毛乾梅

(齊魯師范學(xué)院，濟(jì)南 250014)

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山東半島韓資企業(yè)集群失敗與集群穩(wěn)健鎖定研究

毛乾梅

(齊魯師范學(xué)院，濟(jì)南 250014)

摘要：大批國(guó)際行業(yè)轉(zhuǎn)移至東道主國(guó)家后，初始階段會(huì)形成一些幼稚型行業(yè)集群。但這些企業(yè)組成的行業(yè)群不是都能順利生存下來(lái)，如果不能適應(yīng)投資區(qū)域的環(huán)境變化，行業(yè)集群最終會(huì)以失敗告終，而生存下來(lái)的則鎖定幾個(gè)特定行業(yè)形成穩(wěn)健群體。企業(yè)本身的一些特性因素、投資國(guó)的各種環(huán)境、條件等共同決定了行業(yè)集群的失敗或穩(wěn)健鎖定。為了衡量這些因素的影響，設(shè)定一些自變量，運(yùn)用調(diào)查的一些企業(yè)各相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。估計(jì)結(jié)果表明，原始投資額、企業(yè)生存期限、企業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況以及所在投資國(guó)等因素對(duì)行業(yè)集群失敗或穩(wěn)健鎖定影響較為明顯。

關(guān)鍵詞：集群失敗；集群鎖定；參數(shù)估計(jì)

一、引言

國(guó)際上一些行業(yè)的轉(zhuǎn)移是形成東道主行業(yè)集群的重要因素。然而，大批行業(yè)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐表明，盡管起初各種行業(yè)都在轉(zhuǎn)移，但最后真正融入投資區(qū)域并呈現(xiàn)出顯著集群效應(yīng)的穩(wěn)健行業(yè)集群并不多。這意味著，在行業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，很多初始形成的行業(yè)集群(以下稱(chēng)之為幼稚型行業(yè)集群)最終沒(méi)有存活，即行業(yè)集群失敗；而最后生存下來(lái)的則鎖定特定的行業(yè)而形成穩(wěn)健的集群。國(guó)內(nèi)外研究大都重視透過(guò)行業(yè)集群成功的案例探討行業(yè)集群機(jī)理，較少關(guān)注集群失敗和集群鎖定的研究，而后者從某種意義上來(lái)說(shuō)可能更重要。[1]

外商投資特別是大批行業(yè)轉(zhuǎn)移確實(shí)促進(jìn)了我國(guó)行業(yè)集群的生成，當(dāng)屬于同一個(gè)行業(yè)的企業(yè)大批轉(zhuǎn)移到我國(guó)某地域時(shí)，就初步形成了一系列的幼稚型行業(yè)集群。但這些行業(yè)集群能否在東道主國(guó)家生存下來(lái)則要受到許多因素的影響與限制。幼稚集群內(nèi)的企業(yè)如果不能適應(yīng)不斷變化的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，可能會(huì)退出，最終導(dǎo)致行業(yè)集群失敗，而生存下來(lái)的則鎖定幾個(gè)特定的行業(yè)逐漸成長(zhǎng)為穩(wěn)健的行業(yè)集群。[2]本文以制造業(yè)為例，深入分析行業(yè)轉(zhuǎn)移中的集群失敗和穩(wěn)健行業(yè)集群鎖定機(jī)理，并建立相應(yīng)的實(shí)證統(tǒng)計(jì)模型，用調(diào)查、搜集的企業(yè)各方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行變量估計(jì)。

二、行業(yè)轉(zhuǎn)移、集群失敗與集群穩(wěn)健鎖定模型

在外商投資型行業(yè)集群的形成過(guò)程中，行業(yè)轉(zhuǎn)移僅僅是初始條件，其轉(zhuǎn)移的初步結(jié)果是形成幾個(gè)不太成熟的或弱小型的行業(yè)集群。而這些行業(yè)集群能否長(zhǎng)久生存，取決于許多因素：外商投資企業(yè)的投資目的、被投資國(guó)的行業(yè)政策和具體投資地區(qū)的外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境等。在外資企業(yè)投資動(dòng)機(jī)中，僅僅因?yàn)閮?yōu)惠政策和廉價(jià)勞動(dòng)力而投資的集群明顯缺乏持久的生命力；而在東道主國(guó)家的影響因素中，能否建立承接行業(yè)轉(zhuǎn)移的平臺(tái)對(duì)集群能否生存至關(guān)重要。除此之外，東道主國(guó)家的政策、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、誠(chéng)信度水平等經(jīng)營(yíng)環(huán)境則是行業(yè)集群能否成長(zhǎng)的土壤。[3]凡是著眼于非短視投資、又能適應(yīng)生存環(huán)境的行業(yè)集群可以成活，最終在特定的環(huán)境下鎖定幾個(gè)穩(wěn)健的行業(yè)集群；反之，集群失敗。行業(yè)轉(zhuǎn)移中集群失敗與穩(wěn)健集群鎖定機(jī)理見(jiàn)示意圖1。

圖1　產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、集群失敗與穩(wěn)健集群鎖定機(jī)理示意圖

由示意圖1可知，企業(yè)1、企業(yè)2等N家屬于不同行業(yè)的外資企業(yè)轉(zhuǎn)移到海外某地區(qū)投資的時(shí)候，最初形成M個(gè)幼稚的行業(yè)集群。但這些行業(yè)集群由于受到一系列條件的制約，M-K個(gè)行業(yè)集群失敗，最終穩(wěn)健鎖定K個(gè)行業(yè)集群(K≤M)。下面通過(guò)計(jì)量模型說(shuō)明行業(yè)失敗集群與行業(yè)穩(wěn)健集群鎖定的機(jī)理。

假設(shè)一個(gè)國(guó)家企業(yè)開(kāi)始大批向另外一個(gè)國(guó)家的某區(qū)域轉(zhuǎn)移，起初可能出于多種目的：投資區(qū)域的稅收優(yōu)惠政策、被投資區(qū)域有利的市場(chǎng)環(huán)境、廉價(jià)的人力成本等。在t=0時(shí)，有一家屬于制造行業(yè)I的代表性企業(yè)A轉(zhuǎn)移到海外某地，與A企業(yè)同屬I(mǎi)行業(yè)的其他c家企業(yè)也轉(zhuǎn)移到該地，并形成幼稚行業(yè)集群If。If表示在海外形成的行業(yè)集群，以與國(guó)內(nèi)的集群I區(qū)分。[4]A企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品G，用貨幣資本K和人力成本L兩類(lèi)要素投入生產(chǎn)，并且處于報(bào)酬穩(wěn)定不變階段。G價(jià)格為P(t)，是時(shí)間t的函數(shù)。G單位產(chǎn)品人力成本投入量為L(zhǎng)，勞動(dòng)的價(jià)格為w(t)，勞動(dòng)價(jià)格也是時(shí)間t的函數(shù)。其中G所用貨幣資本要素K中，部分由c家企業(yè)供給，假定每家供給一種要素Xi，價(jià)格為Pic(t)，Xi同時(shí)為單位投入量；其余的資本要素暫時(shí)由其國(guó)內(nèi)d家企業(yè)供給，每家供給一種要素Yj，價(jià)格為Pjd(t) ，Yj同時(shí)為單位投入量。假定d種要素從國(guó)內(nèi)到東道主的運(yùn)輸費(fèi)用系數(shù)為θ(t)(θ>0)，θ(t)為G產(chǎn)品每單位所負(fù)擔(dān)的要素運(yùn)輸費(fèi)用所占在國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)的d種要素總價(jià)格的比率，那么每單位產(chǎn)品負(fù)擔(dān)的運(yùn)輸費(fèi)用為θ(t)∑YjPjd(t)。在上述約束條件下，當(dāng)企業(yè)A持續(xù)經(jīng)營(yíng)至T0時(shí)，其總利潤(rùn)函數(shù)為：

(1)中，r為利率水平，保持不變。Q(t)為t時(shí)的產(chǎn)量。當(dāng)A開(kāi)始在東道主投資并持續(xù)經(jīng)營(yíng)到T0時(shí)，若Pi1(·)≤0，dPi1(·)/dt≤0。(2)，A會(huì)退出該投資區(qū)域。一旦出現(xiàn)這種情況，[0，T0]就可以看作A企業(yè)心理上所承受的最長(zhǎng)期限。也就是說(shuō)，A企業(yè)最初可以接受低效用，但如果在他的心理承受期限內(nèi)仍沒(méi)有好的轉(zhuǎn)變，A最終選擇退出，其他C家企業(yè)可能也會(huì)逐漸退出，最終導(dǎo)致幼稚型集群If失敗。因此，(2)是當(dāng)幼稚型集群If沒(méi)有融入東道主時(shí)的集群失敗條件。[5]

若東道主政府建立了承接行業(yè)轉(zhuǎn)移的平臺(tái)，并且誠(chéng)信度水平等經(jīng)營(yíng)環(huán)境持續(xù)改善的情況下，A企業(yè)會(huì)逐漸把d種要素的供給轉(zhuǎn)移給東道主的企業(yè)或駐在東道主的其他企業(yè)。一旦這種情況出現(xiàn)，說(shuō)明幼稚型行業(yè)集群已經(jīng)與東道主實(shí)現(xiàn)融合，并日漸呈現(xiàn)出顯著的正外部性。假定集群的外部性使全部資本要素的價(jià)格在t時(shí)都以相同比率δ(t)下降(δ≥0)，δ(t)可以看作是行業(yè)集群動(dòng)態(tài)的外部性系數(shù)。A連續(xù)經(jīng)營(yíng)至T1時(shí)，總利潤(rùn)函數(shù)為：

若持續(xù)經(jīng)營(yíng)到t=T1(T1≥T0)。T1比T0長(zhǎng)意味著若東道主能盡早改善承接行業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，就會(huì)使A企業(yè)產(chǎn)生良好的預(yù)期，A企業(yè)的心理承受期限自然要長(zhǎng)很多。而且只要(4)Pi2(·)≥0，且dPi2(·)/dt≥0，則A企業(yè)會(huì)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，集群內(nèi)的大多數(shù)企業(yè)也會(huì)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，集群逐漸成長(zhǎng)。但集群的最終能否穩(wěn)健鎖定需同時(shí)滿(mǎn)足：

(5)d(Pi2(·)-Pi1(·))/dt>0

條件(5)意味著集群存在著日益顯著的正效應(yīng)，使A企業(yè)由于集群效應(yīng)效用持續(xù)增加，集群內(nèi)其他企業(yè)也同樣能分享到集群帶來(lái)的正效應(yīng)，最終If穩(wěn)健鎖定。

以上分析了d種要素在投資地全部不能供給和全能供給情況下的集群失敗和穩(wěn)健集群鎖定的條件，進(jìn)一步分析部分供給情況下的條件。若d全部不能在東道主提供的概率為m，全部提供的概率為n，則d部分提供的概率為1-m-n。若d部分提供時(shí)A企業(yè)的總利潤(rùn)函數(shù)為Pi3。則A企業(yè)的期望利潤(rùn)函數(shù)為：

(6)E(Pi)=m Pi1(·)+n Pi2(·)+(1-m-n) Pi3(·)

只要(7)E(Pi)≥0，且dE(Pi)/dt≥0。即使行業(yè)集群不是太成熟，因?yàn)榫哂辛己玫念A(yù)期，A企業(yè)會(huì)留在集群內(nèi)，最終行業(yè)集群仍能穩(wěn)健鎖定；否則，集群失敗。

上述分析的行業(yè)集群的失敗與穩(wěn)健鎖定基于參數(shù)：θ(t)和δ(t)以及其他的幾個(gè)隨時(shí)間而變動(dòng)的變量如勞動(dòng)力價(jià)格函數(shù)、資本要素價(jià)格函數(shù)等等。這些變量或函數(shù)受到諸多因素的影響，如東道主的政策、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源、行業(yè)對(duì)接等等。[6]以下把涉及到的影響因素設(shè)成相應(yīng)的變量，并進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。

三、實(shí)證分析

(一)行業(yè)集群的變動(dòng)情況

本案例所用數(shù)據(jù)取自2010年一些經(jīng)濟(jì)研究所及研究機(jī)構(gòu)對(duì)山東韓資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況所進(jìn)行的調(diào)查。從中選取三個(gè)制造行業(yè)——電子及通信設(shè)備制造業(yè)和交通運(yùn)輸設(shè)備和機(jī)械制造業(yè)(簡(jiǎn)稱(chēng)電子和機(jī)械)和工藝品行業(yè)。根據(jù)樣本統(tǒng)計(jì)，這三個(gè)行業(yè)形成行業(yè)集群的情況見(jiàn)下表。

表1　代表性行業(yè)集群形成狀況統(tǒng)計(jì)

圖2　代表性行業(yè)集群形成狀況圖

由表1可以看出，電子及通信設(shè)備制造業(yè)在1993-1996年僅有3家；1997-2001年增加了16家，2005年后劇增了72家。交通運(yùn)輸設(shè)備和機(jī)械制造業(yè)也表現(xiàn)出類(lèi)似的特征?？梢哉f(shuō)，電子行業(yè)集群與機(jī)械制造集群已具備相當(dāng)?shù)囊?guī)模，并已穩(wěn)健鎖定。但從表1和圖2來(lái)看，工藝品行業(yè)集群則日益萎縮。

(二)行業(yè)集群的回歸結(jié)果

根據(jù)研究?jī)?nèi)容，設(shè)定OLS和LOGIT模型，用STATA10.0估計(jì)。OLS和LOGIT回歸所獲得的計(jì)量模型中所用到的系數(shù)估計(jì)值在表3中列出。大部分系數(shù)估計(jì)值明顯且符號(hào)按模型需要選用。

OLS結(jié)果顯示，電子行業(yè)集群與機(jī)械制造業(yè)集群相對(duì)工藝品行業(yè)集群更容易形成集群的穩(wěn)健，最終工藝品集群的形成有可能失敗。在許影響行業(yè)集群失敗與行業(yè)集群穩(wěn)健的因素中，企業(yè)的自身盈利虧損情況影響最大，盈利虧損情況評(píng)價(jià)每向上加一個(gè)等級(jí)，對(duì)集群穩(wěn)健貢獻(xiàn)就增加1.72分。企業(yè)追求利潤(rùn)最大化是其根本目的，盈利好的企業(yè)則會(huì)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)下去，實(shí)證結(jié)果同時(shí)顯示，經(jīng)營(yíng)年限每延長(zhǎng)1年，對(duì)行業(yè)集群鎖定的貢獻(xiàn)就增加0.67分。貨幣投資額與關(guān)聯(lián)方投資對(duì)集群穩(wěn)健鎖定也有明顯的正相關(guān)，其中貨幣投資額每增加1萬(wàn)美元，對(duì)穩(wěn)健集群鎖定的貢獻(xiàn)就增加0.27分，關(guān)聯(lián)方投資每增加1萬(wàn)美元，對(duì)行業(yè)集群鎖定的貢獻(xiàn)就增加1.22分。這說(shuō)明關(guān)聯(lián)方投資比獨(dú)立投資對(duì)穩(wěn)健集群的鎖定更重要。但投資方式對(duì)行業(yè)集群的鎖定影響不明顯。但結(jié)果也告訴我們需要注意以下情況，在投資目的對(duì)制造行業(yè)集群穩(wěn)健性的影響里，選擇稅收等各種優(yōu)惠政策和廉價(jià)的人力成本對(duì)行業(yè)集群穩(wěn)健性要比其他的投資目的的企業(yè)分別低0.22分和0.19分，這說(shuō)明稅收等優(yōu)惠政策和廉價(jià)的人力成本從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)不是集群穩(wěn)健性行業(yè)的根本原因。但選擇中國(guó)市場(chǎng)和山東半島地理位置區(qū)域比其他的因素要高0.22分、0.52分。而在被投資國(guó)因素中：企業(yè)運(yùn)營(yíng)所需的設(shè)施對(duì)行業(yè)集群的穩(wěn)健影響最明顯，實(shí)證研究表明，企業(yè)運(yùn)營(yíng)所需的設(shè)施每上升1個(gè)等級(jí)，行業(yè)集群穩(wěn)健鎖定將增加0.74分；人力資本對(duì)行業(yè)集群穩(wěn)健鎖定有明顯的正相關(guān)。

表3　系數(shù)估計(jì)值

注：括號(hào)內(nèi)的數(shù)值代表估計(jì)值的標(biāo)準(zhǔn)誤差

而LOGIT模型中，對(duì)是否擴(kuò)大規(guī)模中，各影響因素的表示符號(hào)和OLS模型有許多相似之處，但在OLS模型中影響比較大的因素在LOGIT模型中有的已經(jīng)不太明顯。經(jīng)營(yíng)時(shí)間長(zhǎng)短、貨幣投資額在OLS比較明顯，而在LOGIT模型中則顯得不那么重要，而關(guān)聯(lián)方投資對(duì)是否擴(kuò)大國(guó)規(guī)模投資有明顯的正相關(guān)。關(guān)聯(lián)方投資前的系數(shù)為0.510752，表示在當(dāng)其他變量保持不變時(shí)，關(guān)聯(lián)方投資的韓資企業(yè)比關(guān)聯(lián)方投資外的韓資企業(yè)擴(kuò)大投資的可能性大166.65%(e0. 510752)。而投資目的對(duì)擴(kuò)大規(guī)模投資的影響里，選擇稅收等優(yōu)惠政策的、廉價(jià)人力成本的企業(yè)比沒(méi)有選擇這兩項(xiàng)的企業(yè)擴(kuò)大投資規(guī)模的可能性要分別少84.19%和48.78%。而選擇中國(guó)市場(chǎng)、山東半島地理區(qū)域的韓資企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模投資的可能性比沒(méi)有選擇這些因素的韓資企業(yè)的可能性分別高115.39%、138.63%。在被投資區(qū)域因素對(duì)行業(yè)集群形成的過(guò)程中，企業(yè)運(yùn)營(yíng)所需的設(shè)施及條件的同樣影響最明顯，認(rèn)為企業(yè)運(yùn)營(yíng)所需的設(shè)施及條件比較好的比不好的企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模投資的可能性要高出175.48%，而給出較好評(píng)價(jià)等級(jí)的擴(kuò)大規(guī)模投資的可能性都高于給出評(píng)價(jià)較差等級(jí)的：信用度水平高出149.39%、人力資本高出136.02%、行業(yè)融合度高出144.90%。

四、結(jié)論

結(jié)合以上的實(shí)證分析分析，我們可以得出幾點(diǎn)結(jié)論：(1)行業(yè)轉(zhuǎn)移確實(shí)能加速被投資地區(qū)穩(wěn)健集群的生成進(jìn)而形成行業(yè)集群效應(yīng)。(2)貨幣投資額和關(guān)聯(lián)方投資都對(duì)穩(wěn)健集群的鎖定有顯著的正相關(guān)，而后面的因素比前面的因素要大的多。(3)被投資區(qū)域提供完善的企業(yè)運(yùn)營(yíng)所需的設(shè)施及條件也有利于穩(wěn)健集群的鎖定。

參考文獻(xiàn)：

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(責(zé)任編輯：杜婕)

The Study on the Cluster Failure and Lockdown of the Cluster Stability among the Korea-invested Enterprises in Shandong Peninsula

MAO Qian-mei

( Qilu Normal University, Jinan 250014, China )

Abstract：As a large number of international industries were transferred to the host country, some immature industrial cluster will form at the early stage. But not all the industrial clusters composed by these enterprises will successfully survive and they will end in failure unless they can adapt to environmental changes of investment districts. Those enterprises that can survive will eventually lock some specific industry and form a stable group. Some characteristics of those enterprises themselves, different environments and conditions of investment country jointly determine the failure or the stability lockdown of the industrial cluster. In order to measure the effect of these factors, this article sets some independent variables and utilizes some related data from the enterprises to estimate the parameters. Estimation results show that the original investment, operation condition and the lifespan of the enterprises, as well as the investment country have obvious influence on the failure and stability lockdown of the industry cluster.

Key words：Clusters Failure; Clusters Lockdown; Parameters Estimation

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-7605(2016)02-0133-04

作者簡(jiǎn)介：毛乾梅(1973-)，女， 河南省滑縣人，碩士，副教授，主要從事會(huì)計(jì)理論、行業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

基金項(xiàng)目：山東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“山東企業(yè)投資績(jī)效問(wèn)題實(shí)證研究”(項(xiàng)目號(hào)：RBK01355)

收稿日期：2016-01-08