摘要：食品衛(wèi)生安全關(guān)乎每個消費(fèi)者的利益，而企業(yè)為實(shí)現(xiàn)利潤最大化存在輕視食品安全、損害消費(fèi)者利益的動機(jī)。食品安全監(jiān)督是政府部門應(yīng)當(dāng)提供的公共服務(wù)之一。文章通過運(yùn)用完全信息靜態(tài)博弈和不完全信息靜態(tài)博弈兩種分析方法，對食品衛(wèi)生安全監(jiān)管中經(jīng)濟(jì)主體之間的博弈進(jìn)行分析，揭示了監(jiān)督部門和企業(yè)圍繞食品質(zhì)量問題的行為動機(jī)和博弈的均衡結(jié)果，提出了減少食品安全事件的幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞：食品安全；靜態(tài)博弈；不完全信息；混合納什均衡

一、 引言

食品安全問題，事關(guān)公眾身心健康、市場秩序和社會誠信，所以一直以來是社會關(guān)注的熱點(diǎn)問題。近期國內(nèi)毒米線事件、僵尸肉事件、臺灣黑心油事件等的發(fā)生，讓我們深深感覺到食品安全狀況不容樂觀。

完全信息靜態(tài)博弈，是指參與各方同時(shí)選擇一次性的策略，且參與各方對其他參與者的特征（包括策略空間、支付函數(shù)等）有完全了解的博弈。不完全信息靜態(tài)博弈是指博弈的參與者至少有一方不能完全地了解其他參與者的所有信息，但參與各方必須同時(shí)行動，或者不是同時(shí)行動，但后行動者并不知道先行動者的采取的策略。它強(qiáng)調(diào)各參與人之間行為的相互作用和影響。Henson和Caswell（1999）采用博弈論分析方法，認(rèn)為食品安全監(jiān)管政策是政府監(jiān)管部門、食品生產(chǎn)企業(yè)、消費(fèi)者等各個參與方博弈的結(jié)果。金朗（2009）以三鹿奶粉事件為例，從理論上討論了食品安全問題中存在的道德風(fēng)險(xiǎn)以及逆向選擇，指出企業(yè)缺乏社會責(zé)任感、國家免檢制度存在的天然缺陷以及政府部門監(jiān)管不力等，是造成食品安全隱患的根本原因。劉任重（2011）以博弈論為分析工具，通過考察企業(yè)間重復(fù)博弈機(jī)制，并引入獎勵變量，改變了企業(yè)選擇生產(chǎn)不安全食品的納什均衡解，提出應(yīng)答搭配使用獎勵和政府監(jiān)管，才能提高食品企業(yè)選擇生產(chǎn)合格的安全食品的策略的概率。

食品的安全程度，如化學(xué)殘留、添加劑含量等，這些信息是很難獲得的。企業(yè)隱瞞這類信息，給政府的監(jiān)管帶來了很大的障礙，企業(yè)對政府檢查執(zhí)行力度也不是很清楚。這就存在信息的不完全，即政府監(jiān)管部門和食品生產(chǎn)企業(yè)對雙方的支付函數(shù)都不是完全清楚地了解。此時(shí)采用不完全信息的靜態(tài)博弈模型分析是合適的。本文從簡到繁，先抽象出一個簡單的完全信息靜態(tài)博弈模型來分析政府監(jiān)管部門與食品生產(chǎn)企業(yè)之間的博弈，然后在這個基本模型上進(jìn)行進(jìn)一步的擴(kuò)展，進(jìn)行不完全信息靜態(tài)博弈分析。

二、 食品安全監(jiān)管的靜態(tài)博弈分析

為了便于模型的擴(kuò)展分析，我們首先從最簡單的監(jiān)督模型開始，然后放寬一些假設(shè)條件，引入其他變量，以使我們的模型越來越接近現(xiàn)實(shí)。

1. 食品安全監(jiān)督的完全信息靜態(tài)博弈。將政府和食品生產(chǎn)企業(yè)設(shè)定為博弈參與人，食品質(zhì)量監(jiān)督部門行為選擇有兩個：檢查和不檢查；食品生產(chǎn)企業(yè)也有兩個純策略：生產(chǎn)安全食品和生產(chǎn)不安全食品。為方便起見，只單純考慮經(jīng)濟(jì)效用，可以用表1所示的標(biāo)準(zhǔn)式表述來表示。其中，c表示監(jiān)管部門進(jìn)行食品質(zhì)量檢查的成本；r表示企業(yè)選擇生產(chǎn)合格食品策略獲得的收益；R表示企業(yè)選擇生產(chǎn)不合格食品時(shí)獲得的收益（r0。

假設(shè)政府選擇檢查的概率為p2，則其選擇不檢查的概率為（1-p2）；企業(yè)選擇生產(chǎn)安全食品的概率為p1，選擇生產(chǎn)不安全食品的概率為（1-p1）。利用等支付法來求解該完全信息靜態(tài)博弈的混合策略納什均衡，E（p1）= E（1-p1），解得p2*=（R-r）/F。即在企業(yè)和政府對雙方的支付函數(shù)（矩陣）都心知肚明的情況下，政府將以p2*=（R-r）/F的概率對企業(yè)進(jìn)行檢查，企業(yè)將以p1*=（F-c）/F的概率選擇生產(chǎn)合格食品。

同時(shí)，我們觀察概率p2*=（R-r）/F，分子R-r表示企業(yè)分別選擇生產(chǎn)安全食品的機(jī)會成本，這個差值越大，政府對企業(yè)實(shí)行質(zhì)量檢查的可能性就越大。R-r越大往往意味著對消費(fèi)者利益的損害越大，一旦這樣的食品流入市場，對社會的穩(wěn)定與和諧、對政府的威信的損害也就很大，所以政府對這類食品生產(chǎn)企業(yè)必須加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)管，以維護(hù)消費(fèi)者和社會的利益，這符合我們觀察到的現(xiàn)實(shí)。概率p1*=（F-c）/F表明，企業(yè)生產(chǎn)安全食品的概率隨著檢查成本c的增大而降低。有的企業(yè)采用各種手段欺騙政府監(jiān)察部門，其目的就是使政府檢查的成本升高，企業(yè)知道理性的政府面對高額的檢查成本會以較小的概率選擇檢查，也就是企業(yè)本身可以較大的概率逃過政府的檢查，從而會以較高的概率選擇生產(chǎn)不合格食品。

事實(shí)上，在混合策略均衡中只是要求參與各方以某個概率選擇無差異的純策略（張維迎，2004），但是真實(shí)的策略選擇可能會受外界因素的影響。在食品安全事故頻發(fā)（表現(xiàn)為媒體報(bào)道數(shù)量多、民眾舉報(bào)次數(shù)多、受侵犯消費(fèi)者人數(shù)多等）的時(shí)期，其他條件不變的情況下，企業(yè)猜測政府為緩解輿論壓力，會比較偏好于檢查策略，那么企業(yè)會迫于政府的威嚴(yán)而以較大的概率選擇生產(chǎn)合格食品。這表面媒體輿論在減少食品安全問題中發(fā)揮的不可忽略的作用。當(dāng)然還有其他外生變量可以影響混合均衡的概率，例如法律法規(guī)、監(jiān)管效率等。

另外，上面的分析作了這樣的假設(shè)——只要質(zhì)量監(jiān)督部門檢查，就一定能夠發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)不安全食品的企業(yè)的違規(guī)行為，現(xiàn)實(shí)卻不是這樣的。首先，食品安全問題中存在的信息不對稱，很大一部分是企業(yè)為了獲得更大利益，采用虛假信息揭示、虛假檢測報(bào)告等手段，給政府部門的監(jiān)管帶來很大困難。如果監(jiān)督部門存在監(jiān)管人員水平不高、行政管理混亂、貪污腐敗等問題，那么可能的結(jié)果就是：即使政府投入成本c去進(jìn)行食品質(zhì)量稽查，還是沒能發(fā)現(xiàn)企業(yè)的違規(guī)生產(chǎn)行為，違規(guī)企業(yè)還是可以獲得預(yù)期的高利潤。

若企業(yè)生產(chǎn)不安全食品，而政府部門沒有檢查，可能有兩種情況：一是企業(yè)違規(guī)行為被舉報(bào)（尚未處罰），這時(shí)食品監(jiān)管部門將被追究責(zé)任，導(dǎo)致的損失用L（L>0）表示；二是無人舉報(bào)，企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)行為沒有被發(fā)現(xiàn)，對監(jiān)管部門沒有影響。是否被舉報(bào)不會影響生產(chǎn)安全食品的企業(yè)。

事實(shí)上，此處的L也可以理解為公眾對政府部門失職的不滿給政府造成的信譽(yù)上的損失，我們實(shí)際上在支付矩陣引入了社會福利的考量指標(biāo)。在信息流通迅速、消費(fèi)者維護(hù)自身權(quán)益意識增強(qiáng)、民意上表渠道暢通的現(xiàn)代社會，生產(chǎn)不合格食品的企業(yè)可能會受到企業(yè)內(nèi)部人員或者消費(fèi)者的舉報(bào)，或者集中表現(xiàn)為像三鹿奶粉這樣重大的社會追責(zé)事件。

表2是我們放寬基本模型相應(yīng)假設(shè)之后的靜態(tài)博弈標(biāo)準(zhǔn)式表述，其中R>r，R-F< r，F(xiàn)-c>0。表2中，我們假設(shè)政府部門強(qiáng)勢監(jiān)管時(shí)，監(jiān)督部門一定可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)的違規(guī)生產(chǎn)行為并處以罰款；弱勢監(jiān)管時(shí)監(jiān)督部門則無法發(fā)現(xiàn)企業(yè)的不法行為，從而不對違規(guī)企業(yè)進(jìn)行懲罰。為了避免參數(shù)過多，這里假設(shè)兩種情況下監(jiān)管成本都是一樣的，都是c。

觀察擴(kuò)展后的靜態(tài)博弈，我們發(fā)現(xiàn)政府監(jiān)管部門選擇檢查時(shí)，監(jiān)督部門有兩個類型：強(qiáng)勢監(jiān)督和弱勢監(jiān)督；不檢查的時(shí)候，監(jiān)督部門也有兩個類型：有人舉報(bào)和無人舉報(bào)（事實(shí)上取決于政府以外的社會成員，但是政府對有無舉報(bào)是知道的，企業(yè)不知道）。監(jiān)督部門是知道的自己的類型的，而這些信息都是企業(yè)事先無法得知的，但是這些信息將影響到企業(yè)的決策。例如當(dāng)有人舉報(bào)時(shí)，政府監(jiān)管部門面臨損失L，為避免這一損失，政府可能以較大概率選擇檢查，如果這樣的話，企業(yè)可能不會冒險(xiǎn)去生產(chǎn)不合格產(chǎn)品。

對于p2**，相對于完全信息靜態(tài)博弈，分母上多出了p3（03. 模型的進(jìn)一步擴(kuò)展——引入獎勵機(jī)制。上面的分析僅僅考慮了政府監(jiān)管部門對違規(guī)生產(chǎn)的食品企業(yè)的打壓，而忽視了對按照安全食品標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的企業(yè)的激勵。帕累托有效的生產(chǎn)狀態(tài)下，即使政府監(jiān)管部門不用去進(jìn)行質(zhì)量檢查，每個企業(yè)也都有動力去生產(chǎn)安全的食品，從而節(jié)約全社會的尋租成本。有學(xué)者認(rèn)為，如果缺乏適當(dāng)?shù)莫剟顧C(jī)制，原來合規(guī)生產(chǎn)的企業(yè)看到那些違規(guī)生產(chǎn)而沒有被查處的企業(yè)牟取暴利、壟斷市場，威脅自己的生存，就有可能鋌而走險(xiǎn)加入到違規(guī)生產(chǎn)的企業(yè)隊(duì)伍當(dāng)中去，而政府也不得不花費(fèi)更高的成本去進(jìn)行食品安全監(jiān)督。

究竟獎勵機(jī)制的引入是否真正能夠提高企業(yè)安全生產(chǎn)的概率呢？下面的分析仍然采用上述不完全信息靜態(tài)博弈的分析框架，但是引入了對安全生產(chǎn)企業(yè)的激勵變量——e，來考察這一參數(shù)對均衡結(jié)果的影響。在政府選擇檢查行動的情況下，政府對沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)生產(chǎn)的食品生產(chǎn)企業(yè)給予數(shù)量為e的獎勵，變化后該博弈的標(biāo)準(zhǔn)式表述如表3所示。對前兩個模型的假設(shè)條件同樣適用于表3。

上述分析表明，在食品安全監(jiān)管問題上，引入激勵機(jī)制不能有效提高企業(yè)選擇生產(chǎn)安全食品的概率，反而起到負(fù)面作用。

三、 結(jié)論與建議

本文借助博弈論中完全信息靜態(tài)博弈和不完全信息靜態(tài)博弈的基本工具，分析了食品安全監(jiān)管中政府監(jiān)管部門與企業(yè)間的策略互動，得到了不同假設(shè)和行為設(shè)置下的混合策略納什均衡，并討論了內(nèi)生變量、外生變量變化時(shí)對均衡概率和行為主體期望值的影響。根據(jù)分析結(jié)果得出以下結(jié)論和建議：（1）從食品安全監(jiān)管制度設(shè)計(jì)層面來說，應(yīng)當(dāng)加大對違規(guī)生產(chǎn)行為的懲罰力度，而不是引入對安全生產(chǎn)行為的獎勵機(jī)制；（2）對政府監(jiān)督部門來說，應(yīng)當(dāng)提高監(jiān)管部門運(yùn)作效率，降低質(zhì)量檢查成本，從而增大查出違規(guī)生產(chǎn)行為的概率； （3）對企業(yè)來說，應(yīng)具有長遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光，而不應(yīng)存有獲取短期暴利的僥幸心理； （4）從整個社會層面來講，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)、電視等媒體的輿論監(jiān)督作用，社會成員應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)自我保護(hù)、相互監(jiān)督的意識。

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作者簡介：晁云霞（1989-），女，漢族，山東省菏澤市人，中國人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院博士生，研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)與財(cái)政政策。

收稿日期：2015-11-10。