王　哲

(黑龍江大學(xué) 俄羅斯研究院，哈爾濱 150080)

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基金成果傳播

論俄羅斯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的政府治理

王哲

(黑龍江大學(xué) 俄羅斯研究院，哈爾濱 150080)

[摘要]蘇聯(lián)解體之后，能源資源型發(fā)展模式成為推動(dòng)俄羅斯經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要模式。然而，這種發(fā)展模式自身固有的缺陷嚴(yán)重影響著俄羅斯的可持續(xù)發(fā)展。進(jìn)入到轉(zhuǎn)型時(shí)期，為提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及其經(jīng)濟(jì)實(shí)力，俄政府積極推行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。轉(zhuǎn)型初期，由于俄羅斯市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不成熟，導(dǎo)致其政府治理在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中的發(fā)揮受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。普京執(zhí)政以來(lái)，通過(guò)構(gòu)建強(qiáng)政府，頒布一系列創(chuàng)新戰(zhàn)略及法規(guī)等措施，著力提升政府治理能力，國(guó)家創(chuàng)新水平顯著提高。俄政府在加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展支持力度的同時(shí)，也在不斷實(shí)現(xiàn)著政府自身職能的創(chuàng)新發(fā)展。但是，俄政府在努力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的進(jìn)程中，仍存在諸如利益集團(tuán)阻礙、腐敗等問(wèn)題的困擾。為此，俄政府在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略層面、機(jī)制層面及發(fā)展方向做出相應(yīng)調(diào)整，為問(wèn)題的解決指明了方向。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，面對(duì)日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，俄政府唯有明確創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的優(yōu)先發(fā)展方向，不斷解決創(chuàng)新發(fā)展中的問(wèn)題，俄羅斯才能夠在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

[關(guān)鍵詞]轉(zhuǎn)型深化；俄羅斯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展；政府治理

一、引言

隨著世界各國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路已經(jīng)成為各國(guó)走向復(fù)興的必然選擇。處于轉(zhuǎn)型深化時(shí)期的俄羅斯，要實(shí)現(xiàn)國(guó)家復(fù)興，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成為政府的唯一選擇。俄羅斯是一個(gè)擁有著巨大潛力的科學(xué)和技術(shù)基礎(chǔ)的國(guó)家，在20世紀(jì)的時(shí)候，世界上大約2/3投入到發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)中的創(chuàng)新產(chǎn)品，都是依靠著俄羅斯的成果及思想。同樣，我們也不能忘卻在蘇聯(lián)時(shí)期龐大的軍工產(chǎn)業(yè)的輝煌，這些成就都是俄羅斯在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的路途中的必要前提。然而，蘇聯(lián)解體之后，能源及資源性行業(yè)成為俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱。這樣的發(fā)展方式致使俄羅斯面臨著成為發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)附庸的危險(xiǎn)。進(jìn)入到轉(zhuǎn)型深化期，俄政府面臨的主要兩大任務(wù)是：一是努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。二是從能源發(fā)展型模式轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型發(fā)展模式，建立“創(chuàng)新型國(guó)家”，以提高俄羅斯的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力[1]275。而完成這兩項(xiàng)任務(wù)的關(guān)鍵在于俄羅斯政府治理的好壞。經(jīng)濟(jì)全球化條件下，國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展體系的形成與發(fā)展都同本國(guó)的歷史特征、文化背景有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天，發(fā)達(dá)國(guó)家政府已經(jīng)將市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)模式滲入到了創(chuàng)新發(fā)展的領(lǐng)域，政府在知識(shí)的生產(chǎn)、擴(kuò)散以及應(yīng)用等方面發(fā)揮著重要的作用。處于轉(zhuǎn)型深化時(shí)期的俄羅斯，面對(duì)日益殘酷的綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)，要想迅速崛起，俄政府必須順應(yīng)形勢(shì)作出改變。

二、俄羅斯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的政府治理的主要特征

轉(zhuǎn)型深化時(shí)期，俄政府不斷加大對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投入力度，增強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的機(jī)制構(gòu)建，主要特征表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中構(gòu)建強(qiáng)政府。俄羅斯在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過(guò)程中，始終離不開(kāi)政府的支持。由于俄羅斯市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)尚不完善，加之俄羅斯的社會(huì)發(fā)育得并不成熟，俄羅斯政府職能的發(fā)揮只能依靠強(qiáng)制的行政手段去推進(jìn)。而事實(shí)證明，進(jìn)入到轉(zhuǎn)型深化期之后，普京政府所推行的“權(quán)威主義”國(guó)家治理模式，即構(gòu)建強(qiáng)政府，有利于國(guó)家創(chuàng)新政策的貫徹以及實(shí)施。在推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的進(jìn)程中，俄羅斯政府自身也在不斷的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，其中“電子政府”成為俄羅斯政府創(chuàng)新的一大亮點(diǎn)。從2000年俄羅斯第一次官方使用“電子政府”的術(shù)語(yǔ)到2014年，經(jīng)過(guò)十多年的完善和發(fā)展，俄羅斯的電子政府取得了顯著的成就。根據(jù)2014年聯(lián)合國(guó)公布的《2014聯(lián)合國(guó)電子政府發(fā)展指數(shù)總排名》的文件中顯示，在193個(gè)國(guó)家中，俄羅斯位居第27名，而中國(guó)則位居第70位?？梢?jiàn)，如今俄羅斯的電子政府水平已經(jīng)處于世界中上等水平之列[2]。電子政府的發(fā)展使俄羅斯進(jìn)入到了信息公開(kāi)的時(shí)代，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)現(xiàn)提供更好的國(guó)家服務(wù)。

(二)建立政府與市場(chǎng)的良性互動(dòng)機(jī)制。由于俄羅斯歷史發(fā)展的特殊性，其政治制度帶有明顯的“權(quán)威主義”特征。在“權(quán)威主義”制度之下，實(shí)行公民社會(huì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的發(fā)展方式，成為俄羅斯獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。然而這樣的發(fā)展方式缺乏創(chuàng)新的活力，效率極低，完全不能適應(yīng)俄羅斯的轉(zhuǎn)型進(jìn)程的需要。進(jìn)入到轉(zhuǎn)型深化時(shí)期，由于市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)改革對(duì)創(chuàng)新帶來(lái)嚴(yán)重沖擊，俄政府不斷調(diào)整政策，最終根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，確定了政府同市場(chǎng)相結(jié)合的獨(dú)特發(fā)展模式。這樣一來(lái)，國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)由原來(lái)行政命令的方式，轉(zhuǎn)變成為政府宏觀引導(dǎo)，市場(chǎng)主體積極參與的發(fā)展模式。政府與市場(chǎng)的良性互動(dòng)模式為俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展提供了良好的制度基礎(chǔ)。在此模式下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展不僅有國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及高校的積極參與，同時(shí)還吸收了大量的民營(yíng)創(chuàng)新組織。這對(duì)于俄羅斯市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的完善，政府制度的合理構(gòu)建，都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

(三)注重創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新政策的配套性。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略出臺(tái)之后，俄政府相應(yīng)地推出配套性的政策措施。在創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)布之后，俄政府相應(yīng)地出臺(tái)一系列的創(chuàng)新政策，以此來(lái)配合創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施。如在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)布之后，聯(lián)邦政府先后在能源領(lǐng)域、生物技術(shù)領(lǐng)域、納米技術(shù)領(lǐng)域、航空領(lǐng)域等一系列政策，配合創(chuàng)新戰(zhàn)略的順利實(shí)現(xiàn)。俄政府對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新政策配套性的重視，使俄羅斯在轉(zhuǎn)型的不同時(shí)期，創(chuàng)新發(fā)展都具有十分明確的針對(duì)性和可行性。

三、轉(zhuǎn)型深化時(shí)期俄羅斯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的政府治理存在的問(wèn)題

轉(zhuǎn)型深化時(shí)期，國(guó)內(nèi)及國(guó)際形勢(shì)日趨復(fù)雜，俄羅斯政府治理面臨的危機(jī)也愈加深重。俄羅斯在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過(guò)程中，其政府在治理的過(guò)程中存在著以下一些問(wèn)題：

(一)轉(zhuǎn)型深化期政府職能轉(zhuǎn)變進(jìn)程中的困境

葉利欽執(zhí)政時(shí)期，新自由主義開(kāi)始在俄羅斯盛行。新自由主義所推崇的反對(duì)國(guó)家干預(yù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)思想，俄羅斯開(kāi)始實(shí)施激進(jìn)的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。然而俄羅斯長(zhǎng)期僵化的政治經(jīng)濟(jì)體制卻無(wú)法同激進(jìn)的轉(zhuǎn)型相適應(yīng)，俄羅斯開(kāi)始出現(xiàn)嚴(yán)重的轉(zhuǎn)型危機(jī)。也正是這一時(shí)期俄政府逐步退出了調(diào)控國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的舞臺(tái)，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用也大為削弱。政府職能缺失，成為俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)嚴(yán)重障礙。進(jìn)入到轉(zhuǎn)型深化時(shí)期，普京開(kāi)始著手恢復(fù)政府權(quán)威，使國(guó)家機(jī)關(guān)成為落實(shí)經(jīng)濟(jì)政策的強(qiáng)有力工具。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間之后，俄羅斯建立起了以總統(tǒng)為核心的國(guó)家垂直權(quán)力體系，國(guó)家實(shí)力大為增強(qiáng)。俄羅斯政府的最終目標(biāo)是要向現(xiàn)代政府職能轉(zhuǎn)變的，但是，在這一過(guò)程中，卻面臨一系列的困境。首先，俄羅斯在向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的政府治理過(guò)渡的過(guò)程中，就會(huì)同一些既得利益集團(tuán)的利益產(chǎn)生沖突。如何協(xié)調(diào)同利益集團(tuán)的關(guān)系，成為俄政府實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的一個(gè)難題。其次，在向現(xiàn)代化政府治理模式轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，主要通過(guò)兩種途徑和方式：一是通過(guò)外部力量徹底改造國(guó)內(nèi)的制度，以此來(lái)建立一個(gè)全新的制度；二是依靠該國(guó)自身的力量，即通過(guò)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的自身力量，自發(fā)的過(guò)渡到現(xiàn)代化的政府治理中。由于俄羅斯自身歷史的特殊性，唯有依靠政府的強(qiáng)制力量，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)于畸形的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。然而，要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的政府治理，需要一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。在這一過(guò)程中，俄政府就要應(yīng)對(duì)來(lái)自內(nèi)部以及外部的威脅。這就成為了俄羅斯在轉(zhuǎn)型時(shí)期政府職能轉(zhuǎn)變所面臨的又一個(gè)巨大挑戰(zhàn)。

(二)俄羅斯創(chuàng)新產(chǎn)品出口的局限性

俄政府已經(jīng)意識(shí)到了原料出口的局限性，但是要想改變這種情形并非易事。在國(guó)際舞臺(tái)上不發(fā)展科技潛力是無(wú)法取得統(tǒng)治地位的，因?yàn)橛赡茉吹仍牧铣隹谒@得的最大收益并不利于俄羅斯經(jīng)濟(jì)的多元化以及現(xiàn)代化發(fā)展。轉(zhuǎn)型以來(lái)，俄羅斯對(duì)能源及原材料的依附程度逐步加深。2013年俄羅斯能源產(chǎn)品出口占俄出口總額的70.4%，而高科技出口僅占國(guó)家出口總數(shù)的2.3%。造成俄羅斯科技產(chǎn)品出口比重較低的主要原因在于其所生產(chǎn)的一部分創(chuàng)新產(chǎn)品處于國(guó)家安全考量并不適于出口。例如，一些具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)品，國(guó)防工業(yè)產(chǎn)品、航空航天領(lǐng)域的技術(shù)，等等。而不得不承認(rèn)在這些領(lǐng)域俄羅斯取得了豐富的成果，俄羅斯是當(dāng)今世界唯一一個(gè)用于軍事創(chuàng)新投入(占GDP的0.6%)大于國(guó)家科技投入(占GDP的0.4%)的國(guó)家。因此，如何解決本國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)品的出口局限性問(wèn)題，成為俄政府必須要考慮的事情。

(三)腐敗問(wèn)題

腐敗在俄羅斯經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過(guò)程中一直是困擾俄政府實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的一個(gè)重要問(wèn)題。從轉(zhuǎn)型初期實(shí)施私有化政策產(chǎn)生的“新權(quán)貴階層”到“寡頭”的出現(xiàn)，俄羅斯的轉(zhuǎn)型進(jìn)程一直伴隨著腐敗治理的困境。進(jìn)入到轉(zhuǎn)型深化時(shí)期，腐敗問(wèn)題依然是俄政府重點(diǎn)解決的問(wèn)題。唯有減輕腐敗，提升國(guó)家的行政效率，才能夠保證國(guó)家的各項(xiàng)事業(yè)平穩(wěn)進(jìn)行。然而在大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之時(shí)，俄政府所面臨的腐敗問(wèn)題依然十分嚴(yán)峻。首先，轉(zhuǎn)型之后，雖然俄政府采取了一系列反腐敗措施，但是國(guó)內(nèi)已經(jīng)成為公開(kāi)化與制度化的腐敗問(wèn)題已十分嚴(yán)峻，這些措施并沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)成效。其次，俄政府也提出了反腐敗的制度建設(shè)，但是在反腐敗制度體系的建設(shè)之中，各項(xiàng)政策措施并不完善，彼此之間缺乏關(guān)聯(lián)性與系統(tǒng)性。再次，政府自身的監(jiān)管制度不完善，在很大程度上導(dǎo)致俄羅斯的腐敗遲遲得不到解決。俄政府內(nèi)部的監(jiān)督機(jī)制和民主監(jiān)督機(jī)制都存在很大的缺陷，加之俄自身的監(jiān)督機(jī)制具有滯后性的特征，這樣就增大了解決腐敗問(wèn)題的難度。俄羅斯在2006年貪污的排名是126位，2007年第143位。2006年的貪污數(shù)目要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)預(yù)算數(shù)目的2.7倍[3]。梅德韋杰夫總統(tǒng)上任之后，盡管一直在強(qiáng)調(diào)腐敗的治理，但問(wèn)題依然嚴(yán)峻。到了普京執(zhí)政的第三任期，腐敗問(wèn)題也遲遲沒(méi)有解決。根據(jù)2014年“透明國(guó)際”每年一度的清廉指數(shù)排名顯示，俄羅斯的清廉指數(shù)仍處于劣勢(shì)狀態(tài)。2014年，在爆發(fā)了烏克蘭危機(jī)之后，俄羅斯的清廉指數(shù)得分又一次創(chuàng)下歷史新低(27分)，僅高出烏克蘭1分。

四、轉(zhuǎn)型深化中俄羅斯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的政府治理的路徑分析

轉(zhuǎn)型之后，能源資源型發(fā)展方式已經(jīng)成為俄羅斯快速發(fā)展的阻礙，俄政府也逐漸意識(shí)到，依靠單純的行政命令來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不合時(shí)宜，并且能源資源型的發(fā)展模式潛力已經(jīng)消耗殆盡。轉(zhuǎn)型初期，在葉利欽執(zhí)政時(shí)期，俄政府就已經(jīng)提出“依靠高科技振興俄羅斯經(jīng)濟(jì)”的戰(zhàn)略思想，并著重強(qiáng)調(diào)高科技在俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用[4]。進(jìn)入到21世紀(jì)，普京政府著力推行“富國(guó)強(qiáng)民，恢復(fù)俄羅斯世界大國(guó)地位”的政策，重視創(chuàng)新發(fā)展，以投資高科技為跳板加大俄羅斯占領(lǐng)世界市場(chǎng)的份額。在普京總統(tǒng)的第三任期中，俄政府更加意識(shí)到創(chuàng)新發(fā)展的重要性。為擺脫國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸，俄政府在戰(zhàn)略層面、機(jī)制制定方面以及發(fā)展方向上都進(jìn)行了系統(tǒng)性的規(guī)劃。

(一)戰(zhàn)略層面：明確創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)國(guó)家的重要性

近年來(lái)，俄政府更加注重戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展的引領(lǐng)作用。處于轉(zhuǎn)型深化時(shí)期的俄羅斯，其政府制定了一系列的戰(zhàn)略規(guī)劃，確保創(chuàng)新對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)地位，不斷強(qiáng)化戰(zhàn)略法規(guī)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的宏觀引領(lǐng)作用。

轉(zhuǎn)型之后，俄政府制定了一系列的戰(zhàn)略規(guī)劃，以便為創(chuàng)新發(fā)展提供良好的制度環(huán)境以及競(jìng)爭(zhēng)條件。在2000年國(guó)家出臺(tái)“2001-2005年國(guó)家創(chuàng)新政策”，明確了五年內(nèi)國(guó)家創(chuàng)新的目標(biāo)。2001年，俄政府制定了“2002-2005年俄羅斯聯(lián)邦創(chuàng)新政策基本構(gòu)想”，制定了2005年前國(guó)家創(chuàng)新政策的基本目標(biāo)和主要任務(wù)。同時(shí)出臺(tái)了一系列支持科技發(fā)展的專項(xiàng)綱要，其中在“2002-2006年俄聯(lián)邦科技優(yōu)先發(fā)展方向研發(fā)專項(xiàng)綱要”中，明確提出了俄羅斯十大重點(diǎn)科研領(lǐng)域，并首次將納米技術(shù)列入其中?！抖砹_斯2010年前科學(xué)和創(chuàng)新領(lǐng)域的戰(zhàn)略》，明確提出了解決創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的系統(tǒng)系問(wèn)題。在《俄羅斯2005-2008年社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中期綱要》的文件中，俄政府再次明確要調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使其朝著有利于加工工業(yè)、服務(wù)部門特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展的“創(chuàng)新導(dǎo)向型發(fā)展模式”轉(zhuǎn)變。此外，俄政府還制定了有關(guān)通過(guò)技術(shù)調(diào)整的法律，例如，在俄聯(lián)邦第217號(hào)文件中，就強(qiáng)調(diào)了法律在創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用。在文件中，明確提出要建立創(chuàng)新型企業(yè)大學(xué)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。俄羅斯已經(jīng)創(chuàng)造出了超過(guò)400多個(gè)的創(chuàng)新型企業(yè)大學(xué)[5]。

2008年2月，在《關(guān)于俄羅斯到2020年的發(fā)展戰(zhàn)略》的報(bào)告中，梅德韋杰夫總統(tǒng)再一次強(qiáng)調(diào)了俄羅斯要走創(chuàng)新型發(fā)展道路。隨后，在2008年11月，普京總理批準(zhǔn)了《俄羅斯聯(lián)邦2020年前社會(huì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展構(gòu)想》。在這份報(bào)告中再一次強(qiáng)化了要建立創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)，加強(qiáng)國(guó)家對(duì)教育、人力資本等創(chuàng)新基礎(chǔ)領(lǐng)域的投資。2011年10月25日，俄政府出臺(tái)《2020年前俄羅斯聯(lián)邦創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》的新版本。這一新版本對(duì)俄羅斯創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)、路徑、方式等都作了較為明確的規(guī)劃，進(jìn)一步提高了國(guó)家創(chuàng)新行動(dòng)的預(yù)期目標(biāo)。

在普京總統(tǒng)的第三任期中，仍堅(jiān)持了創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，特別強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新發(fā)展的重要性。自其第三任期起，普京總統(tǒng)在歷年的國(guó)情咨文中，都著重強(qiáng)調(diào)了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的重要性。在2014年的國(guó)情咨文中，普京總統(tǒng)提出，為解決國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展問(wèn)題，應(yīng)實(shí)施國(guó)家科技振興計(jì)劃。2014年，由于受到烏克蘭危機(jī)的嚴(yán)重影響，西方主要大國(guó)對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)采取了嚴(yán)厲的制裁的情況下，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)受到嚴(yán)重影響。危機(jī)面前，俄政府也沒(méi)有放棄創(chuàng)新發(fā)展，而是更加重視本國(guó)的創(chuàng)新問(wèn)題。制裁在某種程度上也堅(jiān)定了俄政府走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的信心。普京總統(tǒng)在接受美國(guó)CBS記者采訪時(shí)所說(shuō)：“過(guò)去，俄羅斯尤其是高科技領(lǐng)域，通常習(xí)慣進(jìn)口，用石油作為貨幣進(jìn)行交易。然而，經(jīng)濟(jì)制裁之后，一些高科技產(chǎn)品會(huì)對(duì)俄羅斯進(jìn)行封鎖?，F(xiàn)在俄羅斯不得不做出計(jì)劃，在各個(gè)領(lǐng)域，如工業(yè)、制造業(yè)等領(lǐng)域發(fā)展自己的高科技經(jīng)濟(jì)。在過(guò)去，由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上充斥著大量的進(jìn)口產(chǎn)品，從而導(dǎo)致自主研發(fā)滯后。制裁發(fā)生之后，外國(guó)資本撤出俄羅斯國(guó)內(nèi)，俄羅斯也得以研發(fā)自己的產(chǎn)品。”

普京第一任期(2000-2004)普京第二任期(2004-2008)梅普時(shí)期(2008-2012)普京第三任期(2012-至今)《2001-2005年國(guó)家創(chuàng)新政策》《俄聯(lián)邦在高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)建科技園》《關(guān)于俄羅斯到2020年的發(fā)展戰(zhàn)略》《2013-2020年國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃》《2002-2005年俄羅斯聯(lián)邦創(chuàng)新政策基本構(gòu)想》《俄羅斯2005-2008年社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中期綱要》《俄羅斯聯(lián)邦2020年前社會(huì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展構(gòu)想》《俄羅斯聯(lián)邦面向2010年及未來(lái)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的政策基礎(chǔ)》《2010年前俄羅斯聯(lián)邦發(fā)展創(chuàng)新體系的基本方向》《2020年前俄羅斯聯(lián)邦創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》的新版本出臺(tái)《2010年前和未來(lái)俄羅斯科技發(fā)展基本政策》《俄聯(lián)邦2015年前科學(xué)與創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》《2009-2013年創(chuàng)新俄羅斯的科研與科學(xué)教育人才聯(lián)邦專項(xiàng)規(guī)劃》

表1俄羅斯主要?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略的法規(guī)與政策文件

(二)機(jī)制層面：明確政府職能，確定創(chuàng)新優(yōu)先發(fā)展方向

在長(zhǎng)時(shí)間的僵化的政治經(jīng)濟(jì)體制控制下，蘇聯(lián)解體之后，俄政府面臨的首要任務(wù)就是恢復(fù)國(guó)家實(shí)力，振興國(guó)家經(jīng)濟(jì)。然而經(jīng)歷了葉利欽混亂時(shí)期的改革之后，俄羅斯在蘇聯(lián)時(shí)期保留的科技優(yōu)勢(shì)，在很大程度上沒(méi)有成為俄羅斯重新崛起的資本。而國(guó)家豐富的能源資源在國(guó)際市場(chǎng)日趨好轉(zhuǎn)的情況下，為國(guó)家資本的原始積累注入了第一桶金。普京執(zhí)政之后，特別是在其執(zhí)政的第二任期，在國(guó)家政權(quán)穩(wěn)定之后，如何使國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，成為政府首要解決的問(wèn)題。轉(zhuǎn)型深化時(shí)期，俄政府不斷進(jìn)行政府科研體制改革，通過(guò)大幅度增加科研經(jīng)費(fèi)，調(diào)整科技行政管理部門等一系列措施，繼而延續(xù)俄羅斯科技優(yōu)勢(shì)。

1.明確政府職能，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。轉(zhuǎn)型初期，由于政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)動(dòng)蕩產(chǎn)生嚴(yán)重的社會(huì)效應(yīng)，俄政府逐漸意識(shí)到政府在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的重要作用。進(jìn)入到轉(zhuǎn)型深化時(shí)期，俄政府不斷明確自身的發(fā)展定位。政府在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過(guò)程中，更加明確自身職能，為創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)現(xiàn)提供有利的制度環(huán)境。首先表現(xiàn)在稅收機(jī)制對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展的調(diào)節(jié)方面。減免稅收對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展具有重要的作用。為促進(jìn)科技創(chuàng)新，俄政府先后制定了各種稅收優(yōu)惠政策以鼓勵(lì)高新技術(shù)的發(fā)展。2011年5月20日批準(zhǔn)的《2011年和2012-2013年稅收政策基本方向草案》中規(guī)定了對(duì)于從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)保險(xiǎn)繳費(fèi)總稅率降至14%，對(duì)斯科爾科沃中心實(shí)行專門的稅收制度；2011年7月制定俄聯(lián)邦稅法第2部分第251條關(guān)于研究、科技創(chuàng)新活動(dòng)支持的法律地位基礎(chǔ)，在10月1日生效，簡(jiǎn)化稅制。其次，政府不斷加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入。轉(zhuǎn)型后，俄羅斯一大批創(chuàng)新機(jī)構(gòu)涌現(xiàn)出來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新中心以及產(chǎn)業(yè)—?jiǎng)?chuàng)新聯(lián)合體相繼建立起來(lái)。研究中心由于其自身所具備強(qiáng)大的科研實(shí)力，可將創(chuàng)新理念轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新產(chǎn)品。目前，在俄羅斯有36個(gè)科技創(chuàng)新中心，其中22個(gè)已經(jīng)結(jié)成聯(lián)盟，以促進(jìn)建立有力的法治和財(cái)務(wù)環(huán)境。他們組建的300家創(chuàng)新型企業(yè)，集中分布于電子(25%)、電信與信息科學(xué)(20%)、醫(yī)療衛(wèi)生(18%)三個(gè)領(lǐng)域[6]。此外，俄羅斯政府為支持國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展，不斷加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。如技術(shù)園、孵化器、創(chuàng)新中心等相繼在俄羅斯建立起來(lái)。俄羅斯聯(lián)邦政府在2006年就出臺(tái)了《俄聯(lián)邦在高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)建科技園》的總體規(guī)劃，規(guī)劃的截止日期是2014年。從2011年起，俄羅斯科技園每年從財(cái)政預(yù)算中可獲得35億盧布的投資基金，2011-2014年科技園可獲得國(guó)家130億~140億盧布的聯(lián)邦投資。截止到2012年8月，全俄已經(jīng)建成8個(gè)技術(shù)園區(qū)，到2018年計(jì)劃再建9個(gè)科技園區(qū)[7]45。

200220062009信息通訊和電子技術(shù)信息通訊技術(shù)信息技術(shù)新材料和化學(xué)技術(shù)納米和新材料工業(yè)—生命系統(tǒng)技術(shù)生命系統(tǒng)醫(yī)療技術(shù)節(jié)能技術(shù)動(dòng)力和節(jié)能有效節(jié)能技術(shù)未來(lái)武裝和特殊作戰(zhàn)技術(shù)未來(lái)武裝和特殊作戰(zhàn)技術(shù)—交通新技術(shù)交通、航天、航空系統(tǒng)航天技術(shù)航天航空技術(shù)——生產(chǎn)技術(shù)—核技術(shù)—安全和反恐技術(shù)—

表2俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域

資料來(lái)源：資料來(lái)源：И.Г.Дежина: Государственное регулирование науки в России, Москва Магистр, 2008,с190.*轉(zhuǎn)引自許倩倩《中俄創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其績(jī)效比較》，南開(kāi)大學(xué)博士論文，2014年，第81頁(yè).

2.俄羅斯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的政府治理的優(yōu)先發(fā)展方向。進(jìn)入到轉(zhuǎn)型深化期俄政府愈加重視技術(shù)創(chuàng)新的重要性。集中精力發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，不斷追趕世界技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重中之重。在2008年世界金融危機(jī)發(fā)生之前，俄羅斯的“納米技術(shù)”便已經(jīng)開(kāi)始發(fā)展，政府決定，納米技術(shù)的主導(dǎo)因素是科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，“必須用盡全部力氣去爭(zhēng)取”。在危機(jī)開(kāi)始之初組建了由俄總統(tǒng)梅德韋杰夫?yàn)槭赚F(xiàn)代化委員會(huì)并建立了經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。在2009年秋的一次會(huì)議中，提出了科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的五個(gè)重要的領(lǐng)域(能源效率和節(jié)能，包括新能源；核技術(shù)；空間技術(shù)，主要涉及電信；醫(yī)療技術(shù)；戰(zhàn)略信息技術(shù)的發(fā)展，包括建立超級(jí)計(jì)算機(jī)和軟件)。在2010年3月，組建了以弗拉基米爾·普京為首的高科技以及創(chuàng)新委員會(huì)。委員會(huì)從事創(chuàng)新和現(xiàn)代化建設(shè)的一般性問(wèn)題，以及實(shí)施 “全國(guó)冠軍”項(xiàng)目[8]。由表2中轉(zhuǎn)型之后俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域可以發(fā)現(xiàn)，俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展的領(lǐng)域愈加合理，創(chuàng)新發(fā)展的重點(diǎn)方向也逐漸向民用以及高新技術(shù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。

(三)落實(shí)層面：不斷解決創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的問(wèn)題

1.增加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度。面對(duì)創(chuàng)新資金不足的問(wèn)題，進(jìn)入到轉(zhuǎn)型期后，俄政府不斷加大對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目的資金支持力度。2004年俄羅斯聯(lián)邦建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金，2006年俄政府又撥出150億盧布(約合5億美元)正式建立起國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)投資基金，主要用于高技術(shù)項(xiàng)目和中小型企業(yè)創(chuàng)新的投資。2009年俄羅斯已經(jīng)有超過(guò)40家風(fēng)險(xiǎn)投資基金對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行投資。2012年普京在《俄羅斯與變化的世界》一文中指出，俄羅斯應(yīng)具有完善的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)高效以及科研機(jī)構(gòu)的財(cái)政扶持力度，到2018年俄聯(lián)邦科學(xué)基金的撥款將達(dá)到250億盧布，從事科研類高校50%的經(jīng)費(fèi)由聯(lián)邦財(cái)政預(yù)算提供。此外，俄政府還設(shè)立專門的基金扶持俄羅斯的科技創(chuàng)新發(fā)展。如設(shè)立基礎(chǔ)科學(xué)基金(RFFR)、人文社科基金(RHSF)在保護(hù)俄羅斯科技創(chuàng)新潛力，促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展起到了一定的積極作用。截止到2008年，基礎(chǔ)科學(xué)基金(RFFR)資助總規(guī)模達(dá)到7 800萬(wàn)美元，有1 500多個(gè)科研單位近20萬(wàn)學(xué)者，資助約20 000名俄學(xué)者出國(guó)參會(huì)，約9 000個(gè)出版項(xiàng)目和3 000多種書(shū)籍。

2.注重加強(qiáng)集群式創(chuàng)新。為更好地整合國(guó)家的創(chuàng)新資源，積極推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的運(yùn)行，近年來(lái)俄政府提出了不同的集群創(chuàng)新版本。主要包括以下幾項(xiàng)：

第一個(gè)戰(zhàn)略版本的實(shí)質(zhì)就是在全球國(guó)際創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈中進(jìn)行創(chuàng)新技術(shù)的集群。而這種模式主要根據(jù)世界上一些國(guó)家的利益需求，形成跨國(guó)家的創(chuàng)新模塊。例如，在太空探索，太空探索，環(huán)保，新能源的發(fā)現(xiàn)等國(guó)際計(jì)劃。

第二種戰(zhàn)略版本，在俄羅斯經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中形成創(chuàng)新技術(shù)集群。此種方案在實(shí)際的操作的過(guò)程中，要確定國(guó)家的優(yōu)先發(fā)展方向，確定國(guó)家戰(zhàn)略的優(yōu)先發(fā)展方向，選擇經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的主要領(lǐng)域以及選擇最優(yōu)前景的投資領(lǐng)域。而這兩種方案的共同點(diǎn)是，其戰(zhàn)略具有選擇性。這種戰(zhàn)略選擇是基于經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，并且國(guó)家能夠持續(xù)支持創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行的基礎(chǔ)之上。

第三種版本是在俄羅斯國(guó)家創(chuàng)新突破的基礎(chǔ)上形成的。即在創(chuàng)新層面上形成具有國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)。例如，美國(guó)在20世紀(jì)30年代的時(shí)候，汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)各部門的發(fā)展。

俄學(xué)者更多的趨向于選擇第三種發(fā)展版本，因?yàn)楦鶕?jù)這一戰(zhàn)略考量，俄羅斯會(huì)考量創(chuàng)新發(fā)展的基本模式，突出他們中的每一個(gè)特點(diǎn)以及確定俄羅斯在其他國(guó)家創(chuàng)新的可能性。

3.抑制人才過(guò)度流失的趨勢(shì)。轉(zhuǎn)型初期，俄羅斯大量的科研人員流失海外，給國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)了巨大人員損失。為保障國(guó)家在創(chuàng)新過(guò)程中的人才需求，俄政府不斷解決人才外流的問(wèn)題。俄政府主要采取兩個(gè)方面的措施：一是建立監(jiān)管體系，對(duì)國(guó)外資助的、在俄國(guó)防部門工作的以及從事軍轉(zhuǎn)民科技產(chǎn)品的科學(xué)家和科研項(xiàng)目實(shí)行嚴(yán)格的國(guó)家監(jiān)管；另一方面，全力支持與移居國(guó)外的俄科學(xué)家進(jìn)行學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，請(qǐng)他們參與國(guó)內(nèi)科研項(xiàng)目，努力使國(guó)家利益的損失降低到最小限度[9]。

五、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)轉(zhuǎn)型深化中俄羅斯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的政府治理的路徑及特征梳理，考慮到其自身發(fā)展的一些限制性因素，我們對(duì)俄羅斯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的政府治理做出以下結(jié)論：

1.強(qiáng)有力的政府是俄羅斯實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的重要依靠。由于轉(zhuǎn)型是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，對(duì)于正處于轉(zhuǎn)型深化期的俄羅斯來(lái)說(shuō)，依靠政府的強(qiáng)制力量對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整是一種更加可行的方式。只有依靠一個(gè)強(qiáng)大的政府，才能夠培育一個(gè)更加穩(wěn)定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，才能夠維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的正常運(yùn)行。由于歷史發(fā)展的特殊性，俄羅斯在創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程中，將政府與市場(chǎng)相結(jié)合的發(fā)展模式，具有特殊的意義。政府參與到國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)中，對(duì)于緩解創(chuàng)新危機(jī)，減輕市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻力具有重要的作用。此外，也應(yīng)看到，進(jìn)入到轉(zhuǎn)型深化時(shí)期，尤其是金融危機(jī)過(guò)后，俄政府對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的投入力度、政策支持力度都是史無(wú)前例的。

2.俄羅斯走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路的最終目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)國(guó)家的復(fù)興，實(shí)現(xiàn)民眾利益的最大化。轉(zhuǎn)型深化時(shí)期，俄政府吸取歷史教訓(xùn)，重點(diǎn)關(guān)注民生，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的過(guò)程中，注重同民眾的利益相結(jié)合。自普京第一任期起，歷屆政府在強(qiáng)調(diào)發(fā)展高技術(shù)領(lǐng)域的同時(shí)，也加大了對(duì)民生工程的投入力度。如加大對(duì)教育、醫(yī)療、住房等涉及民生領(lǐng)域的投入力度，讓民眾分享創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)所帶來(lái)的成果[10]。民眾的支持是國(guó)家轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)生性動(dòng)力，唯有得到民眾的支持，政府治理才能夠在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中實(shí)現(xiàn)利益的最大化。

3.現(xiàn)階段烏克蘭危機(jī)所引發(fā)的西方國(guó)家對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的制裁，對(duì)俄羅斯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路產(chǎn)生嚴(yán)重的阻礙。加之金融危機(jī)過(guò)后，國(guó)際原材料價(jià)格持續(xù)走低，俄羅斯經(jīng)濟(jì)受到嚴(yán)重打擊。在外部環(huán)境極其不利的條件下，俄羅斯唯有依靠發(fā)展自主品牌，生產(chǎn)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品才是其根本出路。因此，在未來(lái)的一段時(shí)間中，如何處理好資源經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系，如何調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題，以及如何協(xié)調(diào)俄羅斯自身發(fā)展與外部世界的關(guān)系問(wèn)題，都是對(duì)俄政府執(zhí)政能力的極大考驗(yàn)。

4.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是一條極其漫長(zhǎng)的道路，任何一個(gè)國(guó)家都不可能一蹴而就，俄政府也深知這一點(diǎn)。無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是新興的發(fā)展中國(guó)家，各國(guó)政府都在為實(shí)現(xiàn)國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展而不懈地努力著。在轉(zhuǎn)型深化時(shí)期的新階段，俄羅斯要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式仍面臨著諸多的困難與挑戰(zhàn)。為此，俄政府必須持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，找出一條符合本民族特征的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路。

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〔責(zé)任編輯：徐雪野李彬琳〕

[中圖分類號(hào)]F811.0

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號(hào)]1000-8284(2016)02-0130-07

[作者簡(jiǎn)介]王哲(1990—)，女，吉林白城人，碩士研究生，從事俄羅斯等獨(dú)聯(lián)體國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)研究。

[基金項(xiàng)目]黑龍江大學(xué)研究生創(chuàng)新科研項(xiàng)目資金資助“轉(zhuǎn)型深化中俄羅斯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國(guó)家治理機(jī)制研究”(YJSCX2015-098HLJU)

[收稿日期]2015-11-18