胡學英

摘 要：集體經(jīng)濟產(chǎn)生于上世紀50年代初的農(nóng)業(yè)合作化運動，在工業(yè)化、城市化浪潮的今天，集體經(jīng)濟在增加社會公共財富和實現(xiàn)社區(qū)共同發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。坪山新區(qū)作為深圳市功能示范區(qū)，在集體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展中正在探索新的思路。文章介紹了坪山新區(qū)集體經(jīng)濟基本情況與轉(zhuǎn)型發(fā)展所面臨的障礙，提出了實現(xiàn)集體經(jīng)濟跨越式發(fā)展的思路和建議。

關(guān)鍵詞：集體經(jīng)濟 轉(zhuǎn)型 坪山

中圖分類號：F320

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）06-025-03

農(nóng)村集體經(jīng)濟組織產(chǎn)生于上世紀50年代初的農(nóng)業(yè)合作化運動，集體經(jīng)濟即集體所有制經(jīng)濟（又稱作社區(qū)集體經(jīng)濟、社區(qū)經(jīng)濟），實質(zhì)上就是合作經(jīng)濟，包括勞動者聯(lián)動聯(lián)合和資本聯(lián)合，是生產(chǎn)資料歸一部分勞動者共同所有的一種公有制經(jīng)濟。集體經(jīng)濟存在緩和就業(yè)壓力，增加公共財富，實現(xiàn)社區(qū)居民共同富裕中發(fā)揮了重要的作用。

一、坪山新區(qū)概況

坪山新區(qū)位于深圳市東北部，于2009年6月30日掛牌成立。轄區(qū)總面積約168平方公里，超過深圳關(guān)內(nèi)的羅湖和南山，其中，可建設(shè)用地面積約為30平方公里，是全市可建設(shè)開發(fā)用地空間最大的城區(qū)。

新區(qū)下轄坪山、坑梓2個辦事處共23個社區(qū)。其中，坪山街道面積約為127.5平方公里，共轄19個社區(qū)；坑梓街道約為40.5平方公里，共轄6個社區(qū)。平均轄區(qū)面積約為6.7平方公里，最大的為馬巒社區(qū)，為17.9平方公里，最小的為坪山社區(qū)，為0.45平方公里。

2009年坪山新區(qū)的GDP為178.6億元，2010年新區(qū)的GDP為218億元，同比增長27.5%，盡管增速很快，但坪山新區(qū)在深圳仍處于經(jīng)濟較落后地區(qū)。

2010年新區(qū)每平方公里GDP為1.3億元/平方公里，增長了22.6%，在《坪山新區(qū)國民經(jīng)濟與社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃總體綱要》中，提出新區(qū)要在2015年每平方公里要達到5.1億元國民生產(chǎn)總值。

二、集體經(jīng)濟基本情況

坪山新區(qū)集體經(jīng)濟是總體經(jīng)濟的重要組成部分，在新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定中扮演了重要的角色。新區(qū)集體用地約為43.72平方公里（不含生態(tài)線內(nèi)社區(qū)發(fā)展用地約7.22平方公里），其中已建工業(yè)用地4.32平方公里，已建商業(yè)用地0.37平方公里，未建用地為39.13平方公里。新區(qū)主要以廠房租賃為主的經(jīng)濟模式，在發(fā)展的過程中面臨著物業(yè)破舊、產(chǎn)業(yè)低端、污染嚴重、更新改造不足、居民收入增長緩慢、社區(qū)形象與城市形象不匹配等問題，社區(qū)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展面臨著巨大的壓力。新區(qū)的集體經(jīng)濟運行情況存在的主要問題有：

1.經(jīng)營模式單一，收入增長緩慢。新區(qū)的股份合作公司經(jīng)營模式單一，主要從事物業(yè)租賃和收取管理費用。高度趨同的主營業(yè)務(wù)的公司收入增長緩慢，缺乏擴大再生產(chǎn)的資金積累，股東分紅數(shù)量增長乏力，合作經(jīng)濟后續(xù)發(fā)展存在不確定型。目前，新區(qū)的所有股份公司的主要收入來源為租金收入。2010年1～6月，新區(qū)各股份公司租金收入合計16190萬元，占總收入的76.52%。2009年，人均分紅只有4000元，遠遠沒有發(fā)揮出公司現(xiàn)有資源的經(jīng)濟效率。

2.經(jīng)濟實力弱小，發(fā)展后勁不足。坪山新區(qū)所有股份合作公司資金實力明顯偏弱。2009年末，在新區(qū)所有的股份合作公司中，凈資產(chǎn)在1000萬以下的公司有31家，占公司總數(shù)的38.5%；凈資產(chǎn)在1000～5000萬元的有38家，占公司總數(shù)的46.2%；凈資產(chǎn)在1～2億元的4家，占5.1%；凈資產(chǎn)在2億元以上的僅有2家，占2.6%。弱小的經(jīng)濟實力，使的公司發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)缺乏充足的資金支撐，無法走出出租經(jīng)濟的老路，發(fā)展后勁明顯不足。

3.物業(yè)分散規(guī)模小，不利于招商引資。新區(qū)社區(qū)股份公司集體物業(yè)相對分散。從物業(yè)分布來看，原坑梓街道辦轄區(qū)的股份合作公司物業(yè)相對集中，除金沙股份合作公司擁有物業(yè)28萬平方米外，秀新、龍?zhí)铩⒗峡?、沙田均?0萬平方米以上。原坪山街道辦轄區(qū)的股份合作公司物業(yè)則相對分散，超過10萬平方米的股份合作公司僅6家，其中坪山沙湖股份合作公司為33萬平方米，擁有物業(yè)低于3萬平方米的有49家，最小的坪山高另股份合作公司僅有物業(yè)面積0.5萬平方米。除了分散之外，物業(yè)的檔次普遍低下，主要是老舊的工業(yè)廠房和辦公用房，周邊環(huán)境較差，配套公共設(shè)施缺乏嚴重。

分散而老舊的物業(yè)不利于招商引資，部分社區(qū)物業(yè)招租都開始出現(xiàn)困難。對門嶺、樓角、油社、烏泥浪、湯星等19個股份合作公司均僅有一家企業(yè)入駐。較大的公司不得不與幾家股份公司談判，同時租賃幾家股份合作公司的物業(yè)，如家德物業(yè)有限公司租賃物業(yè)16萬平方米，其中廠房10.5萬平方米，宿舍5.7萬平方米，所租物業(yè)分別屬于徑子、馬巒、紅花嶺、建和、新民、馬巒老圍等6家股份合作公司，迪凱特迪廠也分別租賃坪山三洋湖和龍背兩家公司的物業(yè)。由于物業(yè)分散而老舊，租金水平自然難以得到提高。

4.發(fā)展極端不均，生存出現(xiàn)困難。社區(qū)集體經(jīng)濟發(fā)展極端不平衡，相當一部分社區(qū)實力太弱，虧損嚴重，沒有發(fā)展空間。首先是資產(chǎn)總量差異，2009年，最大的坑梓老坑股份合作公司與最小的坪山湯星股份合作公司資本相差150倍，后者注冊資本僅88萬元。其次是營業(yè)收入的差異，2009年度，坑梓秀新股份合作公司實現(xiàn)營業(yè)收入4390萬元，而坪山李屋股份合作公司僅實現(xiàn)營業(yè)收入49萬元（物業(yè)租賃收入占100%），前者是后者的90倍。再次是凈利潤差異，2009年度，利潤總額超過2000萬元的僅有1家，占全部股份合作公司總數(shù)的1.2%，利潤總額在1001～2000萬元的2家，占比2.4%，虧損企業(yè)44家，占企業(yè)總數(shù)的50%以上，竹坑股份合作公司虧損1288萬元。最后是分紅上的差異，大部分公司轄區(qū)村民人均年度分紅在5000元左右。然而，坪山湯坑、石井等5公司五年未分紅，拔頭嚇、高另等3公司已經(jīng)四年未分紅。

5.承擔社會職能、運營負擔沉重?，F(xiàn)行體制下，社區(qū)股份合作公司不僅擔負著發(fā)展經(jīng)濟，提高股東收益的任務(wù)，而且承擔了過多的社會功能，影響公司經(jīng)營管理、阻礙公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求進行管理和決策。股份合作公司承擔著本應(yīng)由村委會和上級政府甚至中央政府承擔的社會職能，如公共配套設(shè)施建設(shè)、維護社會治安、綜治維穩(wěn)等社會服務(wù)和社會保障工作。股份合作公司為此支付了大量的公共配套設(shè)施投資、社區(qū)管理費用、社會治安費用、綜治維穩(wěn)費用等。2010年1-6月，股份公司共承擔社區(qū)公共事業(yè)支出、社區(qū)公共設(shè)施建設(shè)維護支出等費用4，621萬元，社會負擔過重，削弱了企業(yè)的再發(fā)展能力。

6.土地升值，預期利益誘發(fā)違建。據(jù)調(diào)查，坪山新區(qū)的所有物業(yè)分為三種情況：一是國有土地、居民宅基地上建設(shè)的擁有報建手續(xù)的合法物業(yè)，俗稱“紅本”物業(yè)，該類物業(yè)可以自由買賣；二是集體土地上建設(shè)的擁有報建手續(xù)的合法物業(yè)，俗稱“綠本”物業(yè)，該類物業(yè)不可以自由買賣；三是集體或國有土地上建設(shè)的沒有報建手續(xù)的“非法”物業(yè)，該類物業(yè)歸集體經(jīng)營，但無正當手續(xù)，屬于違章建筑?！熬G本”物業(yè)和違章建筑不能自由買賣。三種物業(yè)在新區(qū)都存在，合法建筑與違章建筑并存是坪山新區(qū)集體物業(yè)的重要特征。

由于集體土地上蓋物業(yè)不可以上市流通交易，但如果加建后，可能在未來拆遷中造成既成事實，迫使政府承認其經(jīng)濟價值，獲得高于建設(shè)成本的補償。因此，在土地升值的預期下，利益誘發(fā)的違建、搶建之風屢禁不止。據(jù)統(tǒng)計，新區(qū)各個股份公司都存在違建現(xiàn)象。

違建現(xiàn)象的另一個根源是集體土地及其物業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，集體土地不能改變用途，因而就不能作為資本入股和抵押，但出租總是可以獲得收益的，這種產(chǎn)權(quán)的僵持狀態(tài)，必然導致集體單位想法設(shè)法提高物業(yè)面積，違建就是一種途徑。集體收益高度依賴物業(yè)出租收益，也激勵了居民違建的決心。

三、集體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型所面臨的困難和對策

（一）集體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的主要障礙

1.產(chǎn)權(quán)障礙。社區(qū)股份公司產(chǎn)權(quán)的封閉性導致其無法和現(xiàn)代生產(chǎn)要素進行充分結(jié)合，制約公司經(jīng)營管理能力和盈利能力的提升。集體經(jīng)濟是一種勞動者共有的產(chǎn)權(quán)體制，集體資產(chǎn)由社區(qū)股份合作公司成員所有，擁有戶籍的自然人是公司股東，重大事項由全體股東投票表決，一人一票，剩余收益由全體股東享有。這種產(chǎn)權(quán)安排使得股份公司能夠通過入股、參股、收購等形式介入外部優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，但外部生產(chǎn)要素卻難以進入股份合作公司內(nèi)部來和股東一起分享收益。比如，股份合作公司管理層一般為社區(qū)成員，很少從社會上招聘具有現(xiàn)代經(jīng)營管理才華的“外人”，因為這個“外人”很難得到股份合作公司“內(nèi)部人”的認可和支持。如果股份公司帶頭人能力強，股份公司就可能發(fā)展壯大，如果股份公司內(nèi)部缺乏有能力的帶頭人，股份公司就經(jīng)營困難，帶頭人的能力大小和股份公司經(jīng)營業(yè)績息息相關(guān)，國內(nèi)集體經(jīng)濟的先進典型無一不是如此。再如，產(chǎn)權(quán)的高度封閉導致外部資金無法進入股份公司內(nèi)部去占有一定股權(quán)，因為原股東不會同意外部資本進入內(nèi)部稀釋股份和分享收益?，F(xiàn)行法律也制約著外部資本與股份公司的聯(lián)合。由于這些約束，集體經(jīng)濟只能靠自身內(nèi)部積累緩慢發(fā)展，無法與現(xiàn)代生產(chǎn)要素融合，也無法按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求來運作。

集體產(chǎn)權(quán)的封閉性導致了集體經(jīng)濟與現(xiàn)代經(jīng)濟的脫節(jié)，也導致集體股份公司管理與現(xiàn)代企業(yè)的管理存在顯著的差異。集體經(jīng)濟只能向外聯(lián)合，不能被聯(lián)合。如果集體實力強，就可以向外擴張，兼并外部資產(chǎn)，華西村就是典型一例。如果集體弱，集體又不能被吃掉，只能艱苦支撐。現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展中所需要的人才、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素，都可以在市場上取得，但股份合作公司只能從內(nèi)部取得。集體經(jīng)濟存在缺乏競爭力的“天生”機制。

2.法律障礙。坪山新區(qū)面積160平方公里，集體用地未開發(fā)面積僅1.8平方公里，且部分地塊位于生態(tài)控制線和高壓走廊范圍內(nèi)，土地增量空間受到限制。未來，集體股份合作公司只能通過舊村、舊工業(yè)區(qū)改造，提高單位土地面積產(chǎn)出率，探索“零增量空間”的發(fā)展模式。但現(xiàn)行法律和土地權(quán)利安排束縛股份公司的發(fā)展空間。

首先，股份合作公司土地使用權(quán)與《土地管理法》相抵觸。集體股份合作公司由社區(qū)集體所有財產(chǎn)折成等額股份成立，部分物業(yè)（如統(tǒng)建樓）缺乏行政部門的批準文件，根據(jù)《中華人民共和國城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》規(guī)定，這部分資產(chǎn)是合法的，而根據(jù)《土地管理法》則是“非法”的，為資產(chǎn)確權(quán)和舊改工程帶來麻煩。其次，股份合作公司土地使用權(quán)與深圳市相關(guān)規(guī)定三相抵觸。按照規(guī)定，受讓人擅自轉(zhuǎn)讓、出租土地使用權(quán)及其地上建筑物、附著物的，由相關(guān)主管部門依法予以處罰，市土地行政主管部門有權(quán)依照土地使用權(quán)出讓合同的規(guī)定收回土地使用權(quán)。股份公司抱著金碗討飯吃，就是因為土地的用途管制和權(quán)利不能交易。集體資產(chǎn)的“非法性”，使得股份合作公司自身不能進行舊改，不能作為開發(fā)商在自己擁有的土地上進行商業(yè)地產(chǎn)開發(fā)，不能以土地使用權(quán)入股，獲得現(xiàn)代生產(chǎn)要素，甚至單純改變土地的用途都不行。這大大制約了股份公司的發(fā)展空間。再次，現(xiàn)行法律法規(guī)束縛集體物業(yè)升級改造。“紅本”物業(yè)改造需要重新履行報建手續(xù)，按照規(guī)定，工業(yè)用地只能由原物業(yè)所有者進行改造，如果出讓或變更用途，則需要經(jīng)過招拍掛程序，增加升級改造成本?！熬G本”物業(yè)由于不具有合法報建手續(xù)，如果改造或升級，則面臨著法律風險。對集體經(jīng)濟未辦理房產(chǎn)證的違章建筑，根據(jù)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)，則屬于拆除的對象，如果不能進一步明確權(quán)利，根本無法進行升級改造。

3.觀念障礙。集體股份合作公司無論是管理層還是一般股東，其經(jīng)營公司的觀念都相對保守，無法適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟的要求。主要表現(xiàn)在：一是對管理人才、技術(shù)人才的引進，為了避免外來人員參與公司管理和利益分配，股份公司對外來管理人員和技術(shù)人員的引進持消極態(tài)度。這使得股份公司發(fā)展缺少人才。這是產(chǎn)權(quán)封閉性的必然結(jié)果。根據(jù)統(tǒng)計，新區(qū)各社區(qū)股份公司擔任高管的學歷分布中，本科以上只占11%，大專占54%，高中及以下占35%，與城市化極不相稱，人員知識、學歷和素養(yǎng)偏低，高端經(jīng)營管理人才稀缺。二是業(yè)務(wù)領(lǐng)域的拓展。經(jīng)過長期摸索，村集體股份合作公司由原來的興辦實體（大多以虧損告終）紛紛轉(zhuǎn)向廠房、宿舍物業(yè)租賃，收取租金和物業(yè)管理費。對集體股份公司而言，物業(yè)租賃業(yè)務(wù)相對簡單，無需專業(yè)的管理知識和技術(shù)知識，對管理層的要求相對較低，風險相對較小。但正因為風險小而收益穩(wěn)定，股份公司失去了拓展新業(yè)務(wù)領(lǐng)域的動力，滿足于出租經(jīng)濟，這制約了其利用新區(qū)發(fā)展的機會快速發(fā)展壯大。三是對上級政府的依賴。2005年轉(zhuǎn)地運動以來，部分集體用地轉(zhuǎn)為國有土地，集體股份合作公司失去了物業(yè)租賃業(yè)務(wù)賴以發(fā)展的土地空間，因此，部分合作公司不是從舊村、舊城、舊工業(yè)村改造出發(fā)，探索零增量空間下的集體經(jīng)濟發(fā)展模式，而是仍寄希望于政府劃撥更多的土地，建設(shè)更多的物業(yè)，繼續(xù)幻想擴大物業(yè)租賃業(yè)務(wù)。企圖在不改變經(jīng)營模式的情況下，單純依靠物業(yè)租賃面積的擴大來發(fā)展，不可避免要遭遇瓶頸。

4.資金障礙。由于股份公司總體經(jīng)濟實力不強，大多數(shù)股份公司盈利能力比較弱，甚至相當一部分股份公司經(jīng)營虧損。由于分紅少，股份公司資金籌措能力弱。這樣，即使股份公司認識到要對舊有物業(yè)進行升級改造，發(fā)展多元化經(jīng)營，對外入股合作經(jīng)營，也由于缺乏足夠的資金而無能為力。

股份公司的發(fā)展缺少資金，也缺少融資能力。相對單一的股權(quán)結(jié)構(gòu)，不利于吸引社會資金，融資規(guī)模相對有限，不利于公司的長期發(fā)展。由于法律和產(chǎn)權(quán)方面的限制，其土地和物業(yè)不能進行資本化運作，即使其它經(jīng)濟主體擁有雄厚的資金，愿意參與舊工業(yè)項目和舊村改造，也無法進行。根據(jù)規(guī)定，股份合作公司所屬物業(yè)中，除“紅本”物業(yè)土地使用權(quán)可以出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè)建設(shè)外，“綠本”物業(yè)和“非法”物業(yè)的土地使用權(quán)均不得出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè)建設(shè)，此類物業(yè)無法向金融機構(gòu)申請辦理抵押手續(xù)，不具備融資能力。

政府方面同樣也存在對集體經(jīng)濟進行改造的資金障礙。由于社區(qū)集體經(jīng)濟高度分散，點多面廣，發(fā)展不均，而且大多數(shù)落后，要按照現(xiàn)代城市風貌和新區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要求，對于集體經(jīng)濟進行大規(guī)模改造，需要大量的資金，不僅不現(xiàn)實，而且也做不到。在有限的資金供給下對社區(qū)集體經(jīng)濟進行升級轉(zhuǎn)型，必須動員各方力量參與，走重點突破和多元化改造之路。

（二）集體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的思路和對策

發(fā)展是硬道理，股份公司和社區(qū)居民的根本出路在于發(fā)展，新區(qū)未來發(fā)展仍然要以物業(yè)出租為主，提高工業(yè)發(fā)展水平，在工業(yè)得到發(fā)展的基礎(chǔ)上，興辦商業(yè)服務(wù)業(yè)，積累資金和經(jīng)驗后，尋找機會異地發(fā)展，跨越式發(fā)展。

1.職能剝離。在現(xiàn)行體制下，股份合作公司過度承擔了本應(yīng)由政府承擔的相應(yīng)職責，筆者認為，由于股份合作公司既是經(jīng)濟實體，又是一種社會組織形式，因此，對于股份合作公司承擔的社會職能必須區(qū)別對待。要徹底剝離股份合作公司承擔的各項行政職能和社會職能，凡是屬于政府公權(quán)力的社會職能，例如社區(qū)規(guī)劃、公安、消防安全、安全生產(chǎn)、人口管理等都必須無條件剝離。政府要加快社區(qū)警務(wù)室的建設(shè)，充分發(fā)揮警務(wù)室的一線管理作用。

2.提升物業(yè)經(jīng)濟水平。新社區(qū)要引入專業(yè)化管理，水電設(shè)施委托水電專業(yè)公司經(jīng)營管理，社區(qū)管理、環(huán)境衛(wèi)生委托物業(yè)管理公司經(jīng)營管理，通過專業(yè)化管理，提高單位物業(yè)的租金水平和物業(yè)出租率。對于以上各項專業(yè)化管理支出，按“誰受益、誰負擔”的原則，由社區(qū)居民分擔，不再由股份公司包攬。

3.提高工業(yè)發(fā)展水平。對于置換出來的標準化工業(yè)廠房，有三種經(jīng)營模式，一是仍用于出租，收取租金。二是與周邊大企業(yè)合作，配套建設(shè)周邊大企業(yè)的倉儲設(shè)施、配套產(chǎn)品基地、研發(fā)基地等生產(chǎn)和生活型服務(wù)設(shè)施。三是按一定條件，由新區(qū)或周邊大企業(yè)整體長期租用（如30年），用于發(fā)展大型項目。

4.發(fā)展商業(yè)服務(wù)業(yè)。新社區(qū)的商鋪、停車位等設(shè)施，作為股份公司的資產(chǎn)，其經(jīng)營收益由股份公司用作分紅。新社區(qū)周邊工業(yè)發(fā)展起來后，社區(qū)商業(yè)發(fā)展用地可建設(shè)大型商業(yè)設(shè)施，文化娛樂設(shè)施，生活型服務(wù)設(shè)施。預留發(fā)展用地可以優(yōu)先股的形式入股新區(qū)范圍內(nèi)的水、電、氣項目，新區(qū)村鎮(zhèn)銀行和城市更新基礎(chǔ)設(shè)施項目，也可以委托經(jīng)營、承包經(jīng)營、BOT、TOT等方式經(jīng)營。

5.異地發(fā)展。股份公司有一定資本積累和經(jīng)營經(jīng)驗積累后，可向周邊惠州、東莞等地，通過購買土地、山林、發(fā)電廠、自來水廠、污水處理廠等擴張發(fā)展。

6.加大智力扶持。新區(qū)要加大對股份公司的智力扶持力度，聯(lián)合高等院校，聘請專家、學者和企業(yè)家，采取聯(lián)合辦學、長短期培訓等多種形式，免費為股份公司開展“企業(yè)現(xiàn)代化經(jīng)營管理、物業(yè)管理、公司制度、成本管理”為核心內(nèi)容的全員培訓，不斷提高公司人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。新區(qū)勞動部門要定期免費為原村民提供再就業(yè)培訓。

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（作者單位：中共江西省委黨校 江西南昌 330000）

（責編：呂尚）