楊雅婷， 呂　凱

(天津大學(xué)法學(xué)院， 天津 300072)

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高校教師科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策考察與檢視

楊雅婷， 呂凱

(天津大學(xué)法學(xué)院， 天津 300072)

摘要：高校教師作為科技成果完成人對于成果的轉(zhuǎn)化至關(guān)重要?？疾靽壹暗胤綄Ω咝＝處熆萍汲晒D(zhuǎn)化的激勵政策，大致集中在人事管理與考評體系、成果轉(zhuǎn)化權(quán)利以及物質(zhì)激勵三個方面。就現(xiàn)行激勵機制而言，存在新法舊規(guī)沖突，地方法規(guī)欠缺可操作性，規(guī)范的激勵內(nèi)容差異較大且創(chuàng)新不足等問題。對此，有必要修改法規(guī)、細化政策、創(chuàng)新措施，以期切實實現(xiàn)對高校教師的科技成果轉(zhuǎn)化激勵，進而有效促進科技成果轉(zhuǎn)化。

關(guān)鍵詞：激勵政策； 科技成果轉(zhuǎn)化； 高校教師

一、 高校教師科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策考察

筆者選取了有代表性地方新近的科技政策，結(jié)合全國性法律法規(guī)進行考察(見表1)。

1. 對教師的人事管理和考評體系政策考察

高校教師人事管理制度以及晉升考評體系是影響高校教師投身科技成果轉(zhuǎn)化積極性的關(guān)鍵，國家及各地政策法規(guī)在這一方面進行了有益嘗試。

(一) 是否允許高校教師兼職或離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動

新《促進法》對高校教師兼職問題沒有規(guī)定?！度舾梢?guī)定》及天津市、山東省、武漢市等地都直接明確在完成本職工作的前提下，允許高校教師兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動。但北京市政策仍要求高校同意，教師方可兼職。

新《促進法》支持高校教師到企業(yè)從事科技成果轉(zhuǎn)化活動?！度舾梢?guī)定》明確高?？萍既藛T可以離崗創(chuàng)辦企業(yè)或到其他高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果。北京市、天津市、湖北省等地亦有類似規(guī)定。關(guān)于高校教師離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化的具體制度安排，主要集中在兩個方面。第一，允許離崗的期限。《若干規(guī)定》指出應(yīng)允許離崗人員在單位規(guī)定的期限內(nèi)回原單位競爭上崗，一般期限為2年，天津市規(guī)定期限為3年，湖北省為5年，武漢市為3～8年。第二，離崗期間的各項待遇?！度舾梢?guī)定》指出科技人員兼職期間的工資、醫(yī)療、意外傷害等待遇和各種保險，原則上應(yīng)由用人單位負責(zé)，但其他待遇由高校制定具體辦法予以規(guī)范，并與離崗人員簽訂書面協(xié)議予以確定，此外，保障重新上崗者享有與連續(xù)工作的人員同等的福利和待遇。北京市規(guī)定教師離崗創(chuàng)業(yè)的，高?？稍谝欢ㄆ谙迌?nèi)保留其原有身份和職稱。天津市、湖北省在此基礎(chǔ)上還規(guī)定檔案工資正常晉升，武漢市進一步明確創(chuàng)業(yè)所得歸個人所有。

(二) 如何將科技成果轉(zhuǎn)化績效納入高校教師考核、晉升評價體系

新《促進法》規(guī)定，高校應(yīng)當(dāng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制。但對如何將科技成果轉(zhuǎn)化納入考評體系沒有具體規(guī)定。從各地方政策和法規(guī)來看，代表性措施主要有以下幾個方面。

(1) 新設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化崗，代表地區(qū)為北京市。具體規(guī)定為高校新設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化崗，該崗位的科技人員可獲得高級工程師(教授級)專業(yè)技術(shù)資格。高校按照教師獲得的高級工程師(教授級)專業(yè)技術(shù)資格聘任其為相應(yīng)的職級，不占用所在高校教授(研究員)名額。

(2) 折算縱向項目經(jīng)費，代表地區(qū)為湖北省。規(guī)定高校在職稱評聘和考核中，科技人員創(chuàng)辦科技型企業(yè)所繳納的稅收和創(chuàng)業(yè)所得捐贈給原單位的金額，等同于縱向項目經(jīng)費。此外，在高校高級職稱評聘中，參與科技成果轉(zhuǎn)化的科技人員必須占有一定比例。對在科技成果轉(zhuǎn)化中貢獻突出的，可破格評定相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職稱。

表1　全國及有代表性地方涉及促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵政策的規(guī)范性文件一覽表

注：序號中“I”代表國家文件；“II”代表省級文件；“III”代表市級文件。

(3) 規(guī)定具體傾斜政策，代表地區(qū)為吉林省。傾斜政策主要體現(xiàn)在參評專業(yè)技術(shù)職稱時，將轉(zhuǎn)化成果量化，相應(yīng)免除學(xué)術(shù)成果和外語計算機水平考試限制，或?qū)⒖萍汲晒D(zhuǎn)化實際效益或潛在效益作為參評指標(biāo)，取得顯著效益的科研人員，還可破格參評。

2. 對教師的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)政策考察

科技成果可分為獲得專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護的技術(shù)以及專有技術(shù)兩大類。對于專利技術(shù)，根據(jù)《專利法》第六條的規(guī)定，教師的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，其專利權(quán)屬于高校，如教師與高校對專利權(quán)歸屬有約定，從其約定。對于專有技術(shù)，雖未受到知識產(chǎn)權(quán)保護，但教師的技術(shù)研發(fā)亦屬職務(wù)行為，技術(shù)權(quán)利應(yīng)歸屬高校，是高校無形資產(chǎn)的一部分。由此可見，一般而言教師因不是技術(shù)的權(quán)利人而并不享有對科技成果的處置、轉(zhuǎn)化等權(quán)利。但從全國及各地促進科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)來看，大多在一定程度上賦予了教師對成果的轉(zhuǎn)化權(quán)。

(1) 合約賦權(quán)模式，以新《促進法》為代表。該模式實際并未真正賦予高校教師轉(zhuǎn)化權(quán)，僅允許教師就成果轉(zhuǎn)化及權(quán)益等問題與高校進行協(xié)商，依約履行，且要滿足不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提。與舊法和《若干規(guī)定》比較，新《促進法》刪除了須科技成果完成后一年高校未實施轉(zhuǎn)化方可協(xié)商轉(zhuǎn)化的條件。

(2) 條件轉(zhuǎn)權(quán)模式，以深圳市為代表。規(guī)定高校對主要利用財政性資金形成的具有實用價值的技術(shù)成果在完成后兩年內(nèi)沒有運用的，成果完成人有權(quán)對成果進行運用或有權(quán)要求有償受讓該技術(shù)成果，高校應(yīng)當(dāng)予以轉(zhuǎn)讓。該模式不僅明確了成果完成人的成果轉(zhuǎn)化權(quán)，而且還有權(quán)要求成果轉(zhuǎn)讓，進一步保障了成果完成人對成果進行轉(zhuǎn)化的權(quán)利基礎(chǔ)。

(3) 直接賦權(quán)模式，以湖北省為代表。目前來看，該模式對高校教師成果轉(zhuǎn)化權(quán)的規(guī)定最有力度，直接授予高校研發(fā)團隊研發(fā)成果的使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)和處置權(quán)，且無需高校事先同意，只需要科技成果處置后由研發(fā)團隊1 個月內(nèi)報告所在單位。但作為職務(wù)成果權(quán)屬仍歸高校，對此并沒有突破。

3. 教師進行科技成果轉(zhuǎn)化的物質(zhì)激勵政策考察

新《促進法》對科技成果轉(zhuǎn)化獎勵的修改變動較大，結(jié)合地方政策對該問題的規(guī)定，主要涉及以下幾個方面。

(一) 關(guān)于物質(zhì)激勵的對象和范圍

新《促進法》明確對象是完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員。天津市、福建省等地還明確獎勵對象包括參與研發(fā)的科技人員，包括擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員。

新《促進法》新增報酬，與獎勵一同包含在物質(zhì)激勵的范圍之內(nèi)。也就是說該法規(guī)定從轉(zhuǎn)化收益中計提一定比例的物質(zhì)激勵包含了對科技人員的獎勵，也包含了報酬部分。而各地現(xiàn)行政策中，大多只規(guī)定了獎勵的方式，并沒有包括報酬部分。

(二) 關(guān)于物質(zhì)激勵的方式和數(shù)額

新《促進法》首先發(fā)揮主體作用，對于獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限，以科技成果完成單位的規(guī)定或與科技人員的約定優(yōu)先適用。地方政策少有類似規(guī)定。其次大幅提高了給予獎勵和報酬的法定標(biāo)準(zhǔn)，同時明確單位規(guī)定和與科技人員的約定應(yīng)當(dāng)符合法定標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)于物質(zhì)激勵方式和數(shù)額的法定標(biāo)準(zhǔn)，各地規(guī)定差異較大，具體分為兩種規(guī)范模式：一種是籠統(tǒng)地按照高校進行成果轉(zhuǎn)化所得收益為基數(shù)計提一定比例作為獎勵；另一種是按不同的轉(zhuǎn)化方式提出相應(yīng)的獎勵比例方案(見表2)。

在此之外值得一提的是上海市對于獎勵的規(guī)定，較為特殊，其獎勵給成果完成人的是科技成果一定比例的權(quán)益，即不僅包括成果轉(zhuǎn)化收益，還包括成果的權(quán)利，換句話說，成果完成人可按比例與高校共享成果的專利權(quán)，而不僅僅是收益權(quán)。上海市規(guī)定按照不低于20%且不高于30%的比例進行成果權(quán)益獎勵，并原則上以此作為成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵的依據(jù)。

(三) 關(guān)于物質(zhì)激勵程序

新《促進法》指出單位制定有關(guān)獎勵和報酬的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分聽取本單位科技人員的意見，并在本單位公開相關(guān)規(guī)定。上海市規(guī)定高校根據(jù)專家評審結(jié)果，形成科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益獎勵比例的認定結(jié)果。認定結(jié)果按照決策程序，應(yīng)通過高校職代會審議或在高校指定的內(nèi)部媒體上公示，在充分汲取教職工合法意見和建議的基礎(chǔ)上，經(jīng)校(院)長辦公會同意。其他地方政策對程序少有提及。

二、 高校教師科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制的規(guī)范檢討

新《促進法》的修改在對高校教師的科技成果轉(zhuǎn)化激勵方面有了較大突破，如增加了高校應(yīng)建立合理的職稱評定、崗位管理和考評制度的規(guī)定，放寬了教師與高校協(xié)議轉(zhuǎn)化科技成果的條件，提高了應(yīng)給予科技人員獎勵和報酬的數(shù)額。但縱觀全國各地科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)政策中有關(guān)對高校教師的激勵制度規(guī)定，仍存在不少問題，有待進一步完善[1]。

表2　高?？萍既藛T物質(zhì)激勵比例

1. 法規(guī)體系：新法舊規(guī)沖突，亟待修改統(tǒng)一

新《促進法》的實施直接導(dǎo)致根據(jù)舊法制定的《若干規(guī)定》和《指導(dǎo)意見》等法規(guī)部分規(guī)定與上位法沖突。就高校教師科技成果轉(zhuǎn)化激勵制度而言，國家法規(guī)中的主要沖突集中在教師與高校協(xié)議實施成果轉(zhuǎn)化的條件以及物質(zhì)激勵的條款。根據(jù)新法優(yōu)于舊法以及上位法優(yōu)于下位法的法律適用規(guī)則，上述沖突并不難解決。但是《若干規(guī)定》中有一些規(guī)定較難處理，如一(2)中第二款款規(guī)定，上述獎勵總額超過技術(shù)轉(zhuǎn)讓凈收入或科技成果作價金額50%，以及超過實施轉(zhuǎn)化年凈收入20%的，由該單位職工代表大會討論決定。對此新《促進法》中沒有相應(yīng)規(guī)范，應(yīng)當(dāng)適用《若干規(guī)定》，但該條款的實施條件已經(jīng)改變，以前《促進法》中獎勵數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)較低，而新《促進法》將獎勵下限提高到了50%，如適用該條款，意味著按新法施行的獎勵都要由單位職工代表大會討論決定，不符合當(dāng)初的立法本意了。

由此可見，及時修改《若干規(guī)定》等法規(guī)是解決新法舊規(guī)沖突的根本之道，也是保證科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)體系統(tǒng)一，法規(guī)適用明確適當(dāng)?shù)挠行緩健?/p>

2. 地方政策：法規(guī)位階參差，細則規(guī)定不足

首先，各地方對高校教師成果轉(zhuǎn)化激勵政策相關(guān)法規(guī)位階參差不齊。有的地方出臺了相關(guān)條例，但有的地方?jīng)]有。且除《深圳經(jīng)濟特區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》外，多數(shù)地方促進科技成果轉(zhuǎn)化條例都頒布于十幾年前，內(nèi)容陳舊。而新近政策法規(guī)位階大多較低，這便于科技政策不斷推陳出新，但也不利于政策的穩(wěn)定性，使得一些指導(dǎo)性、賦權(quán)性政策力度不夠，在一定程度上影響高校對地方政策的落實。

其次，地方主管部門頒布的政策應(yīng)當(dāng)具體明確，切實指導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化激勵工作。而實際上一些政策在很多內(nèi)容上并不具有可操作性。如北京市、福建省等地僅規(guī)定應(yīng)當(dāng)將高校教師進行的科技成果轉(zhuǎn)化工作作為職稱評定的依據(jù)，但是如何納入考評體系，怎樣與現(xiàn)行考核標(biāo)準(zhǔn)銜接等問題并沒有細化。再如，天津市、湖北省等地都規(guī)定離崗實施成果轉(zhuǎn)化的教師在規(guī)定的離崗期限內(nèi)可以正常晉升，但晉升的標(biāo)準(zhǔn)如何確定，能否用成果轉(zhuǎn)化效益折算在崗工作量等細則并未涉及。當(dāng)然，這些可以由高校進行管理落實，但是作為地方政府規(guī)范性文件，為了能夠切實促進科技成果轉(zhuǎn)化工作，應(yīng)當(dāng)制定出更具可操作性的激勵措施，真正起到政府指導(dǎo)作用，而不應(yīng)把想辦法定細則的責(zé)任推給高校，否則容易使政策落空。

3. 普適問題：規(guī)定差異較大，地方少有創(chuàng)新

首先，各地方對高校教師的成果轉(zhuǎn)化激勵政策差異較大。從激勵政策涉及的內(nèi)容來看，各地都不統(tǒng)一(見表3)。從激勵政策的具體內(nèi)容來看，各地亦有較大差異。以物質(zhì)獎勵政策為例，一方面規(guī)定方式不同，有的地方只規(guī)定獎勵的下限，有的地方還規(guī)定了允許獎勵的上限。另一方面規(guī)定的獎勵比例也差距較大，如最高湖北可達成果轉(zhuǎn)化所獲收益的99%，而深圳將上限限定為60%(見表2)。由此可見，各地方政策在制定上沒有統(tǒng)一的思路和激勵標(biāo)準(zhǔn)，那么這些政策結(jié)論是否有充分調(diào)研的制定依據(jù)，哪個地方激勵政策更加科學(xué)有效，是否通過差異體現(xiàn)了地方特色？這些問題都需要政策制定者深入思考并回答。

表3　各地對高校教師科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策涉及內(nèi)容

其次，盡管各地激勵政策多不相同，但在一定框架內(nèi)制定措施，少有突破性規(guī)定。如對成果轉(zhuǎn)化權(quán)方面，武漢市、深圳市等地雖不再要求教師須有與高校的協(xié)議，但仍要在高校一定年限內(nèi)未實施轉(zhuǎn)化，且不改變職務(wù)成果權(quán)屬的前提下自行轉(zhuǎn)化。特別對科技成果的歸屬權(quán)問題，除上海市外，其他地方都對此沒有突破，成果都必須歸高校所有。這就使得教師因成果轉(zhuǎn)化所得的物質(zhì)獎勵大多要依賴于高校的積極轉(zhuǎn)化，這在很大程度上限制了教師對成果的轉(zhuǎn)化權(quán)益和積極性。

三、 進一步完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵策略的建議

1. 修改完善法規(guī)內(nèi)容，統(tǒng)一規(guī)范體系

新《促進法》的修改在很大程度上改變了法律滯后的局面，但深入研究有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化激勵方面規(guī)范發(fā)現(xiàn)，新《促進法》仍有需要進一步完善之處：第一，應(yīng)當(dāng)增加有關(guān)是否允許兼職的規(guī)定，以及兼職或離崗期間教師權(quán)益、待遇等方面的規(guī)定，因為該制度對科技人員而言是很重要的，直接影響他們轉(zhuǎn)化的積極性，應(yīng)考慮在法律中提及；第二，應(yīng)當(dāng)區(qū)別獎勵和報酬，二者的性質(zhì)不同，不應(yīng)同等對待，也不應(yīng)將科技人員可獲得收益的比例下限提高的同時，將報酬也涵蓋在內(nèi)，實際并未如看起來那樣提高了對教師的獎勵；第三，考慮直接賦予高校教師成果轉(zhuǎn)化權(quán)，因為協(xié)商轉(zhuǎn)化在現(xiàn)實中往往協(xié)而無果[2]?？梢悦鞔_根據(jù)《專利法》規(guī)定，允許高校和教師通過協(xié)議約定科技成果權(quán)利歸屬。

隨著新《促進法》的實施，下位法規(guī)也應(yīng)當(dāng)一并修改：一方面，部門規(guī)章應(yīng)當(dāng)修改與法律抵觸或相悖的內(nèi)容；另一方面，應(yīng)當(dāng)在法律的基礎(chǔ)上進一步完善。如應(yīng)細化什么樣的教師考評體系是符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的，應(yīng)當(dāng)怎樣將成果轉(zhuǎn)化納入到考評中來，對此，部門規(guī)章應(yīng)當(dāng)有指導(dǎo)意義的方案措施。

2. 區(qū)分地方法規(guī)層次，細化政策措施

各地方涉及科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)政策層次不同，實踐中容易引起混亂。為更有利于成果轉(zhuǎn)化激勵政策的落實，應(yīng)當(dāng)合理建立政策體系，區(qū)分地方法規(guī)層次。具體而言，地方性法規(guī)或地方政府規(guī)章應(yīng)當(dāng)在法律或部門規(guī)章的基礎(chǔ)上針對地方特點制定指導(dǎo)性政策。而具體主管部門制定的政策應(yīng)當(dāng)提出可操作的具體措施，避免空泛地對上位法規(guī)的重復(fù)。

從政策的細化措施來看，如關(guān)于高校教師考評體系，可以考慮以下實操方案：一是規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)化工作成績占考核總體的權(quán)重，以保障被納入考評；二是將科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)收捐贈給高校的金額等同于縱向課題經(jīng)費，從而納入考核；三是按科技成果轉(zhuǎn)化效益金額不同按一定規(guī)則折抵論文發(fā)表或科研指標(biāo)，通過折算方式確保成為考核依據(jù)。

3. 制定科學(xué)合理法規(guī)，鼓勵創(chuàng)新突破

從各地方差異較大的對高校教師科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策來看，很難讓人相信都是在充分調(diào)研并論證當(dāng)?shù)厍闆r的基礎(chǔ)上制定的。我們需要地方政府及相關(guān)部門本著實事求是的態(tài)度制定科學(xué)的政策法規(guī)，以確保政策的合理性和可執(zhí)行性。此外，應(yīng)當(dāng)鼓勵在政策制定中解放思想，在法律框架內(nèi)突破創(chuàng)新。如湖北直接賦予高校教師對成果的使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)和處置權(quán)，不需經(jīng)高校同意，只需在轉(zhuǎn)化后報告即可。這就是有益的嘗試。再如上海，通過制定較為嚴格的程序，明確教師可以按比例與高校共享成果所有權(quán)，這也是突破性措施[3]。創(chuàng)新的政策措施才是促進科技成果轉(zhuǎn)化的新的增長點。

參考文獻：

[1]楊龍.中國區(qū)域政策研究的切入點[J].南開學(xué)報:哲學(xué)社會科學(xué)版,2014(2):88-96.

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[3]王明道,袁華,李晶. 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對策研究[J].科技管理研究，2011(5)：117.

收稿日期：2015-07-28.

基金項目：中國法學(xué)會2015年度部級法學(xué)研究重大基金資助項目(CLS(2015)ZDWT46).

作者簡介：楊雅婷(1982—)，女，博士，講師.

通訊作者：呂凱，victorl@tju.edu.cn.

中圖分類號:D912. 29

文獻標(biāo)志碼:A

文章編號：1008-4339(2016)04-328-05

Investigation and Inspection on the Incentive Policies to Encourage Teachers in Universities to Promote Transformation of Scientific and Technological Achievements

Yang Yating, Lü Kai

(School of Law, Tianjin University, Tianjin 300072, China)

Abstract:As persons who made the scientific and technological achievements, the teachers in universities are crucial to the transformation of achievements. The investigation of incentive policy about achievements transformation from teachers in universities, generally concentrated in personnel management, evaluation system，the rights of achievements transformation and material rewards. In terms of the existing incentive mechanism, there are several problems such the conflict between new laws and old rules, the lack of maneuverability in local regulations, obvious differences in specialized contents of incentives and lack of innovation. For this, it is necessary to amend the laws and regulations, detail policies and innovate measures, in order to effectively incentive the teachers and promote the achievement transformation effectively.

Keywords:inventive policy; scientific and technological achievements transformation; teachers in colleges and universities