涂霽桃

摘 要：約翰.洛克，17世紀(jì)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期著名的政治思想家。有限政府思想是其政治思想的精髓。本文將從有限政府思想的邏輯演進(jìn)出發(fā)，分析有限政府思想的理論構(gòu)建，思考有限政府理論的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，為我們的政府建設(shè)提供一定的借鑒。

關(guān)鍵詞：自然狀態(tài)；社會(huì)契約；有限政府；現(xiàn)實(shí)價(jià)值

一、自然狀態(tài)下的無(wú)序特征

洛克設(shè)想的自然狀態(tài)，是一種非政治社會(huì)狀態(tài)。它具有自由和平等的特點(diǎn)：“在自然法的范圍內(nèi)，人們可以按照自己的意愿來(lái)支配其財(cái)產(chǎn)和人身。且人與人之間權(quán)力平等?！盵1]同時(shí)自然法要對(duì)人們的行為進(jìn)行約束：“在自然狀態(tài)下，每個(gè)人都要遵守自然法，且任何人都無(wú)權(quán)損害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)?！盵2]

雖然自然狀態(tài)下人們過(guò)著一種和平的生活，但是，對(duì)自然法的不同理解仍然會(huì)在他們之間導(dǎo)致矛盾和沖突。所以洛克認(rèn)為，要通過(guò)訂立契約結(jié)束自然狀態(tài)，再通過(guò)契約建立政府，由它來(lái)處理人們相互間的糾紛要更為合理和便利。

二、社會(huì)契約對(duì)人們的約束

自然狀態(tài)所具有的缺陷，使得人們締結(jié)社會(huì)契約，處理人們相互之間的糾紛。同時(shí)為自然狀態(tài)過(guò)渡到政治社會(huì)搭建橋梁。缺陷主要存在在三個(gè)方面：第一，沒(méi)有法律來(lái)處理人們之間的糾紛及判斷是非標(biāo)準(zhǔn)的尺度。第二，沒(méi)有一個(gè)權(quán)威。公正的裁判者。第三，沒(méi)有權(quán)力來(lái)執(zhí)行正確的判決。因此洛克采用了雙重社會(huì)契約理論來(lái)保障人們的自由權(quán)利，第一種是個(gè)人和個(gè)人的契約，來(lái)建立公共社會(huì)；第二種是人們與統(tǒng)治者之間的契約，來(lái)建立政府。

在契約條件下，政府權(quán)力會(huì)受到限制。首先，“人們把自己擁有的平等、自由和執(zhí)行權(quán)交給社會(huì)，由立法機(jī)關(guān)來(lái)處理?！盵3]其次，“國(guó)家沒(méi)有專斷的權(quán)力。”[4]再次，國(guó)家職能的目的是實(shí)現(xiàn)自由與平等，這越是政府和法律的目的及權(quán)力范圍。

洛克的社會(huì)契約論獨(dú)特之處在于，由于契約締結(jié)者的部分權(quán)利讓渡，保留了自己的生命權(quán)、自由權(quán)以及財(cái)產(chǎn)權(quán)。因此，過(guò)渡給政府的權(quán)力是有限的。這就決定了政府權(quán)力的有限性。

三、財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性與政府的保護(hù)職責(zé)

洛克認(rèn)為人們的財(cái)產(chǎn)權(quán)具有正當(dāng)性，政府有職責(zé)保護(hù)人們的財(cái)產(chǎn)。并從保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)這個(gè)角度衍生出限制政府權(quán)力的憲政原則與法律制度。[5]洛克認(rèn)為，財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

第一，對(duì)于人們的私有財(cái)產(chǎn)不需要通過(guò)明確協(xié)議。第二，是個(gè)人的勞動(dòng)給予了公共物以私人的財(cái)產(chǎn)權(quán)。第三，遵守獲取財(cái)產(chǎn)的兩個(gè)限制：不能浪費(fèi)原則與充足性原則。

同時(shí)，洛克在制度上設(shè)置了旨在保護(hù)人們財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律與政制原則。第一，在沒(méi)有本人的同意下，政府無(wú)權(quán)剝奪人們的財(cái)產(chǎn)。第二，未經(jīng)人們同意，政府不得隨意征稅。第三，如果政府侵害人們的財(cái)產(chǎn)權(quán)，人民有權(quán)解散政府，并重組立法機(jī)關(guān)。

四、有限政府理論的構(gòu)建

通過(guò)上面三個(gè)方面的論述，我們可以看到：政府的權(quán)力主要來(lái)自于人們的委托，人們通過(guò)契約讓渡了自己部分權(quán)利，而這直接決定了政府權(quán)力的有限職能。同時(shí)政府本身是不可缺少的惡以及權(quán)力本身的腐敗，決定了必須要建立有限政府。但如何來(lái)限制政府的權(quán)力呢？洛克通過(guò)把國(guó)家權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)、對(duì)外權(quán)來(lái)構(gòu)建他的有限政府理論。

（一） 權(quán)力的分立

為了防止權(quán)力的過(guò)度膨脹，洛克采用了分割權(quán)力的辦法。把政治權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)。

首先，分出立法權(quán)。立法權(quán)是保障社會(huì)及其成員的權(quán)力，也是最高國(guó)家權(quán)力，執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)以及其他一切權(quán)力都來(lái)源并且隸屬于立法權(quán)。其次，分出執(zhí)行權(quán)。執(zhí)行權(quán)負(fù)責(zé)法律的執(zhí)行，并與立法權(quán)分立。最后，分出對(duì)外權(quán)。對(duì)外權(quán)負(fù)責(zé)處理同外國(guó)人和社會(huì)進(jìn)行交往的事務(wù)權(quán)力。同時(shí)，對(duì)外權(quán)與執(zhí)行權(quán)是有區(qū)別但又難以割裂開(kāi)來(lái)。

（二） 權(quán)力的制衡

三權(quán)相互制衡。首先，立法權(quán)要受到來(lái)自社會(huì)、上帝和自然法的限制。其次，如果執(zhí)行權(quán)阻礙立法機(jī)關(guān)集會(huì)和行使職權(quán)的權(quán)力，那么人民有權(quán)恢復(fù)立法機(jī)關(guān)的權(quán)力。對(duì)外權(quán)和執(zhí)行權(quán)則是幾乎總是聯(lián)系在一起的，在現(xiàn)實(shí)政治生活中也很難割裂開(kāi)來(lái)。

這樣，“三權(quán)”實(shí)際上是并不是嚴(yán)格意義上的三權(quán)分立，國(guó)王掌握了執(zhí)行權(quán)與對(duì)外權(quán)，這就既承認(rèn)了國(guó)王的權(quán)力，又對(duì)其進(jìn)行了限制。

五、評(píng)析洛克的有限政府理論

洛克對(duì)于有限政府理論的發(fā)展在于，把有限政府理論的核心要素：自然權(quán)利理論、社會(huì)契約理論和分權(quán)制衡理論，融合為了一套知識(shí)傳統(tǒng)，并通過(guò)政治運(yùn)動(dòng)表達(dá)了出來(lái)，并寫(xiě)出了代表自己思想的經(jīng)典之作《政府論》。

其理論的閃光點(diǎn)有四點(diǎn)：第一，提出了三權(quán)分立、權(quán)力制衡理論，為孟德斯鳩論證分權(quán)與制衡理論提供了基礎(chǔ)。第二，為西方自由主義憲政國(guó)家提供了理論基石。第三，有關(guān)政府目的與權(quán)力范圍的種種限制原則，在美國(guó)獨(dú)立宣言、憲法和法國(guó)的人權(quán)法案中得到了體現(xiàn)，為近代政府觀念及其體制提供了理論淵源。第四，關(guān)于個(gè)人自由與權(quán)利的價(jià)值主張和保護(hù)自由財(cái)產(chǎn)權(quán)的憲政和立法原則，通過(guò)18，19世紀(jì)的自由主義政治哲學(xué)的傳承與構(gòu)建，為資產(chǎn)階級(jí)政府權(quán)能的設(shè)定提供了基本原則和理論基礎(chǔ)。

但同時(shí)也存在局限。第一，洛克的國(guó)家權(quán)力分立理論還不是完全現(xiàn)代意義的三權(quán)分立理論。第二，洛克構(gòu)建的有限政府并不是徹底的有限政府，他設(shè)計(jì)的君主立憲制中，議會(huì)由人民、貴族與國(guó)王組成。第三，分權(quán)導(dǎo)致了憲政僵局，各個(gè)部門(mén)相互否決對(duì)方的決策，導(dǎo)致行政效率低下或決策失誤。

六、有限政府理論的現(xiàn)實(shí)價(jià)值思考

本文探討的現(xiàn)實(shí)價(jià)值思考，主要集中在對(duì)當(dāng)代政府的憲政建設(shè)方面的啟示。對(duì)于政府的憲政建設(shè)，或許可以從以下三個(gè)方面進(jìn)行：第一，要十分重視法治的建設(shè)，重視法律在國(guó)家政治生活中的重要作用。明確憲法是我國(guó)的根本大法。發(fā)揮法治確保個(gè)人的權(quán)利和自由，規(guī)定政府行動(dòng)范圍的作用。第二，要明晰政府角色。根據(jù)我國(guó)國(guó)情和發(fā)展的具體需要，建設(shè)服務(wù)型的政府，為社會(huì)服務(wù)的政府，合理地劃分政府和社會(huì)的權(quán)限。第三，要把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。試想如果權(quán)力不受到約束，就有可能導(dǎo)致無(wú)限政府的產(chǎn)生。為了防止無(wú)限政府的產(chǎn)生，要建立完善的監(jiān)督機(jī)制，從內(nèi)部和外部對(duì)政府進(jìn)行監(jiān)督，約束政治權(quán)力。（作者單位：四川師范大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1] [2][英]洛克.政府論（下篇）[M].北京：北京出版社，2007：58，59.

[3] [英]洛克，葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯.政府論（下篇）[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1964：80.

[4] [英]洛克，葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯.政府論（下篇）[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1964：83.

[5] 費(fèi)維照、胡宗兵.有限政府論：早期資產(chǎn)階級(jí)的觀念與政制設(shè)定[J].政治學(xué)研究，1998（1）.