楊洪曉

（中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院 公共管理系，北京 100048）

【工運(yùn)史研究】

西方國(guó)家工人參與的歷史發(fā)展與啟示

楊洪曉

（中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院 公共管理系，北京 100048）

現(xiàn)代化過程中工人參與的擴(kuò)大會(huì)對(duì)原來的政治和社會(huì)秩序形成挑戰(zhàn)，這是所有的現(xiàn)代化國(guó)家都會(huì)面對(duì)的問題。西方發(fā)達(dá)國(guó)家是現(xiàn)代化的先行者，它們的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家具有重要的借鑒意義。西方發(fā)達(dá)國(guó)家工人參與的發(fā)展經(jīng)過了三個(gè)階段，從早期的經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)到19世紀(jì)中后期政治參與的發(fā)展，再到二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)和社會(huì)參與的擴(kuò)展，西方國(guó)家最終化解了工人參與擴(kuò)大的危機(jī)，工人也成為維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的重要基石。西方國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，工人參與的發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜的過程，制度化吸納是有效應(yīng)對(duì)工人參與擴(kuò)大挑戰(zhàn)的關(guān)鍵。

工人參與；經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)；政治權(quán)利；經(jīng)濟(jì)和社會(huì)權(quán)利；制度化

一、緒言：參與擴(kuò)大與制度化

參與的擴(kuò)大是現(xiàn)代化的一個(gè)突出特征，工人是現(xiàn)代化建設(shè)的主體，大規(guī)模的工人參與必然對(duì)現(xiàn)代化建設(shè)產(chǎn)生重要的影響。對(duì)處于現(xiàn)代化進(jìn)程中的國(guó)家來說，能否有效應(yīng)對(duì)大規(guī)模工人參與所帶來的挑戰(zhàn)，是一個(gè)直接關(guān)系到政治和社會(huì)穩(wěn)定，以及現(xiàn)代化建設(shè)興衰成敗的重要主題。從西方發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史來看，工人參與的發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜的過程，經(jīng)歷了將近兩個(gè)世紀(jì)的漫長(zhǎng)發(fā)展，其間充滿了工人、資本家和國(guó)家三者之間的復(fù)雜的斗爭(zhēng)、沖突和協(xié)調(diào)。工人參與的擴(kuò)大往往給現(xiàn)有秩序帶來強(qiáng)烈沖擊，引起上層社會(huì)的警惕和敵視，但如果處理得當(dāng)，工人階級(jí)也可能轉(zhuǎn)變成維護(hù)政治穩(wěn)定和社會(huì)秩序的重要基礎(chǔ)。這當(dāng)中問題的關(guān)鍵是制度化的程度，也就是國(guó)家政權(quán)將工人的參與制度化，使工人獲得比較充分的合法的利益表達(dá)渠道，以減少工人采取體制外行動(dòng)的可能性。這一過程當(dāng)然不單純是制度設(shè)計(jì)的過程，也充滿著階級(jí)斗爭(zhēng)、妥協(xié)和國(guó)家的自主性。但不可否認(rèn)的是，所有現(xiàn)代化的國(guó)家都會(huì)產(chǎn)生大量的工人，或遲或早都會(huì)面臨大規(guī)模工人參與的問題，而政權(quán)的制度安排將對(duì)工人參與產(chǎn)生極為重要的影響，決定著工人對(duì)國(guó)家政權(quán)的態(tài)度取向。工人參與尋求的是維護(hù)自己的利益，當(dāng)他們無處表達(dá)這種利益的時(shí)候往往以激進(jìn)的方式引起政權(quán)的注意，當(dāng)國(guó)家認(rèn)可工人參與的權(quán)利并將其吸納進(jìn)制度體系時(shí)，工人一般放棄代價(jià)較大的激進(jìn)的做法，以代價(jià)較小的和平方法表達(dá)自己利益，在工人權(quán)益得到維護(hù)的同時(shí)社會(huì)秩序也得到維持；反之，在工人的參與權(quán)利遲遲得不到承認(rèn)和保障的地方，工人往往以激烈的方式爭(zhēng)取權(quán)益，挑戰(zhàn)現(xiàn)有秩序。

西方發(fā)達(dá)國(guó)家是現(xiàn)代化的先行者，它們的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)后來者具有重要的借鑒意義。雖然西方國(guó)家并不是鐵板一塊，不同國(guó)家在應(yīng)對(duì)工人參與問題時(shí)有不同的做法，但相比于后來的發(fā)展中國(guó)家來說，它們之間的差異無疑要小的多。西方發(fā)達(dá)國(guó)家在現(xiàn)代化的諸多方面對(duì)發(fā)展中國(guó)家都具有重要的“典范”意義，盡管發(fā)展中國(guó)家并不需要重復(fù)它們走過的道路。西方發(fā)達(dá)國(guó)家都較好地解決了工人參與擴(kuò)大所帶來的挑戰(zhàn)，而大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家仍然為參與擴(kuò)大所帶來的問題而緊張不安——僅此而言，發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說具有重要的借鑒意義。當(dāng)然，發(fā)達(dá)國(guó)家工人參與的發(fā)展也不是一帆風(fēng)順的，也是經(jīng)過緊張的運(yùn)動(dòng)斗爭(zhēng)和政治混亂，最后經(jīng)制度化的發(fā)展之后才實(shí)現(xiàn)了參與和穩(wěn)定的和諧。

總體而言，發(fā)達(dá)國(guó)家工人參與的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：在現(xiàn)代化發(fā)展的早期，工人的參與和斗爭(zhēng)主要是自發(fā)的、為改善工作和生活條件而進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)

斗爭(zhēng)；19世紀(jì)中后期以來，認(rèn)識(shí)到政治權(quán)利的重要性之后，工人斗爭(zhēng)的目標(biāo)主要以實(shí)現(xiàn)普選和爭(zhēng)取政治參與權(quán)利為主；二戰(zhàn)后，隨著福利國(guó)家的建設(shè)，工人的參與權(quán)向經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域延伸，工人參與的內(nèi)容逐漸擴(kuò)大和深入。發(fā)達(dá)國(guó)家工人參與的歷史，是工人的各項(xiàng)權(quán)利不斷被確認(rèn)和深入的歷史，隨著工人參與逐漸制度化，工人由現(xiàn)行體制的對(duì)立面轉(zhuǎn)變?yōu)橹С置妫瑒谫Y關(guān)系趨于平衡，社會(huì)秩序穩(wěn)定。

二、現(xiàn)代化早期工人的經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)

隨著工業(yè)化的開展，工人階級(jí)逐漸登上歷史的舞臺(tái)。早期的工業(yè)化是馬克思所說的資本原始積累的時(shí)期。資本為了最大限度地獲取利潤(rùn)，各種手段無所不用其極，對(duì)工人進(jìn)行殘酷的剝削和壓迫是其中一種重要手段，工人的工資水平被壓到最低，僅能勉強(qiáng)糊口，甚或食不果腹。工人的工作環(huán)境也非常惡劣，生命健康沒有保障，每天工作時(shí)間都在十幾個(gè)小時(shí)以上。恩格斯在其著名的《英國(guó)工人階級(jí)的狀況》一書中，曾對(duì)當(dāng)時(shí)工人階級(jí)悲慘的狀況進(jìn)行過生動(dòng)的描繪，指出工人在生產(chǎn)中遭受嚴(yán)重的非人的剝削和壓迫，惡劣的工作和生活條件，不僅摧毀了工人的身體健康，也對(duì)工人的精神和道德方面帶來嚴(yán)重的消解影響。恩格斯說，當(dāng)時(shí)社會(huì)戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)展的結(jié)果就是，“強(qiáng)者把弱者踏在腳下，一小撮強(qiáng)者即資本家握有一切，而大批弱者即窮人卻只能勉強(qiáng)活命”，“這個(gè)戰(zhàn)爭(zhēng)中的一切不利條件都落在窮人這一方面了。窮人是沒有人關(guān)心的；他一旦被投入這個(gè)陷入的漩渦，就只好盡自己的能力往外掙扎”。[1]馬克思一針見血地指出，“資本來到世間，從頭到腳，每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西”。早期的勞資關(guān)系是嚴(yán)重對(duì)立的。哪里有壓迫，哪里就會(huì)有反抗！工人階級(jí)為改善自己的狀況，進(jìn)行了不屈不撓的斗爭(zhēng)。但是，早期的工人斗爭(zhēng)受到以下幾個(gè)條件的限制 ：一是當(dāng)時(shí)工人階級(jí)剛剛產(chǎn)生，工人的處境非常糟糕，處于艱難的謀生之中；二是當(dāng)時(shí)工業(yè)化正處于迅速的上升時(shí)期，資本的力量非常強(qiáng)大，工人的力量非常弱小，勞資力量對(duì)比非常不平衡；三是當(dāng)時(shí)奉行自由放任政策，國(guó)家缺乏相關(guān)的立法規(guī)范，并且對(duì)工人的要求往往采取壓制的政策。這些限制條件，使早期工人階級(jí)的斗爭(zhēng)主要集中在爭(zhēng)取自身工作和生活條件的改善方面，并且往往采取暴力反抗這種具有破壞力的形式。

從制度的角度來說，當(dāng)時(shí)沒有任何保障工人權(quán)利和參與的制度形式，中世紀(jì)時(shí)期形成的具有一定保護(hù)作用的學(xué)徒制這時(shí)已完全被工廠取代，而新的規(guī)范還沒有建立起來。因此，這一時(shí)期工人的活動(dòng)只能在體制外進(jìn)行，正常的表達(dá)渠道對(duì)他們是關(guān)閉的，他們只能采取激烈的暴力反抗。開始，工人的反抗是零散的，總是遭到資本和政權(quán)聯(lián)手施加的無情的鎮(zhèn)壓，后來工人們逐漸認(rèn)識(shí)到只有組織起來，才能與資本進(jìn)行抗衡，切實(shí)維護(hù)自身的利益。于是各種協(xié)會(huì)、工會(huì)、社團(tuán)和運(yùn)動(dòng)迅速發(fā)展起來，有力的打擊了資本家的利益，也對(duì)社會(huì)秩序產(chǎn)生了不小的沖擊，資本家集團(tuán)和國(guó)家政權(quán)這才開始認(rèn)真面對(duì)工人的力量。比如當(dāng)時(shí)發(fā)生在英國(guó)的比較著名的“搗毀機(jī)器運(yùn)動(dòng)”①，就是工人表達(dá)不滿和向雇主施壓的典型事例。在一些地區(qū)和行業(yè)中，規(guī)模較大的工人組織也開始出現(xiàn)，工人組織的性質(zhì)和數(shù)量正在發(fā)生變化，參加工會(huì)的工人人數(shù)也越來越多。勞資雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，逐漸集中在是否允許成立代表工人集體利益的工會(huì)組織上。工人結(jié)社的權(quán)利一度遭到國(guó)家的否定。英國(guó)議會(huì)于1799年通過了《禁止結(jié)社法》，規(guī)定工會(huì)組織為非法，任何參加此類組織的人將處以兩個(gè)月監(jiān)禁。這項(xiàng)斗爭(zhēng)最終以工人的勝利告終，英國(guó)政府在1824年最終廢除了禁止結(jié)社法案，承認(rèn)了工人組織社團(tuán)的權(quán)利。此后，工會(huì)組織迅速擴(kuò)大，從地區(qū)和行業(yè)工會(huì)一直到全國(guó)工會(huì)都陸續(xù)建立起來。需要強(qiáng)調(diào)的是，工人所獲得的結(jié)社的權(quán)利，并不是國(guó)家政權(quán)主動(dòng)給予的結(jié)果，而是工人不斷斗爭(zhēng)的結(jié)果。

圍繞工會(huì)所進(jìn)行的斗爭(zhēng)，是早期工人運(yùn)動(dòng)的核心，工會(huì)集中代表了工人的經(jīng)濟(jì)利益，是工人與雇主進(jìn)行談判和斗爭(zhēng)的主要載體，而且工會(huì)組織的活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)也為后來工人進(jìn)行政治參與和組織政黨提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。結(jié)社權(quán)的獲得是工人運(yùn)動(dòng)發(fā)展史上的一個(gè)重要成果，在此之前，工人的集體抗議活動(dòng)受到壓制，主要是以分散的、零星的抗?fàn)幘S護(hù)自身利益，一些暴力手段的采用也往往達(dá)不到目的；在此之后，工人有了為國(guó)家所承認(rèn)的合法的利益表達(dá)渠道，他們能夠以集體罷工的方式對(duì)雇主施加重要影響，工人活動(dòng)的暴力程度大為降低。美國(guó)學(xué)者利普賽特通過對(duì)歐美各國(guó)的研究指出，在工會(huì)組織獲得承認(rèn)的國(guó)家，比如英國(guó)，工人不太容易采取激進(jìn)主義的行動(dòng)，而在工會(huì)組織遲遲未獲承認(rèn)的國(guó)家，工人階級(jí)更可能為激進(jìn)主義的意識(shí)形態(tài)所吸引，比如法、德、俄、奧等國(guó)。[2]

可見，在工業(yè)化早期，工人的抗?fàn)幹饕菍で蟾纳谱陨韾毫拥墓ぷ骱蜕顥l件，由于缺乏制度化的途徑，他們一般采取暴力抗?fàn)幍姆绞絹韺?shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，這種方式難免會(huì)威脅社會(huì)秩序。工人暴力抗?fàn)幍慕Y(jié)果就是一系列規(guī)范勞資關(guān)系、確認(rèn)工人基本經(jīng)濟(jì)權(quán)利的法律規(guī)范的確立，尤其是組織工會(huì)的權(quán)利。當(dāng)工人獲得了結(jié)社權(quán)之后，工會(huì)就成為工人利益表達(dá)和參與的重要途徑，工人更傾向于以工會(huì)組織的談判和罷工來

解決勞資糾紛問題，大規(guī)模的暴力抗?fàn)幉辉偈枪と诵袆?dòng)的首要選項(xiàng)。

三、19世紀(jì)中期以來工人政治參與的發(fā)展

如果說工業(yè)化早期工人的斗爭(zhēng)，主要是圍繞改善自身生存條件而進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)，那么，自19世紀(jì)中后期以來，工人的斗爭(zhēng)就主要是圍繞政治參與權(quán)利進(jìn)行的。工人爭(zhēng)取普選和進(jìn)行政治參與的斗爭(zhēng)，首先是與當(dāng)時(shí)的民主化大勢(shì)密不可分的，并且本身也是民主化運(yùn)動(dòng)的重要組成部分。民主是現(xiàn)代政治的核心，19世紀(jì)是歐洲民主政治推進(jìn)的重要年代，在法國(guó)大革命的影響下，歐洲各國(guó)無不感受到民主的壓力，各國(guó)都在調(diào)整政策以適應(yīng)這一潮流，即使在當(dāng)時(shí)最為專制的俄國(guó)和普魯士德國(guó)，民主也有了不同程度的推進(jìn)。托克維爾曾指出，平等是民主的核心，作為平等的民主是現(xiàn)代社會(huì)不可避免的趨勢(shì)，它會(huì)把所有的群體都納入到民主的范圍，這是任何君主和貴族都無法抗拒的潮流。資產(chǎn)階級(jí)率先享受了民主的成果，他們以財(cái)產(chǎn)優(yōu)勢(shì)確立了在新的國(guó)家中的地位，民主首先被用來保護(hù)資產(chǎn)階級(jí)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。民主的潮流繼續(xù)擴(kuò)散，很快中產(chǎn)階級(jí)和工人階級(jí)也加入到民主的行列，以同樣的語言要求自己的權(quán)利，他們的階級(jí)身份和意識(shí)因與資產(chǎn)階級(jí)及國(guó)家政權(quán)的對(duì)抗而清晰起來。19世紀(jì)中后期以來，日益覺醒的工人階級(jí)通過各種方式向國(guó)家政權(quán)提出自己的政治權(quán)利，一場(chǎng)席卷全歐的爭(zhēng)取民主的運(yùn)動(dòng)如火如荼地開展起來。

工人要求政治權(quán)利的斗爭(zhēng)，也是工人深入的經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)發(fā)展的結(jié)果，單純的經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)不能從根本上保護(hù)工人的利益，斗爭(zhēng)必須要上升到政治層面上。獲得了結(jié)社權(quán)，改善了工作和生活條件的工人，很快發(fā)現(xiàn)他們的社會(huì)地位并沒有多大改變，他們?nèi)匀惶幵谏鐣?huì)的底層，他們與資產(chǎn)階級(jí)之間巨大的差距仍然無法跨越，而且他們所能向國(guó)家政權(quán)獲取的幫助是很少的，在勞資之間的沖突中，國(guó)家往往偏袒資本的利益。于是工人逐漸認(rèn)識(shí)到，要改變經(jīng)濟(jì)的不平等，首先必須要改變政治，使工人能夠享有同等的政治權(quán)利，使國(guó)家法律能夠一視同仁。除此之外，工人相互之間的集體認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)的產(chǎn)生，也為工人進(jìn)行政治權(quán)利斗爭(zhēng)提供了重要條件。早先一系列的工人運(yùn)動(dòng)和工會(huì)斗爭(zhēng)對(duì)工人作為一個(gè)階級(jí)起到了很好的鍛煉，馬克思主義的宣傳鼓動(dòng)則為工人階級(jí)的覺醒提供了重要的理論指導(dǎo)，它使工人能夠從一個(gè)“自在的階級(jí)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤白詾榈碾A級(jí)”，并進(jìn)行自覺的階級(jí)行動(dòng)。19世紀(jì)中期，在一些國(guó)家中，工人已能作為一個(gè)階級(jí)而采取自覺的行動(dòng)，向國(guó)家政權(quán)提出自己的參與要求。

工人要求政治參與權(quán)利的斗爭(zhēng)，在不同國(guó)家其進(jìn)程和結(jié)果不太一樣，但不管在哪個(gè)國(guó)家，政治參與權(quán)作為這一階段的核心都是毋庸置疑的。利普賽特這樣寫道，“爭(zhēng)取普選權(quán)的斗爭(zhēng)常常帶有準(zhǔn)宗教式的狂熱，并被支持者視為是一把通向嶄新的、更加公正的社會(huì)的鑰匙，因?yàn)楦F人比富人多，如果他們擁有必要的政治權(quán)利，他們就會(huì)保證進(jìn)行激進(jìn)的收入和機(jī)會(huì)再分配?；谪?cái)產(chǎn)多寡的有限選舉權(quán)的存在使工人們清楚地意識(shí)到，政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)特權(quán)息息相關(guān)”。[3]

工人所要求的政治權(quán)利主要包括兩方面：一是普選權(quán)，能夠選舉自己的代表或者國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人，并進(jìn)而影響政策的制定；二是組織政黨的權(quán)利，通過組織工人階級(jí)自己的政黨以更好地維護(hù)工人權(quán)利。在不同國(guó)家，由于工人所采取的要求政治權(quán)利的方式不同，政權(quán)對(duì)工人行為的反應(yīng)方式不同，因而其結(jié)果也不同。大致來說，在國(guó)家對(duì)工人的壓制較松，工人具有一定的組織能力的國(guó)家中，工人往往采取相對(duì)和平的方式表達(dá)參與的要求，政府也能更好地進(jìn)行回應(yīng)，工人獲得制度化參與的途徑以后，更傾向于以議會(huì)改革的方式實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)；在國(guó)家對(duì)工人的管制嚴(yán)厲、工人比較松散的國(guó)家里，工人常常要么依附于國(guó)家或資本，要么接受某種激進(jìn)的主張，以激烈的方式要求進(jìn)行變革，其結(jié)果往往是政權(quán)和勞工之間長(zhǎng)期的壓制和對(duì)立。英國(guó)和德國(guó)分別是以上兩種發(fā)展方式的典型。

英國(guó)是這一時(shí)期工人參與發(fā)展較好的典型國(guó)家。英國(guó)很早就確立了民主政治體制，經(jīng)過工業(yè)化早期工人暴力抗?fàn)幍挠绊?，以及廣袤的殖民地的存在，使英國(guó)政府在國(guó)內(nèi)采取比較寬松的做法，英國(guó)政治中形成了一種以妥協(xié)改良為主的風(fēng)氣和發(fā)展策略。英國(guó)的精英一般認(rèn)為，上層社會(huì)和下層民眾是相互依賴的，他們同情下層民眾的疾苦并試圖進(jìn)行改良，費(fèi)邊主義②的出現(xiàn)就是一個(gè)代表。另外，英國(guó)早在1824年即已承認(rèn)了工人組織工會(huì)的權(quán)利，工會(huì)在組織工人和維護(hù)工人經(jīng)濟(jì)利益方面發(fā)揮了顯著作用，工人更傾向于以和平而非暴力的方式表達(dá)自己的要求。因此，英國(guó)工人獲得政治權(quán)的過程相對(duì)比較緩和，工人對(duì)國(guó)家的認(rèn)同也更高。在英國(guó)工人運(yùn)動(dòng)的發(fā)展史上，19世紀(jì)30年代后期到40年代的憲章運(yùn)動(dòng)是最有影響的爭(zhēng)取選舉權(quán)的運(yùn)動(dòng)，這一運(yùn)動(dòng)雖然伴隨局部的暴力，但總體是相對(duì)平和的請(qǐng)?jiān)浮?867年的選舉權(quán)法案改革，降低了收入和居住的限制，使大部分城市工人獲得了選舉權(quán)。1884年的議會(huì)改革進(jìn)一步降低限制，使農(nóng)業(yè)工人和礦工獲得了選舉權(quán)。至此，工人階級(jí)選舉權(quán)的問題基本解決。選舉權(quán)的獲得使英國(guó)工人擁有了重要的政治參與權(quán)，能夠通過議會(huì)斗爭(zhēng)的辦法獲取他們需要的一切，使工人與現(xiàn)行體制的聯(lián)系更為密切。19

世紀(jì)后半期，英國(guó)工人通過議會(huì)斗爭(zhēng)的方法通過了一系列有利于勞工的法律規(guī)范，比如1871年通過的確立工會(huì)地位的《工會(huì)法》，1896年通過的解決勞資沖突的《調(diào)解法》，1897年通過的確立工傷賠償?shù)摹豆蛦T災(zāi)害賠償法》，等等。[4]

德國(guó)工人參與的發(fā)展呈現(xiàn)的是另外一種狀況。同英國(guó)一樣，德國(guó)對(duì)于工人階級(jí)的問題也非常重視，并且采取了重要措施試圖將工人拉攏到支持國(guó)家的行列中去，但是這一策略卻取得了和英國(guó)完全不同的結(jié)果。德國(guó)在1871年才通過戰(zhàn)爭(zhēng)的方式完成統(tǒng)一，普魯士是新統(tǒng)一的德意志的核心，統(tǒng)一之后的德國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，資產(chǎn)階級(jí)和工人階級(jí)都在不斷壯大，但是德國(guó)政治權(quán)力卻掌握在傳統(tǒng)的容克地主貴族手里。為遏制上升的資產(chǎn)階級(jí)的影響，普魯士的鐵血宰相俾斯麥早在1867年就在帝國(guó)境內(nèi)實(shí)行了普選，目的是利用占人口多數(shù)的農(nóng)民和工人的選票來消解資產(chǎn)階級(jí)的力量。工人雖然獲得了選舉權(quán)，但是他們的結(jié)社權(quán)卻受到限制，不能有自己的組織和領(lǐng)導(dǎo)人，德國(guó)對(duì)工人的各種結(jié)社包括工會(huì)和政黨，都采取了嚴(yán)厲鎮(zhèn)壓的做法。同時(shí)，德國(guó)在八九十年代進(jìn)行社會(huì)保險(xiǎn)建設(shè)，保障工人的健康、醫(yī)療和退休生活。政府的目的是通過國(guó)家組織將工人吸收到政治體系中來，使之為國(guó)家所用，但這一預(yù)期結(jié)果在很大程度上并沒有實(shí)現(xiàn)，工人接受了馬克思主義的革命意識(shí)形態(tài)的影響，他們并不安于現(xiàn)狀，而是向往建立一種新的秩序，只是因?yàn)楣と穗A級(jí)的力量始終薄弱，政府的力量太強(qiáng)大，這一革命圖景才沒有成為現(xiàn)實(shí)。工人階級(jí)的這種狀況，為后來納粹的上臺(tái)提供了一定的條件。

總之，19世紀(jì)中后期以來，隨著工人階級(jí)生活條件的改善和階級(jí)意識(shí)的覺醒，工人運(yùn)動(dòng)開始以要求選舉權(quán)和進(jìn)行政治參與作為核心，政治平等成為經(jīng)濟(jì)平等的前提和關(guān)鍵。工人政治參與的發(fā)展情況，受工人階級(jí)自身的狀況和國(guó)家政權(quán)的反應(yīng)方式影響很大，在工人自身相對(duì)強(qiáng)大、政權(quán)對(duì)工人權(quán)利壓制較松的國(guó)家，工人能夠較為順利地獲取政治參與的權(quán)利，以和平的議會(huì)斗爭(zhēng)的方法維護(hù)自身利益，工人更能夠與國(guó)家形成一體化的關(guān)系。在工人階級(jí)自身發(fā)展弱小、政權(quán)對(duì)工人權(quán)利壓制強(qiáng)烈的國(guó)家，工人的政治參與權(quán)獲得往往比較艱難，或者雖然有法律的規(guī)定但實(shí)際很難實(shí)現(xiàn)，這樣的國(guó)家中的工人往往產(chǎn)生某種激進(jìn)主義的觀點(diǎn)，為革命變革提供了條件。

四、二戰(zhàn)后工人經(jīng)濟(jì)和社會(huì)參與的擴(kuò)展

西方國(guó)家工人參與發(fā)展的第三個(gè)重要時(shí)期，是二戰(zhàn)后工人經(jīng)濟(jì)和社會(huì)參與的發(fā)展，這一發(fā)展是伴隨福利國(guó)家的建設(shè)而開展的。福利國(guó)家是由政府所推行的一種制度，目的是通過建立覆蓋全民的廣泛的福利體系，來維護(hù)社會(huì)公平，緩解社會(huì)矛盾，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)秩序的穩(wěn)定。福利國(guó)家的建設(shè)大大拓展了工人的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)權(quán)利，使工人能夠參與企業(yè)的生產(chǎn)決策，并享受廣泛的教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等社會(huì)權(quán)利。自福利國(guó)家時(shí)代以來，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)參與已經(jīng)成為工人參與的重要內(nèi)容，即使有些條件已經(jīng)發(fā)生了改變，但工人的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)參與權(quán)已沉淀為既有權(quán)利而不能隨意取消。正如英國(guó)社會(huì)學(xué)家馬歇爾在20世紀(jì)中期所說，完整的公民權(quán)利包括自由權(quán)利、政治權(quán)利和社會(huì)權(quán)利，社會(huì)權(quán)利是公民權(quán)利的新近發(fā)展，是公民行使完全權(quán)利的重要保障。[5]

在福利國(guó)家之前，羅斯福新政是西方勞資關(guān)系發(fā)展史上的一個(gè)重要時(shí)期，開啟了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和主動(dòng)調(diào)節(jié)勞資關(guān)系的歷史，對(duì)二戰(zhàn)后福利國(guó)家的建設(shè)產(chǎn)生了深刻的影響。新政之前，西方奉行的是自由放任政策，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)很少，對(duì)勞資關(guān)系也主要采取放任做法。羅斯福新政一反舊法，主張政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行全面干預(yù)，追求實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和創(chuàng)造有效社會(huì)總需求，從而使勞資關(guān)系的發(fā)展翻開了新的篇章。羅斯福新政的一大特點(diǎn)是工人運(yùn)動(dòng)的發(fā)展和社會(huì)保障制度的建立，新政時(shí)期工人的工會(huì)組織發(fā)展迅速，與國(guó)家合作密切，新政時(shí)期也創(chuàng)建了社會(huì)救濟(jì)、社會(huì)保險(xiǎn)等必要的社會(huì)保障制度。這是西方發(fā)展史上經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速、勞資關(guān)系緩和的“黃金時(shí)期”，對(duì)二戰(zhàn)后福利國(guó)家的建設(shè)提供了重要的啟示。

二戰(zhàn)以后，西方國(guó)家掀起了福利國(guó)家建設(shè)的高潮。福利國(guó)家的興起受多種因素的推動(dòng)，其中戰(zhàn)后新科技革命所帶來的生產(chǎn)力的巨大提升，為福利國(guó)家建設(shè)提供了物質(zhì)經(jīng)濟(jì)條件；貧富差距過大和下層民眾的反抗，促使政府尋求一種緩解階級(jí)矛盾、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的新做法；上面所說的羅斯福新政則為福利國(guó)家的建設(shè)，提供了重要的啟示和借鑒。1948年，在《貝弗里奇報(bào)告》的指導(dǎo)下，英國(guó)率先宣布建成了福利國(guó)家，其他如德國(guó)、法國(guó)、丹麥、瑞典等國(guó)也陸續(xù)建成了福利國(guó)家。其中，北歐的瑞典、芬蘭、挪威等國(guó)更是成為福利國(guó)家的典型，被稱為西方福利國(guó)家的“櫥窗”。福利國(guó)家是由政府所進(jìn)行的一種收入再分配安排，通過建立起廣泛的涉及到教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)、工傷、生育等方面的救濟(jì)和保險(xiǎn)體系，一個(gè)覆蓋所有人口的社會(huì)保障體系建立起來，低收入人群在其中尤其受到好處，這使他們不會(huì)因貧困而走向秩序的反面。這樣，福利體系就成為社會(huì)的“減壓器”、“調(diào)節(jié)閥”，對(duì)縮小收入差距、緩解社會(huì)矛盾、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定等，都發(fā)揮了重要作用。

在福利國(guó)家建設(shè)的同時(shí)，工人的社會(huì)處境和地位有了較大提高，工人的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)參與深入發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)參與方面，工人作為與資本平等的一方而受到重視，勞動(dòng)與資本同權(quán)，工人不再單純被視為生產(chǎn)的成本或要素，企業(yè)被看作是勞資雙方共同參與的結(jié)果，具有一定的社會(huì)性，而不單純只是企業(yè)家的個(gè)人資產(chǎn)。工人的經(jīng)濟(jì)權(quán)利深入發(fā)展，組織工會(huì)不僅是可能的，而且是必要的，勞資談判和集體合同制度普遍確立起來。1944年的國(guó)際勞工大會(huì)明確將集體談判權(quán)列為工人的一項(xiàng)重要權(quán)利，并提出要加強(qiáng)勞資雙方的合作。在國(guó)際勞工組織的推動(dòng)下，各國(guó)企業(yè)生產(chǎn)過程中工人的參與普遍得到了加強(qiáng)，在企業(yè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)層面都有一定的職工比例，工人能夠?qū)ζ髽I(yè)的決策進(jìn)行參與。參與企業(yè)生產(chǎn)決策，這是工人經(jīng)濟(jì)參與中最具實(shí)質(zhì)意義的參與方式。在這方面，德國(guó)的工人參與走在各國(guó)前列，德國(guó)在70年代通過《共同決定法》等一些制度建立起“職工共決制”，使職工代表能夠“參加企業(yè)職工委員會(huì)、參與決定企業(yè)管理、與雇主分享經(jīng)濟(jì)權(quán)力”，“工人和雇主在許多方面實(shí)行‘共決’，為社會(huì)安定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展共同承擔(dān)責(zé)任”。[6]總之，這一時(shí)期勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域出現(xiàn)新的變化，廣泛的民主參與成為勞資關(guān)系的重要內(nèi)容，制度化、規(guī)范化成為化解勞資矛盾的主要途徑，勞資關(guān)系總體趨于緩和與合作。

在經(jīng)濟(jì)參與深入發(fā)展的同時(shí)，工人的社會(huì)參與也獲得了迅速的發(fā)展。工人社會(huì)參與的發(fā)展表現(xiàn)在兩方面：一方面，隨著福利國(guó)家的建設(shè)，工人獲得了非常重要的社會(huì)權(quán)利，享受到了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的成果。福利不僅是一種經(jīng)濟(jì)安排，而且是一種社會(huì)權(quán)利，所有的公民都有權(quán)獲得必要的社會(huì)保障，以免于貧困匱乏，并能平等地參與國(guó)家和社會(huì)生活。工人獲得了教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等方面的保障后，他們就減少了許多后顧之憂，能夠更好地參與政治和社會(huì)生活，增加向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)，在通向平等的路上前進(jìn)了一大步。另一方面，隨著治理的興起，工人已成為社會(huì)治理體系中的重要主體，能夠參加對(duì)廣泛的社會(huì)公共事務(wù)的治理。治理是對(duì)傳統(tǒng)政府管制的超越，它認(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)公共事務(wù)的復(fù)雜程度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了傳統(tǒng)政府統(tǒng)治和管制的范圍，必須要引入更多的治理主體，以更為多樣化的方式對(duì)社會(huì)進(jìn)行管理，以達(dá)到更好公共服務(wù)的目的。治理開辟了公共事務(wù)管理的新篇章，所有的組織和個(gè)人在其中都能找到需要自己的地方，都能成為參與治理的重要主體。工人毫無疑問也是重要的社會(huì)治理主體，他們?cè)谄髽I(yè)生產(chǎn)、社會(huì)秩序、環(huán)境保護(hù)、社區(qū)建設(shè)等很多領(lǐng)域都能夠發(fā)揮自己的參與價(jià)值，工人參與是保障治理成功的重要一環(huán)。

總體來說，二戰(zhàn)之后工人在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)參與方面有了深入的發(fā)展，工人享有了更多的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，并且能夠參與企業(yè)的生產(chǎn)決策過程，經(jīng)濟(jì)民主化的程度進(jìn)一步提高。福利國(guó)家的建設(shè)也使工人獲得了重要的社會(huì)保障權(quán)利，享受到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展所帶來的好處；同時(shí)工人還是重要的社會(huì)治理主體，能夠參加廣泛的社會(huì)公共事務(wù)的治理，社會(huì)平等的程度也提高了。經(jīng)濟(jì)和社會(huì)平等的發(fā)展，使工人的參與更具有實(shí)質(zhì)性的效果，工人對(duì)現(xiàn)行政治體系和社會(huì)的認(rèn)同程度更高，工人被更為緊密地吸納進(jìn)了現(xiàn)行秩序體系中，勞資關(guān)系穩(wěn)定，社會(huì)秩序安全。這種情況再次說明，制度化吸納是應(yīng)對(duì)參與擴(kuò)大和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的重要途徑。

五、結(jié)論

以上對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家工人參與的歷史發(fā)展做了一個(gè)大概的介紹，從中我們可以作出以下判斷：

（一）西方國(guó)家工人參與的發(fā)展不是一蹴而就的，而是經(jīng)歷了幾個(gè)階段的發(fā)展，每個(gè)階段都有自己的重點(diǎn)，并且前后階段具有一定的關(guān)聯(lián)性。工人參與發(fā)展的早期階段主要是自發(fā)的、改善自身境況的經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)；經(jīng)濟(jì)狀況改善之后，工人參與的發(fā)展轉(zhuǎn)向第二個(gè)階段，爭(zhēng)取對(duì)于維護(hù)工人權(quán)利至關(guān)重要的政治參與的權(quán)利，這一階段的斗爭(zhēng)具有相當(dāng)?shù)淖杂X性，是工人階級(jí)意識(shí)覺醒的產(chǎn)物。第三階段的參與發(fā)展是工人權(quán)利向經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域的延伸，是工人政治平等權(quán)利的自然延伸，也是保障政治平等權(quán)利的必然要求。這三個(gè)階段的發(fā)展形成了完整的工人參與權(quán)利。三個(gè)階段的發(fā)展似乎表現(xiàn)出一定的普遍性，但還需要更為深入的研究。

（二）西方國(guó)家工人參與的發(fā)展不只是工人自己的事業(yè)，它深受工人、資本家和國(guó)家三者復(fù)雜的斗爭(zhēng)和協(xié)調(diào)關(guān)系的影響。工人斗爭(zhēng)是推動(dòng)工人參與發(fā)展的基本動(dòng)力，參與權(quán)往往是經(jīng)由斗爭(zhēng)獲得的，而不是自動(dòng)產(chǎn)生的。資本家階級(jí)一般會(huì)壓制工人的權(quán)利，否定或限制工人參與的發(fā)展，在這里，資本和勞工的利益構(gòu)成長(zhǎng)期的沖突。國(guó)家具有一定的自主性，國(guó)家的態(tài)度對(duì)工人參與的發(fā)展具有較強(qiáng)的加速或阻礙的作用。在勞資沖突中，國(guó)家較傾向于資本的利益，但也會(huì)順應(yīng)形勢(shì)確認(rèn)和保障工人的權(quán)利。

（三）工人參與的擴(kuò)大對(duì)政治秩序會(huì)帶來相當(dāng)?shù)奶魬?zhàn)，有效應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的辦法是制度吸納。當(dāng)國(guó)家具備制度吸納的能力，能夠?qū)⒐と说睦嬖V求吸納進(jìn)政治體系時(shí)，工人就不會(huì)采取大規(guī)模的暴力反抗，并更容易對(duì)制度產(chǎn)生認(rèn)同，成為維護(hù)而非反對(duì)現(xiàn)狀的力量；反之，當(dāng)國(guó)家無力吸納或不愿吸納工人的參與訴求時(shí)，

工人更容易接受激進(jìn)的主張和采取激進(jìn)的行動(dòng)，對(duì)政治和社會(huì)秩序產(chǎn)生強(qiáng)烈沖擊。

此外，西方國(guó)家近年來勞資關(guān)系發(fā)生了一些變化，這些變化可能會(huì)給工人參與帶來新的改變，我們對(duì)此應(yīng)該要加以注意。第一，后工業(yè)化社會(huì)中，工人階級(jí)在發(fā)生分化，工人階級(jí)內(nèi)部不是鐵板一塊。由于收入、工作環(huán)境和生活方式等的差別，工人內(nèi)部已經(jīng)形成不同的階層，尤其是腦體分化比較明顯。資本也發(fā)生了一些變化。這些變化使階級(jí)分層線變得越來越模糊，并對(duì)工人運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生了很大影響。第二，上世紀(jì)80年代以來，英美國(guó)家實(shí)施了新自由主義改革，這一改革隨后在全球范圍內(nèi)產(chǎn)生了影響，新自由主義鼓吹私有化、市場(chǎng)化和自由化，實(shí)際增強(qiáng)了資本的力量，削弱了勞工的力量，勞工運(yùn)動(dòng)在英美國(guó)家衰落，并對(duì)其他國(guó)家也帶來不可忽視的影響。第三，全球化的發(fā)展改變了勞資力量的平衡，在勞資談判中資本處于更加有利的地位，勞工力量發(fā)展則受到削弱。在全球化的發(fā)展中，資本能夠輕易跨越國(guó)界實(shí)現(xiàn)跨國(guó)生產(chǎn)，勞工則很難突破國(guó)界的限制，資本常常利用這一點(diǎn)來壓制勞工的要求，工會(huì)則往往不得不做出讓步。

注釋：

①在工業(yè)化早期，工人常常把機(jī)器視為貧困的根源，以搗毀機(jī)器的方式作為反對(duì)企業(yè)主、爭(zhēng)取改善勞動(dòng)條件的手段。搗毀機(jī)器運(yùn)動(dòng)持續(xù)了很長(zhǎng)時(shí)間，1811年形成運(yùn)動(dòng)高潮，后來在英軍的殘酷鎮(zhèn)壓下逐漸消退。

②費(fèi)邊主義是19世紀(jì)后期流行于英國(guó)的一種社會(huì)思潮，以“費(fèi)邊社”為代表，在知識(shí)分子中有很大影響力，其代表人物有喬治·蕭伯納、悉尼·韋伯等。費(fèi)邊主義的基本主張是提倡階級(jí)合作、社會(huì)和平，以漸進(jìn)改革實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義的過渡。

[1]（德）恩格斯.英國(guó)工人階級(jí)狀況[A].馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集（第二卷）[M].北京:人民出版社,2005.305.

[2][3]（美）李普塞特.共識(shí)與沖突[M].上海:上海人民出版社,2011:228-263.238.

[4]任魯萍,孫通.歷史視角下勞動(dòng)關(guān)系的環(huán)境因素、過程控制與目標(biāo)選擇[J].山東工會(huì)論壇,2015,（5）:1-6.郭婷婷.論盛極而衰時(shí)期的英國(guó)勞資關(guān)系（1880-1900）[D].南京:南京大學(xué),2011.

[5]（英）馬歇爾. 公民身份與社會(huì)階級(jí)[A]. 郭忠華，劉訓(xùn)練.公民身份與社會(huì)階級(jí)[M].南京：江蘇人民出版社，2007.1-43.

[6]劉勇,邱懷芬.德國(guó)企業(yè)中的“工人參與”及對(duì)我國(guó)的啟示[J].經(jīng)濟(jì)管理,1999,(6):58-59.

（責(zé)任編輯：梁霞）

Historical Development and Enlightenment of Worker’s Participation in Western Countries

Yang Hongxiao

Enlargement of worker’s participation in modernization will challenge original politics and social order, which is a problem all modern countries will face. Western developed countries are pioneers in modernization so that their development experience is of great importance for developing countries. Three stages in worker’s participation in western countries—early economic struggle, development of political participation in the late 19th century, enlargement of economic and social participation after the World War II—helped to address the crisis and ultimately decided worker’s important roles of maintaining the social stability. Western countries’ experience shows that the development of worker’s participation is a complicated process, therefore, system absorption is crucial for dealing with the challenge.

worker’s participation; economic struggle; political rights; economic and social rights; institutionalization

本文是中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院2014年度中央高校基本業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目“協(xié)同管理：社會(huì)組織參與社會(huì)管理”（項(xiàng)目編號(hào)：14zy002）的階段性研究成果。

D411

A

2095—7416(2016)05—0034—06

2016-09-07

楊洪曉（1984-），男，山東日照人，中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院講師，中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院2013級(jí)博士研究生，主要研究方向：工人政治、比較政治。