李　偉，徐　茁（國(guó)家圖書(shū)館）

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出版物國(guó)際交換績(jī)效評(píng)估體系的構(gòu)建與描述

李偉，徐茁（國(guó)家圖書(shū)館）

摘要：出版物國(guó)際交換績(jī)效評(píng)估體系以SMART目標(biāo)管理原則為指標(biāo)選取的指針，以IFLA2006指標(biāo)體系為藍(lán)本模型，以各圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)實(shí)際交換業(yè)務(wù)為事實(shí)基礎(chǔ)，采取德?tīng)柗茖＜以u(píng)估法為確定權(quán)重系數(shù)的理論工具，并遵循PDCA質(zhì)量管理辦法，以期推進(jìn)出版物交換實(shí)踐的良性循環(huán)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：出版物國(guó)際交換；績(jī)效評(píng)估體系；IFLA2006

出版物國(guó)際交換是指圖書(shū)館或其他文獻(xiàn)收藏單位之間相互交換出版物以實(shí)現(xiàn)館藏文獻(xiàn)建設(shè)的雙邊或多邊行為，具有文獻(xiàn)積累和文化交流的雙重屬性。［1］為了更好地發(fā)揮交換工作在資源建設(shè)和公共外交中的主體性作用，實(shí)現(xiàn)出版物交換管理的科學(xué)化、可視化，借鑒相關(guān)經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建一套符合業(yè)務(wù)實(shí)際特點(diǎn)的績(jī)效評(píng)估體系就顯得尤為重要。

1　評(píng)估體系指標(biāo)選取原則——SMART目標(biāo)管理原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取、確定是績(jī)效評(píng)估體系是否科學(xué)、可行的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。SMART目標(biāo)管理原則是現(xiàn)代管理科學(xué)提出的一套旨在使考核目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化、科學(xué)化的理論體系，其內(nèi)容主要包含以下五方面，即S（Specific）：考核指標(biāo)必須是具體，可描述的；M（Measurable）：相關(guān)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)可測(cè)量，并能夠得出量化結(jié)果；A（Attainable）：被測(cè)試方在經(jīng)過(guò)努力后應(yīng)當(dāng)可實(shí)現(xiàn)預(yù)期的測(cè)試目標(biāo)；R（Relevant）：評(píng)估體系中的系列指標(biāo)間應(yīng)呈現(xiàn)出一定的相關(guān)性，以及T（Time-bound）：績(jī)效考核應(yīng)當(dāng)有明確的周期和時(shí)限。［2］

SMART目標(biāo)管理原則為其績(jī)效評(píng)估體系的構(gòu)建指出了清晰的理論方向和明確的遴選方向?？?jī)效評(píng)估指標(biāo)選取的具體實(shí)踐應(yīng)結(jié)合出版物國(guó)際交換的實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)，充分考慮上述五點(diǎn)指導(dǎo)性原則，力圖使評(píng)估指標(biāo)與目標(biāo)管理原則相一致。具體地說(shuō)，第一，在指標(biāo)的具體化上，出版物國(guó)際交換作為圖書(shū)館一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，肩負(fù)著館藏資源建設(shè)和對(duì)外文化宣傳的雙重使命，涉及流程較多，業(yè)務(wù)性質(zhì)較為復(fù)雜。因此，相關(guān)指標(biāo)的制定和選取必須建立在對(duì)交換業(yè)務(wù)科學(xué)歸納、總結(jié)的基礎(chǔ)上，進(jìn)而對(duì)其進(jìn)行遴選和分篩，使績(jī)效評(píng)估指標(biāo)重點(diǎn)明確，邏輯清晰。第二，在指標(biāo)的量化能力上，設(shè)計(jì)方案應(yīng)努力使多數(shù)指標(biāo)可以通過(guò)定量的計(jì)算方法得出準(zhǔn)確、單一的數(shù)值。針對(duì)個(gè)別確實(shí)需要采用定性方法進(jìn)行測(cè)定的指標(biāo)，測(cè)評(píng)方應(yīng)采用問(wèn)卷方式，將相關(guān)指標(biāo)以客觀題的方式進(jìn)行量化采集，實(shí)現(xiàn)定性問(wèn)題的量化體現(xiàn)。第三，在指標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性上，設(shè)計(jì)方案要協(xié)調(diào)好業(yè)務(wù)的實(shí)際現(xiàn)狀同理想模式間的關(guān)系，既要避免評(píng)價(jià)內(nèi)容流于形式，也要防止指標(biāo)形而上學(xué)，偏離業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際的不良現(xiàn)象。因此，績(jī)效評(píng)估體系的維護(hù)應(yīng)當(dāng)是一個(gè)長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的過(guò)程，需要緊跟行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，定期對(duì)體系指標(biāo)進(jìn)行修訂。第

2　評(píng)估體系構(gòu)建的藍(lán)本模型——IFLA 2006指標(biāo)體系

許多圖書(shū)館行業(yè)和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織在兼顧圖書(shū)館業(yè)務(wù)普遍性與特殊性的基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)發(fā)展的本地化實(shí)際需求，構(gòu)建了一系列優(yōu)勢(shì)各異、各具特色的績(jī)效評(píng)估體系。如，IFLA質(zhì)量評(píng)估：圖書(shū)館績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系［3］、ISO 11620:2008指標(biāo)體系［4］、EQUNOX項(xiàng)目及電子服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、SERVQUAL服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系等。其中國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國(guó)際圖書(shū)館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)（IFLA）制定的圖書(shū)館績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系由于其廣泛的適用性和較強(qiáng)的操作性為多數(shù)圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)所采用。通過(guò)對(duì)上述兩套評(píng)估體系綱目結(jié)構(gòu)、指標(biāo)特征及內(nèi)在聯(lián)系的比較研究，本文選擇將IFLA 2006指標(biāo)體系作為出版物國(guó)際交換績(jī)效評(píng)估體系的藍(lán)本模型，其原因主要為以下三方面。

2.1評(píng)估體系的綱目結(jié)構(gòu)上存在差異

ISO 11620：2008與IFLA 2006指標(biāo)體系均引入了平衡記分卡法作為理論基礎(chǔ)，兩者在指標(biāo)結(jié)構(gòu)上高度相似，均采用三級(jí)指標(biāo)結(jié)構(gòu)。其中，二者的一級(jí)指標(biāo)完全一致，但在二級(jí)指標(biāo)的描述上，ISO傾向于指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化，而IFLA則致力于實(shí)現(xiàn)績(jī)效指標(biāo)與圖書(shū)館業(yè)務(wù)流程的本地化融合。如在二級(jí)指標(biāo)的設(shè)定上，ISO采用了統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，二級(jí)類目4個(gè)部類15個(gè)指標(biāo)均由館藏、獲取、設(shè)備（或館員）、基本情況統(tǒng)一表述。而IFLA指標(biāo)體系二級(jí)類目下的指標(biāo)設(shè)定突顯出多樣化、具體化的特點(diǎn)，從圖書(shū)館的服務(wù)、運(yùn)營(yíng)及活動(dòng)等多方面對(duì)圖書(shū)館進(jìn)行衡量和評(píng)估。此外IFLA還根據(jù)圖書(shū)館工作流程的特性，增加了信息服務(wù)、文化活動(dòng)、處理速度、處理的可靠性、預(yù)算等方面的指標(biāo)評(píng)估。特別是為了順應(yīng)數(shù)字圖書(shū)館快速發(fā)展的趨勢(shì)，IFLA評(píng)估體系設(shè)置了數(shù)字服務(wù)這一項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)，使整個(gè)評(píng)估體系更適用于信息時(shí)代對(duì)圖書(shū)館的評(píng)估需求。對(duì)比兩個(gè)體系的指標(biāo)構(gòu)成，IFLA指標(biāo)體系專業(yè)性、靈活性更強(qiáng)，故選擇其作為出版物國(guó)際交換評(píng)估模型理論藍(lán)本奠定了理論基礎(chǔ)。

2.2指標(biāo)的描述偏好上存在差異

從指標(biāo)體系的綱目結(jié)構(gòu)上看，ISO 11620：2008更傾向于體系指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化，而IFLA 2006則更側(cè)重于圖書(shū)館的實(shí)際工作流程。受此影響，二者的三級(jí)指標(biāo)出現(xiàn)了特點(diǎn)清晰的分化，在三級(jí)指標(biāo)中，盡管有15個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)描述完全一致，16個(gè)指標(biāo)表述語(yǔ)義相近，但觀察研究其余14個(gè)不同的指標(biāo)，不難發(fā)現(xiàn)ISO的指標(biāo)描述更為嚴(yán)謹(jǐn)，如“人均數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)成本”及“單位資源下載平均成本”兩項(xiàng)與數(shù)字資源相關(guān)的指標(biāo)定義明確清晰；而IFLA指標(biāo)的描述則相對(duì)模糊，在相關(guān)方面采用了“使用平均成本”和“下載平均成本”兩項(xiàng)相對(duì)模糊的指標(biāo)進(jìn)行考核。此外，為了保證指標(biāo)含義的精確化，ISO共表示了45個(gè)三級(jí)指標(biāo)，而IFLA的同級(jí)指標(biāo)僅有40個(gè)。因此，盡管細(xì)致清晰的描述更能體現(xiàn)出ISO指標(biāo)的嚴(yán)謹(jǐn)性，但I(xiàn)FLA指標(biāo)體系體現(xiàn)出了更強(qiáng)的延展性、兼容性和適用性，以其為藍(lán)本模型可以使出版物國(guó)際交換績(jī)效評(píng)估體系更易于同實(shí)際業(yè)務(wù)緊密結(jié)合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)評(píng)估指標(biāo)與業(yè)務(wù)要素的對(duì)應(yīng)與嵌套。

2.3IFLA2006評(píng)估體系更關(guān)注人的因素

IFLA績(jī)效評(píng)估體系在指標(biāo)選取上十分重視人的因素，凸顯了以用戶需求為目標(biāo)的考核導(dǎo)向，其考核維度與圖書(shū)館的行業(yè)性質(zhì)和服務(wù)理念是高度一致的。

如IFLA評(píng)估指標(biāo)中包含的“用戶所獲信息的有用性”、“市場(chǎng)滲透率”、“直接從主頁(yè)獲取的信息”等項(xiàng)目充分體現(xiàn)了這一體系對(duì)用戶滿意度的重視程度。此外，IFLA評(píng)估體系還同時(shí)兼顧了對(duì)圖書(shū)館館際交流與合作的測(cè)評(píng)，為觀察圖書(shū)館參與社會(huì)活動(dòng)、發(fā)揮社會(huì)職能的情況提供了觀察指標(biāo)。相比之下，ISO更傾向于對(duì)圖書(shū)館硬件構(gòu)成以及對(duì)資源服務(wù)方面的績(jī)效評(píng)估；對(duì)用戶滿意度一項(xiàng)ISO雖有提及，但在整個(gè)評(píng)估體系所占比例較低。因此，作為藍(lán)本模型，IFLA2006績(jī)效評(píng)估體系從特性上與出版物國(guó)際交換工作的實(shí)際情況契合度更高，對(duì)相關(guān)評(píng)估模型構(gòu)建具有更強(qiáng)的理論參考和現(xiàn)實(shí)借鑒意義。

3　績(jī)效評(píng)估體系的內(nèi)容構(gòu)成與要素分析

出版物交換績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的制定采用了平衡計(jì)分卡的理論方法，以IFLA 2006指標(biāo)體系為模型藍(lán)本，在體系框架設(shè)計(jì)上，共設(shè)定了4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，14個(gè)二級(jí)指標(biāo)，32個(gè)三級(jí)指標(biāo)，指標(biāo)比較全面地涵蓋了從出版物國(guó)際交換資源設(shè)施到管理模式，從內(nèi)部操作流程到外部合作環(huán)境等方面的業(yè)務(wù)要素（見(jiàn)下表）。

3.1資源、基礎(chǔ)設(shè)備

出版物交換績(jī)效評(píng)估首先需要考量的指標(biāo)項(xiàng)目是交換“資源、基礎(chǔ)設(shè)備”?！百Y源、基礎(chǔ)設(shè)備”一級(jí)指標(biāo)下設(shè)“資源”、“館員”、“網(wǎng)站”3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，5個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

表　出版物國(guó)際交換績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系

“資源”下屬三級(jí)指標(biāo)的具體設(shè)定為“實(shí)際提供交換文獻(xiàn)量”、“交換文獻(xiàn)來(lái)源構(gòu)成”和“數(shù)字資源交換比例”。①實(shí)際提供交換文獻(xiàn)量。該數(shù)值是對(duì)交換方所能提供的絕對(duì)文獻(xiàn)數(shù)量的考核。可交換文獻(xiàn)數(shù)量是衡量交換業(yè)務(wù)規(guī)模的重要指標(biāo)，一定程度上能夠反映交換主體的業(yè)務(wù)體量和增長(zhǎng)潛力。②交換文獻(xiàn)來(lái)源構(gòu)成。交換文獻(xiàn)來(lái)源大致分三種：購(gòu)買式交換源、復(fù)本資源二次利用和社會(huì)捐贈(zèng)。不同渠道的文獻(xiàn)來(lái)源方式?jīng)Q定了出版物國(guó)際交換的穩(wěn)定性與合理性。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)施的復(fù)本資料交換計(jì)劃和中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館的出版物交換專項(xiàng)預(yù)算保障制度均保證了其各自交換業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。復(fù)合型交換來(lái)源是目前各圖書(shū)館交換工作發(fā)展的新趨勢(shì)，易于交換業(yè)務(wù)在成本與效率、發(fā)展與穩(wěn)定間實(shí)現(xiàn)以資源為基礎(chǔ)的平衡。③數(shù)字資源交換比例。交換載體和交換技術(shù)的數(shù)字化已成為未來(lái)交換實(shí)踐的趨勢(shì)。因此，出版物交換中數(shù)字資源的比例也應(yīng)成為評(píng)估交換資源的一項(xiàng)重要指標(biāo)。

在人力資源的評(píng)估上，體系將專門從事出版物交換業(yè)務(wù)的館員數(shù)量納入了測(cè)評(píng)指標(biāo)。充足的專業(yè)崗位設(shè)置為出版物交換的通聯(lián)、采選、投寄、加工等環(huán)節(jié)提供了人力保障和發(fā)展前提；人員數(shù)量設(shè)置是否合理也決定了交換工作是否能夠高效有序地展開(kāi)。

為了更好地順應(yīng)數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)的趨勢(shì)，部分圖書(shū)館陸續(xù)開(kāi)發(fā)了數(shù)字出版物交換平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了交換業(yè)務(wù)的線上服務(wù)轉(zhuǎn)型。對(duì)交換平臺(tái)的開(kāi)發(fā)程度和技術(shù)水平進(jìn)行考評(píng)是相對(duì)復(fù)雜、難于量化的工作，故而本評(píng)估系統(tǒng)以用戶使用情況為觀測(cè)窗口，將交換平臺(tái)的訪問(wèn)量作為相關(guān)方面的參考指標(biāo)。

3.2使用

“使用”下設(shè)“基本情況”、“資源”、“信息服務(wù)”“文化活動(dòng)”4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，10個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

“基本情況”下的5個(gè)三級(jí)指標(biāo)分別為：交換單位多樣性、交換單位戶合作頻次、交換穩(wěn)定性、用戶滿意度、專門閱覽室（區(qū)）。①交換單位多樣性。即出版物交換合作方圖書(shū)館的機(jī)構(gòu)屬性（國(guó)家圖書(shū)館、公共圖書(shū)館、高校圖書(shū)館、專業(yè)型圖書(shū)館等）的多樣化程度。該指標(biāo)可以反映交換主體機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的適應(yīng)程度，通常交換單位多樣性越強(qiáng)主體機(jī)構(gòu)的交換文獻(xiàn)有用性和文化輻射能力就越強(qiáng)。②單位交換戶合作頻次。即單位交換戶的活躍度，與交換單位合作頻次越高說(shuō)明雙邊交換合作關(guān)系越密切。③交換穩(wěn)定性。該指標(biāo)注重檢視交換主體的用戶群體是否穩(wěn)定，能否及時(shí)跟蹤交換單位動(dòng)態(tài)，通過(guò)與交換單位的即時(shí)通聯(lián)，以建立、維護(hù)、調(diào)整交換關(guān)系。終止或中斷交換關(guān)系的用戶比例越低則交換的穩(wěn)定性越高。④用戶滿意度。包括對(duì)文獻(xiàn)資源本身、交換人員服務(wù)情況、交換運(yùn)營(yíng)方式等方面。相關(guān)評(píng)估將采取發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷的方式，定期追蹤用戶滿意度，建立用戶反饋檔案制度，以期幫助交換單位對(duì)現(xiàn)行的交換政策和模式進(jìn)行修正和完善。⑤專門閱覽室（區(qū)）。即交換客體獲得文獻(xiàn)資料并編目入藏后，是否能夠?qū)⒔粨Q到館的出版物以專門閱覽室或?qū)＜艿男问教峁┳x者閱覽，在實(shí)現(xiàn)館藏資源積累，滿足讀者需求的同時(shí)協(xié)助交換主體樹(shù)立交換品牌，推廣本國(guó)文化。

“資源”下的3個(gè)三級(jí)指標(biāo)分別為：“交換入藏文獻(xiàn)的利用率”、“單位交換用戶獲取文獻(xiàn)量”和“特殊交換需求滿足能力”。①交換入藏文獻(xiàn)的利用率。作為圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)的重要手段，出版物國(guó)際交換應(yīng)恪守“書(shū)是為了用的（Books are for use）”的采訪原則，堅(jiān)持“以我所有，換我所需”的交換方針，將文獻(xiàn)的有用性作為工作的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。入藏文獻(xiàn)的讀者利用率為相關(guān)方面的考評(píng)提供了參考性依據(jù)。 ②單位交換用戶獲取文獻(xiàn)量。此項(xiàng)數(shù)據(jù)是交換主體單位年度獲取出版物的總量與交換合作單位總量的比值。比值的計(jì)算方法兼顧了部分交換合作的特殊性，該數(shù)值與交換主體同客體間的合作深度和強(qiáng)度呈正相關(guān)關(guān)系。③特殊交換需求滿足能力。除合作雙方在定期提供交換目錄，并根據(jù)采訪需求寄發(fā)出版物外，交換主體單位還可根據(jù)自身?xiàng)l件，滿足對(duì)方所提出個(gè)性化的交換需求，如提供特定卷期的連續(xù)出版物，協(xié)助對(duì)方進(jìn)行補(bǔ)藏工作等。

在“信息服務(wù)”方面，本體系將“交換戶館際咨詢量”作為評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)。出版物國(guó)際交換業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)是交換單位間文獻(xiàn)交換需求的提出和滿足，因此圖書(shū)館間通聯(lián)和咨詢總量能夠在一定程度上反映出交換單位間合作的密切水平和活躍程度。

圖書(shū)館間的出版物交換實(shí)踐本質(zhì)上是以文獻(xiàn)為載體的文化資源的流通與配置，其最終目的是實(shí)現(xiàn)特定文化的普及和傳播。在接收交換出版物的同時(shí)，部分圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)也承擔(dān)起了協(xié)助主體圖書(shū)館宣傳本國(guó)文化的工作，利用交換到館文獻(xiàn)組織開(kāi)展專題活動(dòng)。因此，“專題宣傳活動(dòng)”是出版物國(guó)際交換對(duì)外文化宣傳成果的重要評(píng)估指標(biāo)。

3.3效率

“效率”指標(biāo)由“基本情況”、“信息收集效率”、“處理速度”、“處理可靠性”4個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，下設(shè)12個(gè)三級(jí)指標(biāo)，是本評(píng)估體系中指標(biāo)數(shù)量最多，所占比重最大的部分。

“基本情況”包括4個(gè)三級(jí)指標(biāo)，分別是“獲取/提供文獻(xiàn)比例”、“出版物平均單價(jià)”、“單位出版物寄發(fā)服務(wù)附加成本”、“出版物剔除率”。①獲取/提供文獻(xiàn)比例?！捌降然ダ笔浅霭嫖飮?guó)際交換合作的重要原則，與單方面贈(zèng)送不同，出版物國(guó)際交換本質(zhì)上是合作雙方圍繞館藏方針開(kāi)展的文獻(xiàn)資源的配置與流通，是一種非貨幣化的貿(mào)易形式。因此，在考核交換工作的成本效能時(shí)，應(yīng)將交換單位獲取、提供文獻(xiàn)的數(shù)量比值作為參考指標(biāo)。②平均單價(jià)。以文獻(xiàn)類型為區(qū)分對(duì)不同類型文獻(xiàn)的平均碼洋（fixed price）進(jìn)行計(jì)算。③出版物外發(fā)服務(wù)附加成本。附加成本包含人工成本、包裝成本、物流成本等在出版物寄發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。④出版物剔除率。理想狀態(tài)下，交換到館的出版物應(yīng)當(dāng)被全部納入館藏，但由于人為采選失誤、被動(dòng)無(wú)效交換、物流破損等原因，應(yīng)根據(jù)規(guī)定將不符合入藏標(biāo)準(zhǔn)的文獻(xiàn)剔除。

“信息收集效率”下設(shè)2個(gè)三級(jí)指標(biāo)，分別是：“目錄選中率”和“訂單供全率”。①目錄選中率。將可用于交換的出版物信息加以收集、整合并發(fā)布是交換主體單位的重要工作之一。目錄發(fā)布后，合作單位會(huì)根據(jù)本館具體的館藏需求進(jìn)行采選。目錄總體平均選中率越高，則目錄所整合的信息有用性越高。②訂單供全率。交換合作單位對(duì)交換目錄進(jìn)行采選后，主體單位應(yīng)按照訂單的實(shí)際內(nèi)容，向?qū)Ψ郊陌l(fā)相應(yīng)的文獻(xiàn)。如發(fā)生出版情況不實(shí)、庫(kù)存數(shù)量不足等錯(cuò)訛以致不能向?qū)Ψ接行峁┪墨I(xiàn)的情況，則屬于無(wú)效信息。訂單供全率越低，表明信息收集效率越低。

“處理速度”共設(shè)4個(gè)三級(jí)指標(biāo)，即：“訂單準(zhǔn)備速度”、“出版物加工寄發(fā)速度”、“出版物入藏速度”、“信件處理速度”。①訂單準(zhǔn)備速度是指交換主體單位在接到交換戶訂單后，按需求安排相關(guān)文獻(xiàn)到位的時(shí)間。②出版物加工寄發(fā)速度是文獻(xiàn)按訂單到貨后，對(duì)上述文獻(xiàn)進(jìn)行地址管理、包裝加工并完成離館寄發(fā)工作的時(shí)間。③出版物入藏速度是接收到交換文獻(xiàn)后，完成檔案登記、采訪記到、編目加工等流程后，進(jìn)入館藏并能夠向讀者實(shí)際提供服務(wù)的時(shí)間。④信件處理速度是對(duì)交換單位各類工作信件進(jìn)行有效答復(fù)的時(shí)間。

“處理可靠性”包括“咨詢解決率”和“寄發(fā)準(zhǔn)確率”2個(gè)三級(jí)指標(biāo)。①咨詢解決率。是指交換主體單位對(duì)合作單位提出的合理交換需求及相關(guān)咨詢的實(shí)際解決率。②寄發(fā)準(zhǔn)確率。出版物寄發(fā)工作較為復(fù)雜，包括文獻(xiàn)分揀上架、地址謄寫(xiě)分貼以及按照收件方海關(guān)法規(guī)和郵政政策稱重包裝等一系列工序。準(zhǔn)確寄發(fā)作為出版物交換的最終目標(biāo)是對(duì)上述工作環(huán)節(jié)的追溯式考核參考指標(biāo)。

3.4潛力與發(fā)展

“潛力與發(fā)展”是對(duì)出版物交換主體單位未來(lái)發(fā)展的展望評(píng)估，下設(shè)“數(shù)字服務(wù)”、“館員”和“預(yù)算”3個(gè)二級(jí)指標(biāo)以及5個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

“數(shù)字服務(wù)”下設(shè)“數(shù)字資源總量”和“數(shù)字服務(wù)館員數(shù)量”2個(gè)三級(jí)指標(biāo)。上述兩項(xiàng)指標(biāo)分別從物和人的因素出發(fā)，對(duì)可供交換的數(shù)字資源總量和專門從事數(shù)字交換資源發(fā)布、技術(shù)支持等工作的專職館員數(shù)量進(jìn)行評(píng)定，進(jìn)而評(píng)估出數(shù)字圖書(shū)館時(shí)代交換業(yè)務(wù)發(fā)展的潛能和前景。

“館員”則對(duì)應(yīng)“館員人均參與繼續(xù)教育培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)”，考核相關(guān)工作人員在職期間參與業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)進(jìn)修的時(shí)長(zhǎng)。

“預(yù)算”包括“預(yù)算規(guī)?！薄吧鐣?huì)途徑獲取經(jīng)費(fèi)比例”兩項(xiàng)指標(biāo)。積極吸引社會(huì)各界力量參與圖書(shū)館建設(shè)，努力探索圖書(shū)館事業(yè)跨界發(fā)展新模式是近年來(lái)公共文化建設(shè)領(lǐng)域的重要課題。近年來(lái)，圖書(shū)館許多領(lǐng)域的績(jī)效評(píng)估都將社會(huì)力量參與度列為重要的測(cè)評(píng)指標(biāo)。本體系中的“預(yù)算規(guī)模”所指的是包括各級(jí)政府財(cái)政撥款和跨界社會(huì)資源在內(nèi)的專門用于出版物國(guó)際交換的全部預(yù)算，而“社會(huì)途徑獲取經(jīng)費(fèi)比例”則是將非財(cái)政撥款的資金單獨(dú)劃出，進(jìn)行比例核算。

4　評(píng)估體系指標(biāo)權(quán)重的確定方法——德?tīng)柗品?/h2>

從產(chǎn)業(yè)鏈概念的角度分析，出版物國(guó)際交換是一項(xiàng)流程較長(zhǎng)、變量較多、主觀性較強(qiáng)的開(kāi)放型、合作型業(yè)務(wù)。圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)間交換合作關(guān)系的確立和發(fā)展不僅涉及傳統(tǒng)的人、財(cái)、物等因素，還受到各國(guó)具體國(guó)情、文化特征、海關(guān)政策的影響。因此，為了更好地體現(xiàn)出版物國(guó)際交換績(jī)效評(píng)估體系的靈活性和兼容性，建議各交換主體單位結(jié)合自身實(shí)際情況，以德?tīng)柗品槔碚摴ぞ?，確定績(jī)效評(píng)估體系各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。德?tīng)柗品ㄓ址Q專家評(píng)估法，是一種基于精英集體決策的信息反饋和信息控制機(jī)制，其本質(zhì)是在借鑒歷史數(shù)據(jù)和檔案材料的基礎(chǔ)上，汲取相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜胰后w的專業(yè)知識(shí)和主觀判斷確定績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)中指標(biāo)權(quán)重的方法。出版物交換主體單位可根據(jù)自身業(yè)務(wù)的實(shí)際特點(diǎn)，以評(píng)估指標(biāo)為目標(biāo)，選聘相關(guān)專家，采用匿名方式進(jìn)行多輪調(diào)查咨詢，并通過(guò)交叉測(cè)評(píng)結(jié)果的方式逐輪收斂分歧，最終達(dá)到明確權(quán)重系數(shù)的目的。德?tīng)柗品ǖ牟僮髁鞒毯妥⒁馐马?xiàng)已有論文進(jìn)行了詳細(xì)的說(shuō)明和闡釋，［5］在此不再贅述。

5　評(píng)估體系的實(shí)踐與應(yīng)用——PDCA循環(huán)

PDCA是管理學(xué)中質(zhì)量管理領(lǐng)域的重要模型，由P（Plan）計(jì)劃、D（Do）執(zhí)行、C（Check）檢查、A （Action）處置四個(gè)環(huán)節(jié)組成（見(jiàn)下圖）。［6］該循環(huán)以計(jì)劃的制訂為起點(diǎn)，將計(jì)劃的執(zhí)行、質(zhì)量的考核、意見(jiàn)的反饋連接成了一個(gè)封閉的回路，并根據(jù)意見(jiàn)提出改進(jìn)處置方案，以螺旋式上升的方式制訂新的計(jì)劃，啟動(dòng)下一輪循環(huán)。

出版物國(guó)際交換績(jī)效評(píng)估體系是基于對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)歸納和總結(jié)的一套考核標(biāo)準(zhǔn)（C），管理者可通過(guò)對(duì)系統(tǒng)各項(xiàng)指標(biāo)科學(xué)的量化計(jì)算，對(duì)考核周期內(nèi)交換業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行定量觀察，進(jìn)而針對(duì)具體工作中的優(yōu)勢(shì)和不足，提出整改方案，改進(jìn)工作模式、糾正工作失誤（A）。新的階段性工作計(jì)劃（P）應(yīng)綜合考慮前一階段績(jī)效評(píng)估的結(jié)果，在計(jì)劃要點(diǎn)的制定上將之前查擺出的問(wèn)題有針對(duì)性地對(duì)應(yīng)解決，使后續(xù)工作的開(kāi)展（D）得以兼具業(yè)務(wù)的延續(xù)性和發(fā)展性，實(shí)現(xiàn)出版物國(guó)際交換合作在揚(yáng)棄中科學(xué)、可持續(xù)發(fā)展。

圖　出版物國(guó)際交換評(píng)估體系的循環(huán)實(shí)踐

［參考文獻(xiàn)］

［1］李偉，馬靜.公共外交視角下的出版物國(guó)際交換策略研究［J］.寧夏社會(huì)科學(xué).2015（3）：169－172.

［2］李字慶.SMART原則及其與績(jī)效管理關(guān)系研究［J］.商場(chǎng)現(xiàn)代化，2007（19）：148－149.

［3］PollR.Tenyearsafter：measuringqualityrevised［J］. PerformanceMeasurementandMetrics，2008，9（1）：26－37.

［4］ISO11620：Information and Documentation-Library performanceindicators［S］.2008：15－26

［5］趙松山，白雪梅.用德?tīng)柗品ù_定權(quán)數(shù)的改進(jìn)方法［J］.統(tǒng)計(jì)研究，1994（4）：46－49.

［6］王大海.績(jī)效管理中的PDCA循環(huán)［J］.商場(chǎng)現(xiàn)代化，2006（32）：92.

中圖分類號(hào)：G253.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1005－8214（2016）06－0027－05

［基金項(xiàng)目］本文系國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“公共圖書(shū)館出版物國(guó)際交換研究”（項(xiàng)目編號(hào)：14CTQ037）階段性成果之一。四，在指標(biāo)間的相關(guān)性上，設(shè)計(jì)方案要充分考慮出版物國(guó)際交換內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的連貫性和可操作性，以及外部交換主體間的利益驅(qū)動(dòng)和合作互動(dòng)，使考核指標(biāo)在確保功能性相互獨(dú)立的前提下，體現(xiàn)出一定程度的關(guān)聯(lián)性和延展性。第五，績(jī)效評(píng)估必須設(shè)有明確的考核周期和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，使考核指標(biāo)的摘取和計(jì)算具有實(shí)際的可行性。

［作者簡(jiǎn)介］李偉（1983－），男，碩士，國(guó)家圖書(shū)館館員，研究方向：出版物交換理論與實(shí)踐；徐茁（1990－），女，本科，國(guó)家圖書(shū)館助理館員，研究方向：出版物交換理論與實(shí)踐。

［收稿日期］2015－12－14［責(zé)任編輯］李金甌

The Construction of Performance Evaluation System of Publication International Exchange

Li Wei，Xu Zhuo

Abstract:The performance evaluation system of publication international exchange is constructed under the guidance of 3 aspects: the guidelines of SMART management principles，the evaluation model of IFLA 2006，？the exchange cases of library information institutions.On the theoretical basis of Delphi method，the performance evaluation system follows PDCA circulation rules to propel the profound development in the practice of publication international exchange.？

Keywords:International Exchange of Publications；Performance Evaluation System；IFLA2006