關(guān)鍵詞海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；特性；形成機(jī)理；扎根理論

中圖分類號(hào)D60；X32文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2016）04-0022-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.04.004

近年來(lái)，隨著海洋開(kāi)發(fā)進(jìn)程的加快，大量的海洋污染以及生態(tài)破壞事件涌現(xiàn)。2013年的渤?？捣埔缬褪录?010年的大連石油管道爆炸漏油污染海洋事件，2008年的青島滸苔事件，都一度成為全民關(guān)注的焦點(diǎn)。而且，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)節(jié)能減排的任務(wù)與日劇增，這將加快我國(guó)沿海核電站等大型節(jié)能工程的建設(shè)；海外貿(mào)易的增加，由于船舶減壓水等原因也使得海洋外來(lái)物種入侵概率增大。但是，相對(duì)于陸地而言，海洋對(duì)于大多數(shù)人而言，畢竟是陌生的，這就使得人們往往難以把握海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的真正狀況，從而使得民眾的風(fēng)險(xiǎn)感知經(jīng)常發(fā)生錯(cuò)位：要么對(duì)某些海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的危害性感知不夠（如大多數(shù)人對(duì)海洋洋流紊亂的危害性認(rèn)知不足），要么對(duì)某些海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度反應(yīng)，造成不必要的恐慌（如由于日本福島核電站泄漏而造成的大規(guī)模搶鹽事件）。而海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)感知的錯(cuò)位，將給海洋環(huán)境保護(hù)以及風(fēng)險(xiǎn)防治帶來(lái)挑戰(zhàn)。誠(chéng)如貝克所言：風(fēng)險(xiǎn)的感知和風(fēng)險(xiǎn)不是不同的東西，而就是相同的東西[1]。因此，深入探究民眾的海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)感知，分析其形成機(jī)理，將有利于我們科學(xué)有序的進(jìn)行海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防治，從而實(shí)現(xiàn)沿海區(qū)域的生態(tài)保護(hù)與社會(huì)穩(wěn)定。

1文獻(xiàn)回顧與評(píng)述

伴隨著工業(yè)化引發(fā)的大量環(huán)境問(wèn)題，“環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”逐漸成為風(fēng)險(xiǎn)研究的一個(gè)重點(diǎn)。與風(fēng)險(xiǎn)的研究相契合，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的研究在初期，秉承“可接受的風(fēng)險(xiǎn)”理念，對(duì)不同的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防治方案進(jìn)行權(quán)衡比較[2-3]。這一研究思路主要從“客觀”的角度進(jìn)行研究，即認(rèn)為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，倡導(dǎo)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行成本-收益的分析。在20世紀(jì)80年代，一些學(xué)者開(kāi)始意識(shí)到“風(fēng)險(xiǎn)”不僅僅是客觀的，還具有主觀性。以道格拉斯（Douglas）和維達(dá)夫斯基（Wildavsky，）等人為代表的風(fēng)險(xiǎn)文化理論[4]，以及斯洛維奇（Slovic）的風(fēng)險(xiǎn)心理測(cè)量理論等[5]，開(kāi)始從“主觀”角度研究風(fēng)險(xiǎn)，即更強(qiáng)調(diào)“風(fēng)險(xiǎn)的感知”。在此基礎(chǔ)上，卡斯帕森（Kasperson）等人構(gòu)建了“風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大框架”，更為深入地揭示了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)感知以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)[6]。Wen Xue等人運(yùn)用文化風(fēng)險(xiǎn)理論，細(xì)致分析不同群體和文化背景之下的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差異[7]。這一對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的研究視角，也為我國(guó)一些研究者所接納，開(kāi)始從風(fēng)險(xiǎn)感知的角度去分析因由環(huán)境引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。例如黃杰、朱正威等人提出我國(guó)一些大型環(huán)境事件的引發(fā)，是不同利益相關(guān)者風(fēng)險(xiǎn)感知的差異性以及由此導(dǎo)致的應(yīng)對(duì)行為[8]。胡象明等人也認(rèn)為從風(fēng)險(xiǎn)感知的視角構(gòu)建社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析框架，更有助于揭示其風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)理和演進(jìn)邏輯[9]。

王剛：海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的特性及形成機(jī)理：基于扎根理論分析中國(guó)人口·資源與環(huán)境2016年第4期在海洋領(lǐng)域，有部分生態(tài)學(xué)、海洋學(xué)等理工學(xué)科的學(xué)者以“海洋生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)”為主題，研究不確定性的事故或?yàn)?zāi)害對(duì)海洋生態(tài)系統(tǒng)可能產(chǎn)生的不利作用，包括海洋生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的損害，但是未對(duì)其社會(huì)效應(yīng)展開(kāi)研究。在海洋社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，大部分研究者從“應(yīng)急管理”的角度，對(duì)海洋環(huán)境突發(fā)事件的政府應(yīng)對(duì)展開(kāi)了研究。王琪針對(duì)海洋危機(jī)、海洋突發(fā)事件的政府協(xié)調(diào)不暢，提出完善對(duì)策[10]。崔鳳在研究海洋開(kāi)發(fā)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，概括了海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)特點(diǎn)：隱蔽性、影響的廣泛性、治理難度大、后果難以評(píng)估[11]。也有一部分研究者關(guān)注海洋污染事件的環(huán)境抗?fàn)幍难芯?。陳濤從社?huì)影響的角度去探究海洋污染事件，并探討了基層政府在面對(duì)環(huán)境抗?fàn)幹械囊恍┬袆?dòng)策略[12]。并指出海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與污染問(wèn)題源自粗放型海洋開(kāi)發(fā)模式。唐國(guó)建針對(duì)渤?？捣埔缬褪录械臐O民環(huán)境抗?fàn)幷归_(kāi)了研究，從而對(duì)現(xiàn)實(shí)的政策、制度修正提出建議[13]。

文獻(xiàn)表明，在海洋社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，當(dāng)前的研究重點(diǎn)集中在“應(yīng)急管理”及“環(huán)境抗?fàn)帯钡难芯可?，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)以及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的研究沒(méi)有引起足夠的重視，因而也沒(méi)有有效吸納有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)以及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的研究成果。這使得其研究側(cè)重海洋污染事件的后期處理上，而缺乏對(duì)前提風(fēng)險(xiǎn)的深入研究。

2研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1研究方法

由于專家難以有效地評(píng)估社會(huì)民眾的風(fēng)險(xiǎn)感知[5]， 因此，采用自上而下的傳統(tǒng)研究方法將使得最終的結(jié)論與現(xiàn)實(shí)狀況大相徑庭。有的研究者也意識(shí)到采用傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)搜集和文本分析的局限性，回避了調(diào)查問(wèn)卷的數(shù)據(jù)搜集方式而采用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎的方式[14]，推進(jìn)了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)感知的方法研究。但是其數(shù)據(jù)的分析還是傳統(tǒng)的，因?yàn)橐簿哂幸欢ǖ木窒扌浴１疚膶⒉捎迷碚摚℅rounded Theory）的方法進(jìn)行研究，以彌補(bǔ)傳統(tǒng)數(shù)據(jù)搜集與分析的局限。

扎根理論是由Glaser & Strauss 于1967年創(chuàng)立，其目的是為了“填平理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究之間的尷尬壕溝”[15]，是質(zhì)性研究中非常重要的一種方法。目前，扎根理論在教育學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)以及性別研究等各個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中有著廣泛的使用。扎根理論是一種不需要先驗(yàn)性的假設(shè)和結(jié)論的研究方法，并且將演繹與歸納、定性與定量有機(jī)結(jié)合。當(dāng)然，不同的研究者在使用扎根理論時(shí)，對(duì)其有著不同側(cè)重。Glaser更強(qiáng)調(diào)理論或者歸納結(jié)論的涌現(xiàn)，Strauss側(cè)重系統(tǒng)的方法和有效的檢驗(yàn)，Charmaz則強(qiáng)調(diào)研究者在理論建構(gòu)中的角色和效果，從而被稱之為建構(gòu)主義扎根理論（Constructivist Grounded Theory）。鑒于海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)屬于全新的概念范疇，目前理論界還缺乏相應(yīng)的成熟研究，也沒(méi)有成熟的測(cè)量量表和理論假設(shè)，因而采用扎根理論進(jìn)行研究最為適合。

扎根理論的基本研究邏輯是深入情境收集和研究數(shù)據(jù)，經(jīng)由數(shù)據(jù)間的不斷比較，對(duì)數(shù)據(jù)抽象化、概念化的思考與分析，從數(shù)據(jù)資料中提煉出概念和范疇并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建理論。扎根理論的主要步驟主要包括開(kāi)放式編碼（Open Coding）、持續(xù)比較（Constant Comparison）、選擇性編碼（Selective Coding）、理論備忘錄（Theoretical Memoing）、排序（Sorting）和理論編碼（Theoretical Coding）。具體流程圖如圖1所示：

Fig.1Flow chart of grounded theory research

開(kāi)放式編碼亦稱之為實(shí)質(zhì)性編碼（Substantive Coding），是數(shù)據(jù)分析的第一步，需要對(duì)資料進(jìn)行逐行分析和概念理解，從而發(fā)現(xiàn)核心觀點(diǎn)。持續(xù)比較在開(kāi)放式編碼的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步抽象化，從而能夠幫助發(fā)現(xiàn)范疇（Categories）。選擇性編碼的目的是形成理論，提煉核心范疇。理論備忘錄是對(duì)于新涌現(xiàn)概念的感覺(jué)、思想、觀點(diǎn)的記錄，其又可細(xì)分為程序備忘錄和概念備忘錄。排序是在經(jīng)過(guò)理論飽和檢驗(yàn)之后，幫助研究者進(jìn)一步構(gòu)建理論命題。理論編碼，亦稱之為理論建構(gòu)（Theoretical Building）或?qū)嵸|(zhì)代碼（substantive codes），是從范疇中挖掘核心范疇（主范疇），系統(tǒng)建立核心范疇與其他范疇之間、以及核心范疇之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系，從而形成假設(shè)以解釋理論。理論編碼是扎根理論的最后提煉與升華，體現(xiàn)了扎根理論資料搜集與分析的最終指向。

2.2資料搜集與整理

扎根理論研究的成敗，其基礎(chǔ)在于是否收集了足夠全面、真實(shí)的資料和數(shù)據(jù)。鑒于問(wèn)卷調(diào)查很難獲得直接全面的資料，而且在數(shù)據(jù)處理、定量分析方面所具有的不足[16]，我們采用對(duì)面訪談的方式進(jìn)行資料的搜集。訪談法操作靈活，優(yōu)秀的訪談?wù)吒淖兞艘宰晕覟橹行牡难芯烤窒轠17]，從而可以獲得更為真實(shí)和深入的資料。此次參與訪談的研究人員共22位，使用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)訪談提綱（表1），針對(duì)44位對(duì)象進(jìn)行深度訪談，形成了44份訪談?dòng)涗?。通過(guò)比較和篩選，剔除了語(yǔ)焉不詳、簡(jiǎn)單敷衍的14份訪談?dòng)涗?，最終選擇了30份內(nèi)容翔實(shí)、資料可信的訪談?dòng)涗?。為了更好地洞悉海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的特性，此次訪談，在訪談對(duì)象的選擇上特意選擇了一定比例的內(nèi)陸區(qū)域人員參與訪談，獲得了內(nèi)陸人員對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，從而更好地獲知海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知廣度和主觀性。

扎根理論的三個(gè)基本要素是概念（conceptions）、范疇（categories）和理論命題（propositions）[18]。其中，概念通過(guò)開(kāi)放式編碼獲得，范疇通過(guò)選擇性編碼提煉，最終，由理論編碼收獲理論命題。鑒于三個(gè)基本要素，以及文章篇幅，文章集中展示開(kāi)放式編碼、選擇性編碼以及理論編碼。而在此省略持續(xù)比較、理論備忘錄和排序。

3.1開(kāi)放式編碼

在訪談結(jié)束后，課題組最終通過(guò)挑選，確立了30份訪談對(duì)象，形成了30份訪談?dòng)涗洝Ｎ覀冸S機(jī)挑選了其中的25份訪談?dòng)涗?，?duì)其進(jìn)行編碼。為了更好地提煉訪談?dòng)涗浀膬?nèi)容，以及保證編碼的順序，課題組對(duì)訪談?dòng)涗涍M(jìn)行個(gè)逐級(jí)詳盡的順序編碼，采用了“逐行編碼”的方式。其編碼的順序?yàn)椤霸L談?dòng)涗浶蛱?hào)——回答問(wèn)題序號(hào)——回答問(wèn)容的句序號(hào)”。例如編碼為“25-2-1”，表示該樣本編號(hào)為第25份訪談?dòng)涗?，?個(gè)回答問(wèn)題的第1句回答。經(jīng)過(guò)編號(hào)，最終獲得了756個(gè)編碼序列。在對(duì)這756個(gè)編號(hào)序號(hào)整理的基礎(chǔ)上，概括了出了49個(gè)概念。49個(gè)概念出現(xiàn)的次數(shù)并不相同，其中出現(xiàn)頻率最高的幾個(gè)概念是“海上溢油”、“陸域污染”、“圍海造地”、“有害工程項(xiàng)目”等。

Concept11海洋生態(tài)破壞1海洋外來(lái)物種入侵5；海洋物種消亡6；海洋荒漠化4；海洋生態(tài)系統(tǒng)崩潰5；海洋過(guò)度捕撈7；21海洋環(huán)境污染1陸域排污11；海洋傾廢2；海事交通排污4；海上溢油10；滸苔泛濫7；海洋赤潮6；31海洋地質(zhì)災(zāi)害1洋流系統(tǒng)紊亂6；海嘯3；海底火山爆發(fā)1；41海洋資源損害1沿海灘涂侵蝕3；圍海造地10；濱海濕地退化4；海岸線侵蝕4；海洋資源破壞251海洋（環(huán)境）

屬性1海洋具有流動(dòng)性6；海洋的變化性6；海洋生態(tài)的高度復(fù)雜性4；海洋的一體化8；海洋的跨區(qū)域性7；海洋的不可掌控性9；海洋的全球性8；海洋環(huán)境的潛伏性和積累性3；海洋環(huán)境的波及性461沿海人口與

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)5；沿海人口密集6；沿海企業(yè)眾多5；沿海港口與航道增長(zhǎng)771海洋環(huán)境信息1海洋環(huán)境信息負(fù)面報(bào)道2；海洋環(huán)境信息不透明9；81海洋污名化

設(shè)施1非法核電站6；不當(dāng)油儲(chǔ)站4；有害工程項(xiàng)目791海洋環(huán)境

社會(huì)意識(shí)1海洋環(huán)境保護(hù)意識(shí)淡薄4； 海洋社會(huì)組織缺少3； 海洋環(huán)境保護(hù)教育5101海洋環(huán)境管理1海洋環(huán)境管理職能交叉3；海洋環(huán)境保護(hù)責(zé)任不清4；海洋污染防治措施不力3；海洋環(huán)境執(zhí)法5；海洋環(huán)境保護(hù)法規(guī)5；海洋環(huán)境保護(hù)資金4；海洋環(huán)境監(jiān)管3111海洋環(huán)境

保護(hù)技能1海洋環(huán)境保護(hù)技術(shù)6；海洋環(huán)境保護(hù)能力4注：概念后面的數(shù)字，表示在編碼中出現(xiàn)的次數(shù)。

3.2選擇性編碼

在Strauss和Corbin那里，選擇性編碼亦被稱之為軸心編碼（axial coding）。開(kāi)放式編碼使資料和數(shù)據(jù)分裂為不同等級(jí)和不同類型的代碼，而選擇性編碼則將之再次恢復(fù)為連貫整體，將分裂和分散的概念重新整合，構(gòu)成分析的范疇。課題組根據(jù)Strauss和Corbin的三個(gè)分析維度（條件；行動(dòng)/互動(dòng)；結(jié)果）[19]，以發(fā)現(xiàn)49個(gè)概念之間的因果聯(lián)系和邏輯推理。經(jīng)過(guò)歸類，將開(kāi)放式編碼的49個(gè)概念進(jìn)行整合和梳理，將之歸納成為11個(gè)范疇（表2）。

3.3理論編碼

理論編碼是扎根理論從資料升華為理論的關(guān)鍵，是實(shí)現(xiàn)理論飛躍的“質(zhì)變”步驟，體現(xiàn)了研究者的理論歸納能力和創(chuàng)造力。在理論編碼過(guò)程中，我們需要挖掘形成的范疇之間的邏輯脈絡(luò)，建立主范疇與范疇之間的聯(lián)系，從而構(gòu)建扎根理論的理論框架。課題組將提煉的11個(gè)范疇進(jìn)行進(jìn)一步的提煉和總結(jié)，將之形成三個(gè)主范疇：自然因素、心理因素和社會(huì)因素（表3）。進(jìn)一步的理論檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，自然因素、心理因素和社會(huì)因素呈現(xiàn)依次遞進(jìn)、不斷放大的關(guān)系：自然因素是基礎(chǔ)，其發(fā)展增大了心理因素，而自然因素和心理因素又增大了社會(huì)因素。在社會(huì)環(huán)境、文化及制度等外部因素等影響下，三個(gè)因素共同作用，使得海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)形成（圖2）。

Number自然因素1海洋生態(tài)破壞111海洋環(huán)境污染121海洋地質(zhì)災(zāi)害131海洋資源損害141海洋（環(huán)境）屬性151沿海人口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)16心理因素1海洋環(huán)境信息171海洋污名化設(shè)施18社會(huì)因素1海洋環(huán)境社會(huì)意識(shí)191海洋環(huán)境管理1101海洋環(huán)境保護(hù)技能111

3.4理論飽和度檢驗(yàn)

理論飽和度檢驗(yàn)可以確定何時(shí)可以停止資料的采樣。我們將30份訪談?dòng)涗浿惺Ｓ嗟?份訪談?dòng)涗涍M(jìn)行編碼和概念的提煉，沒(méi)有涌現(xiàn)出新的概念，也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)新的邏輯脈絡(luò)和關(guān)系，這說(shuō)明上述編碼的25份訪談?dòng)涗浺呀?jīng)完全容納了相關(guān)的概念和范疇。通過(guò)理論飽和度檢驗(yàn)，確定本文所構(gòu)建的理論是飽和的。

在通過(guò)理論飽和度檢驗(yàn)時(shí)，課題組還還對(duì)本次訪談的穩(wěn)定性進(jìn)行了檢驗(yàn)。在第一次訪談結(jié)束后，間隔一個(gè)月后，課題組對(duì)其中的5位訪談對(duì)象進(jìn)行了二次訪談。比照第一次訪談內(nèi)容，訪談對(duì)象對(duì)其海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知沒(méi)有明顯的變化，從而可以獲知本次訪談對(duì)象對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知是穩(wěn)定的。

4研究結(jié)論和主要認(rèn)識(shí)

4.1海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的主范疇關(guān)系，符合風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大分析框架，從而可以明細(xì)其形成機(jī)理風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大理論是卡斯帕森夫婦及斯洛維奇等人提出的一種重要的風(fēng)險(xiǎn)分析框架[6]，其在后來(lái)的研究中不斷進(jìn)行完善，形成了一個(gè)非常完善的分析模型[20]。這一分析框架很好地將自然因素與社會(huì)因素、環(huán)境/生態(tài)災(zāi)害與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)連接在一起。實(shí)際上，當(dāng)我們使用“風(fēng)險(xiǎn)”一詞時(shí)，就意味著加入了社會(huì)及心理認(rèn)知范疇的因素。正如盧曼（Luhmann）所言：風(fēng)險(xiǎn)被歸因于作出的決定，而危險(xiǎn)則被歸因于外部的因素[21]。簡(jiǎn)而言之，單純涉及自然的外部災(zāi)害，可以將之稱之為“危險(xiǎn)”而非“風(fēng)險(xiǎn)”（盡管這種區(qū)分不是絕對(duì)的，也沒(méi)有獲得一致的認(rèn)可）。風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大框架表明，在危險(xiǎn)事件（風(fēng)險(xiǎn)事件）經(jīng)過(guò)信息流的的傳播后，公眾認(rèn)知及一些標(biāo)識(shí)呈現(xiàn)出來(lái)，在危險(xiǎn)達(dá)到“污名化”的狀態(tài)后，風(fēng)險(xiǎn)漣漪形成，從而達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大?；蛘哒f(shuō)從自然意義上的危險(xiǎn)過(guò)渡到了社會(huì)意義上的風(fēng)險(xiǎn)。因此，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)）與民眾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的感知這兩者之間并不一定存在顯著的一致性[22]。

海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理，完全符合了這一風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程。課題組在借鑒風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大分析框架后，發(fā)現(xiàn)自然因素、心理因素與社會(huì)因素共同作用，促成了海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的形成：“自然因素”作為“海洋環(huán)境危險(xiǎn)事件”，是海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)形成的源點(diǎn)，也是風(fēng)險(xiǎn)形成的基礎(chǔ)。研究也發(fā)現(xiàn)，在海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)中，海洋危險(xiǎn)事件是一個(gè)種類繁多、性質(zhì)多樣的集合體。例如在所提煉的49個(gè)概念中，有32個(gè)概念是自然因素。換言之，從概念的數(shù)量上而言，自然因素占據(jù)了概念數(shù)量的三分之二。而且，出現(xiàn)頻率最高的三個(gè)概念“海上溢油”、“陸域污染”、“圍海造地”也都無(wú)一例外的屬于自然因素。海洋危險(xiǎn)事件的龐雜，無(wú)疑預(yù)示著海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)具有多觸發(fā)性和易發(fā)性的特性。

在自然因素等海洋環(huán)境危險(xiǎn)事件形成后，會(huì)被相關(guān)的群體轉(zhuǎn)化成信息流，并通過(guò)有效途徑傳播出去。在這一過(guò)程中，“心理因素”作為風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，成為連接危險(xiǎn)事件與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)之間的橋梁，從而完成了從自然意義的危險(xiǎn)向社會(huì)意義的風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)化。風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)遵循“信息流—信息溝通—意象形成”的信息傳播過(guò)程，這個(gè)過(guò)程如果沒(méi)有引起政府等相關(guān)管理部門的重視和注意的話，就會(huì)被單向地傳遞給相關(guān)的公眾和群體，從而形成海洋危險(xiǎn)事件的“標(biāo)簽化”和“污名化”。例如在扎根的訪談中，“非法核電站”、“有害工程項(xiàng)目” 等概念已經(jīng)形成，它取代“核電站”（或“沿海核電站”）、“工程項(xiàng)目”（或“沿海工程項(xiàng)目”）的概念使用，直接包含著標(biāo)簽和污名化的表達(dá)語(yǔ)詞：“非法”和“有害”。這預(yù)示著在風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)形成過(guò)程中，“去污名化”對(duì)于海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防治而言，是何等的重要。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)形成后，就會(huì)被“社會(huì)因素”接納后，從而形成風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大。誠(chéng)然，這種社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)并非是單向的放大，也可能被反向弱化。那何為風(fēng)險(xiǎn)的放大或弱化呢？斯洛維奇很早就發(fā)現(xiàn)，民眾與專家之間在對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)上是存在差異的[5]。因此，當(dāng)公眾眼中的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)專家所評(píng)估的程度時(shí)，我們稱之為風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)化或者放大；當(dāng)公眾的認(rèn)知/行為顯示風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)小于專家判斷提示的程度時(shí)，我們稱之為風(fēng)險(xiǎn)的弱化[23]。海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的社會(huì)放大/弱化基于兩個(gè)方面的社會(huì)因素：一是公眾認(rèn)知，即風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)是否契合公眾所具有的海洋環(huán)境保護(hù)意識(shí)和其文化價(jià)值觀，一個(gè)具有很強(qiáng)的環(huán)保意識(shí)和文化的公眾很容易接納這一風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，反之亦然；二是社會(huì)管理，即政府管理部門是否獲得了公眾的信任。信任在風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大過(guò)程中扮演著重要的角色。約翰遜（Johnson）的研究發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)的信任是多維的[24]。信任包括 “誠(chéng)實(shí)”維度和“稱職”維度雙重維度，前者指風(fēng)險(xiǎn)管控者在發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)信息方面對(duì)事實(shí)的忠誠(chéng)度，而后者則指風(fēng)險(xiǎn)管控者所具有的控制風(fēng)險(xiǎn)的能力程度。在海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的形成中，前者體現(xiàn)為受訪者對(duì)海洋環(huán)境管理相關(guān)方面的關(guān)注，后者體現(xiàn)為對(duì)海洋環(huán)境保護(hù)技能方面的關(guān)注。

在海洋危險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)、公眾認(rèn)知&社會(huì)管理三個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)形成后，風(fēng)險(xiǎn)漣漪形成。風(fēng)險(xiǎn)漣漪的核心是直接相關(guān)的當(dāng)?shù)鼐用?。其他的組織，例如企業(yè)、社團(tuán)、政府等都會(huì)裹挾其中，從而使得海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)形成。我們?cè)诮梃b卡斯帕森的風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大框架基礎(chǔ)上，形成了海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理及放大過(guò)程圖（圖3）。這一形成機(jī)理很好地反映了海洋環(huán)境危險(xiǎn)事件是如何經(jīng)過(guò)社會(huì)放大，從而具有了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)特性的“海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”。

圖3海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理及放大過(guò)程

Fig.3Formation mechanism and amplification process of marine environmental risk

4.2人們對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵及特性的認(rèn)知，是兩個(gè)方面的綜合：“有關(guān)海洋環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)”，以及“因由海洋環(huán)境引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”大部分訪談對(duì)象在訪談中，明顯地表現(xiàn)出對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)最終指向的多元化認(rèn)知。他們并沒(méi)有很好地區(qū)分海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的最終指向是什么，即風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)的是“針對(duì)海洋環(huán)境及海洋生態(tài)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)”，抑或是“因由海洋環(huán)境污染或者生態(tài)破壞而引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”。質(zhì)言之，前者的風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)是一種自然風(fēng)險(xiǎn)，后者則是一種社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。或者按照上文所述的盧曼的觀點(diǎn)，前者是一種“危險(xiǎn)”，而后者才是一種“風(fēng)險(xiǎn)”。大部分的訪談?wù)叩脑L談內(nèi)容，其提煉的概念都涉及自然因素、心理因素以及社會(huì)因素，盡管自然因素的概念占據(jù)絕大部分。這說(shuō)明人們對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知是兩個(gè)方面的綜合：“有關(guān)海洋環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)”，以及“因由海洋環(huán)境引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”。

普通民眾對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)存在多元認(rèn)知并不難理解，它也從側(cè)面說(shuō)明了風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知及其防治的艱難。誠(chéng)然，這種對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的多元認(rèn)知，很大程度上根源于我們對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知就是多元的。概括而言，當(dāng)前對(duì)于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知就存在四個(gè)維度：經(jīng)濟(jì)維度、安全維度、社會(huì)（心理）維度、生態(tài)維度。經(jīng)濟(jì)維度是經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)科的認(rèn)知模式，更多地將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)拘于自然狀態(tài)，從客觀的角度去認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)，秉承成本-收益的風(fēng)險(xiǎn)防治策略；安全維度則是法學(xué)的認(rèn)知模式，秉承預(yù)防原則去防治風(fēng)險(xiǎn)；社會(huì)維度，或者稱之為心理維度，則是心理學(xué)、社會(huì)學(xué)的認(rèn)知模式，它們從主觀角度去認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)，將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)定位為因由環(huán)境事件引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；而生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)則是自然科學(xué)的認(rèn)知模式，其“生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)”（ecological risk）是更為常用的一個(gè)術(shù)語(yǔ)，它強(qiáng)調(diào)具有不確定性的事故或?yàn)?zāi)害對(duì)生態(tài)系統(tǒng)可能產(chǎn)生的不利作用和損害[25-26]。在海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知及研究的前期，由于研究者大部分出身于環(huán)境科學(xué)、地質(zhì)學(xué)等自然科學(xué)，因而更多地從生態(tài)維度去認(rèn)識(shí)，“海洋生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)”也是一個(gè)更為普遍地概念。而當(dāng)更多地社會(huì)科學(xué)研究者開(kāi)始介入海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)研究時(shí)，對(duì)其認(rèn)知就發(fā)生了拓展和轉(zhuǎn)移。

我們?cè)谠碚摰难芯恐校@知了普通民眾對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，與專家保持了一致。這種對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵以及特性的多元認(rèn)知模式，使得海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防治者們需要保持一種更多寬廣的防治視野。

4.3對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防治，需要有效區(qū)分民眾對(duì)沿海自然項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)感知與民眾對(duì)沿海自然項(xiàng)目管理狀況的風(fēng)險(xiǎn)感知鑒于人們對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及特性認(rèn)知，有著雙重的認(rèn)知模式，因此，要合理有效地防治海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，需要做出有效地區(qū)分，例如需要有效區(qū)分民眾對(duì)沿海大型項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)感知與民眾對(duì)沿海大型項(xiàng)目管理狀況的風(fēng)險(xiǎn)感知。前者體現(xiàn)在民眾對(duì)項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注，而后者則體現(xiàn)在民眾對(duì)項(xiàng)目管理者及管理狀況的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注。我們?cè)谏疃仍L談中發(fā)現(xiàn)，很多民眾對(duì)沿海核電的反對(duì)，并非單純是針對(duì)核電，而是針對(duì)核電的管理狀況。當(dāng)課題組針對(duì)一些明確表現(xiàn)出對(duì)沿海核電焦慮的民眾表示核電已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家重要的能源構(gòu)成時(shí)，很多民眾表示“發(fā)達(dá)國(guó)家的管理嚴(yán)密，可以消除風(fēng)險(xiǎn)，而咱們中國(guó)還不行”，表現(xiàn)出對(duì)管理狀況的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。因此，合理區(qū)分這兩種風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，從而針對(duì)其不同的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，進(jìn)行有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，將更為有效地防治海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

誠(chéng)然，要有效降低民眾對(duì)沿海項(xiàng)目管理狀況的風(fēng)險(xiǎn)感知，最為核心地是建立民眾對(duì)政府的信任。甚至可以說(shuō)，構(gòu)建民眾對(duì)政府的信任，是有效防治海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并防止其向社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化的根本途徑。雷恩與萊文按復(fù)雜性與抽象度將信任分為五個(gè)層次：對(duì)信息的信任、對(duì)傳播者的信任、基于信源感知對(duì)機(jī)構(gòu)的信任、基于機(jī)構(gòu)表現(xiàn)對(duì)機(jī)構(gòu)的信任、信任的社會(huì)政治氣候[27]。海洋環(huán)境管理的優(yōu)化及海洋環(huán)境技能的提升可以降低人們對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的感知和恐懼。這是因?yàn)榈蛯哟涡湃蔚某掷m(xù)流失最終導(dǎo)致高層次的不信任，同樣高層次信任也對(duì)低層次信任的維護(hù)有調(diào)節(jié)作用。隨著復(fù)雜技術(shù)時(shí)代的到來(lái)，個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)控制被機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理所取代，公眾更加依賴機(jī)構(gòu)可信度來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)；信任能夠補(bǔ)償負(fù)面的風(fēng)險(xiǎn)感知，不信任則導(dǎo)致公眾抵制風(fēng)險(xiǎn)，以至于增加風(fēng)險(xiǎn)感知。

4.4海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)具有“鏡像”效應(yīng)等其獨(dú)特性，因而有其自己的運(yùn)作邏輯一般的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，因其傳播媒介的固化以及數(shù)量可控，因而其影響范圍大致固定，其風(fēng)險(xiǎn)源屬地與風(fēng)險(xiǎn)的影響地基本是重合的（流域的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)另當(dāng)別論）。但是海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源屬地與風(fēng)險(xiǎn)的影響地并一定是重合的，經(jīng)常發(fā)生錯(cuò)位，從而導(dǎo)致“鏡像”效應(yīng)的出現(xiàn)。所謂“鏡像”效應(yīng)，即是指風(fēng)險(xiǎn)源屬地與受影響地之間產(chǎn)生了錯(cuò)位，甚至導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)源屬地的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)減輕，受影響地的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)放大?！扮R像”效應(yīng)的實(shí)質(zhì)是造成跨區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)感知。由于海洋的一體化和流動(dòng)性，使得海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)感知經(jīng)常是跨區(qū)域的，風(fēng)險(xiǎn)策源點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)影響者之間存在一定的張力。訪談對(duì)象的職業(yè)、地域等并不影響其對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)概念的認(rèn)知和建構(gòu)。實(shí)際上，不僅僅本課題組在扎根理論的運(yùn)用中發(fā)現(xiàn)了這一運(yùn)作邏輯，現(xiàn)實(shí)的案例事件對(duì)此有所印證。例如廈門的PX項(xiàng)目搬遷至漳浦縣古雷鎮(zhèn)，但是卻在一海之隔的東山縣銅陵鎮(zhèn)引發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)恐慌，造成跨區(qū)域的海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)[28]。海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的“鏡像”效應(yīng)使得其不同于一般的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，在某些狀況下有著其獨(dú)特的運(yùn)作邏輯。

自然因素、心理因素和社會(huì)因素在海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)“鏡像”效應(yīng)的產(chǎn)生方面，都發(fā)揮著一定的功效。自然因素體現(xiàn)為所在區(qū)域的區(qū)位及危險(xiǎn)事件的危害程度。研究發(fā)現(xiàn)，如果某區(qū)域位于風(fēng)險(xiǎn)源地的海洋洋流下方，更易發(fā)生“鏡像”效應(yīng)；心理因素體現(xiàn)為受影響地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的心理認(rèn)同程度。如果受影響地居民對(duì)核電持一種天然的排斥和恐懼心理，更易發(fā)生“鏡像”效應(yīng)；社會(huì)因素則體現(xiàn)為所在區(qū)域社會(huì)生產(chǎn)、生活、管理狀況與海洋的關(guān)切程度。研究發(fā)現(xiàn)，沿海區(qū)域如果存在較多的海洋養(yǎng)殖，或者海鮮類食品在居民日常飲食中占據(jù)較大的比重時(shí)，更容易引發(fā)對(duì)其他沿海區(qū)域的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)感知，從而產(chǎn)生“鏡像”效應(yīng)。

海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)具有的“鏡像”效應(yīng)，使得海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的“漣漪”效應(yīng)更易發(fā)生，也更難以掌控其漣漪的范圍和深度。從這個(gè)角度而言，深入分析每一種可能引起“鏡像”效應(yīng)的因素集合，形成全面、深入的風(fēng)險(xiǎn)范疇把握，是有效防治海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。

5結(jié)語(yǔ)

本文采用扎根理論對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)這一全新的概念進(jìn)行了研究。提煉了對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的形成有關(guān)聯(lián)的49個(gè)概念，并凝練出11個(gè)范疇，概括成自然因素、心理因素和社會(huì)因素三個(gè)主范疇。在研究方法上，本文的研究開(kāi)創(chuàng)了海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)研究的一個(gè)新的嘗試，試圖不帶預(yù)設(shè)和先見(jiàn)地去界定海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的概念，并發(fā)現(xiàn)其形成機(jī)理及特性。這一研究對(duì)深入探討海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)以及海洋環(huán)境治理等都有著借鑒意義。

但是不可否認(rèn)地是，本文的研究也存在一些不足和需要進(jìn)一步討論的地方。扎根理論力圖不帶偏見(jiàn)地和價(jià)值觀地去發(fā)現(xiàn)理論，但是沒(méi)有哪個(gè)研究者是中立的，因?yàn)檎Z(yǔ)言在被觀察現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上傳遞著形式和意義。語(yǔ)言的特殊使用反映了觀點(diǎn)和價(jià)值。Glaser和Strauss也直言不諱地指出，扎根理論的重點(diǎn)不在于證明理論，而在于建構(gòu)理論。課題組在訪談中，由于訪談?dòng)涗浫藛T數(shù)量較多，其訪談的自然語(yǔ)言可能對(duì)訪談對(duì)象有一定的引導(dǎo)和誘導(dǎo)，從而使得理論帶有一定“建構(gòu)”的成分。在扎根理論的框架使用上，本課題組對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理分析，也沒(méi)有從Glaser的“理論代碼家族”（theoretical coding family）的理論框架角度去進(jìn)行深層分析。Glaser提出了在理論代碼家族中最有代表性的成員是被稱之為“6C”的六個(gè)維度：原因（cause）、語(yǔ)境（context）、偶然性（contingencies）、結(jié)果（consequences）、協(xié)變性（covariances）和條件（conditions）[29]。局限于本文的研究主題和篇幅，本文沒(méi)有對(duì)這6個(gè)方面展開(kāi)研究和探討。

當(dāng)然，本文也研究也沒(méi)有對(duì)一些相關(guān)因素展開(kāi)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)叵嚓P(guān)性和比照性研究。例如沒(méi)有對(duì)社會(huì)發(fā)展層次的不同群體進(jìn)行比較，如通過(guò)扎根理論對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的上海、浙江等沿海省份，與經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的海南、遼寧的省份進(jìn)行比較，從而能更好地洞悉文化層次、社會(huì)因素對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)形成的影響；沒(méi)有對(duì)形成的因素進(jìn)行量化處理，沒(méi)有形成自然因素、心理因素、社會(huì)因素在海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)形成中發(fā)揮何種比重的作用；本課題對(duì)自然因素、心理因素、社會(huì)因素的劃分也可能存在絕對(duì)化，其中一些范疇可能同時(shí)涵蓋了自然因素、心理因素和社會(huì)因素的多重屬性；也沒(méi)有更細(xì)致地提煉其他特征在海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)形成中的地位和作用，即沒(méi)有對(duì)不同地域、不同學(xué)歷、不同職業(yè)等對(duì)海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的感知差異進(jìn)行系統(tǒng)分析。這些研究的不足期待其他研究者更為深入的研究和探討。

（編輯：徐天祥）

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