□文/馬順彬　張海飛　魏小罡　單　敏（.江蘇工程職業(yè)技術學院；.南通市科技局　江蘇·南通）

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南通市專利統(tǒng)計及科技創(chuàng)新能力研究

□文/馬順彬1張海飛1魏小罡2單敏1
（1.江蘇工程職業(yè)技術學院；2.南通市科技局江蘇·南通）

［提要］本文對南通市2010～2015年3種類型專利的申請量和授權量、PCT申請量、有效發(fā)明專利和專利密度進行統(tǒng)計，從專利角度分析南通市科技創(chuàng)新能力，并探討提高南通市科技創(chuàng)新能力的對策。

關鍵詞：專利申請；專利密度；有效發(fā)明專利；科技創(chuàng)新能力

原標題：專利視角下南通市科技創(chuàng)新能力研究

收錄日期：2016年4月13日

創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是一個國家經濟社會發(fā)展的不竭動力，而專利是與知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新聯(lián)系最密切的一種知識產權保護措施，是衡量創(chuàng)新程度和創(chuàng)新層次的一項重要指標?？梢哉f，專利是國家或地區(qū)科技資產的核心和最有經濟價值的部分，體現(xiàn)著一個國家或地區(qū)的科技競爭實力。截至2015 年12月，我國累計受理發(fā)明專利6，357，860件，其中國內發(fā)明專利4，853，594件，占總量的76.3%，國外發(fā)明專利1，504，266件，占總量的23.7%，江蘇省累計受理發(fā)明專利792，823件，占國內累計受理發(fā)明專利總量的16.3%；累計授權發(fā)明專利1，911，203件，其中國內授權發(fā)明專利1，161，979件，占總量的60.8%，國外授權發(fā)明專利749，224件，占總量的39.2%，江蘇累計授權發(fā)明專利124，496件，占國內授權發(fā)明專利總量的10.7%。有效發(fā)明專利總累計1，472，374件，其中國內有效發(fā)明專利921，757件，占總量的62.6%，國外有效發(fā)明專利550，617件，占總量的37.4%，江蘇省有效發(fā)明專利113，160件，占國內有效發(fā)明專利總量的12.3%，專利密度1，421.6件/百萬人。這些數(shù)據(jù)都從側面反映了全國科技創(chuàng)新能力不斷提升。

一、南通市專利受理和授權情況概述

表1　2010～2015年南通市專利受理及授權統(tǒng)計

表3　2010～2015年南通市專利權人構成（不包含PCT）

1、專利受理和授權量波動幅度不大，但是發(fā)明專利授權率很低。從表1可以看出，南通市國內專利從2010年至2015年共受理249，057件，授權150，673件，授權率60.5%。其中，發(fā)明專利受理量58，046件，授權5，397件，授權率僅為9.3%；實用新型受理量47，088件，授權35，803件，授權率為76.0%；外觀專利受理量143，151件，授權109，473件，授權率76.5%。（表1）

2、南通市有效專利數(shù)量穩(wěn)步增長，專利密度較大。發(fā)明專利在全部專利中科技含量最高，是創(chuàng)新驅動的核心所在。然而有效發(fā)明專利更能體現(xiàn)專利的技術水平，更能反映國家、區(qū)域、城市乃至企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。從表2中可以看出，南通市的有效專利數(shù)量從2010年的729件猛增到2015年10，990件，增幅高達15倍多，有效發(fā)明專利的數(shù)量也從2010年占江蘇省3.7%到2015年的9.7%。專利密度是指有效發(fā)明專利數(shù)量與總人口的比值。通過專利密度來衡量科技創(chuàng)新效率的高低，從表2中可以看出，自2014年起，南通市的專利密度高于江蘇省的專利密度，其中南通市的專利密度在2015年達到1，506.0件/百萬人，高于江蘇省的1，421.6件/百萬人，遠高于全國平均水平633.7件/百萬人。（表2）

3、專利申請人以企業(yè)為主，專利轉化的市場能力強。從表3中可以看出，隨著時間的推移，專利申請人逐漸由個人向企業(yè)轉變，企業(yè)專利受理率從2010年的39.0%增加到2015年的74.7%，企業(yè)專利授權率從2010年的40.0%增加到2015年的78.7%，個人專利受理率從2010年的59.8%降到2015年19.7%，個人專利授權率從2010年的59.6%降到2015年17.2%。院校申請人的比例也在逐步增加，院校專利受理率從2010年的0.9%增加到2015年的3.2%，企業(yè)專利授權率從2010年的0.4%增加到2015年的2.4%，表明南通市專利結構比較合理，市場引導和產學研資源整合能力比較強，專利轉化的市場能力強。（表3）

二、提升南通市科技創(chuàng)新能力的對策

表2　南通市和江蘇省有效發(fā)明專利和專利密度統(tǒng)計

1、加大政策扶持力度，建立專利體制。一個創(chuàng)新型城市應該從政策上積極引導企業(yè)、高校、科研院所、個人等申報專利，這就必須完善以市場利益為導向的專利體制。南通市政府相繼出臺了《南通市知識產權戰(zhàn)略綱要》、《南通市專利助推產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行動方案（2015～2020年）》（通政發(fā)［2015］47號）和《南通市專利獎獎勵辦法》（通政辦發(fā)［2015］118號），《戰(zhàn)略綱要》提出實施知識產權創(chuàng)造工程、知識產權示范工程、知識產權服務平臺提升工程、專利申請優(yōu)化工程來促進知識產權創(chuàng)造和運用。《行動方案》主要實施專利密集型產業(yè)培育工程、知識產權優(yōu)勢企業(yè)培育工程、知識產權創(chuàng)造水平提升工程、知識產權服務能力建設工程、企業(yè)知識產權實用人才隊伍建設工程等五大工程，充分發(fā)揮專利制度在激勵技術創(chuàng)新、推動經濟發(fā)展中的支撐作用，以促進產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展為導向，以培育專利密集型產業(yè)、知識產權優(yōu)勢企業(yè)和專利“殺手锏”產品為重點，以提升產業(yè)發(fā)展層次、提高產業(yè)創(chuàng)新效率、強化產業(yè)發(fā)展基礎為核心，以政策引領、強化服務和改革創(chuàng)新為保障，著力構建高新、高端、高附加值的現(xiàn)代產業(yè)體系，著力提升專利在產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的貢獻度。

2、優(yōu)化配置知識產權高端人才和培養(yǎng)知識產權實用人才。由于發(fā)明專利所具有的技術含量是最高的，它是形成城市科技創(chuàng)新能力的核心。從這個方面來講，南通市必須增加發(fā)明專利數(shù)量，使發(fā)明專利成為主導型的創(chuàng)新成果，這就要求南通市堅持引進和培養(yǎng)并舉，優(yōu)化配置知識產權高端人才和培養(yǎng)知識產權實用人才。

3、依托戰(zhàn)略性新興產業(yè)，形成專利族群。南通市的戰(zhàn)略性新興產業(yè)有新一代信息技術產業(yè)、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、高端裝備、生物產業(yè)和新能源汽車。企業(yè)、院校、科研機構等應該將其研究的核心技術申報專利，以獲得該技術領域的獨立專利權，為更好地保護基本專利，可以采用核心專利與外圍專利結合申報的策略，圍繞核心專利申請大量的外圍專利，形成專利族群，從而提升南通市的科技創(chuàng)新能力。

4、搭平臺、促轉化。專利申請的最終目的是轉化為經濟效益，提升南通的科技創(chuàng)新能力。因此，南通市相關部門加強了科技成果轉化平臺的搭建，如淘金時代、南通產業(yè)技術研究院、創(chuàng)新公園等科技創(chuàng)新亮點，幫組企業(yè)、院校、科研機構等將專利進行轉讓或許可，從而使專利成果轉化為生產力，推動南通市整體科技創(chuàng)新能力的提升。

從南通市專利受理情況來看，發(fā)明專利的授權比例不斷提高，說明南通市專利具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性，南通市的科技創(chuàng)新能力比較高。例如，南通中遠船務工程有限公司發(fā)明專利“浮式鉆井儲油平臺總段下水及旋轉合攏對接方法（ZL200910028988.1）”獲第十六屆中國專利獎金獎；南通星球石墨設備有限公司的專利“一種副產高壓蒸汽的組合式氯化氫合成爐（ZL200920278883.7）”以及南通山劍石墨設備有限公司的專利“兩段取熱型副產蒸汽二合一石墨合成爐（ZL201220097176.X）”獲得中國專利獎優(yōu)秀獎。

主要參考文獻：

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［5］中華人民共和國國家知識產權局.南通市印發(fā)《南通市專利助推產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行動方案（2015～2020年）》［DB/OL］. ［2017-07-14］http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/zscqsfszl/jc

ck/201507/t20150714_1144190.html.

基金項目：南通市產業(yè)技術戰(zhàn)略研究項目：“專利視角下南通科技創(chuàng)新能力研究”（項目編號：AR2015009）

中圖分類號：F127

文獻標識碼：A