和產(chǎn)業(yè)安全的影響。結(jié)論如下：

◆產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力對產(chǎn)業(yè)安全具有正向影響作用，且影響效果明顯；

◆軟件產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力和軟件產(chǎn)業(yè)安全均有正向影響，并且影響效果顯著；

◆軟件企業(yè)競爭力對產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力和產(chǎn)業(yè)安全均有正向影響，影響效果較為顯著；

◆知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況對軟件產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力和產(chǎn)業(yè)安全均有顯著正向影響；

◆行業(yè)協(xié)會的成熟度對軟件產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力和產(chǎn)業(yè)安全均有顯著正向影響；

◆軟件產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素（人才、風(fēng)險投資）的供給對軟件產(chǎn)業(yè)動態(tài)競爭力和產(chǎn)業(yè)安全均有顯著正向影響。

2.對策建議

從上述結(jié)論可知，“產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力”、

（3）影響因素作用分析。對修正后的模型潛變量之間的影響力進(jìn)行分析，外生潛在變量對內(nèi)生潛在變量的影響有直接影響和間接影響，表5是外生潛變量對內(nèi)生潛變量的總的影響系數(shù)。

表5潛變量之間的總影響系數(shù)

從潛變量之間的影響系數(shù)大小可以看出：“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”、“企業(yè)競爭力”、“生產(chǎn)因素供給”與“行業(yè)協(xié)會”均對軟件產(chǎn)業(yè)的安全具有重要影響。因此，為維護(hù)我國軟件產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)的發(fā)展，需要政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)三方面共同努力：

（1）發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，創(chuàng)造良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。在新興產(chǎn)業(yè)興起和成長的過程中，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新活動已由過去的單純企業(yè)化行為，逐漸發(fā)展成為一種由政府推動和引導(dǎo)的社會化行為。即政府的干預(yù)和引導(dǎo)對于培育新興產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全具有重要作用。為促進(jìn)我國軟件產(chǎn)業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展，政府可通過以下途徑創(chuàng)造良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境：①在加強現(xiàn)有政策執(zhí)行力度的同時，要積極研究和推進(jìn)新的軟件產(chǎn)業(yè)政策的出臺和落實，通過政策保護(hù)和扶持本國幼稚型產(chǎn)業(yè)是發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗之一；②建立以國家為主導(dǎo)的軟件業(yè)風(fēng)險投資體系，建立完善的風(fēng)險投資機制，引導(dǎo)和鼓勵對軟件產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險投資；③制定更加公平合理的稅收優(yōu)惠政策和人才優(yōu)惠政策，探索適合我國特色的軟件人才培養(yǎng)體系；④制定軟件知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和相應(yīng)的法律法規(guī)等。通過法律條例的形式保護(hù)軟件開發(fā)商的知識產(chǎn)權(quán)，提高國內(nèi)軟件開發(fā)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)技術(shù)水平。

（2）發(fā)揮軟件行業(yè)協(xié)會的引領(lǐng)和服務(wù)作用。軟件產(chǎn)業(yè)要做大做強，除了政府政策支持和軟件企業(yè)自身努力外，還需要一個對軟件行業(yè)態(tài)勢和發(fā)展方向具有高度敏感性的行業(yè)協(xié)會組織，通過加強政府和產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)和對話，打造軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境。①行業(yè)協(xié)會應(yīng)該強化加強與政府的溝通，協(xié)助政府制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，參與和推動政策和法規(guī)的制定，充當(dāng)政府和企業(yè)間的橋梁。②搭建企業(yè)間信息共享的平臺，推進(jìn)企業(yè)間的相互交流。③推動制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，建立和完善軟件進(jìn)出口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。④開展市場調(diào)查，掌握市場動態(tài)，組織企業(yè)開拓國內(nèi)外市場。

（3）發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用，提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和競爭力。企業(yè)是產(chǎn)業(yè)的微觀主體，因此軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最終還是要落實到軟件企業(yè)身上。美國學(xué)者John N Ellison等對美國的產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行研究時，反對給產(chǎn)業(yè)大量補貼，而是建議讓企業(yè)自己去解決問題，認(rèn)為增強競爭力是企業(yè)自己的事。軟件企業(yè)可從以下方面提升競爭力：①軟件企業(yè)應(yīng)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體的作用，加大研發(fā)投入，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。如設(shè)立自己專門的技術(shù)開發(fā)中心，培養(yǎng)自己的R&D人員，投入足夠資金進(jìn)行研究開發(fā)；增強與外界的技術(shù)交流與合作，注重產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的開發(fā)模式，實現(xiàn)核心技術(shù)的突破。②規(guī)范管理過程，提高軟件質(zhì)量。一方面，軟件企業(yè)應(yīng)積極遵循國際標(biāo)準(zhǔn)，積極推進(jìn)ISO9000和CMM的評估和認(rèn)證；另一方面，軟件企業(yè)應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)跨國軟件企業(yè)在運營管理、軟件研發(fā)、質(zhì)量控制等方面的先進(jìn)經(jīng)驗，提高軟件開發(fā)流程管理和質(zhì)量控制能力。③擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，打造企業(yè)品牌。為擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和影響力，企業(yè)應(yīng)從多個方面入手：如：與其它軟件企業(yè)合作擴(kuò)大自身實力；發(fā)展與客戶關(guān)系，發(fā)展長期合作；積極創(chuàng)新經(jīng)營模式和盈利模式；積極進(jìn)行市場營銷，開拓國內(nèi)外市場等。

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（責(zé)任編輯：張丹郁）

An Empirical Study on the Influential Factors of Software Industrial Safety：From the Perspective of Industrial Dynamic Competitiveness

Cao Ping1，Zhang Jian2

（1. College of Economic and Management，Shanghai University of Technology，Shanghai 201418，China；2. School of Air Transportation，Shanghai University of Engineering Science，Shanghai 201620，China）

Abstract：This article empirically analyzed the influential factors of software industry safety from the perspective of industrial dynamic competitiveness. Results show that the independent innovation capacity of the industry，the enterprise competitiveness，the intellectual property protection，the industry association and the production factors supply could significantly and positively influence the dynamic competitiveness and safety of software industry. Therefore，countermeasures and suggestions are proposed in this article aiming at maintaining software industry safety，which advocate focusing on independent innovation capacity and intellectual property protection from the perspective of the government，the industry association and the enterprises.

Key words:software industry；industry safety；influencital factor；dynamic competitiveness；countermeasure and suggestion

DOI：10.13253/j.cnki.ddjjgl.2016.03.009

［中圖分類號］F26

［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A

［文章編號］1673-0461（2016）03-0047-08

作者簡介：曹萍（1971-），女，上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院管理學(xué)博士，副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目（10CGL005）。

收稿日期：2016-02-01
網(wǎng)絡(luò)出版網(wǎng)址：http://www.cnki.net/kcms/detail/13.1356.f.20160202.2127.016.html網(wǎng)絡(luò)出版時間：2016-2-2 21:27:56