趙思凡

摘要：食品安全問題不僅涉及到社會(huì)成員的身體健康，也涉及到生產(chǎn)的負(fù)外部性。本文以C市羊肉湯里添加罌粟殼事件為例，通過分析案例的經(jīng)濟(jì)角色、經(jīng)濟(jì)屬性及負(fù)外部性，從社會(huì)成員、經(jīng)營(yíng)者自身以及國(guó)家和社會(huì)四個(gè)方面分析食品安全的負(fù)外部性，并提出解決食品安全負(fù)外部性的對(duì)策，即健全法規(guī)體系；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；轉(zhuǎn)變執(zhí)政理念，嚴(yán)格行政；不斷完善企業(yè)自律，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)監(jiān)督的引導(dǎo)和培育。最后總結(jié)得出只有通過國(guó)家、政府、企業(yè)和個(gè)人四方密切聯(lián)系和溝通，不斷監(jiān)督和維護(hù)食品安全，才能讓社會(huì)成員在食品方面更加安心，避免再出現(xiàn)危害身體健康的食品安全問題，讓國(guó)家和社會(huì)能有序健康的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：食品安全；負(fù)外部性；解決對(duì)策

一、案例內(nèi)容

案例名稱：C市羊肉湯里添加罌粟殼事件

資料出處：華商網(wǎng)http：//news.hsw.cn/

案例說明：2015年3月18日，A省C市民法院刑事審判開庭審理了首例生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪，涉案兩被告人均獲刑。

據(jù)了解，被告人王某某與被告人白某某是母子關(guān)系。被告人白某某在C市D縣經(jīng)營(yíng)一個(gè)羊肉面館。2014年11月3日早上，被告人白某某為了讓其煮的羊肉湯味道更香，將他母親王某某事先搗碎的一粒罌粟殼添加到羊肉湯里。2014年11月5日，D縣公安局食品藥品偵查大隊(duì)的民警依法對(duì)被舉報(bào)的羊肉面館進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)羊肉湯呈陽(yáng)性、有毒品，查封了羊肉面館，依法對(duì)被告人白某某行政拘留15日，并處罰款3000元；對(duì)被告人王某某罰款3000元。2014年11月11日，A省出入境檢驗(yàn)檢疫局技術(shù)中心，對(duì)涉案羊肉湯做出的檢驗(yàn)報(bào)告意見是，該羊肉湯內(nèi)含有的那可丁、帝巴因、可待因、嗎啡均超出檢測(cè)限。兩被告人的行為均已構(gòu)成生產(chǎn)、銷售有毒食品罪。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，判決被告人白某某、王某某均犯生產(chǎn)、銷售有毒食品罪，判處有期徒刑6個(gè)月，并處罰金人民幣3000元并禁止被告人王某某在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)從事食品生產(chǎn)、銷售及相關(guān)活動(dòng)。

二、相關(guān)理論綜述

（一）外部性及其分類

1、外部性的定義。外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，它是指私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致從而導(dǎo)致資源不能得到有效配置。外部性理論是在20世紀(jì)初由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物庇古提出后經(jīng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物馬歇爾發(fā)展而形成。外部性也稱作溢出效應(yīng)、外部影響、外部效應(yīng)在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動(dòng)對(duì)其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來的非市場(chǎng)性的影響即對(duì)他人產(chǎn)生有利的或不利的影響但不需要他人對(duì)此支付報(bào)酬或進(jìn)行補(bǔ)償?shù)幕顒?dòng)。①

2、外部性的分類。依據(jù)外部性作用效果進(jìn)行分類分為正外部性和負(fù)外部性。正的外部性也稱作外部經(jīng)濟(jì)，指的是個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或行為給其他社會(huì)成員帶來好處但他自己卻不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。負(fù)的外部性也稱外部不經(jīng)濟(jì)，指的是個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或行為使其他社會(huì)成員受損但他自己卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的成本。根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者，外部經(jīng)濟(jì)可以分類為“生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)”和“消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)”。另一方面，在很多時(shí)候，某個(gè)人（生產(chǎn)者或消費(fèi)者）的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來傷害，但他自己并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本。此時(shí)，這個(gè)人為其活動(dòng)所付出的私人成本就小于該活動(dòng)所造成的社會(huì)成本。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部不經(jīng)濟(jì)”（負(fù)外部性）。外部不經(jīng)濟(jì)也可以視經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體不同而分為“生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)”和“消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)”。②

（二）解決外部性問題的不同路徑與評(píng)析

從學(xué)術(shù)界對(duì)外部性問題的研究脈絡(luò)來看，可以大致劃分為政府效率論和市場(chǎng)效率論，以下就政府效率論和市場(chǎng)效率論分別進(jìn)行闡釋。

1、政府效率論——庇古稅

庇古從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)外部性問題作了系統(tǒng)研究，他認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中要解決外部性，政府應(yīng)該通過制定經(jīng)濟(jì)政策對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)的部門實(shí)施征稅，而對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的部門實(shí)施補(bǔ)貼，消除邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值、邊際私人成本與邊際社會(huì)成本差異，以最終實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的狀態(tài)。庇古提出政府應(yīng)該通過經(jīng)濟(jì)政策來消除二者的背離，通過對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)的部門實(shí)施征稅，對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的部門實(shí)施補(bǔ)貼，以來實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。

以上關(guān)于稅收和補(bǔ)貼對(duì)外部性解決的效力，是庇古解決外部性思想的一個(gè)線性表達(dá)，是在一系列假定條件下，作出的效應(yīng)分析，但是這種理想化模型對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋能力是有限的，主要體現(xiàn)在：第一，在產(chǎn)權(quán)界定不明晰的情況下，外部性問題是難于界定的。第二，當(dāng)污染主體有很多企業(yè)，那么就很難辨別誰(shuí)污染的多，應(yīng)該向誰(shuí)征收較多的排污稅，對(duì)排污進(jìn)行監(jiān)管也是比較困難的，在監(jiān)管困難的情況下，企業(yè)完全有隱瞞自己行為的沖動(dòng)；第三，如果在市場(chǎng)需求旺盛的條件下，面對(duì)政府的稅收，企業(yè)完全可以通過稅收轉(zhuǎn)嫁，而使自己仍然保持原來的收益和產(chǎn)量，此時(shí)征稅對(duì)外部性的影響作用大為降低，不僅使得外部性問題無法有效解決，反而降低了消費(fèi)者的福利水平；第四，政府作用也有可能失靈，政府可干預(yù)的領(lǐng)域往往也是尋租行為較多的領(lǐng)域，如果沒有一支高素質(zhì)且廉潔的公務(wù)員隊(duì)伍，在尋租活動(dòng)猖獗的情況下，依靠稅收政策來降低外部性影響，效力將十分有限；第五，如果征稅產(chǎn)生的成本大于污染企業(yè)和居民雙方的協(xié)商成本，那么征稅是缺乏效率的，如果居民與企業(yè)協(xié)商就可以解決，那么就沒有征稅的必要了；第六，在交易費(fèi)用不為零的情況下，是否通過征稅來解決外部性問題，應(yīng)該通過成本——收益分析做進(jìn)一步判斷。

2、市場(chǎng)效率論——科斯定理

科斯的理論是在對(duì)庇古的批判中產(chǎn)生的，科斯認(rèn)為外部效應(yīng)具有相互性。這種相互性，使得庇古通過稅收解決外部性問題顯得不是那么科學(xué)。在科斯看來，如果交易費(fèi)用為零或很低的情況下，那么政府對(duì)外部性征稅就根本沒有必要。如果交易費(fèi)用不為零，那么也要根據(jù)各種政策的成本——收益分析，進(jìn)行權(quán)衡確定。

科斯在此批判的基礎(chǔ)上，提出了科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，那么無論權(quán)利如何確定，都可以通過市場(chǎng)交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費(fèi)用不為零，那么，制度安排和選擇是重要的。科斯定理的提出，為解決市場(chǎng)失靈，特別是外部性問題的解決提供了新思路。但是科斯定理也存在明顯不足：一是，科斯定理認(rèn)為交易費(fèi)用為零的情況下，才能通過市場(chǎng)交易和協(xié)商實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。但是在現(xiàn)實(shí)中，交易費(fèi)用是個(gè)不可忽略的問題，如果交易費(fèi)用過高，那么通過交易實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置根本無法實(shí)現(xiàn)，科斯定理的實(shí)現(xiàn)，是以法制健全，高度信用的市場(chǎng)為前提，如果缺乏法制的保障，缺乏一個(gè)高度信用的市場(chǎng)，那么產(chǎn)生的交易費(fèi)用將可能使交易根本無法進(jìn)行。二是，科斯定理只有在產(chǎn)權(quán)明晰，產(chǎn)權(quán)可以交易的情況下才出現(xiàn)，但是現(xiàn)實(shí)生活中，有些產(chǎn)權(quán)本身就是模糊不清的，不能進(jìn)行交易的產(chǎn)權(quán)，也就無從討論產(chǎn)權(quán)交易問題。三是，自愿談判的有效性是值得懷疑的。在產(chǎn)權(quán)交易協(xié)商中，隨著參與談判的人數(shù)增加，當(dāng)外部性涉及到大的群體利益時(shí)，交易成本便會(huì)增加，這使得外部性問題的有效解決受到挑戰(zhàn)，當(dāng)參與人數(shù)增加時(shí)，有什么機(jī)制能夠保證人們自愿參加交易，并保證協(xié)議能夠有效執(zhí)行也是一個(gè)挑戰(zhàn)。③

三、案例分析

食品安全問題在近些年來一直備受關(guān)注，不斷有媒體曝光我們平日里經(jīng)常食用的食品存在安全隱患甚至加入了對(duì)人體有害的物質(zhì)，這使得越來越多人在飲食方面心驚膽戰(zhàn)，不知所措。案例中的被告人為了尋求個(gè)人利益的最大化，將具有毒品性質(zhì)的罌粟殼加入到羊肉湯里，不惜傷害顧客的身體健康，他的這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)成員帶來了傷害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本，這就屬于生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)，給社會(huì)帶來了負(fù)的外部性。

（一）羊肉湯里添加罌粟殼事件的負(fù)外部性分析

1、案件經(jīng)濟(jì)角色分析

在羊肉湯里添加罌粟殼這個(gè)事件中，被告人王某某和白某某是給社會(huì)帶來負(fù)外部性主體，其尋求的是讓自己的私人利益獲得最大。而喝了加有罌粟殼的羊肉湯的顧客們是受到負(fù)外部性影響的客體，其付出的社會(huì)成本大于主體所付出的私人成本。

2、案件經(jīng)濟(jì)屬性分析

在案件中他們涉及到的問題就是食品安全問題，食品安全管制是具有公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。政府對(duì)食品安全的管制是無形的公共服務(wù)，當(dāng)政府實(shí)施食品安全管制時(shí)，消費(fèi)者購(gòu)買到高質(zhì)量食品時(shí)，不會(huì)影響其他消費(fèi)者的購(gòu)買。其次，食品安全具有收益的非排他性，每一個(gè)消費(fèi)者無需為食品安全管制支付任何費(fèi)用，也能從中獲得收益。政府部門提供了一整套的法律、法規(guī)、制度來改善食品安全狀況和維護(hù)良好市場(chǎng)秩序。政府對(duì)食品安全管制不具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性，可以惠及所有合規(guī)生產(chǎn)廠商和消費(fèi)者。目前，在我國(guó)消費(fèi)者通過法律途徑解決食品安全問題的成本很高，消費(fèi)者需要花費(fèi)大量的時(shí)間和金錢成本來維護(hù)自己的合法權(quán)益，有時(shí)消費(fèi)者還要付出生命危險(xiǎn)。由于缺乏有效的激勵(lì)制約機(jī)制，政府官員很容易被利益集團(tuán)“俘獲”。導(dǎo)致權(quán)力出現(xiàn)異化，無法避免的出現(xiàn)設(shè)租和尋租。此時(shí)，監(jiān)管并不是由監(jiān)管者單方面施加影響，政府監(jiān)管行為可能違背社會(huì)的公共利益。由于食品生產(chǎn)廠商賄賂政府官員使得違法成本很低。廠商在進(jìn)行成本和收益分析之后，就會(huì)提供大量的非安全食品，安全食品供給減少，使得食品安全問題層出不窮。④

3、案件負(fù)外部性分析

外部性的產(chǎn)生是由于私人收益與社會(huì)收益，私人成本與社會(huì)成本的偏離。個(gè)體戶作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，往往會(huì)追求私人收益最大化，從而產(chǎn)生負(fù)外部性。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這種由于個(gè)人或企業(yè)行為影響了其他人或企業(yè)，使之支付了額外的成本費(fèi)用，但后者又無法獲得相應(yīng)補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)象被稱作是負(fù)外部性。

在本案例中，王某某與白某某經(jīng)營(yíng)的羊肉湯面店，為了使其做出的羊肉湯味道能吸引更多的顧客，在自身所付出的私人成本很小的情況下，在湯中加入具有毒品性質(zhì)的罌粟殼，這樣吸引越來越多的顧客前來消費(fèi)。而加入罌粟殼的羊肉湯是對(duì)人體有巨大危害的，社會(huì)成員為此付出的社會(huì)成本將遠(yuǎn)大于經(jīng)營(yíng)者付出的私人成本；同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者因?yàn)轭櫩驮龆喽鴰淼乃饺耸找鎸⑦h(yuǎn)大于社會(huì)成員消費(fèi)有害于自身健康的食物而帶來社會(huì)利益。這種負(fù)外部性的存在，最終會(huì)損害各方的利益：

（1）對(duì)于作為消費(fèi)者的社會(huì)成員而言，在付出成本去消費(fèi)食物時(shí)，卻給自身帶來了食品安全威脅，不僅影響了消費(fèi)者的消費(fèi)情緒，更甚者會(huì)造成嚴(yán)重的食物中毒等事件，這會(huì)給自身和家庭帶了更大的傷害。

（2）對(duì)于經(jīng)營(yíng)者自身而言，雖然得到了一時(shí)的利益，但卻會(huì)為損害社會(huì)成員而付出更大的代價(jià)，這不僅影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，也會(huì)讓自身家庭帶來?yè)p害。

（3）對(duì)于國(guó)家和社會(huì)而言，食品安全問題的頻頻出現(xiàn)，時(shí)刻關(guān)乎著社會(huì)成員的生命健康。政府必須加大查處力度，確保食品的安全可靠，社會(huì)成員也要監(jiān)督舉報(bào)，讓食品安全隱患無處藏身，給社會(huì)成員一個(gè)安全健康的食品消費(fèi)環(huán)境。

（二）針對(duì)案件的負(fù)外部性，所采取的措施

1、健全法規(guī)體系：法律是政府進(jìn)行食品安全監(jiān)管的基礎(chǔ)，擁有健全完備的法律體系才能在檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息發(fā)布、質(zhì)量認(rèn)證等執(zhí)法行為提供依據(jù)。法律的缺失為食品安全風(fēng)險(xiǎn)提供了溫床。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：國(guó)際經(jīng)驗(yàn)證明推行HACCP體系作為風(fēng)險(xiǎn)管理工具，⑤認(rèn)清可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，從而采取有效的辦法加以防范，是保障食品安全最有效的管制體系。認(rèn)清可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的辦法加以防范，這就是發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采取的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制。

3、轉(zhuǎn)變執(zhí)政理念，嚴(yán)格行政：要改變地方政府GDP至上的發(fā)展哲學(xué)，從重經(jīng)濟(jì)建設(shè)、輕社會(huì)管理轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾暯?jīng)濟(jì)和社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，尤其是與民生息息相關(guān)的食品安全等工作上來。要厘清政府和市場(chǎng)的界限，原本該由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)解決的問題留給市場(chǎng)機(jī)制去解決，正確界定政府在食品安全中的權(quán)力和責(zé)任，走出體制藩籬，“有所為有所不為”。⑥通過平衡企業(yè)與社會(huì)公眾的利益，促使食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)在追求正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)能夠滿足消費(fèi)者正當(dāng)合法的消費(fèi)需求，這樣才能讓食品安全問題逐步得到改善和解決。

4、不斷完善企業(yè)自律，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)監(jiān)督的引導(dǎo)和培育：企業(yè)是保證食品質(zhì)量安全的第一責(zé)任人。應(yīng)充分利用質(zhì)檢系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)，積極引導(dǎo)企業(yè)完善自律機(jī)制，建立健全標(biāo)準(zhǔn)化體系、企業(yè)計(jì)量檢測(cè)檢驗(yàn)體系和企業(yè)質(zhì)量保證體系。今后要重視和支持社會(huì)監(jiān)督力量，通過宣傳、講座等手段努力提高消費(fèi)者的質(zhì)量衛(wèi)生安全意識(shí)，鼓勵(lì)消費(fèi)者對(duì)質(zhì)量違法行為進(jìn)行投訴、舉報(bào)。同時(shí)還要通過質(zhì)量公告、新聞發(fā)布等手段對(duì)質(zhì)量好的食品及其生產(chǎn)企業(yè)大力宣傳，對(duì)存在質(zhì)量衛(wèi)生安全問題的食品及其企業(yè)進(jìn)行曝光。通過政府、消費(fèi)者、媒體等社會(huì)力量的共同努力，形成社會(huì)對(duì)食品質(zhì)量安全問題有效的監(jiān)督。

四、總結(jié)

食品安全問題就在每個(gè)人身邊，社會(huì)成員在消費(fèi)食品的同時(shí)，一定加強(qiáng)自身的辨別和保護(hù)意識(shí)，逐漸形成一張社會(huì)監(jiān)督網(wǎng)，更好的維護(hù)社會(huì)成員的利益，讓食品安全的負(fù)外部性不再產(chǎn)生。國(guó)家、政府、企業(yè)和個(gè)人需要密切聯(lián)系和溝通，不斷監(jiān)督和維護(hù)食品安全，讓社會(huì)成員在食品方面更加安心，避免再出現(xiàn)危害身體健康的食品安全問題，讓國(guó)家和社會(huì)能有序健康的發(fā)展。（作者單位：西北大學(xué)公共管理學(xué)院）

注解：

① 陳玉玲（2014）.生態(tài)環(huán)境的外部性與環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊.16：291-300.

② 高鴻業(yè)（2000）.西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社.P326-327.

③ 洪東海（2014）.循環(huán)經(jīng)濟(jì)視角下外部性治理的新思路[J].山西財(cái)政稅務(wù)?？茖W(xué)校學(xué)報(bào).6：51-55.

④ 馮琴琴（2011）.中國(guó)食品安全問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D].山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院.P15.

⑤ 馮琴琴（2011）.中國(guó)食品安全問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D].山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院.P35-36.

⑥ 陳仕學(xué)（2014）.完善食品安全政府監(jiān)管的路徑[J].江蘇調(diào)味副食品.4：38-41.

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