摘要：本文基于高校導師制的視角，總結研究生導師負責制特點、現狀及當前問題，從而考察研究生培養(yǎng)機制改革的制度成效，以期研究生培養(yǎng)機制改革有更實質進展。

關鍵詞：研究生；機制改革；導師制度

自恢復研究生招生至今，我國已經形成了系統(tǒng)完善的學位授權體系，學科覆蓋齊全，學位類型多樣，研究生培養(yǎng)規(guī)模不斷擴大。研究生教育為國家現代化建設提供了人才保障和智力支持，推動了人才強國戰(zhàn)略實施。2014年，我國在校研究生規(guī)模為184.8萬人，成為名副其實的研究生教育大國，但是，在研究生培養(yǎng)質量方面，還有很大的改革與提升空間。研究生培養(yǎng)質量能否切實提高，關乎我國創(chuàng)新型國家建設的成效，而且與未來國家人才競爭力息息相關。2006年，國家已經啟動試點研究生培養(yǎng)機制改革，從考試招生制度、收費資助制度、導師制度等方面理順高校、導師和研究生培養(yǎng)之間的關系，創(chuàng)新研究生培養(yǎng)模式，進而提高研究生培養(yǎng)質量。

鑒于導師在研究生培養(yǎng)和指導過程中所起的關鍵作用，研究生培養(yǎng)機制改革對導師的責權利進行了明晰與規(guī)范。但是，從一些高校的實踐過程來看，作為研究生培養(yǎng)機制改革政策實施主體的導師和導師制度尚未從深層次觸及。本文基于高校導師制的視角，通過對其展開深入的調研與分析，總結研究生導師負責制特點、現狀及當前問題，從而考察研究生培養(yǎng)機制改革的制度成效，以期研究生培養(yǎng)機制改革有更實質進展。

一、研究生導師制的特點

導師制是研究生培養(yǎng)過程中的一項基本制度，又稱導師負責制，是由“導師對研究生的學習、科研、品德及生活等各方面進行個別指導并全面負責的教學管理制度”。導師在知識傳遞、道德教化、能力培養(yǎng)等方面起關鍵作用。我國研究生導師制度具有以下三大特征。

（一）嚴格的遴選標準

改革開放以后，我國開始實行學位制度。研究生教育步入制度化和規(guī)范化發(fā)展階段，導師制度日臻完善。在導師遴選延聘方面，我國研究生導師在職稱、專業(yè)水平、科研能力、道德品質方面均有較高的要求，有相關政策對導師資格標準進行明確規(guī)定，如國務院學位委員會下發(fā)“關于進一步下放博士生指導教師審批權的通知”（學位[1999]9 號）。因為導師在研究生培養(yǎng)過程中的關鍵性作用，毋庸置疑，其素質水平決定著研究生培養(yǎng)質量，所以不僅要滿足國家對博士研究生導師提出的基本條件，同時還需符合所在單位的某些具體要求。

（二）資源導向分配機制

研究生尤其是博士研究生日益成為科研活動過程中的重要人才資源。導師招生指標成為高校研究資源配置的重要方式。例如北京大學根據學科和專業(yè)特點，以及導師承擔的科研課題和經費情況，向相應院系下達研究生招生計劃，導師根據自己的科研經費和所能提供的資助情況，向院系申請研究生招生名額。清華大學規(guī)定只有具備培養(yǎng)條件的導師才有資格招收研究生，同時控制博士生導師招收博士生的數量上限。南開大學招收博士研究生的導師都要有科研項目，能夠為研究生提供助研崗位，并從科研經費中劃撥助研津貼，一方面加強了導師對學生的指導作用，另一方面也使研究生能夠參與到高層次的科研中，提高科研能力。天津大學規(guī)定導師根據具體招生情況向學校繳納相應的配套資助經費。中國人民大學打破研究生招生上的分攤制，實行科研績效與招收研究生數量掛鉤的政策，相應優(yōu)秀的導師，招生數可適當增加。

·學位與研究生教育·研究生培養(yǎng)機制改革的成效分析

（三）個體導師負責的培養(yǎng)機制

我國從恢復研究生教育以來，一直實行嚴格的單一導師負責制。伴隨著研究生教育規(guī)模的不斷擴大，研究生培養(yǎng)模式逐漸發(fā)生了變化，研究生培養(yǎng)過程的模塊化，開設大量公共課程、基礎課程、專業(yè)基礎課程和專業(yè)課程，在畢業(yè)論文選題、撰寫、修改與答辯等環(huán)節(jié)已由單一導師制度演變成為集體導師制度。在同一個知識背景和學術平臺上培養(yǎng)出來的研究生，自然是批量化、共性化、平均化的，導致研究生培養(yǎng)整體水平下降，學術個性和創(chuàng)新能力明顯不足。在本科化研究生培養(yǎng)機制下，導師負責制缺位，很大程度上流于形式。

嚴格的導師遴選標準、科研項目導向的招生需求以及集體指導的培養(yǎng)過程對研究生培養(yǎng)質量的提升起到了保障和約束的作用。從科研需求與招生需求的聯動機制來看，培養(yǎng)機制改革從客觀上保障了研究生能夠實質性地參與導師課題，從事與科學探究相關的項目，在此過程中接受研究方法訓練和科學精神的熏陶。在強化導師責任的同時，賦予導師在人才培養(yǎng)過程中更大的權利和義務，高校層面也通過調整招生指標來調節(jié)和約束導師的培養(yǎng)責任，從而確保學科布局和研究生培養(yǎng)的有效銜接。

二、研究生導師制實施過程中需要進一步理順的關系和矛盾

伴隨研究生培養(yǎng)機制改革的深入，作為關鍵要素的導師制度也隨之調整以更好地支撐改革的順利進行。培養(yǎng)目標的順利實現，研究生培養(yǎng)質量的提高，能為創(chuàng)新型國家的建設提供強大的智力支持。但從研究生培養(yǎng)機制改革的推進情況來看，一些高校的導師制度還存在一些弊端，需要跳出導師制度的本身，從高校學科發(fā)展、人事制度以及招生制度方面來挖掘制約瓶頸和改革突破點。

（一）導師資格審核與崗位聘任之間存在混同現象

與國外研究生導師是一種崗位的情況不同，我國高校研究生導師通常是一種資格或榮譽。很多高校教師在專業(yè)職稱評定之后，指導研究生的資格順理成章獲得，如副教授指導碩士研究生，教授指導博士研究生等，成為約定俗成的晉升梯度和政策框架。雖然我國很多試點高校，尤其是最初探索研究生培養(yǎng)機制改革的一些高校，在文件中都有明確的指導原則，規(guī)定要嚴格按照“評聘分離”的原則，將指導研究生的工作作為一項重要的崗位來聘任。但是這種崗位聘任的前提是資格的審查和職稱既定等等，還包括一些必不可少的導師學術道德、學科研究方向和科研項目及賬戶經費等規(guī)定，這些硬性規(guī)定對導師群體的整體質量具有一定的把控作用。高校在聘任過程中，也會首先考慮導師的資質等硬性條件，在“條件滿足”的情況下，一些高校就根據符合條件導師的情況來確定招生規(guī)模，包括研究生學位授權學科點和授權單位的申報等學科建設配套。因此，導師資格評定成了研究生招生規(guī)模制訂的標準和依據，確保導師對研究生生源的需求成了培養(yǎng)機制改革的重要內容。從本質上來說，這種分配方式有些本末倒置，不僅沿襲了導師終身制的慣性，而且對導師崗位動態(tài)調整益處不大。

另外一些剛性的導師資格評聘條件，也不利于導師崗位的動態(tài)調整，而且使整個制度固化，操作過程中缺乏變通和必要的彈性。一些高校對導師學歷有嚴格的要求，規(guī)定沒有博士學位的教師不能獨立指導研究生。在實踐過程中，我國早期碩士研究生培養(yǎng)過程比較嚴格和規(guī)范，在擴招以前經過精英教育培養(yǎng)的碩士學位獲得者經過大量科研實踐歷練，也具有豐富的經驗，但受于學歷學位限制，卻難以獲得研究生導師資格，從而與指導崗位無緣。還有一些文科和邊緣學科，由于科研經費額度受限，導師負擔不起研究生培養(yǎng)費用和相關補助，而不得不停止或者減少招生，當然有一部分原因是受學科專業(yè)布局結構調整的影響。此外，對導師資格的剛性要求，也將企業(yè)和科研機構一些實踐經驗豐富，且在產業(yè)和行業(yè)具有相當影響力的技術專家拒在導師行列之外。還有一部分年齡較大的老師，依然活躍在科研一線，從事重要的項目研究工作，研究經費充足，指導經驗豐富，且精力體力都比較充沛，因年齡限制而不能從事指導工作。剛畢業(yè)的博士生也由于年齡限制，盡管已經有了重點項目，但由于資格限制卻只能在“小導師”或“副導師”的工作崗位上默默無聞。

（二）個體負責與聯合指導責任權限不夠明晰

寬口徑培養(yǎng)已經成為高層次創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的重要途徑。無論是本科階段的通識教育，還是研究生教育階段的科教結合、校企聯合、中外合作辦學等都體現出這一特征。從科學發(fā)現和技術革新的規(guī)律也可以看出，知識發(fā)展已經呈現多元分化和高度融合的特征，新的學科增長點在已有學科的邊緣萌芽，舊的學科在融合的過程中迸發(fā)出新的火花，創(chuàng)新型人才培養(yǎng)需要有更加廣博的視野和精深的專業(yè)基礎，這些對研究生培養(yǎng)提出了新的要求。從知識體系來講，研究生需要在不同的學科進行學習，擴展學術視野；從人才類型而言，研究生不僅需要具有一定的理論基礎，還要有實踐能力，需要對未知的知識進行探索和歸納，同時要在實踐領域能夠實驗和應用。

單一導師負責制已經不再能夠順應上述趨勢的要求，導師的知識結構、思維方式、學科領域和實踐經驗將難以支撐研究生多元發(fā)展和復合培養(yǎng)的要求，對于創(chuàng)新型人才培養(yǎng)可能未必作用顯著。為了克服單一導師知識面過窄的弊端，很多高校探索了導師組指導的方式、校企合作的培養(yǎng)模式、科教結合的培養(yǎng)模式等，以期通過聯合培養(yǎng)來達到研究生培養(yǎng)模式改革、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新型人才的目的。然而效果并不顯著，原因在于“單一導師負責制”與實踐過程中的多導師聯合指導制度有脫節(jié)之處。部分高校仍采用嚴格的單一導師負責制，研究生入校之后培養(yǎng)過程的各個環(huán)節(jié)僅僅與所屬導師聯絡，與其他教師的聯系較少，這樣培養(yǎng)的學生知識面狹窄，研究方向單一。有的高校導師自身帶學生較多，對于部分學生培養(yǎng)方面工作精力難以顧及，于是出現導師權利和責任“尋租”現象，很多碩士生由博士生指導，博士生由博士后指導，導師責任無從談起，聯合指導難以落實。校企合作的研究生培養(yǎng)采用“兩段制”模式，學校導師和企業(yè)導師各負責一段，理論指導和實踐教學存在脫節(jié)，而且高校導師和企業(yè)導師在科研項目合作方面聯系較少，研究生聯合指導的優(yōu)勢難以發(fā)揮。

從學術學位和專業(yè)學位區(qū)分的角度來講，現存并行的兩種學位制度本應該體現出明顯的區(qū)分度，無論從導師資格還是從指導方式而言都應如此，但在實踐操作過程中，很多兩種學位研究生均由學術學位導師指導，導致專業(yè)學位招生中矮化、培養(yǎng)中弱化的現象。從國家層面，缺乏對專業(yè)學位研究生導師的規(guī)范性文件，在一些綜合性高校，專業(yè)學位研究生培養(yǎng)尚未得到足夠的重視，實踐環(huán)節(jié)培養(yǎng)不規(guī)范。調研過程中有高校指出，在學術學位和專業(yè)學位分離后，實現專業(yè)學位研究生教育與各個行業(yè)的職業(yè)資格、執(zhí)業(yè)資格考試的統(tǒng)一尚有較大難度。從教育部門的角度來講，急需考慮高校與行業(yè)的協(xié)調問題，讓具備相關職業(yè)資格、動手和思維能力強的行業(yè)導師進入研究生教育的過程中來，打破研究生導師全部為高校副教授、教授的局面。

（三）單一學科培養(yǎng)與跨學科指導之間缺乏銜接通道

建設跨學科平臺不僅是復合型研究生培養(yǎng)的需要，也是交叉學科發(fā)展的需要。我國研究生培養(yǎng)機制改革最初在綜合性研究型大學啟動，這些高校具有學科覆蓋面廣的基礎和優(yōu)勢，導師來自多個學科，具有多學科培養(yǎng)的條件。但在實踐操作中，導師資格評審和聘任在學院進行，學院內部有不同學科和系別，使得教師身份具有明顯的院系隸屬。而導師的評聘卻在單一學科中進行，同行評議和科學計量的方式又強化了這種方式，新型交叉學科導師評聘受到制約，加之缺乏有效的融合機制和聯合培養(yǎng)的基礎與慣例，多學科和新興交叉學科研究生導師的發(fā)展在某種程度上受到體制制約。例如在調研中某綜合性大學一直希望能夠有更多的跨學科方向的研究生學科設置，但若干學校合并后，學科結構和調整涉及的面更加寬泛。從高校層面而言，主要問題和任務是將優(yōu)勢學科與基礎學科并行發(fā)展，鼓勵新的學科增長點，淘汰弱勢學科，但是目前學科點只進不退，而新學科因剛建立不久，尚處于弱勢地位，同時導師評聘機制尚未打破學科界限，因此新型學科增長與發(fā)展缺乏人力資源制度的保障，新興學科和交叉學科難以形成和生長。

（四）招生指標分配與學科發(fā)展布局尚未有效聯動

在實踐過程中高校研究生招生指標的“均分”已經成為優(yōu)化學科專業(yè)結構與轉變研究生培養(yǎng)模式的障礙?？蒲行枨髮蛴旨觿×藢煂τ谡猩笜说淖分稹１娝苤?，高校的學科專業(yè)結構是高校辦學特色的重要表征。從我國高等教育擴招以來，量的需求導致學科專業(yè)的快速擴張，在研究生擴招之后，這種學位點增加和學校上層次的需求不斷攀升，又導致一些具有顯著特色的院校向綜合性和多科性大學轉變，而綜合性大學也在不斷增設學位點。[1]學位點增加與導師數量呈現同步增長的趨勢。進入高校內涵發(fā)展階段之后，許多院校想要調整學科結構，提升研究生培養(yǎng)質量，但由于以往建立的學位點和導師數量難以采取退出機制，學科專業(yè)布局結構調整的空間和執(zhí)行力度有限。

伴隨著研究生培養(yǎng)機制改革進入深水區(qū)，學位授權審核制度的不斷下放，導師制需要在體制方面有進一步突破。研究生招生指標不僅僅是人才培養(yǎng)的數量，同時也在科研過程中成為一種重要的人力資源。在高校學科發(fā)展過程中，有的學科已經出現萎縮的態(tài)勢，但由于現有的學位點和導師資質的關系，依然具有招生資格并能夠獲得學校的招生指標配額，而一些發(fā)展勢頭強勁的學科，具有研究生培養(yǎng)的實力和需求的學科點卻沒有給予更多的研究生招生指標，長期下去，弱勢學科稀釋了優(yōu)勢學科的招生指標，加劇了學科布局結構調整和優(yōu)化的難題。[2]因研究生導師資格和學科點動態(tài)調整滯后的緣故，使得招生指標成為一種稀缺資源，圍繞招生指標而出現高校、導師和院系之間的博弈關系。在相互妥協(xié)之后，重新回歸到了平均分配招生指標的老路，未能引入市場選擇機制，從而通過招生指標調節(jié)學科發(fā)展和引入導師競爭的機制。

三、完善導師制的政策建議

鑒于導師制度在研究生培養(yǎng)過程中的基礎性地位，改革導師制度不僅需要關注導師自身的培養(yǎng)資質審核和崗位職責，還需要從導師的監(jiān)督機制、導師團隊合作機制方面進行調整，結合高校學科布局機構優(yōu)化與調整，不斷引入市場機制，通過研究生導師制度的改革與優(yōu)化，實現研究生培養(yǎng)質量的整體提升。

（一）切實實現從導師資質向導師指導崗位的轉變

1.打破導師資格終身制

采用國際通行做法，破除高校導師資格終身制，真正落實導師崗位責任制。放寬研究生導師準入門檻，對于具有研究課題和研究經費、研究成果質量達到較高水準的教師，都可以競聘研究生導師崗位。同時，對于僅有資格而脫離研究生指導崗位一線的教師，或已經不再從事學術研究的行政領導，逐步引入研究生導師崗位退出機制，將崗位責任和導師權利進行掛鉤。培養(yǎng)單位要對申請研究生導師崗位的教授科研情況嚴格審核，經過一定程序審核確定后才能進入招生目錄并受聘“研究生導師”的崗位。將根據學科建設的需要及各博士點歷年的招生、培養(yǎng)和師資隊伍情況，確定每年各導師崗位數，以確保導師的規(guī)模穩(wěn)定發(fā)展和質量持續(xù)提升。

2.實施動態(tài)崗位制

培養(yǎng)單位要對研究生導師進行資格審核，加強動態(tài)調整和指導過程監(jiān)督。對于脫離學術前沿的導師要實行退出機制，對于科研一線的年輕學者和技術骨干要有綠色通道，通過補充學術新秀、專家能手和業(yè)界精英來充實研究生導師隊伍，營造多元培養(yǎng)和高質量的培養(yǎng)環(huán)境。當前國內有些高校已經在施行擴大導師遴選范圍，同時加強導師過程監(jiān)督和責任考核。

3.完善監(jiān)督和退出機制

為了強化研究生導師在人才培養(yǎng)過程中的主導作用、責任心和自主權，建議培養(yǎng)單位在研究生教育工作當中試行導師退出機制。如果研究生導師出現科研任務不足、研究生培養(yǎng)質量不合格、長期離校、學術不端、品行道德敗壞等問題，將暫?；蛉∠笇а芯可Y格。同時，合理設置學科專業(yè)結構，對于學科實力不斷削弱的院系實施學位點退出機制，不斷縮小研究生招生規(guī)模。完善導師的退出和分流機制，促進導師將研究生培養(yǎng)質量與學科發(fā)展、培養(yǎng)單位的定位目標聯系起來，增強其人才培養(yǎng)和科學研究的責任心和緊迫感。

（二）推進從個體指導向團隊指導的轉變

1.組建導師團隊

通過優(yōu)秀導師和學科帶頭人，將導師個體指導與團隊指導有機結合起來，以研究團隊優(yōu)勢組合的方式，不僅能夠吸引到更多更好的生源，而且能夠在培養(yǎng)過程中發(fā)揮團隊指導、重點學科依托和多種培養(yǎng)方式相結合，相互取長補短的優(yōu)勢。同時，通過導師團隊的建設，反哺學科建設，形成導師團隊、學科水平和研究生培養(yǎng)相互促進的學術共同體和研究生聯合指導共同體。

2.校際聯合培養(yǎng)

引導高校通過校際聯合的方式，實現研究生培養(yǎng)的優(yōu)勢互補。改變以往單一高校全過程培養(yǎng)的方式，加強不同類型高校研究生培養(yǎng)之間的相互協(xié)作，包括從招生、課程學習、參與項目、實踐鍛煉到學位評審等環(huán)節(jié)的聯合，在不增加學科點和不改變學科優(yōu)勢與布局的基礎上，通過靈活的體制和機制來打通研究生培養(yǎng)的各個環(huán)節(jié)。鼓勵不同高校共建研究生聯合培養(yǎng)基地，不同高校內部實驗室和學科資源共享，促進新型學科研究生的培養(yǎng)。同時，在聯合研究生培養(yǎng)的基礎上，加強進一步的科研合作、研發(fā)合作以及科技成果轉化方面的合作與銜接，打破原有的高校學科設置和人才培養(yǎng)“大而全”的格局，凸顯不同高校人才培養(yǎng)特色和學科發(fā)展特色。

3.校企聯合培養(yǎng)，制訂專業(yè)學位研究生指導教師資格標準

對定位于以培養(yǎng)應用型研究生的院校而言，全日制專業(yè)學位研究生更需要在企業(yè)里親身實踐。高校與企業(yè)共同簽訂研究生聯合培養(yǎng)協(xié)議，組建聯合培養(yǎng)基地，高校學術導師指導理論知識，企業(yè)實踐導師指導具體技術開發(fā)和實際問題解決能力培養(yǎng)，這樣既能夠推動高校產學研合作開展，也能夠為畢業(yè)生就業(yè)提供更多的信息和資源，促使企業(yè)里研發(fā)資金能夠通過橫向委托項目的形式，進入高校人才培養(yǎng)領域。另外，建議在全國范圍內，頒布由行業(yè)、企業(yè)、科研院所和高校多方參與制訂的專業(yè)學位研究生指導教師資格審核標準，與職業(yè)資格等級掛鉤，打通應用型人才培養(yǎng)的渠道，保證培養(yǎng)目標、培養(yǎng)過程和畢業(yè)生就業(yè)與市場的緊密對接。

（三）淡化學科界限，從單一學科指導向跨學科指導過渡

1.導師評聘打破學科界限

隨著學科的高度綜合與分化，新興學科、交叉學科不斷涌現。高校學位點建設工作重心已經逐步從重數量向重質量轉移，學科群、學科點和學科方向相互促進學科創(chuàng)新體系的重構，大學科的概念和優(yōu)勢日益凸顯。從高校內部而言，需要打破依據院系隸屬關系來評聘導師的慣例，使得新型學科和交叉學科有一定的導師自主選擇權。在下放二級學院的人事管理權限中，允許二級學院聘任兼職導師和實行有進有出的導師崗位聘任的工作機制，形成靈活的研究生導師資源配置和管理的機制。加強學科交流，拓展新生學科領域，增強跨學科和新型學科研究力量，鼓勵導師組團跨學科指導研究生。

2.跨學科研究實體化

對于新型學科和跨學科指導，要有充分的體制機制保障，探索在新型學科建立新的研究機構、實驗室或培養(yǎng)基地，通過招生指標、學位點建設和導師聯合指導的方式，推進跨學科和多學科研究生培養(yǎng)，加強校企合作、校所合作，引入社會培養(yǎng)力量共同研究關于研究生的指導和培養(yǎng)問題。

（四）招生引入市場選擇機制，全面落實導師負責制

1.強化招生指標的調節(jié)作用

建立依據招生規(guī)模動態(tài)調整研究生導師進退機制。保持一定研究生招生規(guī)?；鶖岛蜕鷰煴龋_保每位研究生都能夠有高質量的導師隊伍進行指導。同時，對于導師的研究項目、學科方向、科研經費和學術影響力建立實時跟蹤監(jiān)測平臺，通過研究生培養(yǎng)質量來反向調節(jié)導師招生規(guī)模。

2.優(yōu)秀導師自主招生

對于主持國家重大科研項目的兩院院士、長江學者獎勵計劃特聘教授、國家杰出青年基金獲得者、全國優(yōu)博論文（含提名獎）指導教師可以自主發(fā)展并經過個人鑒定，以自主招生形式招收相應名額的研究生。增強市場調節(jié)機制，自主招生的學生應有來源結構要求和學科背景要求，限制優(yōu)秀導師學生來源單一的情況，加強學術近親繁殖現象監(jiān)控。鼓勵一些優(yōu)秀導師進行跨學科招生和聯合培養(yǎng)。建議高校調整招生考試制度和人才選拔制度，對于需求旺盛、培養(yǎng)質量較高、學術聲譽和影響力較高的導師，加大其在招生、培養(yǎng)以及畢業(yè)等方面的自主權[3]，引導導師制度從外部規(guī)范和約束逐步向內部自覺約束轉變。

參考文獻：

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[2]毛建茹.特色辦學與人才培養(yǎng)機制創(chuàng)新——上海市高等教育學會第十屆所長沙龍綜述[J].中國高等教育評估，2014（4）.

[3]伊影秋.試論德育在培養(yǎng)創(chuàng)新型研究生中的重要作用[J].上海理工大學學報（社會科學版），2012（3）.