石大千,張衛(wèi)東,何　適

(華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,湖北　武漢　430074)

要素市場扭曲是否抑制區(qū)域創(chuàng)新效率

石大千,張衛(wèi)東,何適

(華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,湖北武漢430074)

摘要：在測算地區(qū)創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，本文利用面板數(shù)據(jù)模型實證檢驗了要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。理論研究表明要素市場扭曲是造成創(chuàng)新效率損失的一個原因，同時，經(jīng)驗研究證實，要素市場扭曲顯著抑制了區(qū)域創(chuàng)新效率，其扭曲程度與區(qū)域創(chuàng)新效率的高低趨勢具有明顯的反向一致性，分地區(qū)估計中依然表明存在這一抑制作用。分組回歸后發(fā)現(xiàn)，兩者之間可能存在非線性關(guān)系。

關(guān)鍵詞：要素市場扭曲；創(chuàng)新效率；非線性；市場化

近年來，各地區(qū)采取一系列措施積極培育區(qū)域創(chuàng)新力量，不斷構(gòu)建和完善區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，區(qū)域創(chuàng)新能力在一定程度上得到了提升。然而，由于各個地區(qū)稟賦條件不同，不同地區(qū)在創(chuàng)新效率上差異甚大。在創(chuàng)新資源有限的情況下，盡可能地利用較少投入獲得更多創(chuàng)新產(chǎn)出，提高區(qū)域創(chuàng)新效率，對于緩解中國創(chuàng)新資源不足的局面十分有益。現(xiàn)有研究分別從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、經(jīng)濟效應(yīng)、創(chuàng)新主體及人力資本投資等方面討論了影響區(qū)域創(chuàng)新效率的因素，但沒有文獻(xiàn)注意到市場化背景下特有的要素市場扭曲現(xiàn)象。由此我們提出疑問，要素市場扭曲怎樣抑制了區(qū)域創(chuàng)新效率？地區(qū)間要素市場化進(jìn)程不一致是否導(dǎo)致了區(qū)域創(chuàng)新效率差異？這些問題的研究與解決成為本文研究動機。

本文與前期研究文獻(xiàn)不同之處在于考慮了要素市場扭曲現(xiàn)象，從要素市場扭曲的角度分析區(qū)域創(chuàng)新效率較低的現(xiàn)象及其區(qū)域差異。同時，通過進(jìn)行分組，探討了要素市場扭曲與區(qū)域創(chuàng)新效率之間可能存在非線性關(guān)聯(lián)。

1文獻(xiàn)綜述

前期文獻(xiàn)對創(chuàng)新效率影響因素做出了諸多探索，形成了比較豐富的觀點。一部分文獻(xiàn)從創(chuàng)新環(huán)境因素解釋創(chuàng)新效率[1-2],這些文獻(xiàn)雖然考慮到了創(chuàng)新活動與創(chuàng)新環(huán)境的關(guān)聯(lián)性，但都沒有注意到要素市場扭曲問題。顯然，要素市場扭曲會顯著影響處于創(chuàng)新環(huán)境中的各個要素，進(jìn)而使得環(huán)境要素的作用存在偏差，只有納入要素市場扭曲因素，才能對環(huán)境因素做出更全面的度量。還有一些文獻(xiàn)對經(jīng)濟效應(yīng)進(jìn)行了研究[3-6],這些文獻(xiàn)從經(jīng)濟效應(yīng)角度切入，均是從正面展開的研究，并未涉及經(jīng)濟活動的負(fù)面效應(yīng)可能對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，而要素市場扭曲這種負(fù)面效應(yīng)對創(chuàng)新效率有潛在抑制作用。因此，這一角度的文獻(xiàn)還有待豐富。另有一些文獻(xiàn)從創(chuàng)新活動主體及其人力資本展開[7-8]這些研究均可以看作是對勞動這一要素的解讀。然而，既然是勞動要素，在中國市場化改革背景下必然會存在要素扭曲現(xiàn)象。因此，忽略勞動扭曲的作用將會直接影響上述研究的結(jié)論，有必要在要素市場扭曲框架下進(jìn)一步探討。

2要素市場扭曲影響區(qū)域創(chuàng)新效率的機理

首先，由于地方政府追求GDP增長、財稅收入以及就業(yè)等目標(biāo)，會不自覺地對土地、資本、勞動力等要素市場進(jìn)行干預(yù)和控制。而大型國有企業(yè)正好符合政府實現(xiàn)這些經(jīng)濟目標(biāo)的要求，因而更偏向于將生產(chǎn)要素向這些企業(yè)傾斜。由于獲得政府壟斷要素可以降低企業(yè)生產(chǎn)成本進(jìn)而獲得超額利潤，企業(yè)也就缺乏通過投入創(chuàng)新要素來獲得利潤的動機，由此弱化了創(chuàng)新激勵.導(dǎo)致區(qū)域整體創(chuàng)新能力下降。

其次，政府控制了土地、資本、勞動力等關(guān)鍵要素的定價權(quán)和分配權(quán)，也就激發(fā)了企業(yè)尋租和獲取尋租收益的沖動，以利用低成本和稀缺的生產(chǎn)要素為企業(yè)創(chuàng)造豐厚的超額利潤。此時，企業(yè)面臨著是通過自主研發(fā)創(chuàng)新提高產(chǎn)出還是通過與政府建立尋租聯(lián)系來增加利潤的抉擇。如果企業(yè)選擇尋租活動，就會將更多資源和人才投入其中，進(jìn)而擠出用于提升創(chuàng)新能力的投入，不利于創(chuàng)新能力的提高。由于政府行為造成的要素市場扭曲了企業(yè)行為，對區(qū)域整體創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)面影響，限制了區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。

最后，要素投入是創(chuàng)新活動得以開展的必要條件，資金投入和高素質(zhì)勞動力不可或缺。但是，創(chuàng)新活動成本高昂風(fēng)險巨大，而中國用于創(chuàng)新的資金供給不足，高素質(zhì)勞動力匱乏，明顯不利于提高創(chuàng)新效率。由于勞動力供給存在低素質(zhì)傾向，勞動力成本相應(yīng)偏低，無形之中扭曲了資金和勞動力成本比：低廉的勞動力成本和高昂的資本成本。高昂的資本投入和低廉且低素質(zhì)的勞動力是企業(yè)自主創(chuàng)新必然會面臨的困境。當(dāng)企業(yè)面臨成本—收益考量時，必然會選擇使用低廉勞動力，生產(chǎn)低創(chuàng)新甚至無創(chuàng)新產(chǎn)品。避免使用高成本的資本和高素質(zhì)勞動力，去進(jìn)行具有高風(fēng)險和高收益的創(chuàng)新活動，從而保證利潤獲得。在面臨要素市場扭曲的情況下，密集使用相對廉價要素，是企業(yè)相對理性的選擇。然而，這會減少對創(chuàng)新的投入，進(jìn)而使得區(qū)域整體創(chuàng)新能力下降，創(chuàng)新效率低下。為此提出本文的核心假設(shè)：要素市場扭曲抑制了區(qū)域創(chuàng)新效率，扭曲程度越高，抑制作用越強。

3模型、變量與數(shù)據(jù)說明

為了驗證要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，構(gòu)建如下面板數(shù)據(jù)模型：

(1)

其中，控制變量Xit包括：

Xit=θ1lnhcit+θ2strit+θ3govit+θ4lngdpit+θ5infrait+θ6fdiit

式中，i為省份，t為年份，δ為省份個體效應(yīng)，用于控制不隨時間變化的變量對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，μ為隨機誤差項。λ1用以衡量要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。

本文因變量為區(qū)域創(chuàng)新效率(rie)，借用隨機前沿模型，利用C-D生產(chǎn)函數(shù)測算各地區(qū)創(chuàng)新效率，隨機前沿模型設(shè)定如下：

lnINNOit=c+αlnRDKit+βlnRDLit+vit-μit

(2)

式中,INNO為創(chuàng)新產(chǎn)出水平，RDK為R&D資本存量，RDL為R&D勞動力投入，vit為影響區(qū)域創(chuàng)新效率的外部因素以及統(tǒng)計數(shù)據(jù)上的誤差，μit為一些隨機因素對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。其中，創(chuàng)新產(chǎn)出變量為文獻(xiàn)中[9]通用的專利授權(quán)數(shù)衡量。R&D資本存量參考吳延兵[10]的做法，同時參考朱平芳的R&D價格指數(shù)[11]，利用永續(xù)盤存法進(jìn)行測算，式(2)中R&D勞動力投入采用R&D全時人員當(dāng)量來衡量。

本文核心解釋變量是要素市場扭曲，借鑒張杰等[12]對該指標(biāo)的解釋和定義，具體測度方法為(各省產(chǎn)品市場化指數(shù)-要素市場化指數(shù))/產(chǎn)品市場化指數(shù)(f1)以及(各省總體市場化指數(shù)-要素市場化指數(shù))/總體市場化指數(shù)(f2)。其他控制變量：①勞動者素質(zhì)(lnhc),用各地區(qū)人均受教育年限表示勞動者素質(zhì)，同時取對數(shù)處理；②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(str),選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重代理;③政府行為(gov),選用地方財政科技支出占地方總財政支出比重表示;④經(jīng)濟發(fā)展水平(lngdp),用各地區(qū)GDP總額對數(shù)來表示;⑤基礎(chǔ)設(shè)施(infra),采用郵電業(yè)務(wù)總量占GDP的比重表示;⑥外商直接投資(fdi)，采用各地區(qū)實際利用的外資數(shù)額與GDP比值表示，所用外資數(shù)據(jù)均經(jīng)過當(dāng)年平均匯率折算。

以上數(shù)據(jù)均來自1998—2010年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國財政年鑒》。

4實證結(jié)果分析

4.1要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響

本文首先采用要素市場扭曲單獨對創(chuàng)新效率進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)要素市場扭曲顯著降低了創(chuàng)新效率。隨后逐漸加入其他控制變量，依然表明要素市場扭曲抑制了創(chuàng)新效率。通過對滯后一期要素市場扭曲進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)負(fù)向影響不顯著，而滯后二期的負(fù)向影響顯著。綜合而言，要素市場扭曲增加明顯降低了中國創(chuàng)新效率，但這一抑制作用具有一定滯后，且隨著滯后期延長，對創(chuàng)新效率抑制作用更強，驗證了前文的理論分析。

從控制變量來看，絕大部分系數(shù)均在1%水平上顯著。勞動者素質(zhì)對創(chuàng)新效率表現(xiàn)出穩(wěn)定且顯著的正向影響。表明勞動者素質(zhì)提高為創(chuàng)新活動提供了人才支撐，并激發(fā)了創(chuàng)新活動的活力，進(jìn)而提升了區(qū)域創(chuàng)新效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率具有顯著正影響，表明隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整激發(fā)了企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的動力，進(jìn)而提高了區(qū)域創(chuàng)新效率。政府行為對區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著負(fù)影響，說明地方政府對創(chuàng)新活動干預(yù)的負(fù)作用大于支持作用，其對企業(yè)市場主體地位的削弱造成創(chuàng)新要素錯配，抑制了區(qū)域創(chuàng)新效率提高。經(jīng)濟發(fā)展水平對創(chuàng)新效率具有顯著正影響，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，地區(qū)具有更多資源投入創(chuàng)新活動，進(jìn)而帶動創(chuàng)新效率提升。信息基礎(chǔ)設(shè)施系數(shù)顯著為正，表明信息基礎(chǔ)設(shè)施為創(chuàng)新提供優(yōu)良發(fā)展平臺，便利創(chuàng)新知識和成果傳播，提高了區(qū)域創(chuàng)新效率。

表1　要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響(全樣本)

續(xù)表1

注：括號內(nèi)為t檢驗值，*p<0.1、**p<0.05、***p<0.01，L為滯后期。

4.2分地區(qū)結(jié)果分析

本節(jié)將樣本分為東中西三組進(jìn)行估計，結(jié)果表明，要素市場扭曲變量無論當(dāng)期值、滯后一期還是滯后兩期均對創(chuàng)新效率產(chǎn)生比較穩(wěn)定且顯著的負(fù)影響，進(jìn)一步支持了理論假設(shè)。從影響效果大小來看，中部地區(qū)抑制作用大于西部，西部大于東部，印證前文的理論假說，即要素市場扭曲程度更大的地區(qū)對創(chuàng)新效率抑制作用更大。從分地區(qū)控制變量效果來看，大部分變量符號和顯著性比較穩(wěn)定。其中，勞動者素質(zhì)變量和政府行為變量存在區(qū)域差異。勞動者素質(zhì)變量東部顯著為正，而中西部為不顯著負(fù)向影響，這主要在于中西部為勞動力輸出地區(qū)，當(dāng)?shù)貏趧恿Y源大多流入東部地區(qū)，加上中西部教育資源和教育水平均不如東部地區(qū)，從而表現(xiàn)出不顯著的負(fù)影響。政府行為變量也表現(xiàn)出區(qū)域差異，東部地區(qū)為顯著負(fù)影響，而中西部為顯著正影響，這說明東部地區(qū)政府干預(yù)創(chuàng)新負(fù)向作用超過了對創(chuàng)新的支持作用，而中西部卻相反，加上東部地區(qū)市場經(jīng)濟比較發(fā)達(dá)，有一整套完善的市場運行機制，政府的干預(yù)行為對創(chuàng)新的影響效果相比于中西部敏感；而中西部地區(qū)這種敏感性較弱，加上中西部市場及經(jīng)濟環(huán)境不如東部，需要更多政府支持去激發(fā)經(jīng)濟主體的創(chuàng)新活力，因而，政府行為對創(chuàng)新效率會有積極作用。

表2　要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響(分地區(qū))

注：括號內(nèi)為t檢驗值，*p<0.1、**p<0.05、***p<0.01，L為滯后期。

4.3分組回歸結(jié)果分析

本節(jié)將檢驗要素市場扭曲與創(chuàng)新效率可能存在的非線性趨勢，具體是將樣本按要素市場扭曲程度以及市場化程度，以1/3和2/3百分位分為三組，分別表示高中低三種層次，估計結(jié)果見表3。以要素市場扭曲分組，發(fā)現(xiàn)要素市場扭曲抑制了創(chuàng)新效率的提高，但效果不顯著，同時，低水平扭曲組的抑制效果小于高水平扭曲組，表明要素市場扭曲抑制創(chuàng)新效率可能并不是線性的，其影響會隨著要素市場扭曲程度的提高而增加，這也從側(cè)面證實了要素市場扭曲確實對創(chuàng)新效率有不利影響。以市場化指數(shù)分組，依然發(fā)現(xiàn)要素市場扭曲與創(chuàng)新效率之間的非線性關(guān)系，低市場化程度組要素市場扭曲的負(fù)向影響大于高市場化程度組，說明隨著市場化水平的提高，可以緩解要素市場扭曲的不利影響。因此，只有解決要素市場不完善的部分，提高經(jīng)濟市場化水平，才能激發(fā)創(chuàng)新活力，提升創(chuàng)新空間，為經(jīng)濟發(fā)展提供強勁動力。

表3　分組回歸結(jié)果

注：括號內(nèi)為t檢驗值，*p<0.1、**p<0.05、***p<0.01，L為低水平組、H為高水平組。

4.4穩(wěn)健性檢驗

為檢驗估計結(jié)果的穩(wěn)健性，利用前文構(gòu)建的要素市場扭曲指標(biāo)f2檢驗要素市場扭曲是否抑制了區(qū)域創(chuàng)新效率。結(jié)果表明，不論是全樣本回歸還是分地區(qū)回歸，要素市場扭曲均表明抑制了區(qū)域創(chuàng)新效率，控制變量顯著和符號無明顯變動，且分地區(qū)差異中均與前文結(jié)果無明顯出入，表明本文估計結(jié)果具有一定穩(wěn)健性。

由于經(jīng)濟變量之間普遍存在內(nèi)生性問題，本研究中創(chuàng)新效率的提高會反過來削弱要素市場扭曲的不利影響，從而引起內(nèi)生性問題，造成估計偏差。首先使用要素市場扭曲的滯后一期作為工具變量進(jìn)行回歸。我們發(fā)現(xiàn)要素市場扭曲抑制了區(qū)域創(chuàng)新效率，但在顯著性方面有所差異，全樣本回歸系數(shù)不顯著；在分地區(qū)回歸中，東部地區(qū)不顯著，中西部地區(qū)顯著。這說明由于內(nèi)生性問題的存在，使得要素市場扭曲的負(fù)向作用被創(chuàng)新效率提高所削弱，這也從另一個角度證明了要素市場扭曲的負(fù)面影響。為了進(jìn)一步進(jìn)行驗證，我們借鑒Lewbel[13]的思想和方法，用要素市場扭曲與其均值之差三次方的指數(shù)作為內(nèi)生變量的工具變量，該方法的特點是不需要借助外部因素就可以構(gòu)建一個有效的工具變量。回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)該工具變量估計結(jié)果與用滯后項做工具變量結(jié)果無明顯差異，對本文結(jié)論并無太大影響，從而表明本文估計結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性，使理論假設(shè)得到了較好的驗證。

5結(jié)論及政策建議

本文利用面板固定效應(yīng)模型，實證檢驗了要素市場扭曲是否抑制了區(qū)域創(chuàng)新效率，得出如下結(jié)論：

第一，要素市場扭曲的區(qū)域差異與創(chuàng)新效率的存在一致性，要素市場扭曲程度越高，對區(qū)域創(chuàng)新效率的抑制作用越強。

第二，要素市場扭曲與創(chuàng)新效率之間存在顯著的負(fù)向關(guān)系，要素市場扭曲顯著降低了區(qū)域創(chuàng)新效率；分地區(qū)估計中依然發(fā)現(xiàn)要素市場扭曲抑制了創(chuàng)新效率，扭曲較高的中西部地區(qū)對創(chuàng)新效率的抑制作用大于扭曲較低的東部地區(qū)。

第三，要素市場扭曲程度越高，對創(chuàng)新效率的抑制作用越強，市場化水平越高，對創(chuàng)新效率的負(fù)向影響越弱。

基于以上研究結(jié)論，本文認(rèn)為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、促進(jìn)經(jīng)濟增長，核心在于區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。鑒于中國目前創(chuàng)新效率不高的現(xiàn)實，糾正要素市場扭曲是提升區(qū)域創(chuàng)新效率的可行路徑。為此，本文從要素市場發(fā)展的角度提出以下政策建議：

第一，加快要素市場改革，形成要素價格的市場決定機制.根據(jù)十八屆三中全會“決定”的精神，讓市場在資源配置中起決定性作用，由此要求完善市場體系.在市場體系中，各類要素市場起著重要的作用，其價格是否合理，對各種要素的配置起著決定性的作用。因此，減少政府有形之手對要素價格的過多干預(yù)，放開包括利率在內(nèi)的各種要素價格管制，是促進(jìn)企業(yè)公平競爭，形成良性競爭環(huán)境的前提條件。要素市場的改革要最終消除要素市場的扭曲，使要素價格成為資源配置的可靠信號。第二，加快推進(jìn)要素市場一體化，破解阻礙區(qū)域間要素自由流動的因素，降低交易成本，促進(jìn)統(tǒng)一的要素市場的形成。第三，加快要素市場化進(jìn)程，逐步緩解要素市場發(fā)展滯后于產(chǎn)品市場的局面，推動產(chǎn)品市場和要素市場均衡發(fā)展，為創(chuàng)新活動提供制度基礎(chǔ)。第四，改善制度環(huán)境，增強區(qū)域創(chuàng)新主體的創(chuàng)新激勵.除了要素價格以外，其他方面的制度也必須改善，以校正激勵機制，使企業(yè)通過創(chuàng)新能夠獲得相應(yīng)的報酬，而不是通過尋租獲得利潤.在要素配置上加強監(jiān)督監(jiān)管，對要素分配過程要求做到公開透明，以防止為獲取壟斷資源的尋租行為，減少要素配置扭曲對企業(yè)創(chuàng)新行為的抑制作用，最終要形成生產(chǎn)要素由生產(chǎn)率高、創(chuàng)新能力強的經(jīng)濟主體支配的格局。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

Does the distortion of the factor market inhibit the regional innovation efficiency?

Shi Daqian,Zhang Weidong,He Shi

(School of Economics,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China)

Abstract：Based on the estimation of the regional innovation efficiency，this paper analyses the effects of the distortion of the factors market on the regional innovation efficiency by using the panel data model.Theoretical study shows that factors market distortion is a cause of the loss of innovation efficiency.And the empirical research confirms that factors market distortion inhibits the regional innovation efficiency significantly；the degree of factor market distortion and the increasing and decreasing trend of region innovation efficiency have significant inverse consistency：a high level of factor market distortion tends to reduce the efficiency of regional innovation.Regional estimation also confirms this inhibitory effect.Though grouping regression，it can be find out that there is a nonlinear relationship between the two groups.

Key words:Factor market distortion；Innovation efficiency；Nonlinearity；Marketization

基金項目：教育部人文社科基金項目(11YJA790210)，中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(HUST:2010AW2007)。

收稿日期：2015-10-10

作者簡介：石大千(1990-)，男，湖北咸寧人，華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生；研究方向：區(qū)域創(chuàng)新。

中圖分類號:F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A