河北工業(yè)大學(xué) 于樹江 趙亞萍 楊平

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認(rèn)知、組織鄰近性對(duì)集群企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究①

河北工業(yè)大學(xué) 于樹江 趙亞萍 楊平

摘 要：目前我國(guó)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效的研究主要集中在知識(shí)溢出、集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、互動(dòng)學(xué)習(xí)等方面。本文從鄰近性這個(gè)視角進(jìn)行分析，同時(shí)引入外部知識(shí)獲取這一中介因素，更加深入地研究了組織鄰近性對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制和過程，探索了鄰近性、外部知識(shí)獲取和集群創(chuàng)新績(jī)效三者之間的關(guān)系，并建立了理論研究模型，提出了相關(guān)的研究假設(shè)。

關(guān)鍵詞：認(rèn)知鄰近性 組織鄰近性 外部知識(shí)獲取 創(chuàng)新績(jī)效

1 研究背景

隨著生產(chǎn)活動(dòng)在全球范圍內(nèi)的分工日益細(xì)化和經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化，地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的熱點(diǎn)問題之一?？v觀國(guó)內(nèi)外的產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)展勢(shì)頭迅猛，經(jīng)濟(jì)集聚現(xiàn)象愈加明顯突出，大到國(guó)外的硅谷，小到國(guó)內(nèi)東南沿海的專業(yè)鎮(zhèn)，這些產(chǎn)業(yè)集群通過聚集人、財(cái)、物等資源獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并不斷摸索可持續(xù)創(chuàng)新的途徑。眾多學(xué)者和企業(yè)家也都一致表示——?jiǎng)?chuàng)新對(duì)于提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力起到了非常關(guān)鍵的作用，甚至成為集群生存發(fā)展的必經(jīng)之路。其中，Swann認(rèn)為創(chuàng)新是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群不斷發(fā)展壯大的源泉［1］；技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派的代表人物莫爾頓·卡曼等認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中有著不可替代的作用［2］。本文從鄰近性這個(gè)全新的視角，試圖選取合適的維度，進(jìn)一步研究鄰近性對(duì)集群企業(yè)創(chuàng)新的影響。

2 研究模型

關(guān)于鄰近性和外部知識(shí)獲取的定義，學(xué)術(shù)界一直存在很大的爭(zhēng)議。本文在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上認(rèn)為：認(rèn)知鄰近性是指組織或個(gè)體之間由于相同的語言和目標(biāo)，以及在教育背景、工作經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)水平等方面具有一定的相似程度而形成的認(rèn)知一致性［3］；組織鄰近性是指主體間（包括個(gè)體間、組織間）組織特征，即在組織結(jié)構(gòu)、所受制度約束、文化，以及所處社會(huì)關(guān)系和地位等方面特征上的相似性［4］；外部知識(shí)獲取就是企業(yè)通過與外部企業(yè)或者組織進(jìn)行交流、合作甚至競(jìng)爭(zhēng)等各種形式的互動(dòng)而從中獲得知識(shí)的過程［5］。

無論從微觀、中觀和宏觀的角度，知識(shí)都是經(jīng)濟(jì)主體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵資源。但是，知識(shí)通常表現(xiàn)出很強(qiáng)的隱性和復(fù)雜性等特征，尤其是隱性知識(shí)，進(jìn)而很難被其他經(jīng)濟(jì)主體模仿或獲取（Barney，1991），需要建立各種促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)的渠道，進(jìn)而有利于獲取。鄰近性可作為知識(shí)溢出、轉(zhuǎn)移和獲取的有效渠道，同時(shí)，也影響著企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。綜合已有的理論研究，沿著鄰近性→知識(shí)獲取→創(chuàng)新績(jī)效的路徑，本文從組織鄰近性和認(rèn)知鄰近性兩個(gè)維度出發(fā)，以外部知識(shí)獲取為中間變量，構(gòu)建了鄰近性影響創(chuàng)新績(jī)效的概念模型，如圖1所示。

該研究模型的主要思路是對(duì)處于產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境中的企業(yè)而言，首先，適度的鄰近性通過降低成本、便于交流和知識(shí)溢出、獲取與吸收等途徑，有利于提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；其次，適度的鄰近性也有利于企業(yè)直接從外部獲取知識(shí)資源，以及通過與外部人員合作和人員流動(dòng)間接獲取外部知識(shí)，即鄰近性直接影響企業(yè)獲取外部知識(shí)的多寡。而企業(yè)擁有的知識(shí)資源又直接影響著企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。因此本文的研究模型表現(xiàn)了一種從多維鄰近性到外部知識(shí)獲取，再到企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的理論邏輯。

3 研究假設(shè)的提出

3.1 鄰近性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究假設(shè)

3.1.1 認(rèn)知鄰近性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

Giuliani E（2007）強(qiáng)調(diào)認(rèn)知鄰近對(duì)知識(shí)流動(dòng)的影響，注重企業(yè)的內(nèi)在創(chuàng)新特征對(duì)知識(shí)流動(dòng)的影響，并不是地理鄰近和社會(huì)鄰近影響知識(shí)流動(dòng)，而是制度創(chuàng)新的能力決定了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效［6］。認(rèn)知鄰近性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制主要概括為以下幾個(gè)方面：（1）相同的語言是不同企業(yè)之間進(jìn)行信息交流的重要基礎(chǔ)，能夠促進(jìn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和溢出，尤其是隱性知識(shí)；（2）共同的目標(biāo)是不同企業(yè)共同發(fā)展進(jìn)步的重要保障，促進(jìn)企業(yè)之間的互動(dòng)，能夠起到極大的集聚效應(yīng)，從而有利于資源整合，促進(jìn)集群企業(yè)的創(chuàng)新；（3）相似的教育背景和技術(shù)水平能夠使集群內(nèi)企業(yè)對(duì)新知識(shí)的理解很好地達(dá)成一致，從而更有效地吸收、利用?；诖?，本文提出假設(shè)H1a：認(rèn)知鄰近性與集群企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在正相關(guān)關(guān)系。

3.1.2 組織鄰近性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

Meister和Werker（2004）強(qiáng)調(diào)，“組織鄰近性對(duì)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新來說，其積極的作用在于組織之間的共同的語言和相互的理解支持了經(jīng)濟(jì)主體的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新”［7］。組織鄰近性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制主要概括為以下幾個(gè)方面：（1）相似的組織結(jié)構(gòu)、制度，以及所處的社會(huì)關(guān)系能有效地降低組織之間的交易成本和生產(chǎn)成本；（2）可以為組織提供相互學(xué)習(xí)的穩(wěn)定環(huán)境，從而使企業(yè)能夠最大限度的獲取、吸收和利用有利于自身企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)；（3）更重要的是，組織鄰近使企業(yè)與企業(yè)之間的合作“內(nèi)部化”，在一定程度上削弱了很大一部分合作阻力，并且起到了激勵(lì)合作創(chuàng)新的作用?；诖耍疚奶岢黾僭O(shè)H1b：組織鄰近性與集群企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在正相關(guān)關(guān)系。

綜上所述，本文提出假設(shè)H1：鄰近性與集群企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在正相關(guān)關(guān)系。

圖1 理論模型

3.2 鄰近性對(duì)外部知識(shí)獲取影響的研究假設(shè)

3.2.1 認(rèn)知鄰近性與外部知識(shí)獲取

影響外部知識(shí)獲取的因素包含知識(shí)類型與相似程度、知識(shí)發(fā)送方的轉(zhuǎn)移能力和意愿、知識(shí)接收方的吸收能力以及知識(shí)距離和關(guān)系距離等多個(gè)因素，認(rèn)知鄰近涵蓋的相似性則可以擴(kuò)展雙方的交流范圍，即可以拓寬外部知識(shí)搜尋的寬度，同時(shí)也由于知識(shí)基礎(chǔ)的相近，可以促進(jìn)不同企業(yè)進(jìn)行更加具有深度的交流，這種無形的交流也會(huì)正向影響外部知識(shí)搜尋的深度；除此之外，這種相似性有利于企業(yè)之間通過各種方式進(jìn)行溝通、交流，即正向影響著外部知識(shí)的獲取方式。由此看來，認(rèn)知鄰近性直接影響著企業(yè)從外部獲取知識(shí)的多寡和難易程度。

假設(shè)H2a：認(rèn)知鄰近性與外部知識(shí)獲取存在正相關(guān)關(guān)系。

3.2.2 組織鄰近性與外部知識(shí)獲取

組織鄰近性通常被分為橫向組織鄰近和縱向組織鄰近兩種形式［5］，從交易費(fèi)用理論與信任合作關(guān)系的角度，這兩種組織形式都有利于企業(yè)獲取市場(chǎng)知識(shí)、技術(shù)知識(shí)、機(jī)構(gòu)知識(shí)等，即可以幫助企業(yè)擴(kuò)大外部知識(shí)搜尋的寬度。除此之外，由于彼此的信任，并且具有相同的目標(biāo)，組織鄰近還可以延伸外部知識(shí)獲取的深度，同時(shí)，可以幫助主體通過有形載體（如設(shè)備、產(chǎn)品等）和無形方式（討論、拜訪、培訓(xùn)和正式與非正式交流等）獲取外部知識(shí)。

假設(shè)H2b：組織鄰近性與外部知識(shí)獲取存在正相關(guān)關(guān)系。

綜上所述，本文提出假設(shè)H2：鄰近性與外部知識(shí)獲取存在正相關(guān)關(guān)系。

3.3 外部知識(shí)獲取與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究假設(shè)

無論是知識(shí)基礎(chǔ)理論，還是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論，都為“知識(shí)已成為企業(yè)提高創(chuàng)新能力和獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最重要和最關(guān)鍵的資源”這一論點(diǎn)提供了重要支撐（O’hagan and Green，2004），企業(yè)從外部獲取的知識(shí)被認(rèn)為是企業(yè)創(chuàng)新行為成功與否的關(guān)鍵因素（Katz and Allen， 1982），并且產(chǎn)生于企業(yè)之外的知識(shí)的重要性在近幾年在顯著增長(zhǎng)。Zahra認(rèn)為從外部環(huán)境中有效地獲取所需的知識(shí)資源必然會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正的影響［8］。學(xué)者從獲取的知識(shí)類型角度（朱秀梅［9］，2006；彭輝銳［10］，2014）、外部知識(shí)獲取的途徑角度（樊錢濤［11］，2011）以及創(chuàng)新績(jī)效的不同影響因素角度（張方華［12］，2010）都證實(shí)了外部知識(shí)獲取效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效起著顯著的推動(dòng)作用。因此本文提出假設(shè)H3：外部知識(shí)獲取與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在正相關(guān)關(guān)系。

3.4 外部知識(shí)獲取的中介作用假設(shè)

本文前幾節(jié)分別論述了多維鄰近性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系、多維鄰近性與外部知識(shí)獲取的關(guān)系、外部知識(shí)獲取與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，即鄰近性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有影響，同時(shí)又會(huì)影響外部知識(shí)資源獲取的難易程度和效果，企業(yè)從外部獲取的知識(shí)資源又會(huì)影響到企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。因此，從理論邏輯上可以認(rèn)為知識(shí)資源獲取在鄰近性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間起著中介作用。因此本文提出假設(shè)H4：外部知識(shí)獲取在鄰近性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用關(guān)系中起著中介作用。

4 結(jié)語

本文從鄰近性的認(rèn)知和組織兩個(gè)維度出發(fā)探討了鄰近性、外部知識(shí)獲取、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效三者之間的關(guān)系，并建立了鄰近性→外部知識(shí)獲取→創(chuàng)新績(jī)效的概念模型，提出相應(yīng)的假設(shè)理論，這為研究集群企業(yè)創(chuàng)新提供了一個(gè)全新的視角，同時(shí)也對(duì)提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有一定的實(shí)際意義。今后將結(jié)合集群企業(yè)實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，并采用恰當(dāng)?shù)难芯糠椒ㄟM(jìn)行實(shí)證分析，以驗(yàn)證上述概念模型和研究假設(shè)。

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中圖分類號(hào)：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298（2016）06（a）-168-03

基金項(xiàng)目：①河北省軟科學(xué)項(xiàng)目：“河北省特色產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效影響因素與影響機(jī)制研究”（16457611D）。

作者簡(jiǎn)介：于樹江（1973-），男，河北滄州人，河北工業(yè)大學(xué)教授，管理學(xué)博士，主要從事產(chǎn)業(yè)集群、技術(shù)創(chuàng)新方面的研究。