沈春苗

(南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093)

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逆向外包與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步

沈春苗

(南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093)

摘要：經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和新工業(yè)革命背景下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)迫切需要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，尤其是技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。文章根據(jù)后金融危機(jī)時(shí)期中國(guó)企業(yè)加快海外并購(gòu)等典型事實(shí)，基于李嘉圖框架構(gòu)建了包含逆向外包的一般均衡模型，從理論上論證了逆向外包作為一種后發(fā)國(guó)家集聚全球創(chuàng)新資源的新方式，能夠彌補(bǔ)后發(fā)國(guó)家高技能勞動(dòng)力的不足，誘導(dǎo)企業(yè)采用更加偏向技能勞動(dòng)力的生產(chǎn)技術(shù)，進(jìn)而對(duì)后發(fā)國(guó)家的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用。利用制造業(yè)16個(gè)細(xì)分行業(yè)2003-2011年樣本數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)表明，本土制造業(yè)企業(yè)主導(dǎo)的逆向外包顯著促進(jìn)了制造業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，F(xiàn)DI和人力資本供給的增加加速了技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的形成和發(fā)展。文章的研究不僅豐富了現(xiàn)有的關(guān)于技能偏向性技術(shù)進(jìn)步和逆向外包的全球化理論，對(duì)中國(guó)制造創(chuàng)新方式的轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也具有重要的啟示。

關(guān)鍵詞：逆向外包； 技能偏向性技術(shù)進(jìn)步；制造業(yè)

一、引言

大量研究表明，20世紀(jì)后期發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)調(diào)整離不開(kāi)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步①技能偏向性技術(shù)進(jìn)步是學(xué)者針對(duì)20世紀(jì)70年代美國(guó)技能勞動(dòng)力供給增加和技能溢價(jià)同時(shí)上漲現(xiàn)象的解釋而提出的。其內(nèi)涵突出表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步朝著更加有利于技能勞動(dòng)力相對(duì)需求增加和相對(duì)收入提高的方向變動(dòng)的非中性特征(Acemoglu,2002)。的作用(Katz和Murphy,1992;Guvenen和Kuruscu,2006)。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，當(dāng)中國(guó)制造以高投入、高耗能和高排放驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)遭遇到產(chǎn)能過(guò)剩、資源瓶頸和環(huán)境壓力加大的阻礙后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了結(jié)構(gòu)調(diào)整的陣痛期。該階段，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型在很大程度上將依賴(lài)于技能偏向性技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，如何有效地促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步成為了重要課題。

已有研究強(qiáng)調(diào)了技能勞動(dòng)力供給增加(Autor等,1998)和發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的離岸外包(Acemoglu等,2012)在促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家技能偏向性技術(shù)進(jìn)步中的重要作用。但是，自1999年大學(xué)擴(kuò)招政策出臺(tái)以來(lái)，伴隨我國(guó)技能勞動(dòng)力供給的大幅增加，并未出現(xiàn)技能溢價(jià)同步上漲的現(xiàn)象(見(jiàn)圖1)，這從側(cè)面說(shuō)明了我國(guó)制造業(yè)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步發(fā)展緩慢的現(xiàn)實(shí)。

圖1　技能溢價(jià)(w)和技能勞動(dòng)力相對(duì)供給(h)的散點(diǎn)回歸

后金融危機(jī)時(shí)期，中國(guó)企業(yè)加快了逆向外包*逆向外包作為一個(gè)新詞匯，一般是指由發(fā)展中國(guó)家作為發(fā)包方，為了節(jié)約成本或提升服務(wù)質(zhì)量等特定目的而采取的直接雇傭發(fā)達(dá)國(guó)家專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、在他國(guó)建立子公司、離岸中心和并購(gòu)他國(guó)企業(yè)等戰(zhàn)略活動(dòng)。與發(fā)達(dá)國(guó)家把低技能勞動(dòng)力密集型生產(chǎn)活動(dòng)外包至發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)外包不同，在南北雙方要素稟賦的結(jié)構(gòu)差異下，發(fā)展中國(guó)家主導(dǎo)的逆向外包主要表現(xiàn)為把高技能勞動(dòng)力密集型服務(wù)活動(dòng)外包至發(fā)達(dá)國(guó)家。因此，本文的逆向外包不加說(shuō)明都是指逆向服務(wù)外包(江小娟,2008;Tholons,2008;Wilson和Ceuppens,2011;Bunyaratavej和 Hahn,2012)。的步伐。商務(wù)部發(fā)布的對(duì)外投資數(shù)據(jù)顯示，2015年中國(guó)企業(yè)共實(shí)施海外并購(gòu)項(xiàng)目593起，累計(jì)交易金額401億美元，幾乎涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的所有行業(yè)。對(duì)外非金融類(lèi)直接投資也創(chuàng)下1 180.2億美元的歷史最高值，同比增長(zhǎng)14.7%，實(shí)現(xiàn)了對(duì)外直接投資連續(xù)13年增長(zhǎng)，年均增幅高達(dá)33.6%。對(duì)此，一個(gè)很自然的疑問(wèn)是，作為一種后發(fā)國(guó)家集聚全球創(chuàng)新資源的新方式，逆向外包的開(kāi)展能使本土技能偏向性技術(shù)進(jìn)步得到提高嗎？能為本土制造業(yè)攀升高端價(jià)值鏈提供新動(dòng)力還是將進(jìn)一步陷入被低端鎖定的境地？如果逆向外包能夠顯著促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，這種促進(jìn)機(jī)制又將受到哪些外部條件的影響？這些問(wèn)題尚未得到學(xué)界的足夠重視和研究。而對(duì)這些問(wèn)題的研究不僅可以深化和豐富現(xiàn)有的關(guān)于逆向外包的全球化理論，對(duì)深處結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的中國(guó)也具有重要的現(xiàn)實(shí)和指導(dǎo)意義。

本文的創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，為了促進(jìn)中國(guó)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的發(fā)生，本文構(gòu)建了一般均衡模型，把逆向外包納入企業(yè)的決策動(dòng)機(jī)，揭示了市場(chǎng)機(jī)制作用下逆向外包對(duì)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，從而為政府部門(mén)制定政策提供了依據(jù)。第二，使用中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)作為研究對(duì)象，研究結(jié)論能為完善和發(fā)展逆向外包與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步理論提供獨(dú)特且重要的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。第三，實(shí)證檢驗(yàn)顯示，逆向外包顯著促進(jìn)了我國(guó)制造業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，這說(shuō)明逆向外包作為一種后發(fā)國(guó)家集聚全球創(chuàng)新資源的新戰(zhàn)略，的確可以彌補(bǔ)當(dāng)下國(guó)內(nèi)生產(chǎn)性服務(wù)發(fā)展的滯后和高端人才的相對(duì)匱乏。這既是對(duì)相關(guān)前沿文獻(xiàn)的一個(gè)補(bǔ)充，同時(shí)對(duì)中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型也具有啟示意義。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的發(fā)生，已有研究強(qiáng)調(diào)了技能勞動(dòng)力供給增加和南北貿(mào)易的顯著作用。技能勞動(dòng)力供給增加帶來(lái)的技能溢價(jià)短暫下降會(huì)激勵(lì)企業(yè)追加與技能勞動(dòng)力互補(bǔ)的設(shè)備投資(Acemoglu,2002)，與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易更是強(qiáng)化了這種投資偏向，F(xiàn)reeman和Kleiner(2005)針對(duì)歐洲數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的增加為歐洲國(guó)家技能偏向性技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)了15個(gè)百分點(diǎn)，如果考慮到外包到中國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)，貿(mào)易貢獻(xiàn)率將更大。盡管?chē)?guó)際技術(shù)外溢在一定程度上也會(huì)促進(jìn)后發(fā)國(guó)家的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，但在南北雙方要素稟賦存在差異以及發(fā)展中國(guó)家普遍存在的弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條件下，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)會(huì)誘導(dǎo)后發(fā)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新朝著與非技能勞動(dòng)力互補(bǔ)的方向變動(dòng)(Costinot和Wang,2013)。宋冬林等(2010)的研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)外進(jìn)口設(shè)備投資的增加促進(jìn)了我國(guó)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步。但固有的簡(jiǎn)單依靠資本和勞動(dòng)投入的外延式擴(kuò)張的發(fā)展模式，更多帶來(lái)的是對(duì)國(guó)外高技能勞動(dòng)力和國(guó)內(nèi)低技能勞動(dòng)力需求的不斷增加(姚先國(guó)等,2005; 都陽(yáng), 2013)。

逆向外包作為一個(gè)新詞匯，最初用于描述以金磚四國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家為了完成發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展的離岸外包交付工作，而在發(fā)達(dá)國(guó)家招聘專(zhuān)業(yè)的高端技術(shù)人員的現(xiàn)象(Tholons，2008; 江小涓等, 2008)，但在此后，學(xué)術(shù)界使用的“逆向外包”概念已經(jīng)脫離了最初的發(fā)展中國(guó)家企業(yè)為了完成發(fā)達(dá)國(guó)家的訂單所采取的子發(fā)包策略(Wilson和Ceuppens,2011)，其指的是為了某些特定目的，如提高服務(wù)質(zhì)量、獲得全球創(chuàng)新資源(劉志彪, 2015)、節(jié)約創(chuàng)新成本(Kakabadse, 2002; Ellram等, 2008)或接近發(fā)達(dá)國(guó)家客戶(hù)群(江小涓等,2008)，而主動(dòng)采取的直接雇傭國(guó)外高端技術(shù)人才的一種戰(zhàn)略活動(dòng)(Bunyaratavej和Hahn,2012)。作為一種后發(fā)國(guó)家集聚全球創(chuàng)新資源的新方式，逆向外包無(wú)疑會(huì)對(duì)后發(fā)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生深刻的影響(劉丹鷺和岳中剛,2011)，對(duì)此，國(guó)內(nèi)學(xué)者基于制造業(yè)數(shù)據(jù)從不同視角進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明逆向外包顯著促進(jìn)了我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高(陳啟斐和王晶晶,2015)和制造業(yè)價(jià)值鏈的攀升(陳啟斐和劉志彪,2013)，雖然逆向外包會(huì)對(duì)本土的總就業(yè)崗位產(chǎn)生沖擊，但卻會(huì)增加對(duì)本土技能勞動(dòng)力的需求(孟雪, 2012)。

綜上所述，已有研究強(qiáng)調(diào)了發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的離岸外包對(duì)南北雙方技能偏向性技術(shù)進(jìn)步以及發(fā)展中國(guó)家主導(dǎo)的逆向外包對(duì)本土技術(shù)創(chuàng)新的影響，卻普遍忽略了發(fā)展中國(guó)家主導(dǎo)的逆向外包對(duì)本土技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的作用方向和影響機(jī)制，而這將是本文的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容。

三、理論模型

(1)

求解(1)式可得：

Ch,t/Cl,t=(Ph,t/Pl,t)-ε

(2)

(3)

求解(3)式，可得低技能最終品生產(chǎn)廠商對(duì)中間投入品的需求函數(shù)分別為：

(4)

(5)

用φ表示高技能中間品的逆向外包度，同理可得高技能最終品廠商的最優(yōu)決策為：

(6)

求解(6)式，可得高技能最終品生產(chǎn)廠商對(duì)本土中間投入品的需求函數(shù)分別為：

(7)

(8)

(9)

由式(4)、式(7)和式(9)及勞動(dòng)力市場(chǎng)出清可得：

(10)

最后，由式(10)和最終品生產(chǎn)函數(shù)可以得到本國(guó)生產(chǎn)的高、低技能最終品數(shù)量分別為：

(11)

由式(11)得：

(12)

再由式(2)、式(5)、式(8)和式(9)及產(chǎn)出市場(chǎng)出清得：

(13)

由式(12)和式(13)得：

(14)

(15)

圖2　逆向外包度φ和函數(shù)Ψ(φ)的關(guān)系

從圖2可以看出，Ψ(φ)和φ呈現(xiàn)“U形”關(guān)系，意味著Ah,t/Al,t和φ呈現(xiàn)“倒U形”關(guān)系。這說(shuō)明隨著逆向外包開(kāi)展的深化，的確會(huì)促進(jìn)本土技能偏向性技術(shù)的進(jìn)步，只有當(dāng)逆向外包程度達(dá)到一定“閥值”后，才會(huì)抑制本土技能偏向性技術(shù)的發(fā)展。這符合經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)，因?yàn)楫?dāng)處于初始階段時(shí)，逆向外包的開(kāi)展意味著本土高技能勞動(dòng)力更加豐富，無(wú)疑會(huì)誘導(dǎo)企業(yè)傾向于采用更加偏向技能勞動(dòng)力的生產(chǎn)技術(shù)。但是當(dāng)本土高技能密集型活動(dòng)過(guò)度外流到發(fā)達(dá)國(guó)家后，可能會(huì)加劇本土企業(yè)專(zhuān)業(yè)化于低技能密集型活動(dòng)，發(fā)達(dá)國(guó)家專(zhuān)業(yè)化于高技能密集型活動(dòng)的二元格局的形成，進(jìn)而抑制本土技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展?；谀嫦蛲獍谖覈?guó)尚屬新興戰(zhàn)略活動(dòng)，以及考慮到逆向外包在高度深化過(guò)程中面臨著制度障礙和貿(mào)易壁壘等交易成本的阻礙，當(dāng)下通過(guò)開(kāi)展逆向外包來(lái)促進(jìn)我國(guó)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展不失為一條可行的路徑。

四、技能偏向性技術(shù)進(jìn)步和逆向外包程度的測(cè)算

準(zhǔn)確測(cè)算我國(guó)制造業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步狀況和逆向外包程度直接關(guān)系到本文計(jì)量結(jié)果的無(wú)偏一致性?；诓煌瑴y(cè)度方法的優(yōu)劣比較和相關(guān)數(shù)據(jù)可得性的雙重考慮，本文根據(jù)Acemoglu(2002)提出的測(cè)度技術(shù)偏向的方法以及Feenstra和Hanson(1997)提出的測(cè)度外包率的方法，對(duì)歷年制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步和逆向外包程度加以測(cè)度。

(一) 技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度方法。根據(jù)Acemoglu (2002)提出的測(cè)度方法，技能偏向性技術(shù)進(jìn)步可以表示為：

Ai,h,t/Ai,l,t=si,tδ/(δ-1)/hi,t或Ai,h,t/Ai,l,t=(?i,t)δ/(δ-1)/(hi,t)1/(1-δ)

(16)

式(16)中相關(guān)變量的含義如下，?i,t=wi,h,t/wi,l,t表示高、低技能勞動(dòng)力的相對(duì)工資水平，即技能溢價(jià)。其中，wi,h,t表示高技能勞動(dòng)力的絕對(duì)工資水平，wi,l,t表示低技能勞動(dòng)力的絕對(duì)工資水平；hi,t=Hi,t/Li,t表示高、低技能勞動(dòng)力的相對(duì)供給，其中，Hi,t表示高技能勞動(dòng)力數(shù)量，Li,t表示低技能勞動(dòng)力數(shù)量；si,t=(wi,h,tHi,t)/(wi,l,tLi,t)表示高、低技能勞動(dòng)力的相對(duì)收入份額；δ表示高、低技能勞動(dòng)力間的替代彈性。從表達(dá)式中可以看出，各行業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步水平表現(xiàn)為經(jīng)替代彈性調(diào)整后的技能勞動(dòng)力相對(duì)收入份額和技能勞動(dòng)力相對(duì)投入數(shù)量的比值。估算方法如下：首先，把科技人員作為高技能勞動(dòng)力的替代，非科技人員作為低技能勞動(dòng)力的替代，對(duì)歷年制造業(yè)細(xì)分行業(yè)*由于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》僅公布了規(guī)模以上工業(yè)數(shù)據(jù)，因此，下文提到的細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)若不加說(shuō)明，都表示規(guī)模以上細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)，受數(shù)據(jù)可得性的限制，部分年份用大中型細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)替代。所使用的高、低技能勞動(dòng)力數(shù)量和所支付的高、低技能勞動(dòng)力工資水平進(jìn)行測(cè)算。*具體處理過(guò)程參見(jiàn)沈春苗(2016)一文的詳述。然后，參照Acemoglu(2002)關(guān)于替代彈性的取值，分別計(jì)算了δ=2和δ=1.4情形下16個(gè)細(xì)分制造業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步水平。*為控制篇幅，未在文中報(bào)告計(jì)算結(jié)果，若有需要，可聯(lián)系作者scm860612@126.com索取。

(二)逆向外包度的測(cè)度方法。根據(jù)逆向外包必須同時(shí)具備“離岸外包”和“服務(wù)外包”的一般化定義，采用Feenstra和Hanson(1997)提出的用服務(wù)投入品進(jìn)口占中間品總投入的比重來(lái)測(cè)度服務(wù)外包的方法，把制造業(yè)逆向外包度定義為：

(17)

公式中各變量的具體含義為：Xi,j,t表示第i行業(yè)第t時(shí)期使用的第j種服務(wù)的數(shù)量，Xi,t表示第i行業(yè)第t時(shí)期使用的所有中間投入品的總數(shù)，Mj,t表示本國(guó)第t時(shí)期從國(guó)外進(jìn)口的第j種服務(wù)的數(shù)量，Nj,t表示本國(guó)第t時(shí)期生產(chǎn)的第j種服務(wù)的產(chǎn)出數(shù)量，Ej,t表示本國(guó)第t時(shí)期生產(chǎn)的第j種服務(wù)中用于滿(mǎn)足國(guó)外需求的出口數(shù)量。由于(17)式中Mj,t和Ej,t可以從UNCTAD數(shù)據(jù)庫(kù)中獲得，Nj,t可以從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》獲得，因此，計(jì)算細(xì)分行業(yè)逆向外包程度的關(guān)鍵在于估算出Xi,j,t。首先把2002年和2007年投入產(chǎn)出表中提供的16個(gè)制造業(yè)部門(mén)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)與根據(jù)《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》合并得到的16個(gè)細(xì)分制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，具體匹配方法為：把2002年投入產(chǎn)出表的中間投入流量矩陣匹配到2003-2006年的細(xì)分制造業(yè)數(shù)據(jù)上，把2007年投入產(chǎn)出表的中間投入流量矩陣匹配到2007-2011年的細(xì)分制造業(yè)數(shù)據(jù)上。然后將UNCTAD數(shù)據(jù)庫(kù)中的行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)匹配到中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中的行業(yè)數(shù)據(jù)上，具體匹配方法為：把UNCTAD數(shù)據(jù)庫(kù)的運(yùn)輸服務(wù)、通訊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)與中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中的交通及倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、郵政業(yè)匹配；把UNCTAD數(shù)據(jù)庫(kù)的計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)與中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中的信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)匹配。最后根據(jù)(17)式計(jì)算出16個(gè)細(xì)分制造業(yè)的逆向外包度。

五、研究設(shè)計(jì)和實(shí)證分析

(一)計(jì)量模型設(shè)定。本文結(jié)合理論模型和已有權(quán)威文獻(xiàn)的研究結(jié)論(Acemoglu等,2012; Chu等,2015)，在加入相關(guān)控制變量后，考察逆向外包對(duì)制造業(yè)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的影響，將計(jì)量方程設(shè)定如下：

lnstechi,t=α0+α1lnreoffi,t+α2lnfdii,t+α3lnlabi,t+α4lninnovi,t+ηi+γt+εi,t

(18)

其中，下標(biāo)i和t分別表示第i個(gè)制造業(yè)和第t年份；stech表示技能偏向性技術(shù)進(jìn)步水平；reoff表示逆向外包度；fdi表示外資利用度，用《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的細(xì)分行業(yè)的外商和港澳臺(tái)投資工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值在工業(yè)銷(xiāo)售總產(chǎn)值中的占比來(lái)衡量，用于控制外商直接投資規(guī)模對(duì)本土制造業(yè)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的影響；lab表示高技能勞動(dòng)力的相對(duì)供給，用于控制勞動(dòng)力投入結(jié)構(gòu)變化對(duì)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的影響；innov表示自主創(chuàng)新能力，根據(jù)《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的細(xì)分行業(yè)擁有的企業(yè)單位數(shù)和有效專(zhuān)利數(shù)，用計(jì)算得到的細(xì)分行業(yè)平均每單位企業(yè)擁有的有效專(zhuān)利數(shù)來(lái)衡量。*為控制篇幅，未在文中報(bào)告變量的描述性統(tǒng)計(jì)和穩(wěn)定性檢驗(yàn)，如有需要可向作者索取。ηi捕捉的是不隨年份變化的行業(yè)固定效應(yīng)，γt捕捉的是不隨行業(yè)變化的時(shí)間固定效應(yīng)，εi,t是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)實(shí)證結(jié)果及分析。本文先對(duì)δ=2時(shí)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型選擇的檢驗(yàn)，Hausman檢驗(yàn)顯示，所有方程在1%水平下都顯著拒絕了H0假設(shè)，說(shuō)明所有方程都應(yīng)采用固定效應(yīng)模型?；貧w結(jié)果見(jiàn)表1。由于技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度依賴(lài)于高、低技能勞動(dòng)力替代彈性的取值，故本文用δ=1.4情形下的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步水平替代被解釋變量的樣本數(shù)據(jù)再重新進(jìn)行回歸，以保證實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，回歸結(jié)果見(jiàn)表2。

表1　逆向外包與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的回歸結(jié)果(δ=2.0)

注：*、**、***分別表示變量通過(guò)10%、5%、1%的顯著性水平檢驗(yàn)，括號(hào)內(nèi)為變量系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差(下同)。

從表1可以得到以下結(jié)論：

第一，逆向外包顯著促進(jìn)了我國(guó)制造業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步。模型(1)-(4)顯示，無(wú)論是否引入控制變量，技能偏向性技術(shù)進(jìn)步對(duì)逆向外包的回歸系數(shù)都顯著為正。后金融危機(jī)時(shí)代，全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了深度調(diào)整期，迫切要求我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換到與人力資本和知識(shí)創(chuàng)新互補(bǔ)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步上來(lái)。但是，在發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的產(chǎn)品內(nèi)分工格局下，被深度鎖定在價(jià)值鏈低端、從事低技能密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的中國(guó)制造，很難跳脫出既有的低技能勞動(dòng)力偏向性軌道而實(shí)現(xiàn)跳躍性突破。本文的研究為本土制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值鏈攀升帶來(lái)了新的曙光。實(shí)證結(jié)果表明，逆向外包戰(zhàn)略不僅能夠彌補(bǔ)甚至可以扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)貿(mào)易格局對(duì)本土制造技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的抑制效應(yīng)，逆向外包戰(zhàn)略為新常態(tài)下本土制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)注入了新的發(fā)展動(dòng)力。

第二，我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新主要是朝著與低技能勞動(dòng)力互補(bǔ)的方向發(fā)展。在其他因素不變的條件下，本土自主創(chuàng)新能力每提高1個(gè)百分點(diǎn)，技能偏向性技術(shù)進(jìn)步下降0.069個(gè)百分點(diǎn)。為何會(huì)出現(xiàn)這樣的情形呢？筆者認(rèn)為這與目前我國(guó)以加工貿(mào)易為主的制造業(yè)創(chuàng)新模式有很大的關(guān)系。眾所周知，我國(guó)制造業(yè)出口憑借的是低端勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)成功嵌入了全球價(jià)值鏈，并借助國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了制造業(yè)的高速增長(zhǎng)。但不容忽視的是，跨國(guó)公司無(wú)論是在為本土企業(yè)提供機(jī)器設(shè)備還是對(duì)本土企業(yè)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)時(shí)，其對(duì)本土制造業(yè)轉(zhuǎn)移的都是旨在提升代工企業(yè)在低端環(huán)節(jié)生產(chǎn)效率和更充分地利用低技能勞動(dòng)力的知識(shí)和技術(shù)(陶鋒，2008)。因此，我國(guó)制造業(yè)在這一過(guò)程中所形成的是與低技能勞動(dòng)力更加互補(bǔ)的技術(shù)創(chuàng)新。

第三，外商直接投資力度的回歸系數(shù)大于0且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明FDI規(guī)模顯著促進(jìn)了我國(guó)制造業(yè)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步。改革開(kāi)放以來(lái)，F(xiàn)DI已成為跨國(guó)公司實(shí)現(xiàn)資源在全球的最佳配置和綜合競(jìng)爭(zhēng)力提高的主要方式，根據(jù)UNCTAD公布的資金流動(dòng)調(diào)查報(bào)告，我國(guó)已于2014年成為全球FDI的最主要目標(biāo)國(guó)。因此有必要考察FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的作用方向。實(shí)證結(jié)果表明，制造業(yè)吸收的FDI每提高1%，會(huì)導(dǎo)致技能偏向性技術(shù)進(jìn)步提高0.448%。

第四，高技能勞動(dòng)力的增加顯著促進(jìn)了我國(guó)制造業(yè)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步?；貧w結(jié)果顯示，技能勞動(dòng)力供給結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)顯著為正。其他因素不變條件下，高技能勞動(dòng)力供給每增加1個(gè)百分點(diǎn)，技能偏向性技術(shù)進(jìn)步上升0.767個(gè)百分點(diǎn)。這與Acemoglu(2002)提出的理論機(jī)制相符，高技能勞動(dòng)力數(shù)量的迅速增加會(huì)造成勞動(dòng)力技能溢價(jià)在短期內(nèi)出現(xiàn)大幅下降，這會(huì)誘使企業(yè)逐步增加對(duì)高技能勞動(dòng)力的雇傭，進(jìn)而誘致技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的發(fā)生。

表2報(bào)告的估計(jì)結(jié)果顯示，相關(guān)變量的系數(shù)特征與替代彈性為2情形下的估計(jì)結(jié)果基本一致，這證明了本文實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性和可信性。

表2　逆向外包與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步回歸結(jié)果的穩(wěn)健性檢驗(yàn)(δ=1.4)

六、結(jié)論及啟示

本文基于中國(guó)企業(yè)加快海外并購(gòu)等典型事實(shí)，研究了逆向外包對(duì)本土技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的作用方向和影響機(jī)制。首先，把逆向外包策略納入到存在要素稟賦結(jié)構(gòu)差異的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)模型中，從理論上證明了逆向外包作為一種后發(fā)國(guó)家集聚全球創(chuàng)新資源的新方式，能夠?qū)蟀l(fā)國(guó)家的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用。然后，利用中國(guó)16個(gè)細(xì)分制造業(yè)2003-2011年的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明：本土制造業(yè)企業(yè)主導(dǎo)的逆向外包顯著促進(jìn)了制造業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，F(xiàn)DI和人力資本供給的增加將有助于技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的加速形成和發(fā)展。

后金融危機(jī)時(shí)期，如何通過(guò)有效促進(jìn)制造業(yè)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整成為了重要課題。已有研究雖然證明了逆向外包會(huì)促進(jìn)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，但并未給出自主創(chuàng)新的方向究竟是朝著與高技能勞動(dòng)力互補(bǔ)的方向發(fā)展，還是朝著與低技能勞動(dòng)力互補(bǔ)的方向發(fā)展?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步并非都是中性的，而非中性技術(shù)進(jìn)步尤其是技能偏向性技術(shù)進(jìn)步在推動(dòng)發(fā)達(dá)國(guó)家結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中曾發(fā)揮過(guò)重要的作用。本文通過(guò)理論模型和實(shí)證檢驗(yàn)得出的逆向外包能夠促進(jìn)本土制造業(yè)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的結(jié)論，對(duì)于經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下深處結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期的中國(guó)而言意義重大，這意味著深化逆向外包戰(zhàn)略可以作為推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型的一條可行路徑。

本文的研究結(jié)論對(duì)于中國(guó)制造邁向中高端、中國(guó)經(jīng)濟(jì)加快實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要的政策含義。首先，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步減少對(duì)服務(wù)貿(mào)易的限制，鼓勵(lì)本土制造業(yè)企業(yè)增加對(duì)國(guó)外生產(chǎn)性服務(wù)的進(jìn)口，同時(shí)完善國(guó)內(nèi)的制度建設(shè)以進(jìn)一步降低逆向外包的交易成本，為本土制造業(yè)開(kāi)展逆向外包營(yíng)造有利的外部環(huán)境。其次，地方政府在鼓勵(lì)本土制造業(yè)積極開(kāi)展逆向外包的同時(shí)，還可以通過(guò)完善硬基礎(chǔ)設(shè)施和軟制度環(huán)境，以及利用發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)提振乏力、國(guó)內(nèi)需求旺盛的雙重優(yōu)勢(shì)來(lái)吸引高質(zhì)量的FDI，通過(guò)本土制造業(yè)企業(yè)積極“走出去”收購(gòu)兼并獲得國(guó)外的研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)等高端生產(chǎn)性服務(wù)要素與將國(guó)外企業(yè)大力“引進(jìn)來(lái)”以為本土企業(yè)帶來(lái)成熟的管理經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)外溢的雙重戰(zhàn)略，合力推動(dòng)中國(guó)制造逐步從依靠低技能勞動(dòng)力深入到全球價(jià)值鏈的比較優(yōu)勢(shì)過(guò)渡到依靠高技能勞動(dòng)力攀升全球價(jià)值鏈和構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。最后，我國(guó)政府在通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)和支持本土制造業(yè)借助逆向外包把國(guó)際創(chuàng)新成果為我所用的同時(shí)，還需要加大對(duì)人力資本的培育力度，通過(guò)構(gòu)建多層次創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)人才的培育體系來(lái)適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變和經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于高技能勞動(dòng)力的需求。

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(責(zé)任編輯石頭)

Reverse Outsourcing and Skill-biased Technical Change

Shen Chunmiao

(SchoolofEconomics,NanjingUniversity,Nanjing210093,China)

Abstract：Under the background of China’s New Normal and new industrial revolution, China’s economy urgently needs to realize the transformation of economic growth and upgrading of industrial structure through technical innovation, especially skill-biased technical change. According to the stylized facts that firms speed up overseas mergers and acquisitions in the post-financial crisis, this paper constructs a general equilibrium model including reverse outsourcing based on Ricardo framework, and theoretically confirms that reverse outsourcing as a new method of gathering global innovation resources by late-development countries can make up for a shortage of high-skilled labor in late-development countries and induce enterprises to use skill-labor-biased production technology, thereby playing a promotion role in skill-biased technical change in late-development countries. Based on the data of 16 sub-industries in manufacturing from 2003 to 2011, empirical analysis shows that reverse outsourcing dominated by local manufacturing enterprises significantly promotes skill-biased technical change in manufacturing, and FDI & the increase in human capital supply accelerate the formation and development of skill-biased technical change. This paper not only enriches current globalization theories about skill-biased technical change and reverse outsourcing, but also has important enlightenment to the transformation of new manufacturing mode and the adjustment to economic structure in China.

Key words:reverse outsourcing; skill-biased technical change; manufacturing

DOI:10.16533/j.cnki.jfe.2016.05.004

中圖分類(lèi)號(hào)：F732

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-9952(2016)05-0043-10

作者簡(jiǎn)介：沈春苗(1986-)，女，安徽六安人，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目(15ZDA060)；江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大重點(diǎn)項(xiàng)目(2012ZDIXM011)

收稿日期：2015-09-14