付子豪

（山東大學(xué)法學(xué)院，濟(jì)南　250000）

我國民事簡易程序構(gòu)建及完善的再思考

付子豪

（山東大學(xué)法學(xué)院，濟(jì)南250000）

民事簡易程序是一種高效、快捷的糾紛解決機(jī)制，其存在著深厚的理論基礎(chǔ)，平衡了成本與收益、結(jié)合了公正與效率，致使其具備獨(dú)立程序的價(jià)值。而我國的民事簡易程序在當(dāng)下司法、立法和觀念中都存在著諸多問題，因此需要借鑒域外經(jīng)驗(yàn)，在簡易程序的組織結(jié)構(gòu)、適用范圍、審理期限和程序轉(zhuǎn)化上加以完善，推進(jìn)協(xié)同型訴訟模式，以期讓更多人接近司法正義。

民事訴訟；簡易程序；完善

隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，民事訴訟案件逐年上升，原本的訴訟制度并不能應(yīng)對日益增多的案件。在普通程序的基礎(chǔ)上，創(chuàng)設(shè)了一套民事簡易程序，旨在與提升訴訟效率、節(jié)約訴訟成本，使得法院、民事法律制度、民事訴訟制度更大程度上的貼近民眾，使其能夠在所需要的范圍內(nèi)靠近正義、接近司法。

我國于二十世紀(jì)九十年代完成了新民事訴訟法的制定，并且于九十年代中期在民訴界掀起了改革的浪潮。但是，我國在試圖改變“調(diào)解型”訴訟模式的同時(shí)，忽略了對民事簡易程序的重視，因此導(dǎo)致我國現(xiàn)階段的簡易程序制度尚有缺陷且在實(shí)踐中運(yùn)用存在一系列問題。本文通過研究民事簡易程序的理論基礎(chǔ)，分析和借鑒外國民事簡易程序的立法狀況，對我國簡易程序現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并提出相關(guān)完善意見，以期我國民事訴訟審判程序可以“繁出精品、簡出數(shù)量”。

一、民事簡易程序構(gòu)建的理論基礎(chǔ)［1］

（一）成本與收益

人類特定實(shí)踐的訴訟，無論是客觀上還是從主觀上，都是一項(xiàng)能夠產(chǎn)生一定效果，同時(shí)需要支付一定代價(jià)的行為。任何一個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)人在面臨選擇時(shí)，都會(huì)對成本和收益進(jìn)行預(yù)測，然后根據(jù)權(quán)衡選擇對自己益處最大或使自己損失最小的方法。因此，無論審判能夠怎樣完美的實(shí)現(xiàn)正義，如果付出的代價(jià)過于昂貴，人們往往會(huì)放棄審判這一訴訟方式。對于國家而言，設(shè)置合理的訴訟制度就必須要使得訴訟成本與收益相適應(yīng)，這樣才能使訴訟發(fā)揮其應(yīng)有的制度價(jià)值，也才能降低國家運(yùn)行司法所付出的成本。

訴訟成本（lawsuit cost）包括：一是人力資源，是指訴訟活動(dòng)的進(jìn)行需要人力的支持，這不僅包括了法官、書記員、陪審員、法警等公權(quán)力機(jī)關(guān)，而且也涵蓋了訴訟代理人、律師、證人、專家輔助人的參與。二是指物力資源，如法庭設(shè)施、取證工具、交通工具等。三是指時(shí)間資源，因?yàn)樵V訟過程一定會(huì)耗費(fèi)相當(dāng)?shù)臅r(shí)間。四則是財(cái)力資源，如案件的受理費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、公權(quán)力人員工資、證人出庭的補(bǔ)助費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)等。而訴訟成本的高低同時(shí)也取決于訴訟周期的長短、程序適用的繁簡程度及訴訟費(fèi)用的高低。［2］

訴訟收益包括程序利益和實(shí)體利益。前者是訴訟主體通過嚴(yán)謹(jǐn)和規(guī)范的程序獲得的滿足感，后者指其實(shí)體權(quán)利的到了相應(yīng)保障。而簡易程序的設(shè)置能夠在訴訟成本和訴訟收益中尋找到一個(gè)最佳點(diǎn)。一方面，“當(dāng)事人自由主義”逐步開始受到限制，民事訴訟的目的也開始轉(zhuǎn)向社會(huì)層面。在納稅人的強(qiáng)烈呼聲下，司法系統(tǒng)的運(yùn)作必須有利于全社會(huì)，即使是個(gè)人的起訴也使得司法裁判的本身被賦予越來越多的“社會(huì)性”。因此，法院代表全國納稅人在行使訴訟指揮權(quán)時(shí)，應(yīng)估計(jì)公共利益。另一方面，當(dāng)事人通過行使訴權(quán)，占用了法院及訴訟系統(tǒng)，其占用的司法資源最多不能大于社會(huì)因此挽回的損失，因?yàn)槌景府?dāng)事人外，還有成千上萬的人等待使用司法資源以尋求公正，不能因?yàn)橐粋€(gè)簡單的案件而耗費(fèi)更多資源。因此，簡易程序能夠降低訴訟費(fèi)用，并且簡化訴訟流程，使人力資源、物力資源、財(cái)力資源及時(shí)間資源均降到最低，符合成本——收益模型中最優(yōu)化狀態(tài)。

（二）公正與效率

“一個(gè)時(shí)代需要一個(gè)主題，人民法院在21世紀(jì)的主題——公正與效率。要把確保司法公正、提高司法效率作為新世紀(jì)人民法院工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，作為審判工作的靈魂和生命。［3］”訴訟公正與效率永遠(yuǎn)是連在一起的命題，單純?yōu)樽非蠊雎孕?，那么可能?dǎo)致“遲來的正義”；而反之一味追求效率而忽略公正，那么訴訟過程意味著無用功。部分人認(rèn)為“簡易程序”意味著非嚴(yán)格、只求速度，并一味以為只有歷經(jīng)嚴(yán)格程序才能獲得正義，這種想法是錯(cuò)誤的。

從程序上來看，雖然簡易程序在簡易的過程里無形的降低了訴訟中程序保障的完善程度，但是程序公正的局部減損是可以接受的，因?yàn)楹喴壮绦虻脑O(shè)置具備一套訴訟程序的完整原理，也符合一套程序的運(yùn)作，而非隨意、粗糙的隨意簡化。它的程序的運(yùn)作有著科學(xué)的設(shè)計(jì)、嚴(yán)格的遵循，能夠保證訴訟過程的公正。從實(shí)體上講，簡易程序通過自身的制度設(shè)計(jì)能夠帶來結(jié)果上的公正。尤其是對于一些案件，普通程序不僅不會(huì)提升糾紛解決處理結(jié)果的公正性，反而會(huì)使其降低；而簡易程序的出現(xiàn)彌補(bǔ)了這一缺陷。因此，公正與效率并存是衡量一個(gè)國家司法水平的一個(gè)標(biāo)桿。而簡易程序能為糾紛的處理帶來效率與公正。

（三）協(xié)同型訴訟模式之推進(jìn)

協(xié)同型訴訟模式，是指在民事訴訟進(jìn)行中，發(fā)揮當(dāng)事人與法官的主觀能動(dòng)性，以使訴訟順利進(jìn)行。［4］這種模式需要的是法官與當(dāng)事人兩方之間共同推動(dòng)，而不是古典自由主義訴訟模式。尤其在一戰(zhàn)以后，人們普遍認(rèn)識(shí)到民事訴訟除了解決私人糾紛、維護(hù)私人利益以外，還具備著公益性。于是逐漸改變自由主義訴訟觀，從而轉(zhuǎn)向社會(huì)性訴訟觀，以便節(jié)約更多資源，使更多的人能夠使用法院。而簡易程序的構(gòu)造，完全符合節(jié)約資源、提高訴訟效率的這一新訴訟觀。［5］

（四）保障國民接受裁判權(quán)的實(shí)現(xiàn)

意大利莫諾·卡佩萊迪所說“如果只有富人才能付得起錢利用這種制度，那么即使其用公式精心保障的司法制度也基本上沒有什么價(jià)值可言”。而通過民事簡易程序的設(shè)置，降低了訴訟費(fèi)用，節(jié)約了訴訟成本，也保障了訴訟的效益，使一些小額案件或小型糾紛能夠走到法院審判的門前，使得當(dāng)事人有勇氣和能力走進(jìn)法院，能夠讓人們更接近司法，更利于其實(shí)現(xiàn)自身的合法利益。簡易程序這一制度，這正是鼓勵(lì)民眾用法律武器維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)利的體現(xiàn)，也是對我國自九十年代開始的普法運(yùn)動(dòng)和當(dāng)下進(jìn)行法治建設(shè)的最好回應(yīng)。

（五）程序選擇權(quán)的保障

人權(quán)保障不僅體現(xiàn)在實(shí)體上，更多的應(yīng)該體現(xiàn)在程序保障上。當(dāng)事人雙方不僅是司法審判的客體，同樣也是主體。其有權(quán)利在法定范圍內(nèi)處分其程序權(quán)利，并且選擇對自身有益的程序以進(jìn)行訴訟，只有這樣才能在一定程度上保證訴訟結(jié)果的可接受程度。這不僅是程序主體原則的體現(xiàn)，也是處分權(quán)原則的體現(xiàn)。［6］邁克爾·D·貝勒斯仍為，程序正義應(yīng)該包括當(dāng)事人自愿和參與兩項(xiàng)原則。即民事當(dāng)事人應(yīng)該有權(quán)依其意志決定是否將爭執(zhí)交由法院且能夠參與其中。我國臺(tái)灣地區(qū)對于程序選擇權(quán)進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定：對于427條第二款所羅列的案件，不論其金額，一律使用簡易程序，但如果案情復(fù)雜或超新臺(tái)幣500萬，法律可依當(dāng)事人申請以改定通常程序?qū)徖?。由此可得，簡易程序?yàn)楫?dāng)事人提供了一個(gè)選擇的平臺(tái)，使其在某些情況下有選擇的適用相關(guān)程序。這種程序上權(quán)利的保障，不僅為法律提供完善的理由，也是人權(quán)是否落實(shí)的標(biāo)志之一。

二、民事簡易程序的立法例

德國民事訴訟中的簡易程序是分為兩部分：其一為通常程序中的簡易程序。其法院分為地方法院（又稱為簡易法院）、地區(qū)法院、州法院和聯(lián)邦法院。這種通常程序中的簡易程序只是在審判組織、起訴模式、審理方式上對普通程序的一種手續(xù)上的簡化，又稱作“形式上的簡化”。其二為特殊程序中的簡易程序，如處理家庭案件、督促程序及“證書與票據(jù)訴訟”，法官在審理此類案件時(shí)，不對案件內(nèi)容做詳盡、深入的調(diào)查，而是可依據(jù)原告申請作出判決。

日本民事訴訟法于1996年修改后，將簡易程序與小額程序分立開來，并于1998年對小額程序進(jìn)行了專章規(guī)定。日本的簡易程序有以下特點(diǎn)：允許口頭起訴；明確區(qū)分小額與簡易程序（其中簡易程序適用的標(biāo)的額為90萬日元以下的案件，而小額程序標(biāo)的額是30萬日元以下）；原則上一次開庭即審結(jié)；判決書進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮喕?；禁止上訴，但規(guī)定了不服聲明制度，允許當(dāng)事人在兩周內(nèi)提出異議。［7］

英國在1846年設(shè)立郡法院，專門處理爭議金額低的民事糾紛，這也是英國簡易程序創(chuàng)立之源。其新民事訴訟法規(guī)定了三種程序：小額程序、快速程序、多極程序。其中，訴訟標(biāo)的額在5000英鎊以下的使用小額程序，5000-15000英鎊的案件使用快速程序，超過該數(shù)額的則適用多極程序。法官具備將案件從較低程序直接適用較高程序的權(quán)力，同時(shí)英國簡易程序還具備審前準(zhǔn)備方式靈活、審理時(shí)間固定、庭審方式簡便等特點(diǎn)。

同日本一樣，美國在立法上將簡易程序與小額程序進(jìn)行分立，不同州的法院對簡易程序也有著不同的規(guī)定。在州法院這一體系中，分為初審法院、中級上訴法院和州最高法院。初審法院中還設(shè)立了地區(qū)法院、市法院、治安法院等。以加州為例，其簡易程序適用的金額是2500美元以下，且合并審理不超過5000美元的案件。

通過對上述不同國家簡易程序立法例的考察，其擁有共同之處：一方面，各國都在適應(yīng)本國國情的基礎(chǔ)上建立了一套行之有效的民事糾紛解決機(jī)制，有著專門處理簡易程序的機(jī)構(gòu)或法院。另一方面，簡易程序的設(shè)計(jì)考慮到了訴訟成本與收益的平衡，大幅度縮減訴訟成本，縮短訴訟周期，明確了不同類型、不同金額所應(yīng)適用的訴訟程序，當(dāng)然也在簡化的同時(shí)最大程度的保護(hù)了當(dāng)事人的合法權(quán)益。

三、我國民事簡易程序的現(xiàn)狀分析

（一）立法層面

我國簡易程序建立之初的目的就在于簡化普通程序，使得能夠通過此程序解決的案件都能快速、有效的得到公正結(jié)果。但是立法初期適用簡易程序?qū)徖淼陌讣急壤龢O少，且類型較為單一。而今，簡易程序在實(shí)踐中被大面積使用，簡單的條文已經(jīng)不再適應(yīng)當(dāng)下的審判工作。

首先，在簡易程序適用范圍的立法規(guī)定上，我國民事訴訟法將簡易程序規(guī)定在一審程序之后，雖然做出了單獨(dú)成章的立法規(guī)定，但是較為簡化?！盎鶎尤嗣穹ㄔ汉退呐沙龇ㄍ徖硎聦?shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單的民事案件，適用簡易程序”這種籠統(tǒng)式的規(guī)定，使得實(shí)踐中很難界定“關(guān)系明確”“爭議不大”和“簡單”所指明的具體含義。我國對簡易程序適用的立法條文采用概括式+排除式的規(guī)定，使得簡易程序的集合進(jìn)一步擴(kuò)大，雖然有明確的反向排除規(guī)定，但劃分標(biāo)準(zhǔn)仍過于原則化。

其次，我國簡易程序缺乏明確的適用機(jī)構(gòu)。在審理簡易程序案件時(shí)，并沒有按照程序分類，而還是與普通民事案件一起被劃分到不同類型，如婚姻案件由該院專門審理廳進(jìn)行。這使得簡易程序適用專業(yè)性降低，也為普通程序和簡易程序在實(shí)踐中的混用開辟了捷徑。

最后，在對簡易程序運(yùn)作上，與普通程序界限不清，沒有進(jìn)行明確的程序規(guī)定。大部分的程序流程仍然仿照普通程序進(jìn)行，這大大減弱了簡易程序應(yīng)有的價(jià)值，使其缺乏“獨(dú)立性”。［8］

（二）司法層面

我國簡易程序運(yùn)行至今已將近三十年的歷史，由于立法的原則化使得在司法實(shí)踐中，簡易程序的適用呈現(xiàn)出隨意化趨勢。尤其是近年來，基層法院受理民事案件逐年上升，法院不堪重負(fù)，案件積壓和當(dāng)事人訴求及司法資源的稀缺性呈現(xiàn)矛盾態(tài)勢。不少法院都在每年度十二月設(shè)立“結(jié)案日”，在此日之前審理完積壓案件，于是簡易程序成為了司法中提高效率、加快審理進(jìn)度的便捷通道。

另一個(gè)較為突出的問題即我國簡易程序在實(shí)踐中并未體現(xiàn)其高效性的特點(diǎn)。部分法官通過對簡易程序與普通程序的轉(zhuǎn)化以延長審限，使得案件訴訟時(shí)間進(jìn)一步拉長。過分的依賴普通程序不僅發(fā)揮不了簡易程序自身的價(jià)值，還使得兩個(gè)程序的適用混亂化，也影響到了普通程序?qū)徖碣|(zhì)量。

（三）觀念層面

根據(jù)中部省某地級市中院年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，近四年來民事簡易程序在該地區(qū)的適用率平均為39%。雖然沒有個(gè)別著作中簡易程序已經(jīng)適用80%以上、甚至百分之百，但在實(shí)踐中仍然占到了一定比重，且適用簡易程序的比例也呈現(xiàn)逐年小幅度上升。這是由于人們對于“簡易”進(jìn)行了充分的了解和認(rèn)識(shí)，能夠分析自己案件的繁簡程度并積極行使自己的訴訟選擇權(quán)，以最大程度的維護(hù)自身權(quán)益。正因如此，為了在實(shí)踐中更廣泛的普及簡易程序制度，提升訴訟效率，減輕法院面臨多方面壓力，應(yīng)該對簡易程序的收費(fèi)制度進(jìn)行改革，并對訴訟制度中的文書等形式程序進(jìn)行簡化，以消除“簡易”二字所帶來的負(fù)面影響，使當(dāng)事人充分了解簡易程序是民事訴訟制度中一套行之有效、完善的法律制度。

四、簡易程序的重構(gòu)與完善

首先，明確設(shè)立簡易程序的組織機(jī)構(gòu)。［9］在我國司法實(shí)踐中，簡易程序與普通程序共用一套組織機(jī)構(gòu)，審判人員既要處理簡易程序，又要審理普通程序，這樣交叉使用就導(dǎo)致了我國普通程序不規(guī)范、簡易程序普通化的亂象?？v觀日本、法國等國家，其簡易程序與普通程序相互分離，但主要模式分為兩種：一為單一式，即建立簡易法院，獨(dú)立于基層法院之外，有一套專門的組織機(jī)構(gòu)與人員只審理簡易程序。這種模式可以發(fā)揮簡易法院的集體效應(yīng)，提升簡易程序的作用，發(fā)揮其程序價(jià)值；二為混合式，即普通法院與簡易法院設(shè)在一起。其優(yōu)點(diǎn)有：基層法院機(jī)能審理部分普通案件，也能兼顧簡易案件，節(jié)約資源，便利當(dāng)事人。而我國應(yīng)該選擇混合式，因?yàn)槠涓衔覈M織機(jī)構(gòu)的層級，不至于將所有一審二審均推向中院，否則不符合民事訴訟的“兩便”原則。只有將簡易程序與普通程序相互區(qū)分，設(shè)立專門的組織機(jī)構(gòu)，才能更專注于專業(yè)分工，提升各個(gè)程序的效率，避免了兩者的混同。

其次，擴(kuò)大簡易程序的適用范圍。簡易程序的適用范圍分為：案件范圍與法院范圍。一方面，我們要明確并擴(kuò)大簡易程序的案件范圍，由于我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平差別較大，各地區(qū)應(yīng)有自己的適用標(biāo)準(zhǔn)?？梢杂勺罡叻ㄔ簞澏ㄒ粋€(gè)涉訴金額上限，然后由地方高院選擇后，并上報(bào)最高法院批準(zhǔn)與備案。另一方面，要明確和擴(kuò)大簡易程序適用的法院范圍。我國簡易程序限定在一審中，可以相應(yīng)擴(kuò)大當(dāng)事人選擇的權(quán)利。如果在二審中，當(dāng)事人合意選擇使用簡易程序，法院可以根據(jù)具體案件的情況予以考慮；如果在一審沒有使用簡易程序，而二審時(shí)當(dāng)事人同意適用，也可用簡易程序?qū)徖?。這樣不僅擴(kuò)大簡易程序作為獨(dú)立程序的價(jià)值，也為當(dāng)事人在訴訟中保護(hù)自身利益、貫徹程序權(quán)利起到了很好的示范作用。

再次，簡化程序，縮短審理期限。為了簡化簡易程序，我們必須從以下幾個(gè)方面著手：其一，法律雖已在程序中賦予當(dāng)事人口頭起訴的權(quán)利，但在司法實(shí)踐中，執(zhí)行并不順利。大多數(shù)法院都需要“一紙?jiān)V狀”，因此在實(shí)踐中必須加強(qiáng)程序簡易。［10］其二，簡易程序的開庭次數(shù)盡可能以一次為限。大多數(shù)案件較為簡單，法院應(yīng)該安排合理時(shí)間，爭取一次審結(jié)。其三，簡化文書制作，為了充分體現(xiàn)簡易程序的特點(diǎn)，其裁判書應(yīng)寫清事實(shí)基本點(diǎn)、判決的基本理由等。將文書格式化，從形式從簡。［11］

最后，設(shè)定程序轉(zhuǎn)化監(jiān)督機(jī)制?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用民事訴訟法若干問題的意見》中指出，簡易程序的審理期限不得延長。如發(fā)現(xiàn)案情特別復(fù)雜，需要延長的，可轉(zhuǎn)為普通程序。此條雖然為確為復(fù)雜的案件留有轉(zhuǎn)換余地，但實(shí)踐中成為法官任意轉(zhuǎn)換程序的一個(gè)捷徑。因此，我們要建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，對于法定應(yīng)于轉(zhuǎn)換的可以轉(zhuǎn)換，對于屬于法官自由裁量范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)換案件，應(yīng)經(jīng)過相應(yīng)審委會(huì)或更高層級的批準(zhǔn)。不能使簡易程序因法官自身審理原因而延長審限，從而轉(zhuǎn)換為普通程序，進(jìn)一步浪費(fèi)法院的司法資源，也提高當(dāng)事人的訴訟成本。

［1］章武生.民事簡易程序研究［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2002.

［2］柴發(fā)邦.體制改革與完善訴訟制度［M］.北京：中國人民公安大學(xué)出版社，1991.

［3］莫諾·卡佩萊迪.當(dāng)事人基本程序保障權(quán)與未來的民事訴訟［M］.北京：法律出版社，2000.

［4］章武生.我國民事簡易程序的反思與發(fā)展進(jìn)路［J］.現(xiàn)代法學(xué)，2006（02）：87.

［5］李霞.論民事建議程序的規(guī)范化［J］.山東大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2003（02）：104.

［6］王杏飛.趙家琪.民事建議程序的適用范圍［J］.學(xué)術(shù)界，2005（05）：228.

［7］馬登科.論民事建議程序的基本法理［J］.西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社科版），2006（03）：119.

［8］張晉紅.完善民事簡易程序適用范圍的立法分析［J］.廣東商學(xué)院學(xué)報(bào)，2005（03）：79.

［9］王杏飛.宋旺興.論民事簡易程序的完善［J］.求索，2009（08）：145.

［10］徐勝萍.論民事簡易程序的再改進(jìn)——兼評《最高人民法院關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》［J］.法商研究，2005（05）：115.

［11］葉永祿，彭大銀，錢美敏.論完善民事訴訟簡易程序［J］.上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2003（11）：38.

編輯：劉寧

DF718.2

A

2095-7238（2016）05-0061-05

10.3969/J.ISSN.2095-7238.2016.05.011

2016-05-20