王 宇， 沈文星

(南京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 南京 210037)

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農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)創(chuàng)新模式研究

王 宇， 沈文星

(南京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 南京 210037)

摘要立足于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的兩種主要?jiǎng)?chuàng)新模式，即原始品種創(chuàng)新和派生品種創(chuàng)新，分析了當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和現(xiàn)狀，并基于江蘇省內(nèi)210份從事農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)研發(fā)人員和管理人員的問(wèn)卷，利用Logit模型對(duì)影響創(chuàng)新主體創(chuàng)新模式選擇的因素進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果顯示，創(chuàng)新主體的機(jī)構(gòu)性質(zhì)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、研發(fā)資金投入、研發(fā)成本、市場(chǎng)化準(zhǔn)入對(duì)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新模式選擇有不同程度的影響?；诂F(xiàn)狀分析和實(shí)證研究結(jié)論，進(jìn)一步分析了創(chuàng)新主體創(chuàng)新模式選擇的內(nèi)在動(dòng)因，尋找有助于解決原始品種創(chuàng)新激勵(lì)與市場(chǎng)化利益最大化這兩個(gè)矛盾問(wèn)題的制度安排。

關(guān)鍵詞農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)；創(chuàng)新模式；影響因素

Study on innovation model of agricultural transgenic biological technology

WANG Yu, SHEN Wen-xing

(College of Economics and Management, Nanjing Forestry University, Nanjing 210037, China)

AbstractThis paper focuses on the two major models of original variety innovation and derivative variety innovation, and analyzes existing circumstances and the situation of agricultural transgenic biological technology innovation in China. Based on 210 questionnaires from the transgenic biological technology researchers and managerial staff members in Jiangsu province, we used the Logit model for empirical studying on the factors influencing the choice of innovation model of innovation organization. The results showed that the property of innovation organization, the level of intellectual property protection, R & D investment, R & D costs, market access have varying effects on it. On the basis of status analysis and empirical findings, we further analyzed the intrinsic motivation of the innovation mode choice, and tried to find the good policies to help solve the contradictions of the innovation incentive and market interest of the original varieties innovation.

Keywordsagricultural transgenic biological technology; innovation model; influential factors

自1983年轉(zhuǎn)基因煙草在美國(guó)問(wèn)世以來(lái), 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)在全球范圍內(nèi)取得了快速發(fā)展, 特別是與人類生存關(guān)系密切的轉(zhuǎn)基因作物的研究和開(kāi)發(fā)取得了一系列令人矚目的成就，培育出一批抗蟲(chóng)、抗病、抗除草劑和高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)的農(nóng)作物新品種[1]。隨著轉(zhuǎn)基因技術(shù)的不斷成熟和經(jīng)濟(jì)效益的不斷顯現(xiàn)，越來(lái)越多的人開(kāi)始關(guān)注這些具有商業(yè)價(jià)值的遺傳工程技術(shù)和遺傳材料，人們開(kāi)始意識(shí)到只有確實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，才能保護(hù)公司和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果，激發(fā)他們持續(xù)創(chuàng)新的熱情。

作為農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的重要組成部分，轉(zhuǎn)基因技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展為提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，增加農(nóng)民經(jīng)濟(jì)效益做出了重要貢獻(xiàn)[2]。由于我國(guó)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)基礎(chǔ)研究積累較少，國(guó)家科研政策導(dǎo)向上也存在一定問(wèn)題，派生品種創(chuàng)新的較多，前瞻性研究較少，原始品種創(chuàng)新能力較差，尤其缺乏以企業(yè)為主導(dǎo)，針對(duì)市場(chǎng)需求、以產(chǎn)品開(kāi)發(fā)為目標(biāo)的研究[3]，同時(shí)轉(zhuǎn)基因品種的產(chǎn)業(yè)化在我國(guó)也面臨巨大的爭(zhēng)議，政策制訂相對(duì)謹(jǐn)慎保守[4]。近年來(lái)，隨著植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)受到越來(lái)越多國(guó)家的重視，特別是保護(hù)植物新品種國(guó)際公約(UPOV)1991文本中“實(shí)質(zhì)性派生品種”的限定，我國(guó)作物轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的發(fā)展將進(jìn)一步面臨國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)[5]。

當(dāng)前，在市場(chǎng)化并不成熟的情況下，如何從政策機(jī)制上鼓勵(lì)和引導(dǎo)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性，成為我國(guó)面臨的一個(gè)重大課題。本研究通過(guò)現(xiàn)狀分析和實(shí)證研究，分析創(chuàng)新主體創(chuàng)新意愿選擇的內(nèi)在動(dòng)因，試圖找出影響創(chuàng)新主體創(chuàng)新意愿的因素，尋找有助于解決原始創(chuàng)新激勵(lì)與市場(chǎng)化利益最大化這兩個(gè)矛盾問(wèn)題的制度安排。

1我國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)創(chuàng)新研究現(xiàn)狀

目前，對(duì)于我國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)創(chuàng)新研究多集中在創(chuàng)新能力分析及體系建設(shè)上。謝銘指出我國(guó)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新較少，成果轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)、轉(zhuǎn)化率較低[5]。黃大昉指出我國(guó)目前農(nóng)業(yè)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)較差、研發(fā)能力薄弱，特別是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系的不緊密，及產(chǎn)業(yè)鏈的不完整已成為轉(zhuǎn)基因技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最大“軟肋”[6]。潘月紅等分析在解決農(nóng)業(yè)科技投入不足的問(wèn)題上，中國(guó)正在探索國(guó)家、企業(yè)和民間組織共同投資的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新主體多元化道路[7]。董宏林等提出我國(guó)很早就建立了國(guó)家、省市區(qū)、縣、鄉(xiāng)四級(jí)農(nóng)技推廣組織，但體制轉(zhuǎn)軌滯后，推廣機(jī)構(gòu)設(shè)置分散，缺乏高素質(zhì)的技術(shù)推廣隊(duì)伍，難以共同發(fā)揮農(nóng)業(yè)推廣的作用[8]。

同時(shí)，也有大量研究在探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別是植物新品種保護(hù)制度上對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)創(chuàng)新的影響。徐妍妍等指出目前我國(guó)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要通過(guò)專利制度和植物新品種保護(hù)制度來(lái)進(jìn)行保護(hù)。我國(guó)的植物新品種保護(hù)制度主要是通過(guò)《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》來(lái)對(duì)植物新品種授予品種權(quán)，該條例目前是依據(jù)UPOV公約1978文本制定的[9]。黃頡等認(rèn)為植物新品種保護(hù)制度能夠保證新品種種子價(jià)格在中國(guó)市場(chǎng)上明顯高于常規(guī)品種，從而保障種子企業(yè)的新品種研發(fā)投入有相應(yīng)的回報(bào)[10]。李秀麗等指出原始品種與派生品種的定義從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是相對(duì)的，之所以要界定原始品種和派生品種，特別是近年來(lái)討論比較激烈的實(shí)質(zhì)性派生品種，其本質(zhì)是要在商業(yè)利益面前進(jìn)行權(quán)利劃分[11]。周寧等指出UPOV1991文本關(guān)于實(shí)質(zhì)性派生品種權(quán)的保護(hù)體系給原始品種產(chǎn)權(quán)人以積極的激勵(lì)，但對(duì)后品種權(quán)人的權(quán)利保護(hù)顯得考慮不夠，易于造成后品種權(quán)人研發(fā)創(chuàng)新積極性的下降[12]。

綜上，目前的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)創(chuàng)新研究，較多關(guān)注創(chuàng)新能力分析及體系建設(shè)，并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)創(chuàng)新行為影響方面做了許多有益的探索，而在原始品種創(chuàng)新和派生品種創(chuàng)新模式選擇方面，從創(chuàng)新主體行為模式選擇角度有系統(tǒng)性分析的研究成果較少。

2創(chuàng)新模式選擇的影響因素

2.1研究假說(shuō)

為進(jìn)一步研究影響我國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)創(chuàng)新主體創(chuàng)新模式選擇的因素，筆者結(jié)合我國(guó)轉(zhuǎn)基因育種創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r和特點(diǎn)，提出如下4個(gè)假說(shuō)：

1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度影響創(chuàng)新模式選擇

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于農(nóng)業(yè)生物技術(shù)，特別是作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)，具有舉足輕重的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作能夠反映出一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新環(huán)境，體現(xiàn)了這個(gè)國(guó)家和社會(huì)對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)和態(tài)度，也會(huì)影響著創(chuàng)新主體的創(chuàng)新模式選擇[13]。一般來(lái)說(shuō)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較為完善的國(guó)家和地區(qū)，育種者權(quán)利，特別是原始品種育種者的相關(guān)權(quán)利會(huì)得到充分的保護(hù)，技術(shù)創(chuàng)新主體更加傾向于進(jìn)行投入大，耗時(shí)長(zhǎng)，回報(bào)周期較長(zhǎng)的原始品種創(chuàng)新[14]。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低的地區(qū)，育種者投資原始品種創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)較大，技術(shù)創(chuàng)新主體更加傾向于投入較少，見(jiàn)效較快的派生品種創(chuàng)新。

2)資金投入水平影響創(chuàng)新模式選擇

我國(guó)轉(zhuǎn)基因技術(shù)研究初期，得益于國(guó)家財(cái)政大量的資金投入，支持了一批重點(diǎn)科研院所，完成了多項(xiàng)重大專項(xiàng)的實(shí)施工作，提高了我國(guó)轉(zhuǎn)基因育種創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究水平，轉(zhuǎn)基因棉花、轉(zhuǎn)基因水稻等領(lǐng)域，一些重點(diǎn)科研院所已經(jīng)達(dá)到世界領(lǐng)先水平，形成了一批原始品種創(chuàng)新成果[15]。筆者通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，雖然大部分創(chuàng)新主體都認(rèn)可原始品種創(chuàng)新的重要性，但很多機(jī)構(gòu)受限于自身?xiàng)l件，并沒(méi)有足夠的資金投入進(jìn)行原始品種的開(kāi)發(fā)。

3)研發(fā)成本影響創(chuàng)新模式選擇

研發(fā)成本是影響創(chuàng)新主體創(chuàng)新行為模式的另外一個(gè)重要因素。研發(fā)成本主要包括遺傳材料使用成本和技術(shù)開(kāi)發(fā)成本，一般認(rèn)為，研發(fā)成本對(duì)于科研院所類和企業(yè)類的這兩種不同類型的創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為模式選擇有著不同的影響?？蒲性核惖膭?chuàng)新主體，主要依靠國(guó)家項(xiàng)目資金開(kāi)展創(chuàng)新研究，往往以項(xiàng)目驗(yàn)收為導(dǎo)向，而非市場(chǎng)效益導(dǎo)向，因此對(duì)研發(fā)成本并不十分敏感，而企業(yè)類創(chuàng)新主體，由于受到市場(chǎng)效益的影響，在研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，對(duì)成本投入非常關(guān)注。

4)市場(chǎng)化準(zhǔn)入影響創(chuàng)新模式選擇

市場(chǎng)化準(zhǔn)入也是影響創(chuàng)新主體行為模式的重要因素，新品種創(chuàng)新是否成功，最終要通過(guò)市場(chǎng)認(rèn)可和消費(fèi)者接受來(lái)實(shí)現(xiàn)價(jià)值，并且持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)支撐也要來(lái)源于產(chǎn)業(yè)化和品種推廣獲得的收益。產(chǎn)業(yè)化前技術(shù)停留在實(shí)驗(yàn)室階段，沒(méi)有安全性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題，而推向市場(chǎng)后，相關(guān)問(wèn)題都會(huì)暴露出來(lái)[7]。在政府審批程序和市場(chǎng)選擇機(jī)制的作用下，只有沒(méi)有安全性問(wèn)題和專利糾紛的技術(shù)創(chuàng)新才能得到市場(chǎng)的認(rèn)可，并取得回報(bào)，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。

2.2模型選擇與變量設(shè)定

為驗(yàn)證研究假說(shuō)，檢驗(yàn)各因素對(duì)創(chuàng)新主體創(chuàng)新行為模式選擇的影響，本研究利用Logit模型進(jìn)行實(shí)證研究。各因素對(duì)創(chuàng)新行為模式選擇的影響可以設(shè)定為以下函數(shù)形式：

Y=f(xi)

其中，Y代表創(chuàng)新行為模式，而xi代表能夠影響創(chuàng)新行為模式選擇的各種因素。本論文討論創(chuàng)新行為模式分為“原始品種創(chuàng)新”和“派生品種創(chuàng)新”，為符合線性回歸方程的使用條件，將因變量進(jìn)行轉(zhuǎn)換后，假設(shè)Y=1表示愿意進(jìn)行原始品種創(chuàng)新，Y=0表示愿意進(jìn)行派生品種創(chuàng)新，則愿意進(jìn)行原始品種創(chuàng)新的概率可以表示為：

上式可轉(zhuǎn)化為：

兩邊求對(duì)數(shù)得到最終的線性回歸模型：

f(xi)=β1x1+β2x2+…+βixi+β0+μ

在該模型中，表示創(chuàng)新主體愿意進(jìn)行原始品種創(chuàng)新的概率，即f(xi)=1的概率，p滿足0

表1 變量設(shè)定

表2 實(shí)證結(jié)果

2.3實(shí)證結(jié)果

運(yùn)用SPSS18統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)回收的212份有效問(wèn)卷的數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸分析。考慮江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已多年位居全國(guó)首位，本文以江蘇為例進(jìn)行實(shí)證研究，問(wèn)卷選擇江蘇省內(nèi)企業(yè)研發(fā)部門(mén)和公共科研機(jī)構(gòu)，其中企業(yè)研發(fā)部門(mén)問(wèn)卷100份，公共科研機(jī)構(gòu)問(wèn)卷112份。

回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)值為26.283，模型通過(guò)顯著性檢驗(yàn)；其中R (模型擬合優(yōu)度)=0.719；VIF(方差膨脹因子):0

2.4結(jié)果分析

根據(jù)實(shí)證結(jié)果，我們可以從創(chuàng)新主體的機(jī)構(gòu)性質(zhì)及創(chuàng)新主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、資金投入、研發(fā)成本和市場(chǎng)化準(zhǔn)入四個(gè)方面的認(rèn)識(shí)來(lái)對(duì)創(chuàng)新行為模式的影響因素進(jìn)行探討分析。

2.4.1機(jī)構(gòu)性質(zhì)

機(jī)構(gòu)性質(zhì)這一因素通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)，且表示為負(fù)向作用，表明同樣為技術(shù)創(chuàng)新主體，公共科研院所的原始品種創(chuàng)新意愿比企業(yè)研發(fā)部門(mén)要強(qiáng)。原因在于企業(yè)的運(yùn)營(yíng)以自負(fù)盈虧為原則，受市場(chǎng)化及成本影響較為明顯，以追逐商業(yè)利益為主要目的，一般更加注重投資較少、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期較短的項(xiàng)目以快速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，因此派生品種創(chuàng)新這一模式明顯更加受到企業(yè)研發(fā)部門(mén)的青睞。而公共科研機(jī)構(gòu)主要依靠國(guó)家項(xiàng)目資金開(kāi)展創(chuàng)新研究，往往以項(xiàng)目驗(yàn)收為導(dǎo)向，而非市場(chǎng)效益導(dǎo)向，相對(duì)來(lái)說(shuō)更加關(guān)注項(xiàng)目的創(chuàng)新性，有較強(qiáng)的意愿通過(guò)原始品種的創(chuàng)新開(kāi)發(fā)占據(jù)學(xué)術(shù)領(lǐng)先地位。

2.4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平

創(chuàng)新主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的認(rèn)識(shí)通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，且表現(xiàn)為負(fù)向作用，但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)識(shí)并無(wú)顯著影響。負(fù)向作用表明，認(rèn)為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度有利于促進(jìn)原始品種創(chuàng)新的創(chuàng)新主體，大部分目前都在采用派生品種創(chuàng)新，這一結(jié)果證實(shí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為模式是存在影響的，且目前的保護(hù)強(qiáng)度下，大部分創(chuàng)新主體傾向于采用派生品種創(chuàng)新。然而，我們同時(shí)考查了創(chuàng)新主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)知，卻發(fā)現(xiàn)這個(gè)潛在的影響因素對(duì)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為模式并無(wú)顯著影響，原因可能在于在中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，是否需要擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，是否需要接軌UPOV1991文本，特別是實(shí)質(zhì)性派生品種的認(rèn)定及農(nóng)民留種豁免權(quán)的取消，大家的認(rèn)識(shí)存在一定的分歧。

2.4.3研發(fā)資金投入

創(chuàng)新主體對(duì)國(guó)家財(cái)政資金和單位自主投入的認(rèn)識(shí)均通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，且表現(xiàn)為負(fù)向作用。結(jié)果顯示，認(rèn)為增加國(guó)家財(cái)政資金或增加單位自主投入有利于促進(jìn)原始品種創(chuàng)新的創(chuàng)新主體，目前主要研發(fā)都采用派生品種創(chuàng)新，這一結(jié)果證實(shí)了國(guó)家財(cái)政資金和單位自主投入對(duì)創(chuàng)新主體創(chuàng)新行為模式上存在影響，且目前的投入水平不足以推動(dòng)資金投入需求量較大的原始品種創(chuàng)新。

公共科研機(jī)構(gòu)的原始品種創(chuàng)新意愿不強(qiáng)，主要由于縱向國(guó)家財(cái)政項(xiàng)目資金有限，公共科研機(jī)構(gòu)雖然有較強(qiáng)的原始品種創(chuàng)新訴求，但受制于課題經(jīng)費(fèi)的限制，無(wú)法進(jìn)行原始品種創(chuàng)新，而橫向經(jīng)費(fèi)大多作為單位的服務(wù)創(chuàng)收項(xiàng)目，也很少能夠投入到原始品種創(chuàng)新研究。

單位自主投入不足，除去公共科研機(jī)構(gòu)少量的自主投入外，更多的是顯示了我國(guó)企業(yè)在研發(fā)投入方面的欠缺，我國(guó)種子企業(yè)實(shí)力較弱，且大部分依托科研院所發(fā)展而來(lái)，與科研院所存在緊密聯(lián)系和明確的分工，中國(guó)種子企業(yè)對(duì)新品種的投入主要用購(gòu)買(mǎi)品種權(quán)和新品種的下游研發(fā)，基礎(chǔ)研發(fā)方面的投入非常有限，基本不會(huì)進(jìn)行轉(zhuǎn)基因新品種的原始創(chuàng)新，研發(fā)工作主要集中在資金投入較少的派生創(chuàng)新品種的開(kāi)發(fā)。

2.4.4研發(fā)成本

創(chuàng)新主體對(duì)遺傳材料使用成本的認(rèn)識(shí)通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，且表現(xiàn)為負(fù)向作用，但對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)成本的認(rèn)識(shí)并無(wú)顯著影響。結(jié)果顯示，認(rèn)為遺傳材料支付成本增加有利于原始品種創(chuàng)新的創(chuàng)新主體，目前主要在進(jìn)行派生品種創(chuàng)新。這表明目前創(chuàng)新主體使用遺傳材料所支付的成本并不高，這同時(shí)也與我們國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有一定的相關(guān)性。在當(dāng)前我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平下，使用他人遺傳材料成本相對(duì)較低，因此大部分創(chuàng)新主體傾向于在一定遺傳材料基礎(chǔ)上進(jìn)行的派生品種創(chuàng)新，而不是成本相對(duì)較高的原始品種創(chuàng)新。

我們同時(shí)考查了影響研發(fā)成本的另外一個(gè)因素，即創(chuàng)新主體對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)成本的認(rèn)識(shí)，卻發(fā)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新行為模式并沒(méi)有顯著影響。合理的解釋是，經(jīng)過(guò)多年國(guó)家大量的科研投入，我國(guó)大部分科研院所，甚至部分企業(yè)的技術(shù)儲(chǔ)備和硬件設(shè)備已經(jīng)達(dá)到了一定的水平，技術(shù)開(kāi)發(fā)所需要的成本已經(jīng)不再是能夠影響創(chuàng)新行為模式的要素。

2.4.5市場(chǎng)準(zhǔn)入

創(chuàng)新主體對(duì)品種審定程序的認(rèn)識(shí)通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，且表現(xiàn)為負(fù)向作用，但對(duì)品種審定費(fèi)用的認(rèn)識(shí)并無(wú)顯著影響。結(jié)果顯示，認(rèn)為品種審定程序簡(jiǎn)化有利于原始品種創(chuàng)新的創(chuàng)新主體，目前主要在進(jìn)行派生品種創(chuàng)新。這表明目前的品種審定程序并不利于原始品種創(chuàng)新，由于市場(chǎng)化的謹(jǐn)慎態(tài)度，相關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的不明晰，原始品種申請(qǐng)品種審定更加困難，相比之下，在已知遺傳材料信息基礎(chǔ)上進(jìn)行的派生品種創(chuàng)新，更容易通過(guò)品種審定。我們同時(shí)考查了另外一個(gè)潛在影響因素，即創(chuàng)新主體對(duì)品種審定費(fèi)用的認(rèn)識(shí)，發(fā)現(xiàn)其對(duì)創(chuàng)新行為模式并沒(méi)有顯著影響，表明我國(guó)品種審定費(fèi)用目前的水平并不高，至少不會(huì)影響到創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為模式。

3研究結(jié)論

從以上實(shí)證分析可以看出，在眾多測(cè)試影響因素中，機(jī)構(gòu)性質(zhì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、研發(fā)資金投入、遺傳材料使用成本和品種審定程序等顯著影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為模式。尤其是在如何推動(dòng)原始品種創(chuàng)新，研究結(jié)論顯示，公共科研院所的原始品種創(chuàng)新意愿比企業(yè)研發(fā)部門(mén)要強(qiáng)烈，較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)創(chuàng)新主體的原始品種創(chuàng)新，增加研發(fā)資金投入有助于原始品種創(chuàng)新，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提升而導(dǎo)致的遺傳材料使用成本的增加會(huì)迫使創(chuàng)新主體選擇更多的原始品種創(chuàng)新，對(duì)當(dāng)前品種審定程序的改革有利于原始品種創(chuàng)新。

由于樣品采集范圍和采集量的限制，影響因素的判定可能存在一定的偏差，但結(jié)合文獻(xiàn)分析，我們認(rèn)為研究結(jié)論基本符合事實(shí)邏輯，對(duì)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和政策發(fā)展具有一定的指導(dǎo)意義。

4政策建議

基于上述研究結(jié)論，對(duì)于如何能夠進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新主體的原始品種創(chuàng)新，提出以下四點(diǎn)建議：

1)要鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)的結(jié)合

在中國(guó)現(xiàn)有的種業(yè)資源布局上，公共科研機(jī)構(gòu)擁有良好的研發(fā)條件，豐富的種質(zhì)資源和優(yōu)秀的人才團(tuán)隊(duì)，而企業(yè)擁有資金和市場(chǎng)方面的優(yōu)勢(shì)。在品種創(chuàng)新方面，應(yīng)加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的合作，充分利用科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)大的研發(fā)能力和豐富的種質(zhì)資源，結(jié)合企業(yè)市場(chǎng)為導(dǎo)向的研發(fā)，要鼓勵(lì)人才流動(dòng)，鼓勵(lì)科研單位進(jìn)入市場(chǎng)，鼓勵(lì)科研單位與企業(yè)共建研發(fā)平臺(tái)，以多種形式推動(dòng)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的原始品種創(chuàng)新。

2)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

要在保護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和利益平衡的大前提下，加快完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，即要考慮我國(guó)實(shí)際情況，又要積極與國(guó)際接軌。注重提升植物新品種權(quán)保護(hù)的法律效力，修正與其它法律的沖突，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行力。同時(shí)，要加快針對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的認(rèn)定，特別是權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)原始創(chuàng)新的遺傳材料價(jià)值的評(píng)估，規(guī)范其交易的市場(chǎng)價(jià)格，避免由于信息不對(duì)稱阻礙交易，或隨意侵犯他人原始創(chuàng)新研究成果。

3)加強(qiáng)對(duì)于研發(fā)的資金投入

我國(guó)應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)的公共投入，加強(qiáng)共性技術(shù)的基礎(chǔ)研究，為原始品種創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)，在例如轉(zhuǎn)基因生物新品種培育等國(guó)家科技重大專項(xiàng)中，有針對(duì)性地加大企業(yè)作為課題牽頭承擔(dān)單位的比例，以政府資金作為引導(dǎo)，鼓勵(lì)私人資本進(jìn)入研發(fā)創(chuàng)新領(lǐng)域，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，征集并設(shè)立重點(diǎn)研發(fā)課題，加快原始品種創(chuàng)新的發(fā)展。

4)加強(qiáng)市場(chǎng)化準(zhǔn)入管理

要進(jìn)一步完善市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，在確保品種安全和農(nóng)民利益的前提下，簡(jiǎn)化植物新品種審定程序，讓企業(yè)能夠通過(guò)綠色通道準(zhǔn)入機(jī)制，簡(jiǎn)化品種試驗(yàn)和審定程序，大幅度提升創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。要加強(qiáng)品種審定相關(guān)技術(shù)支撐體系的建設(shè)，使各類成果及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地得到保護(hù)，尤其加快對(duì)原始品種和實(shí)質(zhì)性派生品種審定相關(guān)指標(biāo)的研究設(shè)定，從市場(chǎng)準(zhǔn)入層面提升對(duì)原始品種的鼓勵(lì)和支持，提高原始品種創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量。

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中圖分類號(hào)S188

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)2095-1736(2016)02-0086-05

作者簡(jiǎn)介：王 宇，博士研究生，主要研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理，E-mail: bio-w@163.com；通信作者：沈文星，博士，教授，主要研究方向?yàn)榱謽I(yè)經(jīng)濟(jì)管理，E-mail: swx@njfu.edu.cn。

基金項(xiàng)目：江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程資助項(xiàng)目(PAPD)

收稿日期：2015-07-20；修回日期：2015-08-10

doi∶10.3969/j.issn.2095-1736.2016.02.086