張宇紅

【摘要】在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的時代背景下，企業(yè)越來越重視技術創(chuàng)新，將技術創(chuàng)新視為提升企業(yè)核心競爭力的重要手段，同時，與技術創(chuàng)新密切相關的知識產(chǎn)權問題被擺在了更為突出的位置。文章簡述了知識產(chǎn)權的風險管理，提出了技術創(chuàng)新中規(guī)避知識產(chǎn)權風險的方法。

【關鍵詞】技術創(chuàng)新；規(guī)避；知識產(chǎn)權風險

企業(yè)技術創(chuàng)新受人力、物力、財力、內(nèi)部管理、外部環(huán)境等因素影響，創(chuàng)新過程面臨諸多風險。預見風險，規(guī)避風險，才能使技術創(chuàng)新環(huán)境更加安全，創(chuàng)新效率更高。本文在明確風險與知識產(chǎn)權風險含義的基礎上，探討了企業(yè)在技術創(chuàng)新中規(guī)避知識產(chǎn)權風險的方法。

一、風險與知識產(chǎn)權風險

風險是指可能發(fā)生的危險。風險是指在一定條件下和一定時期內(nèi)，由于各種結(jié)果發(fā)生的不確定性而導致行為主體遭受損失的大小以及這種損失發(fā)生可能性的大小。簡單來說，企業(yè)技術創(chuàng)新面臨的風險就是創(chuàng)新目標實現(xiàn)過程中所面臨的不確定性的負面影響，這種負面影響會給企業(yè)帶來危機。企業(yè)技術創(chuàng)新過程中存在的風險，包括資本投入風險、技術風險、市場風險、法律風險等等。其中法律風險最主要的是知識產(chǎn)權風險。知識產(chǎn)權是指權利人對其所創(chuàng)作的智力勞動成果所享有的權利，包括著作權與鄰接權、商標權、地理標記權、工業(yè)品外觀設計權、專利權、集成電路布圖設計權、未披露過的信息專有權等七種。企業(yè)在技術創(chuàng)新的各個階段都會面臨知識產(chǎn)權風險，一方面是可能侵犯他人知識產(chǎn)權的風險，另一方面是可能被他人侵犯知識產(chǎn)權的風險?？梢哉f，技術創(chuàng)新的過程也是一個規(guī)避知識產(chǎn)權風險的過程。

二、企業(yè)技術創(chuàng)新中規(guī)避知識產(chǎn)權風險的方法

企業(yè)開展技術創(chuàng)新，建立規(guī)避知識產(chǎn)權風險的機制非常重要，如預防機制、保障機制、跟蹤機制等。

具體來說，規(guī)避知識產(chǎn)權風險主要有以下幾種方法。

（一）預防

預防是指對企業(yè)技術創(chuàng)新中可能會出現(xiàn)的知識產(chǎn)權風險事先采取規(guī)避措施。

1.加強對人員的管理

人員的管理主要針對技術創(chuàng)新過程中接觸或可能接觸涉密信息的企業(yè)內(nèi)部人員，如研發(fā)團隊、知識產(chǎn)權人員、管理人員等。企業(yè)組建研發(fā)團隊，對團隊人員的學習經(jīng)歷、專業(yè)背景、是否已擁有知識產(chǎn)權等情況進行考察，并與其簽訂研發(fā)協(xié)議，對創(chuàng)新技術的項目、內(nèi)容、研發(fā)時間、研發(fā)成果形式、知識產(chǎn)權權利歸屬等問題進行約定。企業(yè)聘用專業(yè)知識產(chǎn)權人員，有條件可以組建知識產(chǎn)權部門，提供專業(yè)知識方面的協(xié)助。對于管理人員要特別對其做出競業(yè)禁止的規(guī)定。

2.簽署保密協(xié)議

技術創(chuàng)新工作啟動之前，企業(yè)應與創(chuàng)新過程中接觸或可能接觸涉密信息的企業(yè)內(nèi)部人員簽署保密協(xié)議，對研發(fā)過程中涉及的資料、數(shù)據(jù)、技術等進行保密。技術創(chuàng)新過程會涉及大量的技術秘密或商業(yè)秘密，要制定并嚴格落實保密措施，保密措施應貫穿整個研發(fā)過程。如：明確研發(fā)各環(huán)節(jié)保密措施責任人；設置涉密信息保密級別及知悉權限；對掌握關鍵數(shù)據(jù)及重點技術的人員進行監(jiān)督，防止其在未經(jīng)企業(yè)許可的情況下就相關信息申請知識產(chǎn)權保護或公開發(fā)表等。此外，保密措施的對象不僅包括簽署保密協(xié)議的企業(yè)內(nèi)部人員，對于到企業(yè)學習、掛職、交流的人員同樣適用。

3.組織有效的知識產(chǎn)權培訓

企業(yè)組織專家對研發(fā)團隊、管理人員等進行知識產(chǎn)權培訓。主要包括知識產(chǎn)權的基本概念、國家相關的知識產(chǎn)權法律制度、與知識產(chǎn)權相關的國際公約、技術創(chuàng)新中可能涉及到的知識產(chǎn)權問題及規(guī)避方法等。有效是指培訓的對象確實理解了培訓內(nèi)容，并能夠?qū)嶋H運用，可以通過問卷、考試、環(huán)境模擬等方式進行評價。

（二）保障

企業(yè)應為技術創(chuàng)新提供全面保障。包括資金，指研發(fā)所需的經(jīng)費；人力，指根據(jù)研發(fā)團隊需要配備的輔助人員；物力，指研發(fā)需要的設備等硬件條件。為防范知識產(chǎn)權風險，企業(yè)最主要的是要提供信息保障。技術創(chuàng)新不是閉門造車，首先企業(yè)與研發(fā)團隊要了解國內(nèi)外行業(yè)技術發(fā)展現(xiàn)狀，評估研發(fā)價值，共同確定創(chuàng)新技術項目；其次，研發(fā)團隊自身或在知識產(chǎn)權人員的幫助下，要對國內(nèi)外相關的專利文獻信息進行檢索，避免重復開發(fā)；再次，研發(fā)團隊或知識產(chǎn)權人員應實時關注國內(nèi)外研發(fā)及知識產(chǎn)權動態(tài)信息，掌握相關研究進展及知識產(chǎn)權法律狀態(tài)信息，避免出現(xiàn)他人針對企業(yè)正在研發(fā)的技術先申請知識產(chǎn)權保護，企業(yè)不知情繼續(xù)研發(fā)而產(chǎn)生損失的情況。企業(yè)提供信息保障的方式主要有，訂閱行業(yè)期刊、收集本領域關鍵技術專利布局趨勢分析報告等情報、購買專利檢索數(shù)據(jù)庫或提供國內(nèi)外專利信息檢索渠道等。

（三）跟蹤

企業(yè)應制定開發(fā)記錄、資料查詢記錄、階段性成果（試驗）記錄、成果記錄、研發(fā)報告等模板文件，由研發(fā)團隊按要求填寫，并簽名。研發(fā)任務完成后，相關材料交由管理人員或知識產(chǎn)權人員歸檔。企業(yè)應安排管理人員、知識產(chǎn)權人員對研發(fā)過程進行全程跟蹤，可查閱研發(fā)文件，了解研發(fā)情況，發(fā)現(xiàn)可能存在的知識產(chǎn)權風險及時采取應對措施。此外，技術創(chuàng)新取得階段性成果時，針對該成果即可申請知識產(chǎn)權保護，防止研發(fā)過程中成果泄漏、被他人在先申請知識產(chǎn)權保護或侵權使用，先對部分研發(fā)成果申請知識產(chǎn)權保護也是專利布局的方法之一。

結(jié)語

企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，是實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的主力軍。2015年我國知識產(chǎn)權創(chuàng)造取得新進展，發(fā)明專利年度申請受理量首次超過100萬件，且連續(xù)5年位居世界首位；授權發(fā)明專利35.9萬件，其中企業(yè)獲得發(fā)明專利授權15.9萬件，占國內(nèi)發(fā)明專利授權量的60.5%，企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造主體地位持續(xù)穩(wěn)固。

在企業(yè)技術創(chuàng)新熱情高漲、知識產(chǎn)權意識不斷增強的今天，從實際工作出發(fā)，為企業(yè)提供一些規(guī)避知識產(chǎn)權風險的方法，希望能為企業(yè)提供好的借鑒，幫助企業(yè)更加有效地運用知識產(chǎn)權為技術創(chuàng)新保駕護航。

參考文獻

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