吳永杰 盧啟程

摘 要：對(duì)科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，企業(yè)家尤其是科技型企業(yè)家作用的重要性日益凸顯。如何提升和發(fā)揮企業(yè)家能力是決定企業(yè)成長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)鍵所在。因此，在對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行界定并對(duì)其特點(diǎn)進(jìn)行歸納的基礎(chǔ)上，較為全面地綜述了有利于促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)的企業(yè)家能力維度、科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程的特殊性以及基于企業(yè)家能力的企業(yè)成長(zhǎng)方面的相關(guān)研究成果。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；企業(yè)家能力；企業(yè)成長(zhǎng)

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）17-0023-03

在當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，科技型中小企業(yè)作為中小企業(yè)最具有活力與發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，對(duì)于推動(dòng)一個(gè)地區(qū)或國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與穩(wěn)定，提升綜合國(guó)力，加強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)力有著重要意義。

企業(yè)家是中小企業(yè)成長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)鍵因素，是促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉；同時(shí)，還是將科技成果轉(zhuǎn)化成商業(yè)化價(jià)值的重要渠道之一。面對(duì)越發(fā)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的企業(yè)家應(yīng)具備何種能力、企業(yè)家能力對(duì)于科技型中小企業(yè)如何適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境、并在科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中發(fā)揮什么樣的作用等問(wèn)題，一直都是政府、企業(yè)和學(xué)者們長(zhǎng)期探討和研究的重難點(diǎn)。因此，本文對(duì)近年來(lái)關(guān)于促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)方面的企業(yè)家能力維度、科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的特殊性以及企業(yè)家能力對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)方面的相關(guān)研究成果進(jìn)行綜述，以期能探討出科技型中小企業(yè)的企業(yè)家應(yīng)具備什么樣的能力，才能更好地帶領(lǐng)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中生存下來(lái)，獲得更好的發(fā)展。

（一）科技型中小企業(yè)界定

綜合表1歸納的研究成果來(lái)看，科技型中小企業(yè)是以市場(chǎng)為導(dǎo)向以及客戶(hù)需求為根本，從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)品具有較高的技術(shù)附加值的企業(yè)。從定量的角度來(lái)說(shuō)，企業(yè)人員不超過(guò)500人，每年用于研發(fā)投入資金占總收入的比例不低于3%，科學(xué)家、高級(jí)工程師人數(shù)占總員工人數(shù)比例不少于30%等的企業(yè)定義為科技型中小企業(yè)。

（二）科技型中小企業(yè)的特點(diǎn)

1.以技術(shù)創(chuàng)新為主

據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，科技型中小企業(yè)提供了全國(guó)約65%的發(fā)明專(zhuān)利以及70%以上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。DeJong，F(xiàn)reel（2010）等提出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力可以更好地發(fā)展更高效生產(chǎn)工藝，地方政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改革，促進(jìn)科技型企業(yè)的成長(zhǎng)。

2.企業(yè)的R&D投入大

《2011年中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展報(bào)告》指出，在研發(fā)投入方面，高新區(qū)內(nèi)企業(yè)2011年內(nèi)部科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出4 052億元，R&D 費(fèi)用達(dá)2 269億元占到全國(guó) R&D 經(jīng)費(fèi)支出的34.7%，R&D 投入強(qiáng)度（R&D/GDP）為5.45，高出全國(guó)平均水平2.98倍。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大

張玉明（2011）、董紅（2013）指出，民營(yíng)科技型企業(yè)平均壽命為2.9年，每年約有上百萬(wàn)家民營(yíng)企業(yè)面臨倒閉，超過(guò)一半企業(yè)會(huì)在3年內(nèi)滅亡，能夠生存3年以上的企業(yè)只占很少的一部分。

4.高成長(zhǎng)

黃桐城、楊建（2002）認(rèn)為，科技型企業(yè)產(chǎn)品具有高的技術(shù)附加值和產(chǎn)品專(zhuān)利，使得企業(yè)具有更高的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而得到更快的成長(zhǎng)。

5.融資難

胡海青、崔杰、張道宏（2015）認(rèn)為，在科技型中小企業(yè)中，商業(yè)信用對(duì)融資約束具有U型影響，商業(yè)信用對(duì)投資具有倒U型影響，但影響不明顯。科技型中小企業(yè)總體規(guī)模偏小，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)都高于一般企業(yè)，從而限制了企業(yè)從以追求資金安全的金融機(jī)構(gòu)籌集資金以及面向大眾的大規(guī)模融資渠道，如發(fā)行股票、債券等的可能性。

綜上，科技型中小企業(yè)主要以技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)為主，為維持其自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，科技型中小企業(yè)在R&D上的投入遠(yuǎn)超一般性企業(yè)。由于外部環(huán)境的不確定性，技術(shù)創(chuàng)新，包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)本身的難度性與復(fù)雜性，創(chuàng)新者自身能力的局限性，使得企業(yè)的生存面臨很大的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)。但通常是，如果企業(yè)在高風(fēng)險(xiǎn)的情況下獲得成功，必然帶來(lái)高成長(zhǎng)與高回報(bào)。

科技型中小企業(yè)特點(diǎn)，與其說(shuō)是特點(diǎn)，不如說(shuō)是科技型中小企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中想獲得成功所必須克服的困難。

（一）企業(yè)家能力

企業(yè)家作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的核心，對(duì)于推動(dòng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、科技成果轉(zhuǎn)化成商業(yè)價(jià)值提供支撐和保障。吳文華、汪華（2008）發(fā)現(xiàn)，科技型企業(yè)企業(yè)家能力作用于企業(yè)績(jī)效，使企業(yè)獲得快速成長(zhǎng)。

那么什么是企業(yè)家能力？鮑莫（1968）認(rèn)為，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論下，企業(yè)家能力被認(rèn)為是一種特定的要素稟賦，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制協(xié)調(diào)各種資源。但是，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論忽視了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的不均衡性，因此，低估了企業(yè)家能力在其中所發(fā)揮的作用。

基于不同的研究目的，許多學(xué)者打破了新古典經(jīng)濟(jì)理論中企業(yè)家能力固定不變的角色，試圖賦予企業(yè)家能力不同的內(nèi)涵。基于企業(yè)效率，Leibenstein（1968）認(rèn)為，企業(yè)家通過(guò)利用現(xiàn)有的資源，降低 X 非效率；Coase（1937）提出的交易成本理論認(rèn)為，企業(yè)家具有提高企業(yè)運(yùn)作效率、降低內(nèi)部交易成本的能力。基于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，Knight（1921）認(rèn)為企業(yè)家能力是處理不確定性問(wèn)題的能力，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家在不確定環(huán)境中的決策力與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)力?；谄髽I(yè)資源配置的能力，Kor，Y.Y.（2005）等強(qiáng)調(diào)企業(yè)家配置資源的能力對(duì)企業(yè)績(jī)效具有重要作用，認(rèn)為企業(yè)家配置和使用各種經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行生產(chǎn)得到最佳經(jīng)濟(jì)效益的能力對(duì)企業(yè)的發(fā)展尤為重要。

綜上所述，企業(yè)家除了合理有效地配置與利用資源，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力以外，還承擔(dān)企業(yè)在運(yùn)營(yíng)管理中所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)家能力不是單一能力，而是多種能力的集合。

（二）企業(yè)家的能力維度

科技型企業(yè)家屬于企業(yè)家的特殊群體，是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量，一般具有較強(qiáng)的技術(shù)背景。相比一般型企業(yè)家，對(duì)于科技型企業(yè)家能力結(jié)構(gòu)特征的研究較少，因此，對(duì)科技型企業(yè)家能力維度的研究具有一定理論和現(xiàn)實(shí)意義。根據(jù)已有的研究，本文將企業(yè)家能力分為機(jī)會(huì)能力、關(guān)系能力、組織能力、戰(zhàn)略能力、學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力以及技術(shù)能力。

1.機(jī)會(huì)能力

機(jī)會(huì)能力是企業(yè)家發(fā)掘市場(chǎng)中可以為企業(yè)贏利的潛在價(jià)值的能力。Snell R，Lau A（1994）指出，即刻意識(shí)到外部機(jī)會(huì)是企業(yè)家應(yīng)培養(yǎng)的重要能力。Kirzner（1973）指出，企業(yè)家是追求利潤(rùn)，能夠迅速抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)的一群人。

2.關(guān)系能力

關(guān)系能力是利于企業(yè)獲取資源、減少?zèng)Q策風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)化的能力。Peng（2003）通過(guò)關(guān)系基礎(chǔ)的戰(zhàn)略使得企業(yè)的效益得到增加。王烈認(rèn)（2001）認(rèn)為，企業(yè)家在處理人際關(guān)系方面需具有很強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力，能激發(fā)員工工作的積極性和創(chuàng)造性，并成為企業(yè)凝聚力的核心。

3.組織能力

組織能力是在投入相同的情況下，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比企業(yè)可以獲得更高的生產(chǎn)效率與產(chǎn)品質(zhì)量的能力。Chandler，Jansen（1992）等認(rèn)為，企業(yè)家組織管理能力對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)具有重要作用，企業(yè)家組織能力對(duì)于企業(yè)的績(jī)效存在正相關(guān)性。陳雄鷹、彭瑩瑩（2014）等認(rèn)為科技型中小企業(yè)家的組織能力對(duì)于改善企業(yè)績(jī)效具有顯著的效果。

4.戰(zhàn)略能力

戰(zhàn)略能力是指企業(yè)家根據(jù)外部市場(chǎng)環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部條件的變化，隨機(jī)制定戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的綜合能力。Snell R，Lau A（1994）認(rèn)為，企業(yè)要有一個(gè)待完成的目標(biāo)，或著為了完成目標(biāo)企業(yè)制定可操作性的戰(zhàn)略規(guī)劃。項(xiàng)國(guó)鵬、王進(jìn)領(lǐng)（2009）對(duì)浙江省200多家企業(yè)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，得出企業(yè)家戰(zhàn)略能力在企業(yè)家能力中具有重要地位。

5.學(xué)習(xí)能力

學(xué)習(xí)能力是指企業(yè)家的基本能力，企業(yè)家需要不斷學(xué)習(xí)知識(shí)并經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。王慶喜（2007）以254家浙江省制造業(yè)企業(yè)為對(duì)象，采用因子分析法，得出企業(yè)家能力的7個(gè)維度，其中創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力是最重要的能力，主要指從模仿到創(chuàng)新，不斷學(xué)習(xí)接收新的思想知識(shí)。

6.創(chuàng)新能力

具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力往往是成功企業(yè)家所特有的品質(zhì)。張迎春、李萍（2006）實(shí)證分析得出企業(yè)家的創(chuàng)新能力與拉動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)成正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成果使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展。

7.技術(shù)能力

技術(shù)能力是指企業(yè)家所具備的一種專(zhuān)業(yè)技能，支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。Baum等認(rèn)為，企業(yè)家較強(qiáng)的技術(shù)行業(yè)能力對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的較好展開(kāi)具有重要意義。

綜上，科技型企業(yè)家與一般性企業(yè)相比其管理能力較弱，但一般具有較強(qiáng)的技術(shù)能力。對(duì)于科技型企業(yè)家的培養(yǎng)，應(yīng)針對(duì)其能力短板進(jìn)行提高，對(duì)其提供科學(xué)的管理能力培訓(xùn)以及予以制度、社交資源上的支持將更有利于科技型企業(yè)的發(fā)展與成長(zhǎng)。

（一）科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)特殊性

對(duì)于科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)性分析，王守安（2005）認(rèn)為，科技型企業(yè)是在內(nèi)因和外因共同作用下成長(zhǎng)，在成長(zhǎng)過(guò)程中有增長(zhǎng)率高、研究費(fèi)用投入大、高技術(shù)產(chǎn)品附加值等特點(diǎn)。與一般性企業(yè)相比，其每個(gè)發(fā)展階段都可能遇到更多的風(fēng)險(xiǎn)而面臨倒閉，經(jīng)歷成長(zhǎng)各個(gè)階段并最后蛻變成功的企業(yè)只是其中的極少數(shù)。

劉曉明、李湛（2009）等提出，科技型中小企業(yè)是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展結(jié)合的典范。其中，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是科技型中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。與大型企業(yè)相比，張慧杰（2006）認(rèn)為科技型中小企業(yè)在資源占有性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面都要劣于大型企業(yè)，更易受到外部環(huán)境變化所帶來(lái)的影響與沖擊，需要企業(yè)家具備快速判斷市場(chǎng)走勢(shì)以及應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的能力，同時(shí)由于其組織結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單且扁平化，因此，在一定程度上企業(yè)家的能力決定了企業(yè)的發(fā)展與成長(zhǎng)。

（二）企業(yè)家能力對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)的作用機(jī)制

首先，在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)家需要通過(guò)整合利用企業(yè)內(nèi)部資源和外部資源來(lái)制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，把握企業(yè)未來(lái)發(fā)展方向。Man（2002）等提出，（1）應(yīng)對(duì)外部的市場(chǎng)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)因素主要通過(guò)企業(yè)家制定的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。而企業(yè)內(nèi)部資源以及結(jié)構(gòu)因素是通過(guò)企業(yè)家的組織能力。（2）企業(yè)家能力基于外部與內(nèi)部因素的共同作用，制定企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，保持企業(yè)發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力。

其次，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中如何提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)于企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。田曉霞、程秀生（2005）分析企業(yè)在不同發(fā)展階段中企業(yè)家所發(fā)揮的作用，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力至始至終貫穿于企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，是其至關(guān)重要的一部分。楊揚(yáng)（2014）認(rèn)為，企業(yè)家能力對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效都非常重要，尤其是在企業(yè)初創(chuàng)、生存和發(fā)展中，企業(yè)家能力發(fā)揮了不可磨滅的作用。

最后，在企業(yè)的運(yùn)營(yíng)中，企業(yè)家為企業(yè)制定一系列規(guī)章制度，確保員工的能力素質(zhì)與企業(yè)發(fā)展要求相匹配。企業(yè)的價(jià)值體系為社會(huì)帶來(lái)良性發(fā)展。秦敏、鄭燕（2007）將企業(yè)家能力分為企業(yè)家能力的“杠桿效應(yīng)”和“整合效應(yīng)”兩部分。（1）企業(yè)家能力的“杠桿效應(yīng)”，即透過(guò)企業(yè)家能力對(duì)于企業(yè)其他層級(jí)（高層、中層、基層）的能力具有杠桿放大作用，這種放大作用為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值并帶來(lái)利潤(rùn)。（2）企業(yè)家能力的“整合效應(yīng)”。張軍書(shū)（2003）認(rèn)為企業(yè)家能力的“整合效應(yīng)”即企業(yè)家對(duì)企業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)能力、營(yíng)銷(xiāo)能力、技術(shù)能力等各種資源的集合，充分利用和發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部各種資源。

綜上所述，企業(yè)家能力作為企業(yè)成長(zhǎng)與發(fā)展過(guò)程中的核心動(dòng)力，可合理有效地整合企業(yè)內(nèi)外資源，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從而推動(dòng)企業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展。

近年來(lái)，隨著創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程的加快，科技型中小企業(yè)在推進(jìn)我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的轉(zhuǎn)變、結(jié)構(gòu)升級(jí)、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面發(fā)揮了重要作用。

本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外有相關(guān)文獻(xiàn)的整理，對(duì)當(dāng)前關(guān)于科技型中小企業(yè)家能力及其企業(yè)成長(zhǎng)的影響的研究進(jìn)行了探究。發(fā)現(xiàn)其中大多數(shù)都是針對(duì)一般性企業(yè)家能力的研究，對(duì)于科技型中小企業(yè)家能力的研究為數(shù)不多且大都以定性研究為主，缺乏定量的實(shí)證研究。另外，有關(guān)科技型企業(yè)家能力究竟如何影響企業(yè)成長(zhǎng)并未得出具體的答案。本文通過(guò)對(duì)科技型中小企業(yè)家能力及其對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響的探究，得出有關(guān)其能力的7個(gè)維度，以及企業(yè)家能力對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)影響的作用方式，希望對(duì)于未來(lái)學(xué)者研究科技型中小企業(yè)家能力與企業(yè)的發(fā)展起到一定幫助作用。

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