張根明，李若琦

(中南大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙　410083)

管理學(xué)研究

行為視角下新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足因素探究

張根明，李若琦

(中南大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙410083)

從企業(yè)行為理論入手探索我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足的內(nèi)部動(dòng)因。建立新能源企業(yè)績(jī)效比較與二元技術(shù)創(chuàng)新投入的概念模型，面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)表明：當(dāng)新能源企業(yè)當(dāng)期績(jī)效高于歷史績(jī)效或高于同行業(yè)企業(yè)同期績(jī)效時(shí)，企業(yè)后期探索式創(chuàng)新投入和開發(fā)式創(chuàng)新投入將受到不同程度的抑制；企業(yè)行為理論對(duì)理解當(dāng)前新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足現(xiàn)象有較好的解釋力，既可豐富現(xiàn)有理論研究又有益于指導(dǎo)實(shí)踐。

新能源，企業(yè)行為，績(jī)效比較，創(chuàng)新投入，面板數(shù)據(jù)分析

一、引言

對(duì)新能源技術(shù)創(chuàng)新的研究可追溯到20世紀(jì)90年代。當(dāng)時(shí)Freeman等人認(rèn)為，新能源技術(shù)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能帶來的變化會(huì)是一個(gè)復(fù)雜的非線性動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程[1]，并將遭遇市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)、投資、技術(shù)、文化和制度等多重障礙[2]。目前常規(guī)能源的短缺以及日益嚴(yán)重的環(huán)境問題，恰好為我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以及新能源的發(fā)展帶來契機(jī)。出于國(guó)家能源安全問題的考慮，為掌控能源關(guān)鍵供應(yīng)鏈、保證經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建設(shè)、減少不可再生能耗的開銷，我國(guó)將新能源產(chǎn)業(yè)列入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。但現(xiàn)階段核心技術(shù)的缺失是我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展所面臨的一個(gè)巨大挑戰(zhàn)。為了提高我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，學(xué)者們開始重視對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究。通過對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)[3]及發(fā)展模式[4]的分析，認(rèn)為我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)尚未完成向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”發(fā)展的過渡，政策[5-7]、市場(chǎng)[8-9]、人文環(huán)境[10]等方面因素均會(huì)影響新能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。以上基于外部視角的研究取得了豐富成果，但基于決策行為視角的研究較少。因此，本文以分析企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的決策行為為切入點(diǎn)，探索導(dǎo)致新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資不足的原因。

二、理論與假設(shè)

(一)績(jī)效比較

企業(yè)行為理論認(rèn)為，企業(yè)實(shí)際取得的績(jī)效與管理者預(yù)期產(chǎn)生的偏差會(huì)影響決策者后期的戰(zhàn)略選擇。管理者首先形成心理上的參考點(diǎn)，當(dāng)企業(yè)實(shí)際績(jī)效低于參考點(diǎn)時(shí)選擇激進(jìn)策略，而當(dāng)企業(yè)實(shí)際績(jī)效高于參考點(diǎn)時(shí)選擇保守策略。Greve在此基礎(chǔ)上提出“績(jī)效反饋理論”(performance feedback theory)[11]，認(rèn)為只有在實(shí)際績(jī)效低于預(yù)期時(shí)才引發(fā)管理者對(duì)問題和冗余的探索，且差距越大，越能促使管理者實(shí)施改進(jìn)策略。

技術(shù)創(chuàng)新的投資收益帶有極大的不確定性，可能給企業(yè)帶來投入損失，也可能給企業(yè)帶來收益。企業(yè)會(huì)謹(jǐn)慎選擇是否采取技術(shù)研發(fā)投入的戰(zhàn)略決策。因此，當(dāng)企業(yè)實(shí)際績(jī)效高于預(yù)期水平，管理者對(duì)績(jī)效的滿足感會(huì)抑制追加投資的動(dòng)機(jī)[11-12]，體現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)減少。

結(jié)合有限理性假設(shè)和企業(yè)行為理論，本文直接考慮最簡(jiǎn)化的比較方式，選擇企業(yè)歷史績(jī)效和同行業(yè)企業(yè)同期績(jī)效作為管理者的參考點(diǎn)，并提出假設(shè)：

假設(shè)1(H1)：實(shí)際績(jī)效高于歷史績(jī)效的新能源企業(yè)將減少技術(shù)創(chuàng)新投入；

假設(shè)2 (H2)：實(shí)際績(jī)效高于同行業(yè)企業(yè)同期績(jī)效的新能源企業(yè)將減少技術(shù)創(chuàng)新投入。

(二)探索式/開發(fā)式創(chuàng)新

自March(1991)提出組織中存在探索(Exploration)和開發(fā)(Exploitation)兩種不同學(xué)習(xí)行為后[13]，這一對(duì)概念逐漸成為創(chuàng)新問題研究領(lǐng)域的重要主題。

由于探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新依賴的知識(shí)基礎(chǔ)不同，通常產(chǎn)生的效果也不同：Auh and Mengue[14]認(rèn)為開發(fā)式創(chuàng)新側(cè)重于提高企業(yè)效率，增加當(dāng)前收入，改良短期績(jī)效；而Levinthal and March[15]提出探索式創(chuàng)新致力于克服企業(yè)短視行為，增加企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力。問題存續(xù)期的長(zhǎng)短將影響管理者對(duì)探索式創(chuàng)新或開發(fā)式創(chuàng)新的選擇。

在進(jìn)行數(shù)量分析時(shí)，本文僅在技術(shù)層面考察探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新，并依據(jù)兩者對(duì)績(jī)效改良效果的差異，將假設(shè)1和假設(shè)2擴(kuò)展為以下四項(xiàng)假設(shè)：

假設(shè)1a (H1a)：實(shí)際績(jī)效高于歷史績(jī)效的新能源企業(yè)將顯著減少探索式技術(shù)創(chuàng)新投入；

假設(shè)1b(H1b)：實(shí)際績(jī)效高于歷史績(jī)效的新能源企業(yè)將減少開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新投入；

假設(shè)2a (H2a)：實(shí)際績(jī)效高于同行業(yè)企業(yè)同期績(jī)效的新能源企業(yè)將減少探索式技術(shù)創(chuàng)新投入；

假設(shè)2b (H2b)：實(shí)際績(jī)效高于同行業(yè)企業(yè)同期績(jī)效的新能源企業(yè)將顯著減少開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新投入。

假設(shè)模型關(guān)系圖如圖1所示：

圖1　假設(shè)模型關(guān)系圖

三、研究設(shè)計(jì)

(一)樣本與數(shù)據(jù)

以我國(guó)新能源企業(yè)為研究對(duì)象，樣本選自中國(guó)新能源網(wǎng)(www.newenergy.org.cn)公布的新能源上市公司名單以及Wind數(shù)據(jù)庫(kù)企業(yè)排行榜中進(jìn)入2011-2013年按銷售額排名的全球新能源企業(yè)500強(qiáng)中的中國(guó)上市公司。企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來自同花順金融數(shù)據(jù)庫(kù)及Wind金融數(shù)據(jù)庫(kù)，企業(yè)專利數(shù)據(jù)來自中外專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

在數(shù)據(jù)的篩選及處理過程中，刪除了主營(yíng)業(yè)務(wù)不屬于新能源產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，保留了148個(gè)樣本公司數(shù)據(jù)，同時(shí)對(duì)缺失數(shù)據(jù)采用均值插補(bǔ)法進(jìn)行了補(bǔ)充；為保證平穩(wěn)性并消除數(shù)據(jù)偏度的影響[16]，對(duì)部分指標(biāo)數(shù)據(jù)使用自然對(duì)數(shù)進(jìn)行處理；為消除數(shù)據(jù)變量由于數(shù)量級(jí)和量綱不同而產(chǎn)生的影響，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。

(二)變量描述

1.被解釋變量

本文選擇參考陳守明等[17]的方法，利用發(fā)明專利數(shù)量和外觀設(shè)計(jì)與實(shí)用新型專利數(shù)量之和的比例，劃分出企業(yè)R&D投入中用于探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新的份額，因?yàn)閷＠臄?shù)量雖不能直接反應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，但專利種類的比例能反應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新的傾向[18]。將探索式技術(shù)創(chuàng)新投入規(guī)模(Eplr)和開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新投入規(guī)模(Epli)作為被解釋變量。

2.解釋變量

將企業(yè)歷史績(jī)效和同行業(yè)企業(yè)同期績(jī)效作為管理者的參考點(diǎn)，因此將企業(yè)歷史績(jī)效比較(HPC)和同行業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較(APC)作為解釋變量。

用全面反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)效果的ROA值作為企業(yè)績(jī)效的代理變量，那么企業(yè)歷史績(jī)效比較(historical performance comparison,HPC)定義為企業(yè)i當(dāng)期ROA與前三年ROA均值之差，而同行業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較(average performance comparison,APC)定義為企業(yè)i在t時(shí)期的ROA與行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)在t時(shí)期ROA平均值之差，樣本企業(yè)所在的行業(yè)由上市公司公布的行業(yè)代碼確定，涉及風(fēng)能、太陽能、生物質(zhì)能、新能源電池、新能源汽車、新材料、電力供應(yīng)和設(shè)備制造業(yè)。

3.控制變量

本文所包含的控制變量有：企業(yè)規(guī)模、環(huán)境動(dòng)態(tài)性、資本密集度、所有權(quán)性質(zhì)和冗余資源。其中：

企業(yè)規(guī)模(Size)用企業(yè)統(tǒng)計(jì)當(dāng)年期末總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)表示；

環(huán)境動(dòng)態(tài)性(Dynamism)用行業(yè)5年銷售收入增長(zhǎng)率的方差表示；

資本密集度(Capital)用企業(yè)統(tǒng)計(jì)當(dāng)年固定資產(chǎn)與雇員總數(shù)比值的自然對(duì)數(shù)表示；

所有權(quán)性質(zhì)(Nature)選用虛擬變量表示，其中“1”表示“國(guó)有企業(yè)”，“0”表示“非國(guó)有企業(yè)”；

冗余資源(Slack)用自由現(xiàn)金流與期末總資產(chǎn)的比值表示。

此外，設(shè)置年度虛擬變量和行業(yè)虛擬變量，分別控制年度變化和行業(yè)不同屬性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇可能產(chǎn)生的影響。

選取的變量及其計(jì)算方法匯總列示如表1所示：

表1　選取變量及計(jì)算方法

(三)回歸模型建立

根據(jù)假設(shè)關(guān)系建立面板數(shù)據(jù)回歸模型，其中方程(1)和(2)為驗(yàn)證績(jī)效比較與探索式創(chuàng)新投入關(guān)系的模型，方程(3)和(4)為驗(yàn)證績(jī)效比較與開發(fā)式創(chuàng)新投入關(guān)系的模型。

Eplrit=a0i+a1iK1Sizeit+a2iK1Dynamismit+a3iK1Capitalit+a4iK1Natureit+a5iK1Slackit+a6iK1HPCi,t-1+γit

(1)

Eplrit=b0i+b1iK2Sizeit+b2iK2Dynamismit+b3iK2Capitalit+b4iK2Natureit+b5iK2Slackit+b6iK2APCi,t-1+δit

(2)

Epliit=c0i+c1iK1Sizeit+c2iK1Dynamismit+c3iK1Capitalit+c4iK1Natureit+c5iK1Slackit+c6iK1HPCi,t-1+ηit

(3)

Epliit=d0i+d1iK2Sizeit+d2iK2Dynamismit+d3iK2Capitalit+d4iK2Natureit+d5iK2Slackit+d6iK2APCi,t-1+ωit

(4)

其中,γit,δit,ηit,ωit為誤差項(xiàng)。

K1表示HPC>0的企業(yè)，如果企業(yè)實(shí)際績(jī)效ROAit高于歷史績(jī)效，那么K1=1，否則K1=0；K2表示APC>0的企業(yè)，如果企業(yè)實(shí)際績(jī)效ROAit高于同行業(yè)企業(yè)的績(jī)效水平，那么K2=1，否則K2=0。

四、實(shí)證結(jié)果

表2列示了績(jī)效比較分別對(duì)探索式技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新投入回歸的結(jié)果。

表2　績(jī)效比較對(duì)探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新投入回歸結(jié)果

注： *、**、***分別表示在10%、5%和1%的水平上顯著。

模型1—模型3以探索式技術(shù)創(chuàng)新(Eplr)為被解釋變量，其中模型1為控制變量回歸模型，模型2和模型3分別為檢驗(yàn)方程(1)和方程(2)的回歸模型。

模型4—模型6以開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新(Epli)為被解釋變量，其中模型4為控制變量回歸模型，模型5和模型6分別為檢驗(yàn)方程(3)和方程(4)的回歸模型。

(一)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷倪x取

在回歸分析前，首先對(duì)回歸模型類型進(jìn)行選擇。模型1的固定效應(yīng)F檢驗(yàn)值為6.8639，在1%水平上顯著，表明固定效應(yīng)模型優(yōu)于混合回歸模型；在隨機(jī)效應(yīng)模型下進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，檢驗(yàn)值為31.6867，在1%水平上顯著，表明固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型，因此采用固定效應(yīng)模型。

使用同樣方法檢驗(yàn)余下的模型2 —模型6，均采用固定效應(yīng)模型。

(二)結(jié)果分析

模型1的回歸結(jié)果顯示，企業(yè)規(guī)模(β=-0.6203，ρ<0.05)對(duì)探索式創(chuàng)新投入影響系數(shù)在5%的水平上為負(fù)，規(guī)模優(yōu)勢(shì)在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中為穩(wěn)固企業(yè)市場(chǎng)地位提供了有利因素，放松了通過技術(shù)創(chuàng)新鞏固優(yōu)勢(shì)的警惕性；環(huán)境動(dòng)態(tài)性(β=0.1008，ρ<0.1)對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新投入規(guī)模的影響系數(shù)在10%的水平上為正，當(dāng)企業(yè)市場(chǎng)地位波動(dòng)較大時(shí)，管理者著手審視企業(yè)內(nèi)部潛在問題，加大技術(shù)創(chuàng)新投資，鞏固市場(chǎng)地位；資本密集度(β=0.1507，ρ<0.1)對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新投入規(guī)模的影響系數(shù)在10%的水平上為正，人均占有資本越多，越有利于激發(fā)研究人員的聰明才智，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步；企業(yè)性質(zhì)對(duì)探索式創(chuàng)新的影響并不顯著，國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)在探索式創(chuàng)新的重視程度上不存在顯著差異；冗余資源(β=0.0310，ρ<0.1)在10%的水平上對(duì)探索式創(chuàng)新有正向影響，充裕的冗余資源有利于企業(yè)進(jìn)行更多戰(zhàn)略決策。

模型2表明，當(dāng)斜值>0時(shí)，企業(yè)歷史績(jī)效比較(β=0.0241，ρ<0.1)在10%的水平上對(duì)探索式創(chuàng)新投入有負(fù)向影響，符合假設(shè)1a，說明假設(shè)1a得到了驗(yàn)證。

模型3表明，當(dāng)K2APC>0時(shí)，同行業(yè)企業(yè)績(jī)效比較對(duì)探索式創(chuàng)新未產(chǎn)生較顯著影響，假設(shè)2a不成立。意味著當(dāng)績(jī)效處于上升趨勢(shì)時(shí)，新能源企業(yè)的探索式技術(shù)創(chuàng)新投入將受到抑制。

模型4表明，企業(yè)規(guī)模(β=0.2135，ρ<0.05)在5%的水平上對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新有正向影響，相比于探索式創(chuàng)新，開發(fā)式創(chuàng)新難度較小，能夠隨企業(yè)規(guī)模的增加而加大投入力度；環(huán)境動(dòng)態(tài)性(β=0.0744，ρ<0.1)在10%的水平上對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新有正向影響，企業(yè)以增加開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新投入為策略應(yīng)對(duì)快速變化的環(huán)境；資本密集度(β=0.1164，ρ<0.1)和冗余資源(β=0.0381，ρ<0.1)在10%的水平上對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新有正向影響，表明資源越充裕，越有利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；企業(yè)性質(zhì)差異對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新投入的影響并不顯著。

模型5表明，當(dāng)K1HPC>0時(shí)，企業(yè)歷史績(jī)效比較對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新未產(chǎn)生顯著影響，假設(shè)1b不成立。

模型6表明，當(dāng)K2APC>0時(shí)，同行業(yè)企業(yè)績(jī)效比較(β=-0.0103，ρ<0.1)在10%的水平上對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新有負(fù)向影響，假設(shè)2b成立。意味著當(dāng)新能源企業(yè)在行業(yè)中處于中上等地位時(shí)，開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新投入將受到抑制。

綜上，利用新能源企業(yè)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，證明假設(shè)1a和假設(shè)2b是成立的，假設(shè)1b和假設(shè)2a是不成立的。

五、研究結(jié)論與展望

首先，本文從企業(yè)行為視角出發(fā)，分析績(jī)效比較對(duì)新能源企業(yè)后期探索式技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇行為的影響，探索導(dǎo)致新能源領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新投入不足的因素，彌補(bǔ)了現(xiàn)有新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究偏重于外部因素分析而忽略內(nèi)部行為研究的缺陷，同時(shí)豐富和擴(kuò)展了二元?jiǎng)?chuàng)新理論。

其次，從實(shí)證結(jié)果來看，若企業(yè)績(jī)效高于歷史績(jī)效，探索式技術(shù)創(chuàng)新投入將受到抑制；若企業(yè)績(jī)效高于同行業(yè)其他企業(yè)績(jī)效，開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新投入將受到抑制。實(shí)證結(jié)果與理論相符，管理者認(rèn)為企業(yè)的優(yōu)勢(shì)能夠長(zhǎng)期保持，企業(yè)內(nèi)部問題探索活動(dòng)將減少，技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)力也隨之淡化。因此，提高管理者的心理參考點(diǎn)水平、甚至對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的預(yù)期水平，特別是使我國(guó)新能源企業(yè)管理者從培育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的角度展開戰(zhàn)略思考，對(duì)提高新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入水平頗為重要。

最后，本文的研究結(jié)論對(duì)管理實(shí)踐有指導(dǎo)意義。一方面，企業(yè)績(jī)效反饋的信息影響后續(xù)決策的制定，那么管理者應(yīng)重新審視參考點(diǎn)的設(shè)置是否合理;另一方面，產(chǎn)業(yè)政策制定者為提高新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，應(yīng)兼顧技術(shù)創(chuàng)新的行為特點(diǎn)，將扶持政策更多的引導(dǎo)企業(yè)差異式創(chuàng)新，使企業(yè)出現(xiàn)差異績(jī)效，以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性，提高產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平。

本文存在以下不足：一是對(duì)樣本僅根據(jù)行業(yè)不同進(jìn)行劃分，而未考慮企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置；二是企業(yè)創(chuàng)新不僅涉及技術(shù)創(chuàng)新，還涉及產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新等，為便于計(jì)量未做全方面考察；三是管理者績(jī)效評(píng)價(jià)基準(zhǔn)點(diǎn)的選擇，文章在計(jì)算時(shí)只引入過去三年的績(jī)效值，計(jì)算量少，今后的研究可引入更長(zhǎng)時(shí)期的參考值，或直接對(duì)不同的群體進(jìn)行相應(yīng)的問卷調(diào)查，獲得預(yù)期值，以驗(yàn)證結(jié)論。

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【責(zé)任編輯侯翠環(huán)】

Research on the Factors for the Scarcity of Technological Innovation Input in Renewable Energy Industry from a Behavioral Perspective

ZHANG Gen-ming, LI Ruo-qi

(Business School, Central South University, Changsha, Hunan 410083, China)

A firm behavioral perspective is chosen to analyze the internal cause for the scarcity of technological innovation investment in renewable energy industry. A conceptual model of firm performance comparison of renewable energy industry and dual innovation is established and tested with panel data, which suggests that when current performance is higher than the historical performance or higher than the contemporaneous average performance, the exploration innovation input in the late stage of enterprises and the development innovation input will be subject to various degrees of inhibition. The behavioral theory of the firm can give explanation to the insufficient technological innovation input in renewable energy industry, which may enrich the current theoretical research and guide the practice.

renewable energy; firm behavior; performance comparison; innovation input; panel data analysis

10.3969/j.issn.1005-6378.2016.03.017

2016-01-20

國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃(2014GXS4D135)；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71172100)

張根明(1963—)，男，湖南長(zhǎng)沙人，管理學(xué)博士，中南大學(xué)商學(xué)院教授，主要研究方向：創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新管理。

F272.3

1005-6378(2016)03-0112-06