趙 永 平，　徐 盈 之

(1.東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 江蘇 南京 211189； 2.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 甘肅 蘭州 730020)

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新型城鎮(zhèn)化、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)
——基于分位數(shù)回歸的實(shí)證研究

趙 永 平1,2，徐 盈 之1

(1.東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 江蘇 南京 211189； 2.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 甘肅 蘭州 730020)

基于2000～2012年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用分位數(shù)回歸實(shí)證分析了新型城鎮(zhèn)化、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系。結(jié)果表明：新型城鎮(zhèn)化在所有分位點(diǎn)上均對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的正向促進(jìn)作用，作用程度按東部、西部、中部依次增強(qiáng)，呈現(xiàn)明顯的區(qū)域分異特征；隨著分位數(shù)由低端到高端變化，新型城鎮(zhèn)化的作用系數(shù)呈現(xiàn)出遞增趨勢(shì)，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越高，新型城鎮(zhèn)化對(duì)其促進(jìn)作用越強(qiáng)；技術(shù)進(jìn)步對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用顯著，但對(duì)中部地區(qū)不明顯，對(duì)西部地區(qū)要視分位點(diǎn)而定。

新型城鎮(zhèn)化；技術(shù)進(jìn)步；區(qū)域分異；分位數(shù)回歸；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

伴隨著改革開放30多年的快速發(fā)展，我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快，城鎮(zhèn)化水平逐步提高，各種生產(chǎn)要素從第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)迅速流動(dòng)和集聚，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)。2011年的城鎮(zhèn)化率已經(jīng)超越50%，標(biāo)志著我國(guó)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)的農(nóng)村社會(huì)向現(xiàn)代的城市社會(huì)轉(zhuǎn)變，城鎮(zhèn)化進(jìn)入了新一輪的發(fā)展階段。站在新的歷史起點(diǎn)上，傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式已經(jīng)無法承載新時(shí)期城鎮(zhèn)化的發(fā)展要求，新型城鎮(zhèn)化成為今后城鎮(zhèn)化發(fā)展的戰(zhàn)略選擇和必然要求。新型城鎮(zhèn)化并不是對(duì)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的全面否定，而是對(duì)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的校正與優(yōu)化，是產(chǎn)城互動(dòng)的城鎮(zhèn)化，必須以產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展作為主要支撐，特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的強(qiáng)大推動(dòng)力。但新型城鎮(zhèn)化能否并在多大程度上推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這種影響效應(yīng)存在怎樣的影響機(jī)理，是否存在區(qū)域分異以及在不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平或不同分位點(diǎn)上影響程度如何，這些都將是本文要重點(diǎn)探討的問題。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系進(jìn)行了許多有價(jià)值的研究，形成的基本統(tǒng)一的觀點(diǎn)是城鎮(zhèn)化有力地推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。如劉艷軍等通過研究東北地區(qū)城市化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的響應(yīng)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)城市化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用日益明顯[1]。苗麗靜和王雅莉認(rèn)為任何產(chǎn)業(yè)的高度化發(fā)展都與其空間載體的不斷升級(jí)緊密相關(guān)[2]。黃曉軍等的實(shí)證結(jié)果表明城市化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變具有消費(fèi)拉動(dòng)、空間集聚和空間支撐的影響效應(yīng)[3]。李克強(qiáng)指出應(yīng)將城鎮(zhèn)化與調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、培育新興產(chǎn)業(yè)、發(fā)展服務(wù)業(yè)以及促進(jìn)就業(yè)創(chuàng)業(yè)有機(jī)結(jié)合[4]。Michael等和張占斌等認(rèn)為城鎮(zhèn)化進(jìn)程推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的分工與重組，有利于現(xiàn)代新興產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的集聚發(fā)展[5][6]。新型城鎮(zhèn)化作為一個(gè)全新的中國(guó)式命題，其核心是“以人為本”，是激發(fā)新一輪財(cái)富充分涌流的龐大載體，有利于提高經(jīng)濟(jì)效率、消除二元結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平[7]，是一項(xiàng)“先予后取”的長(zhǎng)期系統(tǒng)性工程[8]，將促進(jìn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展[9]。辜勝阻認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化強(qiáng)調(diào)從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，使新型城鎮(zhèn)化與新型工業(yè)化同步發(fā)展[10]。中國(guó)金融40人論壇課題組指出新型城鎮(zhèn)化將產(chǎn)生巨大消費(fèi)和投資需求，有利于帶動(dòng)一系列相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，尤其是促進(jìn)服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展[11]。藍(lán)慶新和陳超凡的研究表明中國(guó)新型城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在顯著的空間相關(guān)性，具有高水平區(qū)域集中和低水平區(qū)域集聚的特點(diǎn)[12]。黃錕認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化的集聚效益、規(guī)模效益和分工協(xié)作效益能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化發(fā)展[13]。

通過對(duì)上述研究成果的回顧，我們發(fā)現(xiàn)以往研究主要從傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的視角分析其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)，但從新型城鎮(zhèn)化視角進(jìn)行研究的成果尚不多見且以規(guī)范分析為主。因此，本文將從以下三個(gè)方面進(jìn)行拓展：在指標(biāo)選取上，構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用改進(jìn)的熵權(quán)法客觀測(cè)度新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平；在研究視角上，基于“以人為本”的新型城鎮(zhèn)化視角，從空間層面考察新型城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)及其區(qū)域分異；在研究方法上，為克服固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)分析方法無法反映因變量不同條件分布位置上自變量的影響差異這一缺陷，本文進(jìn)一步采用更為細(xì)致的分位數(shù)回歸模型以得到更有價(jià)值的結(jié)論。

一、 變量選擇及模型設(shè)定

1.變量選擇

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)(stru)為被解釋變量。國(guó)外衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)典方法主要有霍夫曼系數(shù)、錢納里標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)方法等，但這些方法對(duì)數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度要求很長(zhǎng)甚至上百年，并且數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑必須一致，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的既有數(shù)據(jù)質(zhì)量并不能支持這些測(cè)度方法[14]。本文主要借鑒周昌林和魏建良關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的測(cè)度方法[15]，具體測(cè)算公式如(1)式所示：

(1)

Li為各產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，用各產(chǎn)業(yè)增加值除以各產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)來表示，Pi為各產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重。

新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平(nurb)為核心解釋變量。我國(guó)以常住人口作為統(tǒng)計(jì)口徑的城鎮(zhèn)化率造成“半城鎮(zhèn)化”狀態(tài)長(zhǎng)期存在，2012年真實(shí)城鎮(zhèn)化率僅為35.29%[16]。目前這種“半城鎮(zhèn)化”問題依然非常突出，說明現(xiàn)行的城鎮(zhèn)化率在某種程度上統(tǒng)計(jì)意義大于實(shí)際意義，已經(jīng)不能承載“以人為本”和注重質(zhì)量的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的全部?jī)?nèi)容。因此，本文基于新型城鎮(zhèn)化的核心內(nèi)涵，從新型城鎮(zhèn)化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、人口發(fā)展、社會(huì)功能和環(huán)境質(zhì)量四個(gè)方面構(gòu)建其綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。在此基礎(chǔ)上科學(xué)地測(cè)度新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平。在運(yùn)用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行水平測(cè)度時(shí)，最關(guān)鍵的是對(duì)各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行賦值，而確定指標(biāo)權(quán)重的方法主要有主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法，本文采用改進(jìn)的熵權(quán)法確定權(quán)重以消除賦權(quán)過程中的主觀因素?！办亍弊鳛閷?duì)不確定性的一種度量，信息量越大，不確定性就越小，熵也就越?。环粗?，不確定性就越大，熵也就越大。假設(shè)有m個(gè)對(duì)象，n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，則aij表示第i個(gè)對(duì)象的第j項(xiàng)指標(biāo)值，測(cè)算步驟如下：

(1)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。由于各指標(biāo)的量綱、數(shù)量級(jí)及指標(biāo)的正負(fù)取向均有差異，需對(duì)初始數(shù)據(jù)做正規(guī)化處理：

正向指標(biāo)(指標(biāo)值越大對(duì)系統(tǒng)越有利)：

(2)

逆向指標(biāo)(指標(biāo)值越小對(duì)系統(tǒng)越有利)：

(3)

(2)計(jì)算第i個(gè)指標(biāo)值在第j項(xiàng)指標(biāo)下所占的比重pij：

(4)

(3)計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值ej：

(5)

(4)計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的差異性系數(shù)gj：

gj=1-ej

(6)

(5)計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重wj：

(7)

(6)計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合得分Hi：

(8)

其中，式(8)中wj為熵權(quán)法確定的指標(biāo)權(quán)重，aij為各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值。

表1　新型城鎮(zhèn)化綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

新型城鎮(zhèn)化水平的基本空間分布特征如圖1、2所示?？梢钥闯?，2000年新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平整體較低，處于0.1～0.3的水平區(qū)間，僅有北京和上海的新型城鎮(zhèn)化水平處于0.3～0.6的區(qū)間。2012年我國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平整體邁上了一個(gè)新臺(tái)階，除云南、貴州、廣西、河北和甘肅等5省份之外，其他省份的新型城鎮(zhèn)化水平都在0.3～0.6的區(qū)間，而北京和上海的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平已達(dá)到0.6以上。

控制變量。從理論上講，技術(shù)進(jìn)步(tech)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也具有重要影響作用，因此，本文將技術(shù)進(jìn)步作為關(guān)鍵控制變量引入模型。此外，為盡量避免遺漏變量對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響，本文還選取市場(chǎng)化程度(mark)、政府行為(gove)、FDI(fdi)、人力資本(hc)等控制變量進(jìn)入模型，各控制變量的經(jīng)濟(jì)意義如下：

技術(shù)進(jìn)步(tech)。技術(shù)進(jìn)步能夠迅速提高產(chǎn)業(yè)效率，有利于吸引和集聚更多的生產(chǎn)要素，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)及其關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的快速成長(zhǎng)。本文基于非參數(shù)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)獲取技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，借助于距離函數(shù)構(gòu)造出反映生產(chǎn)率變化情況的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，以產(chǎn)出為基礎(chǔ)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)呈如下形式：

(9)

圖1　2000年新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平空間分布特征

圖2　2012新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平空間分布特征

市場(chǎng)化程度(mark)。采用各省份非國(guó)有企業(yè)職工數(shù)與國(guó)有企業(yè)職工數(shù)之比來表示該變量。因?yàn)樵谑袌?chǎng)化進(jìn)程中，非公有制經(jīng)濟(jì)成分所占比重越高，經(jīng)濟(jì)活力就越強(qiáng)，資源配置效率也會(huì)更高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的能力也越強(qiáng)。

政府行為(gove)。用政府財(cái)政支出占GDP比重表示。由于受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國(guó)各級(jí)地方政府介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的程度較深。因此，若政府的財(cái)政政策科學(xué)可行，則適時(shí)適度的政府行為會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，反之，則會(huì)延緩或阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

FDI(fdi)。采用各地區(qū)實(shí)際利用FDI與地區(qū)GDP的比值表示。FDI不僅可以增加投資地區(qū)的物質(zhì)資本存量，還可以通過技術(shù)外溢效應(yīng)對(duì)該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。

人力資本(hc)。人力資本是最具潛力的生產(chǎn)要素，作為“活資本”的人力資本，具有創(chuàng)新性和創(chuàng)造性以及有效配置資源等優(yōu)勢(shì)，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化發(fā)展無疑具有重要影響，因此，本文采用(10)式計(jì)算各省份的人力資本。

hc=eφ(E)×L

(10)

φ(E)是單位勞動(dòng)力接受E年教育而使生產(chǎn)效率提高的比率，L為各省份的總就業(yè)人數(shù)。根據(jù)Psaeharopoulos等和彭國(guó)華關(guān)于教育回報(bào)率和不同教育程度的平均受教育年數(shù)[17][18]。設(shè)φ(E)為分段線性函數(shù)，由此得出各省份單位勞動(dòng)力接受E年教育而使生產(chǎn)效率提高的比率，進(jìn)而測(cè)算出各省份的人力資本。

2.模型設(shè)定

本文利用2000～2012年全國(guó)30個(gè)省份(西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多，不在樣本之列)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。同時(shí)，考慮到中國(guó)地域遼闊，在資源稟賦、地理?xiàng)l件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等方面存在較大的區(qū)域差異，本文在“七五”計(jì)劃劃分東部、中部和西部的基礎(chǔ)上，也將全國(guó)樣本分為東部、中部和西部三個(gè)子樣本進(jìn)行考察。目前，東部地區(qū)包括11個(gè)省級(jí)行政區(qū)，分別是北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部地區(qū)包括8個(gè)省級(jí)行政區(qū)，分別是黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括12個(gè)省級(jí)行政區(qū)，分別是內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。文中數(shù)據(jù)來自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等統(tǒng)計(jì)資料。為確保數(shù)據(jù)的可比性，本文以2000年為基期對(duì)有關(guān)名義數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理，同時(shí)對(duì)涉及美元計(jì)價(jià)的變量通過當(dāng)年的平均匯率換算后再進(jìn)行平減處理。

根據(jù)被解釋變量與解釋變量之間的擬合關(guān)系，建立如下計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型：

struit=c+αnurbit+∑βiXit+ξit

(11)

由于對(duì)模型進(jìn)行對(duì)數(shù)變換不改變模型的基本性質(zhì)，并考慮到各項(xiàng)指標(biāo)的具體特點(diǎn)以及對(duì)估計(jì)結(jié)果分析的便利性，對(duì)模型各變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。因此，模型可進(jìn)一步擴(kuò)展為：

lnstruit=c+αlnnurbit+β1lntechit+β2lnmarkit+β3lngoveit+β4lnfdiit+β5lnhcit+μit

(12)

本文采用固定效應(yīng)模型來解決樣本異質(zhì)性問題，但固定效應(yīng)本質(zhì)上是一種均值回歸，很難反映不同條件分布位置上自變量的影響。分位數(shù)回歸能給出被解釋變量的全面信息，通過對(duì)不同的分位數(shù)進(jìn)行回歸，不同分位點(diǎn)對(duì)應(yīng)著不同的回歸系數(shù)，由此可對(duì)被解釋變量不同分位點(diǎn)的特征進(jìn)行分析。分位數(shù)回歸能最大程度減小異常值對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響，使回歸結(jié)果更具穩(wěn)健性。因此本文著重采用分位數(shù)回歸方法對(duì)新型城鎮(zhèn)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)及其區(qū)域差異進(jìn)行全面細(xì)致的分析。

二、實(shí)證結(jié)果分析

1.總體樣本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)分析

表2報(bào)告了總體樣本的回歸結(jié)果，通過F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)表明采用固定效應(yīng)模型更為合理，表2第1列反映了新型城鎮(zhèn)化、技術(shù)進(jìn)步和人力資本均在1%水平下對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著促進(jìn)作用，其他控制變量并不顯著，表明在控制技術(shù)進(jìn)步等變量的條件下，新型城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)。

分位數(shù)回歸結(jié)果及變化趨勢(shì)如表2和圖3所示，在所有分位點(diǎn)上，新型城鎮(zhèn)化均在1%水平上具有顯著性，并且在所有分位點(diǎn)上彈性系數(shù)呈現(xiàn)出遞增趨勢(shì)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平愈高，新型城鎮(zhèn)化對(duì)其促進(jìn)作用愈強(qiáng)。城鎮(zhèn)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間載體，“以人為本”的新型城鎮(zhèn)化強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)高效、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、水平提升、就業(yè)充分、功能完善、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)、環(huán)境改善和生態(tài)宜居，能吸引和集聚更多的人口與產(chǎn)業(yè)，刺激消費(fèi)需求，擴(kuò)大和優(yōu)化投資，同時(shí)催生其他相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展，該過程的乘數(shù)效應(yīng)和循環(huán)累積效應(yīng)，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化；技術(shù)進(jìn)步在所有分位點(diǎn)上均具有顯著性。我國(guó)作為非技術(shù)前沿國(guó)家，技術(shù)進(jìn)步主要依賴于對(duì)世界前沿技術(shù)的模仿、吸收和再創(chuàng)新，改革之初我國(guó)與先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)水平存在很大差距，技術(shù)引進(jìn)的效果較為明顯，但隨著差距的逐漸縮小，引進(jìn)技術(shù)的難度越來越大，在此背景下技術(shù)進(jìn)步的顯著作用可能主要基于我國(guó)對(duì)高新技術(shù)的吸收能力和自主創(chuàng)新能力的日漸增強(qiáng)。

表2　總體樣本的分位數(shù)估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)的數(shù)值表示回歸系數(shù)的t檢驗(yàn)值；***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

其他因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也具有不同程度的影響。市場(chǎng)化程度的彈性系數(shù)整體不顯著，并在0.50的分位數(shù)上出現(xiàn)負(fù)值，表明今后我國(guó)的市場(chǎng)化改革仍需進(jìn)一步推進(jìn)，提高市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行效率，使其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化相適宜；政府行為在0.25的分位點(diǎn)上表現(xiàn)為顯著的阻礙作用，彈性系數(shù)形成“W”型的變化趨勢(shì)，表明隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級(jí)，政府行為對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的退出機(jī)制并不順暢，從管理型政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變步伐依然較慢；FDI在0.50的分位數(shù)上表現(xiàn)出較為顯著的阻礙作用，僅在0.90的分位點(diǎn)上系數(shù)由負(fù)變正但并不顯著，系數(shù)變化趨勢(shì)呈“V”字型，說明FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用在不斷增強(qiáng)；人力資本在所有分位數(shù)上都不顯著，表明我國(guó)人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的契合性較差，結(jié)構(gòu)性矛盾依然突出。

2.分區(qū)域樣本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)分析

(1)東部地區(qū)。在表3中，東部地區(qū)固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果表明，新型城鎮(zhèn)化在1%的水平上對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的正向促進(jìn)作用，其他控制變量也具有顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)。然而分位數(shù)回歸結(jié)果與之有所不同。新型城鎮(zhèn)化的彈性系數(shù)在所有分位點(diǎn)上均顯著為正，并在分位數(shù)由低端到高端呈現(xiàn)出遞增的變化趨勢(shì)，如在0.10分位點(diǎn)上彈性系數(shù)為0.7172，在0.50的分位點(diǎn)上達(dá)到1.2818，在0.9分位點(diǎn)上達(dá)到最高值1.3822，這一變化軌跡與全國(guó)層面的結(jié)果基本一致。主要是東部地區(qū)擁有區(qū)位優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)獲得優(yōu)先發(fā)展，城市基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)健全，根據(jù)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的測(cè)度結(jié)果，東部省份明顯高于中西部地區(qū)，東部地區(qū)城鎮(zhèn)化已經(jīng)形成了集群化發(fā)展態(tài)勢(shì)，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供了強(qiáng)大的內(nèi)在動(dòng)力；技術(shù)進(jìn)步的影響作用明顯并顯著為正，出現(xiàn)先下降后上升的“U”型變化趨勢(shì)，反映了在引進(jìn)前沿技術(shù)越來越困難的情況下，倒逼東部地區(qū)自主創(chuàng)新能力日漸增強(qiáng)的變化軌跡。

圖3　全國(guó)分位數(shù)回歸趨勢(shì)圖

區(qū)域變量固定效應(yīng)分位點(diǎn)0.100.250.500.750.9東部中部西部nurbtechnurbtechnurbtech1.0251***(5.28)1.1282*(1.70)1.5988***(5.57)0.2145(0.28)1.4133***(6.35)2.9979***(4.01)0.7172**(2.10)3.4441***(3.56)2.9475***(7.60)0.1288(0.15)1.5630***(3.58)2.6127*(1.76)0.8031***(4.87)2.9697***(4.70)3.0603***(10.47)0.1438(0.14)2.1589***(4.45)2.0847(1.65)1.2818***(8.71)2.9253**(7.13)2.8268***(8.18)0.0169(0.01)2.4610***(7.23)1.9367**(2.02)1.3718***(8.15)3.5080***(4.86)3.3148***(11.35)1.0386(0.71)2.6981***(7.88)3.2358***(2.18)1.3822***(10.85)4.0186***(7.27)3.5951***(9.12)-0.0412(-0.05)3.0584***(7.56)2.6741(1.47)

注：括號(hào)內(nèi)的數(shù)值表示回歸系數(shù)的t檢驗(yàn)值；***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

(2)中部地區(qū)。表3中的固定效應(yīng)估計(jì)結(jié)果表明，在中部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在1%水平上具有顯著正向作用。技術(shù)進(jìn)步的彈性系數(shù)為正但不顯著。分位數(shù)回歸結(jié)果顯示，新型城鎮(zhèn)化在所有分位點(diǎn)上促進(jìn)效應(yīng)均在1%水平上具有顯著性，并且彈性系數(shù)大于東部地區(qū)，整體上按“V”型變化，主要是由于中部地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化滯后于東部地區(qū)，隨著中部崛起戰(zhàn)略的實(shí)施及其較好的工業(yè)基礎(chǔ)，城鎮(zhèn)化正在處于追趕型的快速發(fā)展階段，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有強(qiáng)烈的邊際遞增效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)層次即將出現(xiàn)一個(gè)質(zhì)的飛躍；技術(shù)進(jìn)步在所有分位點(diǎn)上都不顯著，尤其是在0.90分位點(diǎn)上為負(fù)，彈性系數(shù)呈倒“V”型變化，說明中部地區(qū)的技術(shù)水平對(duì)低分位點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作用不明顯，與高分位點(diǎn)上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)又很不匹配，技術(shù)進(jìn)步緩慢成為中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要羈絆,這與技術(shù)研發(fā)投力不足、自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)等因素有關(guān)。

(3)西部地區(qū)。表3的固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果顯示，在西部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的正向推動(dòng)作用，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用顯著為正。分位數(shù)回歸結(jié)果顯示，新型城鎮(zhèn)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)呈現(xiàn)逐步遞增的變化趨勢(shì)。主要原因是在西部大開發(fā)戰(zhàn)略的推動(dòng)下，西部城鎮(zhèn)化建設(shè)步伐不斷加快，城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施與東部發(fā)達(dá)地區(qū)的差距大大縮小，城鄉(xiāng)一體化水平迅速提高，生態(tài)環(huán)境建設(shè)力度不斷加大，城鎮(zhèn)及其周邊生產(chǎn)生活環(huán)境得到了較大改善，吸引了大量的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)和外商投資，傳統(tǒng)工業(yè)得到改造提升，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化穩(wěn)步推進(jìn)，生產(chǎn)生活性服務(wù)業(yè)方興未艾，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)形成強(qiáng)大的推動(dòng)效應(yīng)；技術(shù)進(jìn)步的作用效應(yīng)為正，并在0.10、0.50和0.75的分位點(diǎn)上具有顯著性，這與西部地區(qū)充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過技術(shù)模仿創(chuàng)新和制度移植變遷等方式密切相關(guān)，使后發(fā)區(qū)域的發(fā)展一開始就處于較高起點(diǎn)，少走彎路，較快達(dá)到先發(fā)區(qū)域的技術(shù)水平。

圖4　東部地區(qū)分位數(shù)回歸趨勢(shì)圖

圖5　中部地區(qū)分位數(shù)回歸趨勢(shì)圖

圖6　西部地區(qū)分位數(shù)回歸趨勢(shì)圖

此外，表3不再報(bào)告控制變量的回歸系數(shù)，其變化趨勢(shì)如圖4、圖5和圖6所示。具體而言，中、西部的市場(chǎng)化程度的作用效應(yīng)與東部地區(qū)存在較大差距，并按東中西依次遞減，中西部地區(qū)應(yīng)以新一輪改革開放為契機(jī)，繼續(xù)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，逐步實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化水平向東部發(fā)達(dá)地區(qū)趨同；政府行為的作用效應(yīng)表現(xiàn)為中、西部地區(qū)基本一致，但遜于東部地區(qū)。顯然，由于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)造血功能較強(qiáng)，財(cái)政來源充裕，地方政府有能力在設(shè)備更新、研發(fā)投資、技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)等方面支持企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而中、西部地區(qū)的財(cái)政來源不足，區(qū)域經(jīng)濟(jì)造血功能較弱，導(dǎo)致地方政府在研發(fā)投入等方面的支持力度不足，必然出現(xiàn)促進(jìn)作用較小甚至在個(gè)別分位點(diǎn)上存在阻礙作用的現(xiàn)象；中、西部地區(qū)FDI的作用效果基本相似，但遠(yuǎn)低于東部地區(qū)。因?yàn)闁|部地區(qū)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的試驗(yàn)田和前沿陣地，最先從大量的FDI中獲益，從投資區(qū)位來看，東部最佳，中西部次之；中西部地區(qū)人力資本效應(yīng)基本一致，但弱于東部地區(qū)，說明隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)從低分位點(diǎn)向高分位點(diǎn)變動(dòng)，中西部地區(qū)的人力資本還不能有效滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的現(xiàn)實(shí)需求。由于東部地區(qū)集中了大量高水平的人力資本，對(duì)前沿技術(shù)的吸收消化和模仿創(chuàng)新能力較強(qiáng)，能在較短時(shí)間提高技術(shù)水平，而中西部地區(qū)的人力資本積累相對(duì)不足，技術(shù)吸收和模仿創(chuàng)新能力較弱，人力資本水平亟待提升。

三、結(jié)論及政策建議

本文主要運(yùn)用分位數(shù)回歸法系統(tǒng)考察了新型城鎮(zhèn)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)，得出如下結(jié)論：第一，在控制其他相關(guān)變量的條件下，無論是全域樣本還是分域樣本，新型城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)都具有顯著的正向促進(jìn)作用，其作用強(qiáng)度按東部、西部、中部依次增強(qiáng)，呈現(xiàn)明顯的區(qū)域分異特征；第二，隨著分位數(shù)由低端向高端變化，新型城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用系數(shù)呈遞增趨勢(shì)，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越高，新型城鎮(zhèn)化對(duì)其正向促進(jìn)作用越強(qiáng)；第三，技術(shù)進(jìn)步對(duì)全國(guó)和東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著推動(dòng)作用，對(duì)中部地區(qū)的作用為正卻不顯著，對(duì)西部地區(qū)的作用為正，但顯著性要視分位點(diǎn)而定。此外，市場(chǎng)化程度、政府行為、FDI和人力資本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)在東部地區(qū)的較為明顯，但卻成為中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的“短板”。

因此，上述基本結(jié)論的政策含義在于：一是要借力新型城鎮(zhèn)化，繼續(xù)發(fā)揮東部城鎮(zhèn)化發(fā)展的引領(lǐng)作用，重點(diǎn)加強(qiáng)和完善中西部地區(qū)中、小城市和城鎮(zhèn)的基本公共服務(wù)體系建設(shè)，優(yōu)化和擴(kuò)大投資需求，助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化發(fā)展，推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提檔升級(jí)；二是根據(jù)中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所處的水平，通過技術(shù)模仿創(chuàng)新和制度移植變遷的方式充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，盡快縮小技術(shù)水平的差距，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有效對(duì)接；三是需要盡快轉(zhuǎn)變地方政府職能，建立健全企業(yè)成長(zhǎng)的市場(chǎng)體制機(jī)制，確立企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，實(shí)施相關(guān)優(yōu)惠扶持政策，創(chuàng)新外資利用模式，積極引進(jìn)國(guó)外關(guān)鍵技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國(guó)際化水平；四是繼續(xù)加大對(duì)教育領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)投入，合理優(yōu)化配置教育資源，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，努力提高人力資本水平，實(shí)現(xiàn)人口紅利向人才紅利轉(zhuǎn)變。

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New Urbanization, Technical Progress and Industrial Structure Upgrading：An Empirical Study Based on Quantile Regression Method

ZHAO Yongping1,2，XU Yingzhi1

( 1. School of Economics and Management, Southeast University, Nanjing 211189, China;2. School of Economics, Lanzhou University of Finance and Economics, Lanzhou 730020, China )

Based on the panel data of provinces from 2000 to 2012, this paper made an empirical study of the relationships among new urbanization, technical progress and industrialstructure upgrading by adopting quantile regression approach. The results indicated that new urbanization has a significant role in promoting industrialstructure upgrading on all quantile points, and the effect has gradually increasing trend from the eastern, western to middle region, showing significant regional differences; with quantile point from low to high, the coefficient of new urbanization shows an increasing trend, meaning that the higher level of industrial structure, the stronger effect is. And technical progress has significant effects on the eastern region, but insignificant on the middle regionand the effects on the western region depends on the quantile point.

new urbanization; technical progress; regional differences; quantile regression; industrial structure upgrading

2015-07-02;

2015-08-21

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目：“新常態(tài)下我國(guó)霧霾防治模式與機(jī)制研究”(15AJY009)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基金青年項(xiàng)目：“空間趨同視角下中國(guó)新型城鎮(zhèn)化效率優(yōu)化研究”(15XJC790015)；江蘇省社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目：“‘后青奧’江蘇大氣污染防治研究”(14ZD011)

趙永平(1980-)，男，甘肅會(huì)寧人，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，主要從事城市經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究，E-mail:zhaoyongping22@sina.com；徐盈之(1970-)，女，浙江杭州人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)及數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

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1008-407X(2016)02-0056-09