路征 趙忱

摘 要 科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。文章以美國亞利桑那州科技創(chuàng)新策略為例，展示了地方政府和科研機(jī)構(gòu)在促進(jìn)科技創(chuàng)新方面的積極行動(dòng)和顯著效果。分析表明，在科技創(chuàng)新政策的制定和管理方面，亞利桑那州十分重視非政府機(jī)構(gòu)和社會(huì)精英的參與和作用；在科技創(chuàng)新的激勵(lì)方式和手段方面，重視通過構(gòu)建低成本的投資營商環(huán)境和實(shí)施目標(biāo)明確、針對性強(qiáng)的扶持項(xiàng)目；而科研機(jī)構(gòu)在促進(jìn)創(chuàng)新和成果孵化時(shí)，則十分重視構(gòu)建有效的、囊括了教研機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)、教研人員、學(xué)生以及校友的多方合作平臺(tái)和孵化平臺(tái)。最后，提出了對我國促進(jìn)科技創(chuàng)新的借鑒意義。

關(guān)鍵詞 科技政策；科技創(chuàng)新；科技成果轉(zhuǎn)化；科研管理

[中圖分類號(hào)]F061.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2016）06-0023-06

一、引 言

創(chuàng)新是一個(gè)國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力，在當(dāng)今世界，綜合國力和核心競爭力的提升，越來越依賴于科技創(chuàng)新的推動(dòng)。因此，很多國家和地區(qū)都將科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心驅(qū)動(dòng)力。我國正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)期，國家十分重視提升科技創(chuàng)新能力。黨的十八大提出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，并強(qiáng)調(diào)“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，這充分體現(xiàn)了國家對科技創(chuàng)新的高度重視。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和尋找新的增長動(dòng)力，而實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、努力提升科技創(chuàng)新水平就是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵路徑。因此，有必要借鑒先進(jìn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，完善我國的科技創(chuàng)新政策體系，強(qiáng)化科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)作用。

在20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，美國經(jīng)濟(jì)全面下滑，這使亞利桑那州以采礦、種植、畜牧和旅游為主導(dǎo)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)遭受重創(chuàng)，從而激發(fā)其走上工業(yè)化道路，開始大力發(fā)展現(xiàn)代制造業(yè)。然而好景不長，在20世紀(jì)八九十年代的美國經(jīng)濟(jì)蕭條中，亞利桑那州經(jīng)濟(jì)再受打擊，使其深刻意識(shí)到探索嶄新經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要性與緊迫性。于是，在政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)及社會(huì)精英的共同努力下，逐步形成了以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。也正是得益于戰(zhàn)略層面上的科學(xué)決策，使亞利桑那州日后成為全美最具競爭力的地區(qū)之一，其以航空航天、光電技術(shù)、環(huán)保科技、生物科技、納米科技等為主的高科技產(chǎn)業(yè)長期處于國際領(lǐng)先地位[1]。亞利桑那州作為通過科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全球典范，在科技創(chuàng)新管理方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。本文通過分析亞利桑那州科技創(chuàng)新策略，總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)啟示，對我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力具有重要意義。

二、亞利桑那州政府促進(jìn)科技創(chuàng)新的政策激勵(lì)與扶持策略分析

為了發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群和提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)競爭力，州政府在促進(jìn)科技創(chuàng)新方面采取了一系列特色鮮明的政策激勵(lì)和扶持措施，主要體現(xiàn)在專業(yè)部門引導(dǎo)、稅收體制改革和實(shí)施針對性項(xiàng)目三個(gè)方面。

1. 成立專門管理部門引導(dǎo)科技創(chuàng)新

亞利桑那州是美國典型的“大地區(qū)，小政府”。小政府的優(yōu)點(diǎn)在于行政運(yùn)行成本低、辦事效率高、決策速度快，并注重在制定決策時(shí)引入社會(huì)各類組織和精英參與其中。為了促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府與不同領(lǐng)域的各種組織形成了十分穩(wěn)定的公私合作關(guān)系，行政管理部門也吸收了大量非政府性組織和專業(yè)人士。

亞利桑那商務(wù)局（Arizona Commerce Authority，ACA）雖然是管理地區(qū)經(jīng)濟(jì)商業(yè)發(fā)展的一般行政機(jī)構(gòu)，但特別設(shè)立了一個(gè)公私合作型執(zhí)行委員會(huì)，委員會(huì)成員都是來自公共部門和私人部門的杰出人士，既包括州長、州參議院院長等政治精英，也包括來自州內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)者，還包括來自當(dāng)?shù)刂髽I(yè)的商界領(lǐng)袖[2]。ACA是引導(dǎo)亞利桑那州經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心部門，它為在亞利桑那州創(chuàng)立、發(fā)展和擴(kuò)張的企業(yè)提供全面支持和服務(wù)。由于擁有專業(yè)的、來源廣泛的指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)和決策小組，因而ACA能及時(shí)獲得本州經(jīng)濟(jì)發(fā)展信息并做出靈活反應(yīng)，再加上合理的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和嚴(yán)格的監(jiān)管政策，讓其成為推動(dòng)亞利桑那州經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量。為了促進(jìn)本地科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，ACA還構(gòu)建了一個(gè)在線科技評(píng)估工具（Tech Assessment Tools），供企業(yè)等各類機(jī)構(gòu)用于進(jìn)行產(chǎn)品、市場和商業(yè)等領(lǐng)域的分析。通過這一工具，企業(yè)可以掌握科技成果商業(yè)化過程中需要經(jīng)歷的階段（共分為創(chuàng)意探索、可行性、發(fā)展、啟動(dòng)和成長五個(gè)階段）以及各階段可使用的資源，這為企業(yè)的科技成果商業(yè)化進(jìn)程提供了科學(xué)的參考。

亞利桑那州科技委員會(huì)（Arizona Technology Council，AZTC）是當(dāng)?shù)刈畲蟮目萍即龠M(jìn)組織，其成員包括企業(yè)及其員工、政府人員、科研人員和一些非營利性、非政府性組織。AZTC主要致力于為當(dāng)?shù)氐目萍脊咎峁┲笇?dǎo)，并監(jiān)督聯(lián)邦政府、州政府、地方政府的政策制定。AZTC每年都會(huì)制定和發(fā)布公共政策指南（Public Policy Guide），作為引導(dǎo)亞利桑那州科技創(chuàng)新和科技企業(yè)發(fā)展的指引[3]。以2014年為例，該委員會(huì)的主要任務(wù)是為科技企業(yè)提供更好的商業(yè)環(huán)境，包括通過提供資金來源來幫助企業(yè)發(fā)展、通過改善環(huán)境來支持科技企業(yè)創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位、幫助企業(yè)培訓(xùn)和吸引科技人才，等等。同時(shí)，AZTC還成立了科技風(fēng)投基金，用于提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)返還額度，支持統(tǒng)一商業(yè)代碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果的轉(zhuǎn)化。而2015年新指南的重點(diǎn)則主要是繼續(xù)擴(kuò)大研發(fā)經(jīng)費(fèi)和資本重組型天使投資的稅收抵免，等等[4]。此外，ATC還實(shí)施了很多措施來幫助其成員雇傭新的優(yōu)秀員工以及留住優(yōu)秀人才，例如，通過開展薪酬調(diào)查，收集當(dāng)?shù)乜萍计髽I(yè)員工的工資和福利數(shù)據(jù)，并提供給企業(yè)做為分析和調(diào)整員工薪酬的依據(jù)[5]。

2. 創(chuàng)建低成本營商環(huán)境激勵(lì)科技創(chuàng)新

創(chuàng)造低成本營商環(huán)境是亞利桑那州吸引高科技企業(yè)入駐和促進(jìn)科技創(chuàng)新的重要手段。為了營造良好的投資營商環(huán)境，政府主要通過實(shí)施稅收減免、簡化稅制及征管規(guī)則和發(fā)展勞動(dòng)力市場等方面來實(shí)現(xiàn)。

第一，大幅度降低個(gè)人和企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)。在個(gè)人稅負(fù)方面，美國全國的人均收入征稅水平為9.9%，而亞利桑那州的稅率僅為8.4%。此外，財(cái)產(chǎn)稅全國第六低，失業(yè)保險(xiǎn)稅全國第二低，均顯著低于全國平均水平[6]；在企業(yè)稅負(fù)方面，實(shí)施了“稅務(wù)友好項(xiàng)目”，到2017年，企業(yè)所得稅將由30%下降到4.9%。亞利桑那州還不征收特許經(jīng)營稅、企業(yè)存貨稅、遺產(chǎn)稅等針對企業(yè)或個(gè)人的稅收。亞利桑那州最近還減少了長期資本利得稅，2011年后所獲財(cái)產(chǎn)的長期資本利得稅將減少25%。企業(yè)房產(chǎn)稅已經(jīng)降低10%，再加上企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)和個(gè)人財(cái)產(chǎn)的加速折舊計(jì)劃，這些減稅政策極大地降低了運(yùn)營成本[7]。顯然，針對個(gè)人的低稅負(fù)使得亞利桑那州在吸引高層次研發(fā)人才方面較美國其他地區(qū)更有優(yōu)勢，而針對企業(yè)的低稅負(fù)則十分有利于該地區(qū)吸引高科技企業(yè)入駐。

第二，實(shí)施稅收抵免計(jì)劃激勵(lì)科技研發(fā)。為了鼓勵(lì)企業(yè)前來投資和創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)的就業(yè)崗位，實(shí)施了“就業(yè)崗位稅收抵免計(jì)劃”（Quality Jobs Tax Credit Program），為創(chuàng)造的每個(gè)新就業(yè)崗位提供高達(dá)9 000美元的所得稅抵免，同時(shí)還為遷入或者擴(kuò)大規(guī)模的制造工廠提供稅收抵免；為了促進(jìn)本地能源科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，亞利桑那州于2009年通過立法實(shí)施了“可再生能源稅收激勵(lì)計(jì)劃”（Renewable Energy Tax Incentives Program），它旨在為從事太陽能、風(fēng)能、地?zé)崮芎推渌稍偕Y源研發(fā)的企業(yè)提供稅收激勵(lì)優(yōu)惠，與可再生能源有關(guān)的項(xiàng)目可獲得最高10%的所得稅抵免，以及高達(dá)75%的個(gè)人房產(chǎn)稅減免[8]。此外，還實(shí)施了“商業(yè)/工業(yè)太陽能稅收抵免計(jì)劃”（Commercial/Industrial Solar Energy Tax Credit Program），通過補(bǔ)貼太陽能設(shè)備安裝成本來促進(jìn)太陽能在商業(yè)、工業(yè)以及其他非住宅目的的使用；為了激勵(lì)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)加大研發(fā)投入，亞利桑那還為科研活動(dòng)（包括來自州內(nèi)大學(xué)和企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)）提供稅收抵免計(jì)劃。該計(jì)劃下，2011～2017年間，250萬美元以內(nèi)的R&D經(jīng)費(fèi)可獲得25%的稅收抵免，超過250萬美元的部分可獲得15%的稅收抵免[9]；為了幫助本地小企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模和投資，實(shí)施了“天使投資抵稅項(xiàng)目”（Angel Investment Tax Credits），投資者若投資被ACA認(rèn)可的小企業(yè)，可享受相應(yīng)的稅收抵免。例如，投資一個(gè)合格的生物企業(yè)或者是鄉(xiāng)村企業(yè)，三年稅收抵免總額可高達(dá)投資總額的35%，其他類型的合格企業(yè)，三年的稅收抵總額高達(dá)30%。到2016年6月30日，ACA將計(jì)劃為合格的投資者提供約2 000萬美元的稅收抵免[10]。通過各種稅收抵免政策，可以為企業(yè)留存更多的資本，同時(shí)通過對不同的行業(yè)實(shí)施不同的抵免政策，也可以有效調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)特定的政策目標(biāo)（例如鼓勵(lì)創(chuàng)造就業(yè)崗位、促進(jìn)新能源發(fā)展）。

第三，簡化稅收征管體制。為了營造便利的營商環(huán)境，近年來，亞利桑那州還致力于削減和廢除過于繁瑣的行政管理規(guī)則和程序。例如，前任州長布魯爾（Jan Brewer）在剛上任不久就叫停了所有會(huì)傷害商業(yè)發(fā)展的規(guī)則制定工作。隨后，又建立了私有化和效率委員會(huì)（Commission on Privatization and Efficiency），以實(shí)現(xiàn)更高的運(yùn)營效率為目的，該委員會(huì)被授權(quán)決定亞利桑那州的服務(wù)和機(jī)構(gòu)是否可以消除、合并、精簡或者外包。為了響應(yīng)商界簡化監(jiān)管的要求，州長簽署了亞利桑那州2111法案（House Bill 2111），以簡化交易特許稅（Transaction Privilege Tax）的行政管理程序。在原來的制度框架下，如果納稅人在州內(nèi)的經(jīng)營業(yè)務(wù)涉及多個(gè)地區(qū)，那么就需要接受多個(gè)地區(qū)稅務(wù)部門的監(jiān)督和管理，而在新稅制下，納稅人只需接受州稅務(wù)局這個(gè)單一部門的監(jiān)管[11]。這些改革顯著簡化了稅收征管體制，從而提高了行政管理效率。

第四，培育高科技產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力市場。亞利桑那州擁有豐富的勞動(dòng)力資源。無論是在數(shù)量上還是質(zhì)量上，亞利桑那州的勞動(dòng)力在全美都名列前茅，其中可用勞動(dòng)力質(zhì)量排名全國第一，高等教育就業(yè)率排名全國第二。由于州內(nèi)大學(xué)承擔(dān)著重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目，這為當(dāng)?shù)馗呖萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了優(yōu)質(zhì)的工程師。在擁有充足勞動(dòng)力的同時(shí)，亞利桑那州致力于為科技企業(yè)提供多種服務(wù)來幫助他們尋找最佳雇員和提升員工素質(zhì)。一方面，通過成立亞利桑那勞動(dòng)力聯(lián)盟（Arizona Workforce Connection），免費(fèi)幫助雇主尋找高素質(zhì)員工。另一方面，實(shí)施職業(yè)培訓(xùn)補(bǔ)助計(jì)劃，為企業(yè)職工培訓(xùn)提供一定的補(bǔ)助，以支持企業(yè)開展能夠創(chuàng)造新就業(yè)崗位或增加現(xiàn)有職員工資和技能水平的培訓(xùn)計(jì)劃[12]。

綜上所述，亞利桑那州通過構(gòu)建“稅率低、稅種少、征管簡便”的稅收制度，大大降低了企業(yè)的經(jīng)營成本，這成為亞利桑那州吸引州外高科技企業(yè)落戶的一個(gè)重要因素。在提供各種減稅政策和簡化法規(guī)的同時(shí)，亞利桑那州還推行各種稅收抵免計(jì)劃，建立了一套激勵(lì)機(jī)制，支持企業(yè)發(fā)展和擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模。同時(shí)，還通過完善勞動(dòng)力市場，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的勞動(dòng)力資源。此外，亞利桑那州還是美國為數(shù)不多的提供聯(lián)邦項(xiàng)目導(dǎo)航幫助并且建立企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的地區(qū)，并為擬遷入和擬在亞利桑那擴(kuò)張業(yè)務(wù)的科技企業(yè)提供免費(fèi)幫助與咨詢。

3.實(shí)施針對性項(xiàng)目推動(dòng)科技創(chuàng)新

政府部門引導(dǎo)和營商環(huán)境構(gòu)建只是政府促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種總體性措施，雖然這類措施對地區(qū)科技創(chuàng)新能產(chǎn)生強(qiáng)大的推動(dòng)作用，但還需要有針對性的措施來促進(jìn)地區(qū)科技發(fā)展。為此，亞利桑那實(shí)施了一組目標(biāo)明確、針對性強(qiáng)的項(xiàng)目：

第一，開展創(chuàng)新競賽，并為優(yōu)勝者提供一定的獎(jiǎng)勵(lì)。亞利桑那州創(chuàng)新競賽（Arizona Innovation Challenge，AIC）是美國科技商業(yè)化競賽中獎(jiǎng)金最多的競賽，它每年提供300萬美元的獎(jiǎng)勵(lì)給那些處于初創(chuàng)期的科技創(chuàng)新企業(yè)。在競賽后期，有6～10個(gè)這類企業(yè)可得到平均約25萬美元的獎(jiǎng)勵(lì)。通過競賽的形式，不僅可以激勵(lì)企業(yè)致力于科技創(chuàng)新，也為新創(chuàng)科技公司的發(fā)展提供了一定的發(fā)展經(jīng)費(fèi)[13]。

第二，支持小型科技企業(yè)發(fā)展。在聯(lián)邦政府小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目（SBIR）和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目（STTR）的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步實(shí)施PIII Playbook項(xiàng)目，以幫助本地小型科技企業(yè)的創(chuàng)新成果走向市場。SBIR是一個(gè)具有高度競爭性的項(xiàng)目，它為小型科技企業(yè)從技術(shù)創(chuàng)新探索、開展研發(fā)到最終實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的整個(gè)過程中提供指導(dǎo)和資助，但只有前一階段的優(yōu)勝者才有機(jī)會(huì)在下一階段繼續(xù)獲得支持；STTR是一個(gè)幫助小型科技企業(yè)在創(chuàng)新研究和開發(fā)領(lǐng)域?qū)ふ屹Y金支持的項(xiàng)目，主要通過協(xié)助科技企業(yè)和其他科技企業(yè)或一流非營利性研究機(jī)構(gòu)建立伙伴關(guān)系，從而達(dá)到幫助其發(fā)展的目的。SBIR / STTR項(xiàng)目共分為三個(gè)階段：第I階段是對前期探索工作的資助，主要為創(chuàng)新性的想法以及相應(yīng)的可實(shí)行性分析提供時(shí)長約6個(gè)月、金額達(dá)10萬美元的資助；第II階段是資助第I階段優(yōu)勝者從事實(shí)質(zhì)性研發(fā)，資助時(shí)間最長2年，金額漲至75萬美元，在這段時(shí)期內(nèi)，實(shí)質(zhì)性的研發(fā)工作開始進(jìn)行，并且開始評(píng)估成果的商業(yè)潛力；第Ⅲ階段是幫助第II階段取得的創(chuàng)新成果從實(shí)驗(yàn)室走到市場，這時(shí)SBIR/STTR不再提供資金支持，主要幫助小企業(yè)從私營部門或其他非政府機(jī)構(gòu)尋找投資。而亞利桑那州實(shí)施的PIII Playbook項(xiàng)目，則主要是為具有發(fā)展?jié)摿Φ男⌒涂萍计髽I(yè)提供培訓(xùn)以及經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的幫助，使其在聯(lián)邦SBIR/STTR項(xiàng)目階段I和II的競爭中更具有競爭力，并幫助他們最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化（即進(jìn)入SBIR / STTR項(xiàng)目的階段Ⅲ）（見表1）。

第三，成立專項(xiàng)基金提供貸款支持。亞利桑那州創(chuàng)新加速基金（The Arizona Innovation Accelerator Fund，AIAF）是一個(gè)擁有1 820萬美元貸款能力的科技創(chuàng)新孵化基金，其目標(biāo)是通過向小型企業(yè)提供貸款來支持創(chuàng)新活動(dòng)。AIAF的貸款對象是員工數(shù)不超過500人的小型企業(yè)，所貸資金不能用作非商業(yè)用途，并禁止用于投機(jī)或進(jìn)入博彩業(yè)?；饡?huì)同時(shí)還規(guī)定，其貸款收入必須用于進(jìn)行投資、設(shè)備購置、資本擴(kuò)張和增加實(shí)際GDP[15]。顯然，對貸款對象的嚴(yán)格要求，有利于提高資金的使用效率和實(shí)現(xiàn)資金支持的特定目標(biāo)。

第四，通過專項(xiàng)計(jì)劃來支持成果轉(zhuǎn)化。亞利桑那州快速援助計(jì)劃（Arizona Fast Grant Program，AFGP）是一項(xiàng)具有高度競爭性的援助項(xiàng)目，它主要通過向處于發(fā)展早期的科技企業(yè)提供培訓(xùn)和技術(shù)幫助來促進(jìn)其創(chuàng)新技術(shù)的商業(yè)轉(zhuǎn)化。AFGP提供5 000～20 000美元的獎(jiǎng)金來使企業(yè)完成目標(biāo)，包括已獲得聯(lián)邦SBIR/STTR認(rèn)可和資助的項(xiàng)目、商業(yè)化可行性研究、其他可接受的科技商業(yè)化以及尖端制造業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新，等等[16]。

三、亞利桑那州科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化策略分析

近幾十年來，大學(xué)的作用和角色已經(jīng)發(fā)生了重大改變。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)不僅是學(xué)習(xí)的中心，也逐漸成為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)[17]。事實(shí)上，科研機(jī)構(gòu)的科研成果為產(chǎn)品生產(chǎn)和改進(jìn)都提供了新的思路，現(xiàn)如今的科技與行業(yè)發(fā)展確實(shí)也越來越多的借鑒和利用了大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)成果。與此同時(shí)，大學(xué)的研究人員也經(jīng)常根據(jù)商業(yè)發(fā)展趨勢來為開展科學(xué)研究設(shè)計(jì)合理的脈絡(luò)，來自產(chǎn)業(yè)的支持已成為大學(xué)開展研究的重要渠道。大學(xué)和產(chǎn)業(yè)形成的這種伙伴關(guān)系十分有利于促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[18]。亞利桑那州在促進(jìn)科技創(chuàng)新的過程中，亦十分重視科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化。下面以亞利桑那州立大學(xué)和亞利桑那大學(xué)這兩所當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)科研機(jī)構(gòu)為例，分析亞利桑那州科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化方面的策略。

1. 亞利桑那州立大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化策略

亞利桑那州立大學(xué)（ASU）是全球知名的研究型大學(xué)。為了增強(qiáng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用，在借鑒其他地區(qū)經(jīng)驗(yàn)并準(zhǔn)確分析自身優(yōu)勢后，ASU逐步構(gòu)建和形成了其獨(dú)特的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化模式[19]。

第一，在總體思路上，注重鞏固和發(fā)展優(yōu)勢知識(shí)集群。ASU善于圍繞自身特色優(yōu)勢學(xué)科構(gòu)建知識(shí)體系，形成優(yōu)勢明顯的知識(shí)集群。與很多地區(qū)或科研機(jī)構(gòu)喜歡增加新知識(shí)集群的思路不同，ASU更注重已有知識(shí)集群的壯大和可持續(xù)發(fā)展。例如，通過擴(kuò)充學(xué)校的航空航天和其他相關(guān)學(xué)科來鞏固原有的高科技知識(shí)集群[18]。形成創(chuàng)新集群的關(guān)鍵是在公營部門和私營部門、科學(xué)家和工程師之間構(gòu)建起溝通的橋梁，以及理清企業(yè)、工廠和政府的關(guān)系。為此，ASU投資600萬美元建立了一個(gè)決策劇場（Decision Theater），可供相關(guān)參與者在三維可視化環(huán)境下進(jìn)行討論，從而解決了投資者之間信息不對稱、非專業(yè)領(lǐng)域投資者不了解投資項(xiàng)目或者合伙人之間因不了解項(xiàng)目而導(dǎo)致的溝通障礙，有利于幫助合作項(xiàng)目快速、有效地達(dá)成全方面共識(shí)。

第二，在創(chuàng)新項(xiàng)目推進(jìn)方式上，采用“共同解決問題”（Group Problem-solving）的方式。ASU已經(jīng)發(fā)展了一個(gè)擁有30余家企業(yè)的企業(yè)集群來協(xié)同完成特定的項(xiàng)目，而不是由單個(gè)企業(yè)來獨(dú)自推進(jìn)，這一機(jī)制通過充分發(fā)揮集群效應(yīng)，能在短時(shí)間內(nèi)有效的完成某項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)，ASU專注于解決問題以生產(chǎn)出最終產(chǎn)品。例如，美國陸軍曾贊助其100萬美元來開發(fā)可供士兵穿戴并應(yīng)于作戰(zhàn)的柔性顯示器技術(shù)。在這項(xiàng)技術(shù)研發(fā)過程中，ASU沒有按照傳統(tǒng)的科研程序（做調(diào)查→解決問題→總結(jié)結(jié)果→發(fā)表論文）來開展工作，而是直接與自己的公司合作，研發(fā)并生產(chǎn)出委托方需要的最終產(chǎn)品；

第三，構(gòu)建創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室并成立專門的科技孵化機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室是一種“松散型”組織，是一種以目標(biāo)為導(dǎo)向、可以靈活調(diào)整的虛擬組織，這種組織可以根據(jù)其特定目的，采用不同的形式和結(jié)構(gòu)。ASU建立的很多創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室都專注于創(chuàng)業(yè)教育和創(chuàng)新思維商業(yè)化應(yīng)用。典型例子如ASU和斯科特戴爾市（Scottdale）共同成立的創(chuàng)新中心——SkySong。SkySong不同于其他傳統(tǒng)意義上的大學(xué)附屬研究院，它是由ASU與斯科特戴爾市合作建立的全球商務(wù)與創(chuàng)新集體，主要致力于推動(dòng)教育、創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新；ASU的科技孵化機(jī)構(gòu)主要是亞利桑那科技公司（Arizona Technology Enterprise，AzTE），它是ASU成立的一個(gè)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和科技轉(zhuǎn)讓組織，它通過與大學(xué)、發(fā)明者、企業(yè)合作來加速科學(xué)實(shí)驗(yàn)成果向市場轉(zhuǎn)化。

目前，ASU已成為美國科研成果轉(zhuǎn)化最有效的研究機(jī)構(gòu)之一。2012年，ASU共有55家企業(yè)，其中34家在本州運(yùn)營[20]，截止2013年，ASU共有66家企業(yè)，被ASU認(rèn)可的新創(chuàng)公司從風(fēng)險(xiǎn)資本和其他投資者那里獲得的資金超過3.6億美元[21]。

2. 亞利桑那大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化策略

亞利桑那大學(xué)（UA）是亞利桑那州的另一所全球知名研究型大學(xué)。UA主要通過設(shè)立的科技孵化辦公室TLA（Tech Launch Arizona）來推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化。TLA是致力于創(chuàng)造創(chuàng)新和商業(yè)化生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)綜合性服務(wù)機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)著推動(dòng)學(xué)校智力成果轉(zhuǎn)化的重任。通過在校內(nèi)教研機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)、老師、學(xué)生以及校友之間建立一個(gè)合作平臺(tái)，TLA有效促進(jìn)了本校智力資產(chǎn)的利用和科技創(chuàng)新。具體地，主要通過四個(gè)子平臺(tái)來實(shí)現(xiàn)科技發(fā)明、專利申請、增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入以及創(chuàng)建新公司的目標(biāo)（見表2）。這些子平臺(tái)雖然擁有共同的目標(biāo)，但各自有不同的側(cè)重點(diǎn)。TTA主要負(fù)責(zé)協(xié)助校內(nèi)尖端研發(fā)成果申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)和向國際市場推廣；WA主要為初創(chuàng)企業(yè)提供服務(wù)，幫助初創(chuàng)企業(yè)成功走上商業(yè)化道路；CRA通過與外部企業(yè)建立全方位伙伴關(guān)系，以最大化的引入和利用外部資源；TPA則是一個(gè)互動(dòng)交流平臺(tái)，通過將學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合在一起，達(dá)到加速科技成果市場化進(jìn)程和推進(jìn)前沿創(chuàng)新的目的。

四、亞利桑那州科技創(chuàng)新策略對我國的啟示

經(jīng)過長期的努力，亞利桑那州已逐漸形成了一套有效的科技創(chuàng)新體系，并因此成為全球重要的科技創(chuàng)新中心。本文重點(diǎn)討論了亞利桑那州促進(jìn)科技創(chuàng)新的政策激勵(lì)與扶持策略，并對當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)科研機(jī)構(gòu)的科技轉(zhuǎn)化策略進(jìn)行了分析。分析表明，在科技創(chuàng)新政策的制定和管理方面，亞利桑那州十分重視非政府機(jī)構(gòu)和社會(huì)精英的參與和作用；在科技創(chuàng)新的激勵(lì)方式和手段方面，重視通過構(gòu)建低成本的投資營商環(huán)境和實(shí)施目標(biāo)明確、針對性強(qiáng)的扶持項(xiàng)目；而在科研機(jī)構(gòu)成果孵化方面，積極發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)的主動(dòng)性，構(gòu)建有效的科技孵化平臺(tái)和多方合作平臺(tái)。現(xiàn)階段，我國科技創(chuàng)新仍然面臨著政策激勵(lì)不足、科研成果難以轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作不緊密、社會(huì)力量參與科技創(chuàng)新活動(dòng)少等問題[23-24]，科技政策體系有待進(jìn)一步完善。借鑒亞利桑那州的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對我國推進(jìn)科技創(chuàng)新提出以下幾點(diǎn)建議：

第一，發(fā)揮非政府機(jī)構(gòu)和社會(huì)精英在科技創(chuàng)新政策制定中的作用。從亞利桑那州科技創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員構(gòu)成可以看出，科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、商業(yè)精英等非政府組織和社會(huì)精英的參與度很高。事實(shí)上，這些組織和人員往往更了解科技創(chuàng)新的前沿動(dòng)態(tài)，并且對科技創(chuàng)新實(shí)踐中面臨的問題十分清楚。因而在科技創(chuàng)新政策的制定過程中，這些社會(huì)力量的有效參與有利于政策制定者準(zhǔn)確掌握實(shí)踐中的具體情況和問題，從而提高了政策措施有效性。

第二，強(qiáng)化稅收政策和稅制征管體制改革在促進(jìn)科技創(chuàng)新中的激勵(lì)作用。亞利桑那州通過構(gòu)建“稅率低、稅種少、征管簡便”的稅收制度，大大降低了企業(yè)的經(jīng)營成本，對吸引高科技企業(yè)和人才起到了巨大促進(jìn)作用。因此，可以借鑒其經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)減輕高科技企業(yè)和人才稅收負(fù)擔(dān)，同時(shí)優(yōu)化稅制征管體制，提高對科技創(chuàng)新的激勵(lì)力度。

第三，實(shí)施目標(biāo)明確、有針對性的科技創(chuàng)新促進(jìn)項(xiàng)目。目前，我國雖然提出了一系列促進(jìn)科技創(chuàng)新的政策措施，但很多是一些框架性的政策指引，存在政策目標(biāo)不夠細(xì)化、針對性不強(qiáng)、對象瞄準(zhǔn)度低等問題，影響了政策激勵(lì)效果。借鑒亞利桑那州的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以針對科技成果商業(yè)化過程中的不同階段，有針對性的制定科技創(chuàng)新扶持計(jì)劃，提高政策對象瞄準(zhǔn)度和政策激勵(lì)效果。例如，針對創(chuàng)新性的想法，著重提供可行性研究和市場潛力評(píng)估等方面的幫助，而針對已進(jìn)入市場化階段的創(chuàng)新項(xiàng)目，著重提供運(yùn)營資金和市場推廣方面的支持。

第四，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)科技成果孵化和搭建有效的多方合作平臺(tái)。我國科研機(jī)構(gòu)科研成果轉(zhuǎn)化率低、產(chǎn)學(xué)研合作不緊密是一個(gè)普遍問題，一方面很多科研成果缺乏市場潛力、不能滿足市場需求，另一方面一些具有一定市場潛力的成果又因資金緊缺而難以快速商業(yè)化，這主要是因?yàn)榭蒲袡C(jī)構(gòu)尚未建立起一套有效的科技成果孵化平臺(tái)，尤其沒有建立起由企業(yè)、政府、研究人員、投資者多方參與的合作平臺(tái)和機(jī)制。從亞利桑那州兩個(gè)重要科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新孵化策略可以發(fā)現(xiàn)，在大學(xué)、發(fā)明者、企業(yè)、政府等行為主體之間搭建一個(gè)橋梁，是提高科研成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵。因此，應(yīng)積極引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)搭建完善的多方合作平臺(tái)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的合作，這樣才能有效提高科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化效率。

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