陽(yáng)曉偉++閉明雄++龐磊

摘要：長(zhǎng)期以來(lái)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)界存在一種“公地即悲劇”的傾向，試圖將所有在“公地”領(lǐng)域發(fā)生的悲劇都用公地悲劇理論來(lái)解釋，人為夸大了公地悲劇理論的適用范圍與程度，并得出不恰當(dāng)?shù)恼呓ㄗh。公地悲劇理論的適用邊界應(yīng)為以下四個(gè)方面：第一，有限進(jìn)入式公地，而非開(kāi)放進(jìn)入式公地，才是現(xiàn)實(shí)中公地的主要形式，它們通常存在各種各樣的管理制度，沒(méi)有先驗(yàn)性的證據(jù)表明這類公地必然會(huì)導(dǎo)致悲劇；第二，公地悲劇理論將公地使用者高度簡(jiǎn)化為經(jīng)濟(jì)人，而這種假設(shè)本身是有爭(zhēng)議的；第三，在行為成本未知或完全無(wú)意識(shí)的狀態(tài)下，即使是人類行為造成“公地”使用不當(dāng)?shù)谋瘎。膊荒苡霉乇瘎±碚搧?lái)解釋；第四，囚徒困境只是公地博弈的一種解，但并不是唯一解。

關(guān)鍵詞：公地悲??；適用邊界；開(kāi)放進(jìn)入式公地；有限進(jìn)入式公地；無(wú)法進(jìn)入式公地；經(jīng)濟(jì)人；行為成本；囚徒困境

中圖分類號(hào)：F590 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2016）04-0036-09

一、引言

自從1968年哈丁在《科學(xué)》雜志上發(fā)表《公地悲劇》以來(lái)，“公地悲劇”思想迅速流行開(kāi)來(lái)，并演變成一套正式的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，成為許多經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的重要內(nèi)容?！肮乇瘎　崩碚摰闹饕獞?yīng)用領(lǐng)域是與人類生存發(fā)展密切相關(guān)的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，諸如全球氣候變化、環(huán)境污染和物種多樣性被破壞等。隨著上述生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)峻，該理論本身的地位也在迅速上升[1]，它的應(yīng)用范圍逐漸突破了傳統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域，比如有些學(xué)者將它運(yùn)用于金融危機(jī)、國(guó)企改革、醫(yī)藥改革和高校過(guò)度舉債問(wèn)題等等?！肮乇瘎　睅缀跻呀?jīng)成為一個(gè)家喻戶曉的詞匯。

然而，理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)公地悲劇理論的應(yīng)用，存在過(guò)度使用和誤用這兩個(gè)突出問(wèn)題。其一，過(guò)度使用。它又包含兩個(gè)層面：夸大公地悲劇理論的適用范圍，人們傾向于將一切對(duì)公共資源（公地）使用過(guò)度的悲劇都用哈丁式的公地悲劇理論來(lái)解釋，卻忽視了有些資源即使不以“公地”的形式存在（比如“私地”，即私有財(cái)產(chǎn)），也有可能發(fā)生過(guò)度使用的悲?。豢浯蠊乇瘎〉谋瘎⌒猿潭?，由于制度的廣泛存在性，以及人類的利他性基因等，公地使用者具有保持合作的傾向，現(xiàn)實(shí)中的公地使用即使存在悲劇的一面，但未必都像公地悲劇理論所推斷的那樣具有“毀滅性”。其二，誤用。公地悲劇理論是建立在一系列前提假設(shè)的基礎(chǔ)之上的，忽視這些假設(shè)對(duì)理論生搬硬套，就會(huì)對(duì)現(xiàn)實(shí)公共資源治理問(wèn)題得出錯(cuò)誤的結(jié)論和解決方案。比如長(zhǎng)期以來(lái)，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)公共資源治理問(wèn)題開(kāi)出的“藥方”，就是主張將“私有化”或者“利維坦”作為走出公地悲劇的唯一方案，但事實(shí)證明這是一種對(duì)公地悲劇理論的誤解和誤用。

2009年奧斯特羅姆因證明“第三條道路”——社區(qū)自主組織與自主治理——在某些條件下可以避免“公地悲劇”，而成為第一位獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的女學(xué)者。盡管奧斯特羅姆及其追隨者的研究成果構(gòu)成了對(duì)公地悲劇理論的重大突破和挑戰(zhàn)，但是學(xué)術(shù)界繼續(xù)運(yùn)用該理論解釋具體現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的勢(shì)頭卻依然很強(qiáng)勁，且有增無(wú)減。有趣的是，究竟公地悲劇理論的適用邊界何在，卻鮮有學(xué)者進(jìn)行深入探究，這種情形對(duì)于國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀而言尤其如此。因此從學(xué)理角度厘清公地悲劇理論的適用邊界，是公共資源治理領(lǐng)域的一項(xiàng)重要與緊迫的任務(wù)。

本文將從四個(gè)不同的角度探討公地悲劇理論的適用邊界：第一，廣泛存在的制度壓縮公地悲劇的適用空間；第二，有缺陷的人性假設(shè)壓縮公地悲劇的適用空間；第三，人類認(rèn)知局限性壓縮公地悲劇的適用空間；第四，雖然囚徒困境是公地博弈的一種解，但不是唯一解。

二、廣泛存在的制度壓縮公地悲劇的適用空間

早期產(chǎn)權(quán)理論家們并未對(duì)公地進(jìn)行具體分類（比如Gordon，1954[2]；Demsetz，1967[3]；Hardin，1968[4]），在他們的作品中“公地”往往就是開(kāi)放進(jìn)入式公地的同義語(yǔ)，從而得出“公地即悲劇”的結(jié)論，嚴(yán)重夸大了公地悲劇理論的適用范圍和程度。事實(shí)上許多公地只是在一定范圍（比如一個(gè)自然村落）內(nèi)的人群才有權(quán)使用，對(duì)于該范圍之外的人而言，它們其實(shí)是一種近似的排他性資源，而且公地使用者之間通常還存在一定的管理規(guī)則，這正是許多公共牧場(chǎng)和漁場(chǎng)等區(qū)域性“公共資源”得以長(zhǎng)期延續(xù)的重要原因（Smith，2008）[5]。

根據(jù)排他性強(qiáng)弱，理論上可以將公地劃分為三類：開(kāi)放進(jìn)入式公地（open access commons）、有限進(jìn)入式公地（limited access commons）和無(wú)法進(jìn)入式公地（forbidden access commons）。完全開(kāi)放進(jìn)入式和無(wú)法進(jìn)入式公地是兩種極端的形式。對(duì)于開(kāi)放進(jìn)入式公地，大概只有以下情形才能與之相近：在缺乏國(guó)際合作的歷史時(shí)期，大氣、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)以外的公海、外太空等。無(wú)法進(jìn)入式公地則是“反公地”的極端形式，它會(huì)導(dǎo)致資源完全無(wú)法得到使用的終極“反公地悲劇”。①但這只是一種理論上的情形，比如假設(shè)對(duì)于某一項(xiàng)資源加以利用的前提是，要求規(guī)模極其龐大的集體中的每一位個(gè)體成員的全體同時(shí)一致同意（simultaneous unanimous consent），從而導(dǎo)致資源標(biāo)的物“無(wú)法進(jìn)入”和無(wú)法使用的極端反公地悲劇。

有限進(jìn)入式公地才是現(xiàn)實(shí)中具有普遍意義的公地類型。它有時(shí)也被學(xué)者們（如Heller，2013[6]）稱之為“群體開(kāi)放進(jìn)入式公地（group access commons）”，它是指資源在特定群體（比如一個(gè)村落、一個(gè)家族等）內(nèi)部近似于“自由使用”，但是對(duì)于該群體外部成員而言則具有相當(dāng)明確的排他性的情形。大量關(guān)于公共資源的實(shí)地研究表明：對(duì)于“有限進(jìn)入式公地”，即便資源在群體內(nèi)部也不是完全自由使用的，因?yàn)楣厣匣蚨嗷蛏俅嬖谥芾碇贫龋ㄈ鏜cCay，1995[7]；Rieser，1999[8]；奧斯特羅姆，2012[9]）。

給人以“開(kāi)放進(jìn)入式公地”印象的案例多見(jiàn)于傳統(tǒng)社會(huì)，或者近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)。越是在傳統(tǒng)社會(huì)或者經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，由于資源使用者的文化水平（比如識(shí)字率）較低，缺乏專門的法律素養(yǎng)，再加上信息閉塞、群體成員較為穩(wěn)定和固化，基本屬于“熟人社會(huì)”，違反規(guī)則或者“不合作”的成本很高，他們往往很少就公共資源（比如牧地、漁業(yè)、灌溉用水、林地等）的管理訂立“白紙黑字”的正式制度。但這并不意味著當(dāng)?shù)氐墓操Y源（公地）是沒(méi)有管理和開(kāi)放進(jìn)入式的，傳統(tǒng)社會(huì)的人們大都傾向于利用“習(xí)俗、慣例、族規(guī)、意識(shí)形態(tài)”等“鄉(xiāng)規(guī)民約”之類的非正式制度來(lái)管理公共資源。雖然不能就此斷定，非正式制度足以確保公共資源的長(zhǎng)期有效利用（還需要具體問(wèn)題具體分析），但是確實(shí)有大量研究表明上述非正式制度可以對(duì)“搭便車”問(wèn)題產(chǎn)生不同程度的抑制，并對(duì)集體行動(dòng)產(chǎn)生積極促進(jìn)作用，進(jìn)而避免或削弱“公地悲劇”（McKean，1982[10]；Feeny，1992[11]；奧斯特羅姆，2012[9]，這一點(diǎn)即使哈丁本人后來(lái)也是不得不承認(rèn)的（Hardin，1998[12]）。

可見(jiàn)開(kāi)放進(jìn)入式公地和無(wú)法進(jìn)入式公地都會(huì)導(dǎo)致悲劇，前者會(huì)導(dǎo)致資源遭受毀滅性開(kāi)采的公地悲劇，而后者則會(huì)導(dǎo)致資源完全無(wú)法得到利用的極端反公地悲劇。但是作為公地的“常態(tài)”，有限進(jìn)入式公地卻未必造成悲劇的結(jié)局。

三、有缺陷的人性假設(shè)壓縮公地悲劇的適用空間

哈丁筆下的公地使用者（commoners）具有明顯的經(jīng)濟(jì)人特征。這種公地使用者人性假設(shè)不僅是公地悲劇理論的基礎(chǔ)，也是讓生態(tài)學(xué)家的作品《公地悲劇》能夠被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所吸收的關(guān)鍵因素。然而作為古典、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈重要基石的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，本身具有相當(dāng)大的爭(zhēng)議，它大體上經(jīng)歷了一個(gè)從絕對(duì)化到吸納批判者的思想，向相對(duì)化轉(zhuǎn)變的過(guò)程。盡管學(xué)術(shù)界對(duì)于該問(wèn)題的討論已經(jīng)相當(dāng)豐富，但是在公地使用者背景下重新考察經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，對(duì)界定公地悲劇理論的適用邊界是不可或缺的環(huán)節(jié)。哈丁式公地悲劇理論中公地使用者被高度抽象為同質(zhì)化理性、自利的經(jīng)濟(jì)人，而且彼此之間無(wú)交流、不信任，只追求短期利益。

（一）理性假設(shè)

經(jīng)濟(jì)人假設(shè)給反對(duì)者授以的最佳“把柄”是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)人100%的完全理性，這與現(xiàn)實(shí)相脫節(jié)的程度非常明顯：現(xiàn)實(shí)世界幾乎不可能存在完全理性的決策者。首先，人腦的信息處理能力是有限度的；其次，很顯然許多場(chǎng)合（諸如感動(dòng)、沖動(dòng)和憤怒等“情感因素”），也會(huì)對(duì)人腦的理性決策能力造成干擾。退而言之，即使不考慮人腦的信息處理能力，由于“天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐”和正的交易費(fèi)用，獲取信息是需要付出成本的，這就不可避免地導(dǎo)致“信息搜尋悖論”②?？紤]到這些因素，部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸放棄或者放松了完全理性假設(shè)，轉(zhuǎn)而接納了“有限理性”，不再?gòu)?qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)人目標(biāo)函數(shù)的“最優(yōu)解”，而是追求“滿意原則”，③這一轉(zhuǎn)變的實(shí)現(xiàn)很大程度上歸功于1978年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫伯特·西蒙（Herbert A.Simon）的研究。

在與“公地悲劇”有關(guān)的公共資源開(kāi)發(fā)問(wèn)題上，資源開(kāi)采者（不排除管理者）對(duì)資源系統(tǒng)本身的了解往往是不充分的，他們的許多決策遵循的是“拇指法則”或者“經(jīng)驗(yàn)法則”（Feeny等，1996[13]；Moxnes，1998[14]）。

（二）自利假設(shè)

經(jīng)典公地悲劇模型之所以能夠推導(dǎo)出“過(guò)度使用的悲劇”這個(gè)確定的單一解，還在于它基于人性“自利”的假設(shè)，比如“每個(gè)牧民都只顧自己的利益，在公地上盡情擴(kuò)大自己的放牧量；每個(gè)漁民都只考慮自己的利益，在公共漁場(chǎng)上盡情擴(kuò)大自己的捕獲量”。僅次于完全理性假設(shè)，100%的完全自利假設(shè)也備受詬病。畢竟現(xiàn)實(shí)中的人怎么會(huì)完全自利，全然不顧及他人（甚至它物）的利益和感受？即使有，那也一定是極少數(shù)。生活體驗(yàn)和直覺(jué)告訴我們，“惻隱之心人皆有之”，除利己之外人在很大程度上也存在利他的一面。楊春學(xué)（2001）[15]將利他之心區(qū)分為“有條件的利他”④和“無(wú)條件的利他”⑤兩類。楊春學(xué)教授認(rèn)為，“有條件的利他”可以視為一種“開(kāi)明的自利”，仍然可以被納入廣義上自利的經(jīng)濟(jì)人模型分析當(dāng)中，并構(gòu)建了一個(gè)能容納“對(duì)他人福利的關(guān)心”的個(gè)人效用函數(shù)模型：Ui=ui（ci）+δuj（cj）。⑥

但是對(duì)于后者是否適合納入經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)，學(xué)界尚存爭(zhēng)議：在經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義者（比如加里·貝克爾）看來(lái)，即便是毫不留名的慈善行為也可以被納入經(jīng)濟(jì)人分析框架當(dāng)中，理由是他們通過(guò)這種善行可以使自己獲得某種心靈上的“慰藉”，試圖將經(jīng)濟(jì)學(xué)基于“成本—收益”計(jì)算的思維方式拓展到人類的幾乎全部行為分析之中。這雖然有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍和影響力，但是也存在許多問(wèn)題并招致了眾多社會(huì)科學(xué)家的不滿，他們因此而得到了一個(gè)不太好的名聲——“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”；對(duì)于將“無(wú)條件的利他”硬生生地納入經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的做法，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家持保留甚至完全否定的態(tài)度。

從自然科學(xué)的角度，已經(jīng)有研究成果顯示：人類在基因?qū)用嫔希岳蛑?，確實(shí)還存在著利他性質(zhì)的基因。例如田學(xué)科（2005）寫道，“由以色列希伯萊大學(xué)心理學(xué)家愛(ài)伯斯坦領(lǐng)導(dǎo)的研究小組，通過(guò)長(zhǎng)期研究，從遺傳學(xué)角度，首次發(fā)現(xiàn)了促使人類表現(xiàn)‘利他主義行為的基因，其基因變異發(fā)生在11號(hào)染色體上。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大約有2/3的人攜帶有‘利他主義基因。但研究人員認(rèn)為，一定還有其他‘利他主義基因有待發(fā)現(xiàn)?！髁x基因可能是通過(guò)促進(jìn)受體對(duì)神經(jīng)傳遞多巴胺的接受，給予大腦一種良好的感覺(jué)，促使人們表現(xiàn)利他行為。這意味著多巴胺在忠實(shí)于社會(huì)道德準(zhǔn)則的利他行為中發(fā)揮著十分重要的作用”（轉(zhuǎn)引自楊春學(xué)，2005，P23[16]）。

此外，國(guó)外還有大量研究（除經(jīng)濟(jì)學(xué)之外，還有社會(huì)學(xué)、心理學(xué)和政治學(xué)等）支持利他性動(dòng)機(jī)在人類行為決策方面占據(jù)著重要一席之地的看法，在重復(fù)博弈中，搭便車行為并非人類行為方式的全部，更不能說(shuō)是放諸四海而皆準(zhǔn)的（如Mestelman和Feeny，1988[17]；James，1988[18]；Feeny等，1996[13]；Burke，2001[19]）。在考慮到公地使用者的利他性動(dòng)機(jī)之后，公地悲劇的悲劇性程度便會(huì)有所削弱。

（三）無(wú)交流、不信任和短視化假設(shè)

經(jīng)典公地悲劇模型對(duì)“人性”的高度抽象還表現(xiàn)在：認(rèn)為公共資源利益相關(guān)者（stakeholders），尤其是競(jìng)爭(zhēng)性使用者之間，缺乏甚至完全沒(méi)有交流和信任，以及資源使用者過(guò)度追求短期利益等方面。雖然在公地背景下，由于個(gè)人收益和成本之間的比例關(guān)系不平衡，在很大程度上使用者確實(shí)表現(xiàn)出了上述傾向，但是在現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中，無(wú)交流、不信任和短視化顯然并不是絕對(duì)的。人與人之間的信任通常建立在持續(xù)不斷交流的基礎(chǔ)之上，在某些情況下，如果信任度足夠高，人們也有可能走出“囚徒困境”——公地悲劇高度簡(jiǎn)化和極端的一種博弈形式。信任是一種無(wú)形的“社會(huì)資本”，而且它在解決搭便車問(wèn)題和集體行動(dòng)困境方面能夠發(fā)揮重要作用。因此如果公共資源使用者之間具備足夠的信任，那么即使產(chǎn)權(quán)缺失或者沒(méi)有外界強(qiáng)制，避免公地悲劇也存在某種現(xiàn)實(shí)可能性。盡管不能就此判定交流必然導(dǎo)致信任與合作，但是在考慮到人與人之間的交流互動(dòng)，以及道德因素之后，“不合作”或者“背叛”就不再是公地博弈的確定和唯一的解了。

在不少現(xiàn)實(shí)公共資源利用情形中，公地使用者不僅可以進(jìn)行交流、談判，甚至還可以制定規(guī)則對(duì)不合作者實(shí)施報(bào)復(fù)或者懲罰。盡管這些因素并不足以確保徹底規(guī)避公地悲劇，但是至少為解決公地悲劇保留了達(dá)成“合作”的可能性（Godwin和Shepard，1979[20]；Berkes，1986[21]；Ostrom和Gardner，1993[22]；Feeny等，1996[13]；奧斯特羅姆，2012[9]）。在長(zhǎng)期交流互動(dòng)情境中，即便簡(jiǎn)單的“以牙還牙”策略也能增進(jìn)資源使用者之間的合作。再者，Hirshleifer和Rasmusen（1989）[23]證明了，在有限期博弈當(dāng)中，只需要一點(diǎn)點(diǎn)道德感，比如背叛行為將會(huì)被社會(huì)所不容（social ostracism），就足以使得合作變成一個(gè)占優(yōu)策略。此外，在多期博弈背景下，許多公共產(chǎn)權(quán)資源管理的情形為規(guī)則的學(xué)習(xí)和演化提供了余地，新的制度安排有可能會(huì)使刻板的一次性博弈下的“背叛”轉(zhuǎn)變成“合作”（Feeny等，1996）[13]。

接下來(lái)分析資源使用者的“短視化”假設(shè)。Feeny等（1996）[13]指出經(jīng)典公地悲劇模型認(rèn)為個(gè)體是短視的，總是傾向于只做短期考慮，因此推導(dǎo)出來(lái)的結(jié)論是，利潤(rùn)最大化的理性人會(huì)無(wú)視自己的行為對(duì)他人和未來(lái)的長(zhǎng)期影響。經(jīng)驗(yàn)研究表明，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中公共資源的使用者通常并不像哈丁等學(xué)者所假設(shè)的那么短視，比如美國(guó)俄勒岡拖網(wǎng)捕魚船長(zhǎng)對(duì)于自己將會(huì)有多長(zhǎng)的時(shí)間從事捕魚行業(yè)的回答為：“從20年到永遠(yuǎn)不等”的區(qū)間；大部分漁民預(yù)測(cè)自己將從事漁業(yè)直到退休，或者死亡的那一刻，“據(jù)受訪者稱，他們還是希望對(duì)漁業(yè)提供一種能夠維持長(zhǎng)期可持續(xù)的管理”（Feeny等，1996）[13]。一般來(lái)講，使用者對(duì)于資源可持續(xù)性的關(guān)注（長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光）應(yīng)當(dāng)與資源本身對(duì)使用者的重要性程度關(guān)系密切，對(duì)于那些足以影響到他們生存的公共資源而言，使用者大多不會(huì)表現(xiàn)得那么短視，只有對(duì)那些重要性程度一般，甚至是微不足道的公共資源而言，使用者才容易表現(xiàn)得“不在乎”或者“短視”。

對(duì)于公共池塘資源（公地的另一種表達(dá)范式）使用者，Ostrom等（1999）[24]按照采取合作態(tài)度由弱到強(qiáng)的順序?qū)⑺麄儦w納為四種類型：（1）總是以狹隘、自利方式行事，在困境情形中絕不合作者（搭便車者）；（2）除非能夠確保不會(huì)被搭便車者所“剝削”，否則拒不合作者；（3）期望別人采取合作態(tài)度而首先發(fā)起合作行為者；（4）或許還存在一少部分無(wú)條件的利他者，他們總是追求集體的更大利益?？梢?jiàn)，現(xiàn)實(shí)中的公地使用者并不都是目光短淺和自私自利的。如果考慮到公地使用者復(fù)雜與多面的人性，而不是高度簡(jiǎn)化的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，那么公地悲劇理論的適用空間就會(huì)得到較大程度的壓縮。

四、人類認(rèn)知局限性壓縮公地悲劇的適用空間

公地悲劇的癥結(jié)在于資源使用的收益完全歸開(kāi)采者個(gè)人所得，而成本卻由整個(gè)集體（甚至全社會(huì)）共同承擔(dān)引致的負(fù)外部性，當(dāng)它作用于具有使用上的“競(jìng)爭(zhēng)性”卻不具備產(chǎn)權(quán)上的“排他性”資源時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致過(guò)度投資、過(guò)度使用和經(jīng)濟(jì)租金耗散的悲劇。公地悲劇是一種理性人基于個(gè)體“成本—收益”核算的自利行為導(dǎo)致集體非理性行為。筆者將以“公地悲劇”理論應(yīng)用最為頻繁的三個(gè)領(lǐng)域——物種多樣性被破壞、全球氣候變化和公共漁業(yè)問(wèn)題為例展開(kāi)分析。在這些領(lǐng)域中人們完全能夠意識(shí)到自己的開(kāi)采利用行為，如過(guò)度捕撈魚類、過(guò)度獵殺野生動(dòng)物、大量排放有害氣體對(duì)“公地”的破壞作用嗎？答案是：未必。

當(dāng)人類對(duì)于自身行為對(duì)“公地”造成的影響認(rèn)知謬誤、不充分，或者干脆毫無(wú)意識(shí)時(shí)，即使客觀上他們的行為確實(shí)構(gòu)成了對(duì)“公地”的破壞，也不適合運(yùn)用“公地悲劇”理論來(lái)解釋。已經(jīng)有確鑿的證據(jù)表明，這種對(duì)“公地”認(rèn)知上的局限性從古至今都是存在的。

（一）宿命論造成的“無(wú)知”

宿命論是一種帶有強(qiáng)烈宗教色彩的唯心主義世界觀，它通常是指將自然過(guò)程或者現(xiàn)象，視為完全取決于某種不受人類控制的外在精神力量所主宰的信仰（Burke，2001）[19]。在人類尚處于未開(kāi)化的遠(yuǎn)古時(shí)代，乃至近代某些閉塞的部落中，宿命論非常盛行。下面通過(guò)兩個(gè)現(xiàn)實(shí)案例來(lái)闡明它與公地悲劇理論適用邊界之間的關(guān)系：一個(gè)是19世紀(jì)早期的北阿爾岡琴（boreal Algonquians，現(xiàn)位于加拿大西南部地區(qū)）；另一個(gè)是20世紀(jì)80年代的巴布亞新幾內(nèi)亞（太平洋島國(guó)）。

19世紀(jì)早期歐洲商人將現(xiàn)代化捕獵技術(shù)，如槍支、鋼制捕獸夾等帶到北阿爾岡琴，當(dāng)?shù)厝撕芸炀驼莆詹ⅰ懊陨稀绷诉@些現(xiàn)代化狩獵工具，因?yàn)檫@意味著他們可以獲得更多獸皮以換取歐洲人的商品（Brightman，1987）[25]。不難想象在沒(méi)有限制性措施的條件下，現(xiàn)代化捕獵技術(shù)與市場(chǎng)化商品交易的結(jié)合必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)獵物的大規(guī)模殺戮。但是獵物存量銳減，卻并沒(méi)有使當(dāng)時(shí)北阿爾岡琴地區(qū)的人們放棄過(guò)度獵殺行為。其理由在今天看來(lái)是相當(dāng)滑稽的，他們認(rèn)為“獵物在被獵人殺死之后立刻就會(huì)獲得重生，獵殺行為反而會(huì)增加獵物的數(shù)量”（Burke，2001）[19]。

當(dāng)獵物數(shù)量降低到一定程度時(shí)，北阿爾岡琴人應(yīng)該能夠意識(shí)到獵物確實(shí)減少而不是增加了。但即使是這樣，他們?nèi)匀弧安凰蓟诟摹?，而是將獵物的減少歸結(jié)為某種不受人類控制的神靈的力量。他們拒絕采取包括限制捕獵在內(nèi)的保護(hù)性措施，為了滿足對(duì)獵物的需求，他們轉(zhuǎn)而侵占其他部落的地盤，或者遷移到其他破壞程度較輕的地區(qū)。正如Brightman（1987，P135）[25]所寫的：“在考慮到認(rèn)為獵物數(shù)量銳減、外族入侵都是神靈主宰的視角之后，認(rèn)為戰(zhàn)爭(zhēng)或者保護(hù)措施具有現(xiàn)實(shí)意義的觀點(diǎn)就是令人懷疑的。一套有效的保護(hù)制度（以避免‘公地的悲劇）需要關(guān)于實(shí)用技術(shù)的知識(shí)和一種認(rèn)知作為前提，這種認(rèn)知包括兩個(gè)方面：（1）隨意獵殺會(huì)導(dǎo)致獵物數(shù)量下降；（2）有控制的或者選擇性的狩獵有助于維持獵物的可持續(xù)性。但是似乎上述條件在1850年之前完全不存在。”

無(wú)獨(dú)有偶，20世紀(jì)80年代巴布亞新幾內(nèi)亞的情形，與19世紀(jì)早期北阿爾岡琴的案例具有驚人的相似之處，據(jù)Carrier（1987，P151）[26]所寫：“（波南人相信）由于人類對(duì)環(huán)境的影響是如此的微不足道，以至于保護(hù)措施其實(shí)是不可能的……波南人反對(duì)政府的計(jì)劃，因?yàn)榉艞壊东C和享用海龜?shù)拇鷥r(jià)實(shí)在是太高了，而且他們覺(jué)得這不能帶來(lái)任何回報(bào)。如果就像政府所說(shuō)的，海龜已經(jīng)瀕臨滅絕，那也是上帝的旨意。停止獵殺海龜并不會(huì)使上帝收回成命，然而這對(duì)于波南人而言卻要做出巨大的犧牲。”

不得不承認(rèn)，北阿爾岡琴地區(qū)和巴布亞新幾內(nèi)亞這類“公地的悲劇”屬于過(guò)渡期的特殊現(xiàn)象，它們已經(jīng)成為歷史，而且延續(xù)的時(shí)間應(yīng)當(dāng)是比較短暫的。這是因?yàn)椋阂环矫?，在現(xiàn)代化捕獵技術(shù)進(jìn)入之前，土著居民的“宿命論”與他們的生活方式乃是相容的，原始的捕獵技術(shù)和自給自足的自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，顯然不足以對(duì)獵物種群的延續(xù)構(gòu)成威脅；另一方面，盡管原始落后的認(rèn)知演變成能與現(xiàn)代捕獵技術(shù)以及生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展相匹配需要一個(gè)過(guò)程，但是這個(gè)過(guò)程只是過(guò)渡期而非“常態(tài)”。

（二）現(xiàn)代復(fù)雜的科技與社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境造成的認(rèn)知障礙

如果說(shuō)宿命論式信仰造成的“無(wú)知”不具備普遍性和當(dāng)代價(jià)值，那么接下來(lái)將要闡述的案例則并非如此。現(xiàn)當(dāng)代人類面臨的環(huán)境問(wèn)題的復(fù)雜性程度，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了“部落漁獵”和“公共牧場(chǎng)”這類簡(jiǎn)單情形。在科技進(jìn)步、工業(yè)革命、城市化、經(jīng)濟(jì)社會(huì)全球化等因素的共同作用下，人類不斷創(chuàng)造出日益復(fù)雜的生態(tài)布局，生態(tài)環(huán)境所隱含的因果關(guān)系在時(shí)間、空間和人際間的跨度非常大，以致造成環(huán)境問(wèn)題的許多原因和中間環(huán)節(jié)很難被人類所識(shí)別。這種急劇變化使得公眾，甚至科學(xué)家都很難及時(shí)而準(zhǔn)確地洞察某些環(huán)境問(wèn)題與人類活動(dòng)之間的關(guān)聯(lián)。

由于科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)，我們的地球變成了“地球村”。在全球氣候變化、臭氧空洞、酸雨、物種多樣性被破壞等全球性環(huán)境問(wèn)題面前，我們可以將整個(gè)地球理解成一片統(tǒng)一的大“公地”。然而國(guó)際貿(mào)易、跨國(guó)公司、全球經(jīng)濟(jì)一體化和現(xiàn)代勞動(dòng)分工等，在很大程度上改變了全球化大“公地”和公地使用者之間的關(guān)系，導(dǎo)致大“公地”的使用成本難以準(zhǔn)確測(cè)度和界定。我們面臨的全球化大“公地”問(wèn)題變得高度復(fù)雜，在某些范圍內(nèi)超出了人類的認(rèn)知水平，例如20世紀(jì)人們一度將臭氧破壞和全球氣候變暖混為一談，“在20世紀(jì)早期氟利昂被當(dāng)作制冷劑使用時(shí)，它被認(rèn)為是致命性氨氣的可靠替代品（Stern等，1992）盡管臭氧層消耗在20世紀(jì)60年代就已經(jīng)引起了人們的注意，但是直到70年代人類才懷疑氟利昂對(duì)臭氧層的破壞性。更嚴(yán)重的是，溫室氣體的聚集在經(jīng)歷了好幾個(gè)世紀(jì)之后的1938年，人類才開(kāi)始懷疑它們會(huì)導(dǎo)致全球氣候變暖，而且直到20世紀(jì)80年代才引起人類的廣泛重視（Newton，1993）?！退愕搅?0世紀(jì)七八十年代，甚至還有大量民眾將全球變暖和臭氧層空洞混為一談。有研究表明，大部分人認(rèn)為溫室效應(yīng)和濫伐森林是造成臭氧空洞的主要原因，而全球氣候變暖則是核能所導(dǎo)致的”（轉(zhuǎn)引自Burke，2001[19]）。

由此可見(jiàn)，無(wú)論是比較久遠(yuǎn)的歷史時(shí)期還是近當(dāng)代，都存在公地被人類破壞，而破壞者們卻并不知情的情形。動(dòng)物被過(guò)度獵殺導(dǎo)致物種多樣性受到威脅，過(guò)度排放氟利昂導(dǎo)致臭氧層破壞，溫室氣體大量排放造成全球氣候變暖，都是在大“公地”領(lǐng)域發(fā)生的悲劇，但是在資源使用者（也是破壞者）未認(rèn)識(shí)到自己的行為構(gòu)成對(duì)“公地”的破壞時(shí)，并不適合利用“公地悲劇”理論來(lái)解釋。因?yàn)椤盁o(wú)知”的人們并不知道自己的行為會(huì)對(duì)他們賴以生存的自然資源（公地）造成破壞，他們的決策不能算作基于“個(gè)體獲得全部收益卻只承擔(dān)部分成本”的判斷或者計(jì)算而做出的——他們只了解“破壞行為”的個(gè)人收益，但對(duì)由此造成的社會(huì)損失卻并不知情。因此這類在“公地”領(lǐng)域發(fā)生的“悲劇”，超出了“公地悲劇”理論所能解釋的范疇。

（三）公共漁業(yè)困境中的認(rèn)知局限

在有關(guān)公地悲劇的全部案例中，公共漁業(yè)一度是使用最多的情形。只要一提起公共漁業(yè)的過(guò)度捕撈、過(guò)度投資，人們就會(huì)習(xí)慣性地將它歸結(jié)為“公地悲劇”。但是，“公地悲劇”最多只能部分地解釋公共漁業(yè)困境。除此之外，漁業(yè)生態(tài)學(xué)本身的復(fù)雜性造成人們認(rèn)知上的障礙，也是造成公共漁業(yè)治理失當(dāng)?shù)闹匾颉?/p>

即使產(chǎn)權(quán)明確，漁業(yè)資源的治理也未必能夠取得成功。Clark（1985，P11）[27]指出，“……除非將它歸結(jié)為生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可能存在真實(shí)的誤解，否則漁業(yè)方面缺乏對(duì)自身長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的關(guān)心仍然很難解釋清楚。”類似地，在奧斯特羅姆（2012）[9]看來(lái)，資源治理其實(shí)是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的過(guò)程，即使個(gè)體利益與集體利益不一致的問(wèn)題得到解決，資源治理問(wèn)題依然存在，資源治理可以被描述為一種在不確定條件下的動(dòng)態(tài)、非線性的最優(yōu)化問(wèn)題；最先進(jìn)的技術(shù)和管理手段不一定為資源治理者所知所用，資源治理其實(shí)只存在近似最優(yōu)化的解決方案。

上述學(xué)者的“猜測(cè)”被挪威卑爾根大學(xué)教授埃爾林·莫克斯的實(shí)驗(yàn)研究所證實(shí)。莫克斯的83名被試者都是從挪威資深的漁業(yè)從業(yè)人員中招募的，通過(guò)可控的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)，他證明了即使分別賦予每一位被試者完全私有化的產(chǎn)權(quán)，也不能達(dá)到漁業(yè)開(kāi)發(fā)最理想的狀態(tài)——依然存在嚴(yán)重的過(guò)度投資和過(guò)度捕撈行為，結(jié)果如表1所示。

埃爾林·莫克斯的實(shí)驗(yàn)結(jié)果可以解釋如下：當(dāng)采用純私有化模式時(shí)，與理論上的最優(yōu)投資規(guī)模相比，被試者依然持續(xù)過(guò)度投資（最終導(dǎo)致大約60%的過(guò)度投資）；而過(guò)度投資又進(jìn)一步造成過(guò)度捕撈的結(jié)果——平均而言資源（魚類）本身的數(shù)量被削減為最優(yōu)數(shù)量的大約85%。因而從實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度證實(shí)了：除個(gè)體利益與集體利益相悖的“公地機(jī)制”之外，對(duì)資源系統(tǒng)本身（以漁業(yè)為例）認(rèn)知的偏差與謬誤，也會(huì)導(dǎo)致資源過(guò)度開(kāi)采和過(guò)度投資的“悲劇”；就短期而言（以掌握資源系統(tǒng)足夠信息為長(zhǎng)期），即使對(duì)公共資源實(shí)施私有化也并不必然確保資源管理的成功。因此該案例從實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度證明，公地悲劇理論確實(shí)被過(guò)度使用了。

五、囚徒困境不是公地博弈的唯一解

許多學(xué)者利用“囚徒困境”博弈來(lái)表示公地場(chǎng)景下競(jìng)爭(zhēng)性牧民之間的關(guān)系，并傾向于將囚徒困境與公地悲劇等同起來(lái)?！扒敉嚼Ь场笔侵竷蓚€(gè)被警察分別監(jiān)押且共同作案的囚犯，警察將他們隔離開(kāi)來(lái)進(jìn)行單獨(dú)審訊，在審訊的過(guò)程中兩個(gè)囚犯之間不能做任何信息溝通，兩名個(gè)體理性的囚犯選擇占優(yōu)策略（即揭發(fā)彼此罪行），最終導(dǎo)致使兩名囚犯被判更長(zhǎng)徒刑的情形。

但是，“囚徒困境”并不是公地博弈的唯一解。在有限進(jìn)入式公地情形下，還可以使用諸如“斗雞博弈”（chicken game）、保證型博弈（assurance game）與合作博弈（cooperation game）來(lái)建模，而這些模型與公地使用者的合作、有效的集體行動(dòng)之間是相容的，因而公地博弈的結(jié)果并不一定是悲劇性的囚徒困境類型。特別是Sandier（2010）[28]構(gòu)建的“6位牧民的公地博弈”模型，即使不改變經(jīng)典公地悲劇理論的基本假設(shè)，僅僅更改某些變量（比如公共資源開(kāi)采的成本、收益函數(shù)），也可以得到完全不同的博弈類型，而且它們不再屬于“囚徒困境”型公地博弈。詳見(jiàn)表2。

假設(shè)有一個(gè)包含6位牧民的公共牧場(chǎng)，這些牧民對(duì)于該公共牧場(chǎng)有且僅有兩種策略：要么在公共牧場(chǎng)上放牧，要么不放牧；牧民們是同質(zhì)化的，他們只能獨(dú)立行動(dòng)，不存在任何有效交流與合作，無(wú)法左右或者干預(yù)其他牧民的策略選擇。

在表2的（a）部分，假設(shè)每一位牧民的放牧行為都會(huì)產(chǎn)生60個(gè)單位的成本，且這些成本會(huì)均勻地由這6位牧民共同承擔(dān)，即包括選擇放牧的牧民i在內(nèi)的所有牧民，每人都承擔(dān)10個(gè)單位的成本。先看i不放牧?xí)r的“凈收益（payoff）”（對(duì)應(yīng)“i不放牧”一欄）。此時(shí)i不能獲得任何收入，只是承受其他牧民放牧對(duì)自己造成的損失，假定該邊際外部成本以固定不變的比例（10個(gè)單位）增加，那么i對(duì)應(yīng)的凈收益就是“0，-10，-20，...，-50”。如果i選擇放牧，那么他的凈收益可用事先設(shè)定的公式“bi-nci”進(jìn)行計(jì)算，其中n為公地上放牧者的人數(shù)（n=0，1，…，6），對(duì)應(yīng)的凈收益就是“3，-7，-17，…，-47”，綜合性計(jì)算公式見(jiàn)式（1）。在該博弈中，納什均衡是凈收益“-47”，即6位牧民都選擇放牧，共造成“-282”的凈損失。對(duì)于牧民集體而言的最大化收益是所有人都不放牧，即凈收益之和為零。⑦這是一個(gè)典型的“公地悲劇”博弈模型；顯然，隨著牧民人數(shù)的增加，納什均衡結(jié)果與社會(huì)最優(yōu)結(jié)果的偏離程度會(huì)越來(lái)越大。

Payoffi=0-nci，i不放牧bi-nci，i放牧（1）

接下來(lái)考察表2的（b）部分。在保持其他條件與表2（a）相同的情況下做兩點(diǎn)調(diào)整：第一，假設(shè)在不考慮成本時(shí)，選擇放牧可以獲得15個(gè)單位的收入（即bi=15）；第二，隨著放牧人數(shù)（對(duì)應(yīng)同質(zhì)化的畜群規(guī)模）的增加，對(duì)公共牧場(chǎng)施加的邊際成本不再固定不變，而是以2為單位累加，即當(dāng)只有一個(gè)人放牧?xí)r，對(duì)每一位牧民（包括i）造成的成本為10，當(dāng)增加到兩個(gè)人放牧?xí)r第二個(gè)人的邊際成本為12，以此類推，當(dāng)所有人都放牧?xí)r，第六個(gè)人的邊際成本為20。代表性牧民i凈收益的計(jì)算公式設(shè)定為式（2）：

Payoffi=0-■cn，i不放牧bi-■cn，i放牧（2）

根據(jù)該計(jì)算公式，可以得出當(dāng)i不放牧?xí)r，隨著其他放牧者人數(shù)的增加，其凈收益為“0，-10，-22，…，-70”；當(dāng)i放牧?xí)r，隨著其他放牧者人數(shù)的增加，其凈收益為“5，-7，-21，…，-75”。此時(shí)的納什均衡有20種（C63），但是從公共牧場(chǎng)的角度來(lái)看它們都屬于同一種類型：3位牧民選擇放牧，另外3位牧民選擇不放牧，對(duì)應(yīng)i的凈收益為“-21”。顯然這時(shí)的博弈不再是“囚徒困境”類型。假如在不考慮成本時(shí)的放牧收入（bi）增大，那么均衡時(shí)放牧者人數(shù)將會(huì)增加。但是如果放牧的邊際成本遞增的速度加快，則意味著放牧導(dǎo)致牧場(chǎng)退化的速度加快，那么此時(shí)均衡狀態(tài)下放牧者人數(shù)將會(huì)減少。

再來(lái)考慮一種新的與現(xiàn)實(shí)更加接近的公地情形：假設(shè)在達(dá)到一定的臨界值之前，放牧的邊際成本保持不變（或者以不顯著的速度遞增），只有當(dāng)超越了這一臨界點(diǎn)時(shí)放牧的邊際成本才會(huì)迅速增加。在這種情況下的博弈也未必屬于“囚徒困境”，因?yàn)橹灰晕⒏淖円幌聺撛诘氖找婊蛘叱杀窘Y(jié)構(gòu)，就會(huì)對(duì)博弈的結(jié)構(gòu)施加顯著影響。例如，額外的交易成本就具備這種效應(yīng)。這種潛在的結(jié)構(gòu)（configuration）可以歸因于自然，例如，治理CPR的物理法則（physical law）或者制度性規(guī)則（institutional rules）。治理制度非常重要，它們可以使共同所有者去設(shè)計(jì)公地的治理制度，比如奧斯特羅姆的“公共池塘資源的多中心治理”或者“使用者社區(qū)自主組織與自主治理結(jié)構(gòu)”就是典型代表。

注釋：

①所謂的“反公地（悲?。?，是由美國(guó)著名法學(xué)家和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Heller（1998）提出來(lái)的。它是指資源或產(chǎn)權(quán)過(guò)度分割以致破碎化，導(dǎo)致資源排他性過(guò)強(qiáng)，進(jìn)而造成資源使用不足的悲劇。“反公地悲劇”對(duì)應(yīng)的英文原文是“the tragedy of the anticommons”，筆者則認(rèn)為將它意譯為“非公地悲劇”更加合適。

②對(duì)于“信息搜尋悖論”可以做如下簡(jiǎn)單理解：對(duì)于某一項(xiàng)決策，如果沒(méi)有掌握“充分”的決策信息就不能證明它是“最佳”的，但是搜尋“充分”的信息的無(wú)限成本和有限收益又會(huì)使搜尋“充分”信息本身得不償失，那么試圖搜尋充分信息以證明某項(xiàng)決策是否為最佳實(shí)際上就是不可行的。

③基于“有限理性”的滿意原則顯然更加貼近經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，但是它也不可避免地導(dǎo)致了一個(gè)新的問(wèn)題：“與最大化分析工具相比，滿意假設(shè)可用的分析工具是不完備的……盡管基于‘完全理性的最大化不完全符合現(xiàn)實(shí)，且該工具存在過(guò)度使用的風(fēng)險(xiǎn)，但它往往能夠確保有效地完成分析工作”（楊春學(xué)，2005，P26）。

④比如企業(yè)以公開(kāi)和大張旗鼓的方式進(jìn)行的社會(huì)公益捐助行為。

⑤諸如雷鋒式人物和捐款不留名等情形。

⑥其中，j是i關(guān)心的另一個(gè)人；δ是利他主義參數(shù)，且0<δ<1。顯然，當(dāng)δ=0時(shí)，上述函數(shù)是一個(gè)自私的個(gè)人情形。我們可以令δ=0，運(yùn)用“個(gè)人的私人偏好”分析市場(chǎng)交易行為，而令0<δ<1，分析非市場(chǎng)領(lǐng)域的利他主義經(jīng)濟(jì)行為（楊春學(xué)，2005，P23）。

⑦所有牧民都不放牧?xí)r公共牧場(chǎng)的價(jià)值為零的假設(shè)不符合現(xiàn)實(shí)，因?yàn)楣材翀?chǎng)并非只有放牧的功能，除此之外，得到良好維持的牧場(chǎng)能夠?yàn)樗心撩窀纳粕鷳B(tài)環(huán)境等等，這顯然是具有正收益的，但是這種假設(shè)便于模型分析而不影響結(jié)論。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：艾 嵐