范建雙　趙磊　虞曉芬

摘要：城鎮(zhèn)化規(guī)模、城鎮(zhèn)化效率和城鎮(zhèn)化質(zhì)量是衡量城鎮(zhèn)化水平的三個主要方面，三者之間相互依賴相互制約，厘清三者之間的關(guān)系對城鎮(zhèn)化的健康有序發(fā)展具有重要意義。文章基于城鎮(zhèn)化規(guī)模、效率和質(zhì)量的概念與內(nèi)涵，構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行測度，在測算1999—2012年省級區(qū)域城鎮(zhèn)化效率的基礎(chǔ)上，借鑒物理學(xué)上的耦合容量系數(shù)模型和耦合協(xié)調(diào)度函數(shù)，對三者之間的耦合協(xié)調(diào)度及其演變規(guī)律進(jìn)行深入分析。結(jié)果表明：第一，我國31個省份的城鎮(zhèn)化“規(guī)模一質(zhì)量一效率”耦合協(xié)調(diào)度偏低。除了北京和上海以外，大部分地區(qū)處于不協(xié)調(diào)階段。第二，1999-2012年，各地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)性基本呈現(xiàn)出上升的發(fā)展態(tài)勢但趨勢不明顯。而且耦合協(xié)調(diào)性值存在明顯的區(qū)域差異性。因而在制定城鎮(zhèn)化發(fā)展政策時(shí)既要兼顧規(guī)模、質(zhì)量和效率的協(xié)調(diào)發(fā)展，同時(shí)對不同類型地區(qū)要因地制宜，分類指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：城鎮(zhèn)化規(guī)模；城鎮(zhèn)化質(zhì)量；城鎮(zhèn)化效率；協(xié)調(diào)性

一、引言

改革開放以來，我國的城鎮(zhèn)化發(fā)展迅速，截止2012年底，中國的城鎮(zhèn)化率已經(jīng)達(dá)到了52.57%。城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)一方面吸納了大量的農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移就業(yè)，提高了城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置；另一方面也推動了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，促進(jìn)城鄉(xiāng)居民生活水平的提高，取得了顯著的成就。與此同時(shí)，也存在一些突出的問題和矛盾，如農(nóng)民市民化問題、土地低效利用問題、城市管理水平不高導(dǎo)致的交通擁堵、垃圾處理、環(huán)境污染等“城市病”問題。我國的城鎮(zhèn)化已經(jīng)進(jìn)入到深入發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，中央適時(shí)地提出以《新型城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃（2014-2020）》為綱領(lǐng)的城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略，全面提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量。在新的發(fā)展階段，中國的城鎮(zhèn)化如何健康有序發(fā)展的問題已經(jīng)成為國內(nèi)外學(xué)者研究的焦點(diǎn)。

從國際研究來看，有學(xué)者認(rèn)為中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程處于低度城鎮(zhèn)化（under-urbanization），即城鎮(zhèn)化發(fā)展水平低于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Ebanks G Edward和Cheng C.，1990；Zhang，K.H.，2002；Chang，G.H.and J.C.Brada，2006），并認(rèn)為造成這種差距的原因是沒有及時(shí)消除人口城鄉(xiāng)遷移的限制。也有學(xué)者認(rèn)為近年來中國的城鎮(zhèn)化以驚人的速度增長，認(rèn)為中國的城鎮(zhèn)化水平接近甚至超過了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Friedmann J.，2006）。當(dāng)然出現(xiàn)這種分歧的原因與研究者選取的研究期間有一定的關(guān)系。這也說明我國的城鎮(zhèn)化水平已經(jīng)發(fā)生了很大的變化。Chen，M.et al.（2013）通過對中國1960-2010年城鎮(zhèn)化的實(shí)證研究就發(fā)現(xiàn)，中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程經(jīng)歷了三個階段：快速下降階段（1950-1978）、穩(wěn)步上升階段（1979-1995）和快速提升階段（1996-2010），并認(rèn)為從總體上看中國的城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長基本保持協(xié)調(diào)發(fā)展，但是從2004年開始城鎮(zhèn)化水平超過了經(jīng)濟(jì)增長水平。認(rèn)為在新的城鎮(zhèn)化發(fā)展階段政府應(yīng)該更多地重視城鎮(zhèn)化質(zhì)量而不是城鎮(zhèn)化規(guī)模（Chen Mingxing et al.，2013）。有學(xué)者不斷關(guān)注中國城鎮(zhèn)化的可持續(xù)發(fā)展問題，認(rèn)為中國的城鎮(zhèn)化盡管取得了飛速發(fā)展，但是導(dǎo)致了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，包括城鄉(xiāng)收入差距、資源浪費(fèi)和環(huán)境退化等，進(jìn)而提出了包括耕地保護(hù)、城市與鄉(xiāng)村的協(xié)調(diào)發(fā)展和社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的對策建議（Roger C.K.Chan and Yao Shimou，1999；Cao Shixiong et al.，2014）。

國內(nèi)外相關(guān)研究得出的有益結(jié)論對于中國城鎮(zhèn)化的健康發(fā)展起到了一定的借鑒作用，近年來越來越多的學(xué)者開始關(guān)注城鎮(zhèn)化規(guī)模與質(zhì)量之間的關(guān)系。有學(xué)者采用協(xié)調(diào)度模型對城鎮(zhèn)化規(guī)模與質(zhì)量之間的協(xié)調(diào)度進(jìn)行實(shí)證研究（王德利等，2010；梁振民等，2013），有學(xué)者采用象限識別圖方法對城鎮(zhèn)化規(guī)模和質(zhì)量之間協(xié)調(diào)性進(jìn)行實(shí)證研究（方創(chuàng)琳、王德利，2011；宋宇寧、韓增林，2013；張春梅等，2013）。但是現(xiàn)有研究沒有將城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率納入到同一個框架下進(jìn)行系統(tǒng)研究。而作者認(rèn)為，城鎮(zhèn)化是一個綜合的概念，是一個基于“規(guī)模一質(zhì)量一效率”城鎮(zhèn)化三位一體的過程，健康和有序的城鎮(zhèn)化應(yīng)該是三者的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展。中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程是資源環(huán)境嚴(yán)重約束下的城鎮(zhèn)化，因此要在穩(wěn)步提升城鎮(zhèn)化規(guī)模的同時(shí)，更要注重城鎮(zhèn)化質(zhì)量和效率的提升，降低社會成本、資源消耗和環(huán)境污染，實(shí)現(xiàn)健康、有序的城鎮(zhèn)化。據(jù)此，文中從城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率的基礎(chǔ)理論問題入手，在界定城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率的基礎(chǔ)上，構(gòu)建三者協(xié)調(diào)性的評價(jià)指標(biāo)體系，并以1999-2012年中國31個省份的面板數(shù)據(jù)為研究單元，對三者之間的耦合協(xié)調(diào)性進(jìn)行實(shí)證評價(jià)，以期為政府制定城鎮(zhèn)化政策提供決策依據(jù)。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分對城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率的基本理論問題進(jìn)行論述，包括相關(guān)概念內(nèi)涵、三者協(xié)調(diào)性的評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)方法；第三部分對省際城鎮(zhèn)化效率進(jìn)行了測算，并分析了城鎮(zhèn)化效率的區(qū)域差異；第四部分建立耦合協(xié)調(diào)模型，對三者的耦合關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)和結(jié)果分析；最后是結(jié)論。

二、城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率之間協(xié)調(diào)性研究的基礎(chǔ)理論問題

（一）概念與內(nèi)涵界定

城鎮(zhèn)化的過程是農(nóng)村人口向城市集聚、農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)人口、農(nóng)用地轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)用地、建設(shè)用地不斷擴(kuò)張、第一產(chǎn)業(yè)向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)集中化和城鄉(xiāng)一體化程度不斷提高的過程。在這個過程中城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率都是反映城鎮(zhèn)化水平的重要指標(biāo)。三者之間既相互依賴，又相互制約。因此需要將“規(guī)模、質(zhì)量和效率”三者納入到同一個框架下進(jìn)行系統(tǒng)研究。

1.城鎮(zhèn)化規(guī)模

目前學(xué)術(shù)界對城鎮(zhèn)化規(guī)模概念的理解比較統(tǒng)一，是指城鎮(zhèn)地域空間內(nèi)聚集的生產(chǎn)要素在數(shù)量上占地區(qū)總要素的比重的大小，主要從數(shù)量上反映城鎮(zhèn)化水平。包括城鎮(zhèn)人口、經(jīng)濟(jì)活動能力、建成區(qū)面積三個相互關(guān)聯(lián)的有機(jī)組成部分。因此通常采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎?、城?zhèn)建設(shè)用地占土地總面積的比重或者二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重指標(biāo)來衡量。即城鎮(zhèn)化規(guī)模包括人口城鎮(zhèn)化規(guī)模、土地城鎮(zhèn)化規(guī)模和經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化規(guī)模三部分。一定的經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化規(guī)模吸引一定的人口城鎮(zhèn)化規(guī)模，一定的人口城鎮(zhèn)化規(guī)模需要一定的土地城鎮(zhèn)化規(guī)模。三者之間相互依賴，又相互制約。單純以某一個指標(biāo)來衡量城鎮(zhèn)化規(guī)模都是不全面的。

2.城鎮(zhèn)化質(zhì)量

如果說城鎮(zhèn)化規(guī)模是從“量”上反映城鎮(zhèn)化水平，城鎮(zhèn)化質(zhì)量則是從“質(zhì)”的角度反映城鎮(zhèn)化發(fā)展優(yōu)劣程度的一個比較綜合的概念，其內(nèi)涵主要指在有效投入與合理配置生產(chǎn)要素的前提下，城鎮(zhèn)化水平穩(wěn)步提高，城鎮(zhèn)環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，城鎮(zhèn)居民生活質(zhì)量不斷提高，城鎮(zhèn)的綜合實(shí)力和對外輻射能力及服務(wù)能力不斷增強(qiáng)，城鄉(xiāng)一體化程度不斷提高的過程（李明秋、郎學(xué)彬，2010）。從構(gòu)成要素和城鎮(zhèn)化質(zhì)量的內(nèi)涵來看，城鎮(zhèn)化質(zhì)量包括人口城鎮(zhèn)化質(zhì)量、土地城鎮(zhèn)化質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化質(zhì)量、社會城鎮(zhèn)化質(zhì)量等城鎮(zhèn)化自身發(fā)展質(zhì)量之外，還包括城鄉(xiāng)之間的一體化發(fā)展程度。其中，人口城鎮(zhèn)化質(zhì)量主要衡量城鎮(zhèn)化過程中城鄉(xiāng)居民的生活和就業(yè)的舒適和幸福程度，即能否為已經(jīng)居住在城鎮(zhèn)的居民和將要移民到城鎮(zhèn)的居民提供良好的居住條件和環(huán)境，是否能夠有效地轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力并成為真正的市民；土地城鎮(zhèn)化質(zhì)量在這里是廣義的概念，除了衡量城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的土地利用結(jié)構(gòu)是否合理，土地利用是否集約高效以外，還用來衡量生態(tài)環(huán)境保護(hù)狀況、城鎮(zhèn)化過程中人與自然的和諧共處，城鎮(zhèn)的生態(tài)文明與可持續(xù)發(fā)展；經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化質(zhì)量主要衡量城鎮(zhèn)化過程的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)）是否合理，經(jīng)濟(jì)增長效益是否高效；社會城鎮(zhèn)化質(zhì)量主要衡量城鎮(zhèn)居民的社會保障情況、科教水平、醫(yī)療衛(wèi)生狀況、基礎(chǔ)設(shè)施狀況和交通狀況等；城鄉(xiāng)一體化主要衡量城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村之間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度，包括城鄉(xiāng)間人口的自由流動程度（包括農(nóng)民的市民化和農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移）、城鄉(xiāng)公共服務(wù)的均等化程度、城鄉(xiāng)居民生活水平差異程度。

3.城鎮(zhèn)化效率

城鎮(zhèn)化規(guī)模和質(zhì)量的提高需要大量資金投入、土地占用和能源消耗。然而城鎮(zhèn)化進(jìn)程不能只是片面追城鎮(zhèn)規(guī)模和質(zhì)量，而是要在穩(wěn)步提高城鎮(zhèn)化規(guī)模和質(zhì)量的同時(shí)更加重視資金、土地和能源利用效率的提高，走集約型的城鎮(zhèn)化道路。本文認(rèn)為城鎮(zhèn)化效率是指在一定的生產(chǎn)技術(shù)條件下和人口、經(jīng)濟(jì)、土地各系統(tǒng)之間的相互作用下，推進(jìn)城鎮(zhèn)化從低水平向高水平發(fā)展過程中的產(chǎn)出與投入的比值。這里并采用基于F/ire-Primont指數(shù)的DEA模型進(jìn)行測算和分解（具體測算過程參見第三部分）。城鎮(zhèn)化效率的高低對城鎮(zhèn)未來的發(fā)展起著重要的作用。城鎮(zhèn)化效率較高，才能產(chǎn)生高效益，有了高效益，才能使城鎮(zhèn)內(nèi)部資金的積累過程加速，產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大，才能擴(kuò)大城鎮(zhèn)的吸引力和輻射力，帶動整個地區(qū)的城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展。

4.城鎮(zhèn)化“規(guī)模-質(zhì)量-效率”耦合協(xié)調(diào)性

城鎮(zhèn)化“規(guī)模一效率一質(zhì)量”耦合協(xié)調(diào)性是指城鎮(zhèn)化進(jìn)程中應(yīng)強(qiáng)調(diào)三者之間的協(xié)調(diào)共進(jìn)與可持續(xù)發(fā)展。即在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中城鎮(zhèn)規(guī)模的擴(kuò)張應(yīng)該與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，與城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)相匹配，與城鎮(zhèn)就業(yè)崗位的提供相協(xié)調(diào)，與城鎮(zhèn)居民生活水平等相適應(yīng)。

（）評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

基于前文對城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率內(nèi)涵的界定，本文在遵循科學(xué)性、全面性和可操作性原則的基礎(chǔ)上，充分借鑒已有研究的成果，科學(xué)地構(gòu)建三者的評價(jià)指標(biāo)體系（表1）。其中，城鎮(zhèn)化規(guī)模包括人口城鎮(zhèn)化規(guī)模、土地城鎮(zhèn)化規(guī)模和經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化規(guī)模，分別采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎?、城?zhèn)建設(shè)用地占土地總面積的比重和二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重指標(biāo)來衡量。城鎮(zhèn)化效率方面，本文將采用基于F/ire-Primont指數(shù)的全要素生產(chǎn)率的分解指標(biāo)來衡量，具體包括技術(shù)效率、混合效率、殘余規(guī)模效率和技術(shù)可能性TFP最大值。城鎮(zhèn)化質(zhì)量方面，主要從人口城鎮(zhèn)化質(zhì)量、土地城鎮(zhèn)化質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化質(zhì)量、社會城鎮(zhèn)化質(zhì)量和城鄉(xiāng)一體化程度五個方面來衡量。

（三）測度方法

1.熵值法

本文采用熵值法來對綜合指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)。該方法在一定程度上能夠避免如專家打分法等主觀因素帶來的偏差，該方法相對于層次分析法和主成分分析法更加客觀和全面，也無需像BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法一樣對先驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行訓(xùn)練來確定權(quán)重，能夠克服人為確定權(quán)重的主觀性及多指標(biāo)變量間信息的重疊。某項(xiàng)指標(biāo)的指標(biāo)值變異程度越大，信息熵越小，該指標(biāo)提供的信息量越大，該指標(biāo)的權(quán)重也越大；反之則相反。熵值法計(jì)算的步驟如下：

首先，構(gòu)建原始指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣：設(shè)有h個年份，m個地區(qū)，n項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)，形成原始指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣為X={x_λij}h×m×n（1≤λ≤h，1≤i≤m，1≤j≤n），x_λij是第λ個年份第i個地區(qū)第j項(xiàng)指標(biāo)的取值。

其次，對原始指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。由于各指標(biāo)的量綱、數(shù)量級及指標(biāo)的效益（正向指標(biāo)）、成本（逆向指標(biāo)）屬性均有所不同，因此首先應(yīng)對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理：對于正向指標(biāo)，x'_λij=x_λij/x_imax，對于逆向指標(biāo)x'_λij=x_jmin/x_λij。這里x_jmin、x_jmax分別表示1999-2012年期間第j項(xiàng)指標(biāo)的最小值和最大值，x'_λij表示標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù)。

2.耦合協(xié)調(diào)度的評價(jià)方法

（1）耦合度函數(shù)。耦合這個概念來源于物理學(xué)領(lǐng)域，是指兩個及兩個以上系統(tǒng)通過某種途徑或方式而相互作用、相互影響的現(xiàn)象。耦合度就是衡量這種影響的程度，它決定了系統(tǒng)在達(dá)到臨界點(diǎn)時(shí)的未來走向。借鑒物理學(xué)耦合的概念，城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量與效率之間的耦合關(guān)系可以解釋為三者相互作用、相互影響的非線性關(guān)系的總和。三者的耦合度即是指城鎮(zhèn)化規(guī)模、城鎮(zhèn)化質(zhì)量和城鎮(zhèn)化效率之間通過各自的耦合元素而相互作用、相互影響的程度，其大小反映了三者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度。設(shè)變量u_i（i=1，2，…，m）是“城鎮(zhèn)化規(guī)模-城鎮(zhèn)化質(zhì)量-城鎮(zhèn)化效率”系統(tǒng)序參量，借鑒物理學(xué)中的容量耦合概念及容量耦合系數(shù)模型，則可以建立如下的耦合度函數(shù)：

上式中，n取2。C_n表示耦合度值，其取值范圍為C∈[0，1]。U_A（u_i）代表了城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率三個子系統(tǒng)對總系統(tǒng)有序度的貢獻(xiàn)，即城鎮(zhèn)化規(guī)模綜合序參量、城鎮(zhèn)化質(zhì)量綜合序參量和城鎮(zhèn)化效率綜合序參量。并有：

λ_i為各個序參量的權(quán)重，A為系統(tǒng)穩(wěn)定區(qū)域?？紤]到耦合度的兩個極限值，這里根據(jù)二者耦合度取值的不同，將其劃分為四個等級：低水平耦合（0

（2）耦合協(xié)調(diào)度模型。單純依靠耦合度指標(biāo)在有些情況下會導(dǎo)致判斷結(jié)果產(chǎn)生誤導(dǎo)，因?yàn)槊總€地區(qū)城鎮(zhèn)化規(guī)模、效率與質(zhì)量都有其交錯、動態(tài)和不平衡性。比如城鎮(zhèn)化規(guī)模、效率和質(zhì)量大小相近，但是都處于低水平階段，也可能出現(xiàn)較高的協(xié)調(diào)度。耦合協(xié)調(diào)度模型可以更好地評判城鎮(zhèn)化規(guī)模、效率與質(zhì)量之間交互耦合的協(xié)調(diào)程度，其計(jì)算公式為：

上式中，D表示耦合協(xié)調(diào)度；C表示耦合度；T表示城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率三者的綜合調(diào)和指數(shù)，它反映了三者的整體協(xié)調(diào)效應(yīng)或貢獻(xiàn)；U₁、U₂和U₃分別表示城鎮(zhèn)化規(guī)模子系統(tǒng)、城鎮(zhèn)化效率子系統(tǒng)與城鎮(zhèn)化質(zhì)量子系統(tǒng)的綜合序參量；ε、a、b、c為待定參數(shù)，ε在實(shí)際應(yīng)用中一般取0.5，a、b、c的取值取決于三者的相對重要程度，但始終有。+6+c一1。當(dāng)計(jì)算兩者之間的耦合協(xié)調(diào)度時(shí)，令c=0，a=b=0.5；當(dāng)計(jì)算三者之間的協(xié)調(diào)度時(shí)，本文認(rèn)為城鎮(zhèn)化質(zhì)量、規(guī)模和效率三者同等重要，即a=b=c=1/3。耦合協(xié)調(diào)度的取值范圍為D∈[0，1]。具體的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如表2所示。

（四）研究對象、數(shù)據(jù)來源及處理

本文選取1999-2012年全國31個省份共434組面板數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證研究。非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量摘自《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)量數(shù)據(jù)摘自《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》，各地區(qū)市區(qū)人口的數(shù)據(jù)摘自《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其余數(shù)據(jù)全部摘自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。數(shù)據(jù)使用前首先對其中部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行指數(shù)平減法處理以消除通貨膨脹的干擾，再按照功效性對指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

三、中國省域城鎮(zhèn)化綜合效率的測度分析

（一）省域城鎮(zhèn)化效率的測度模型

本文將選取面向產(chǎn)出的DEA模型對我國各省份城鎮(zhèn)化綜合效率（即下文中所指的全要素生產(chǎn)率，以下簡稱TFP）進(jìn)行測算，并進(jìn)一步運(yùn)用Faire-Primont指數(shù)對生產(chǎn)率進(jìn)行分解和比較。假設(shè)x_it=（x_1it，…，x_Kit）'和y_it=（y_1it，…，y_Jit）'分別表示地區(qū)i在t時(shí)期的投入和產(chǎn)出向量。則TFP可以表示為：

上述式（6）和（7）中OTE、OSE、OME、ROSE、RME和TFP^*分別表示面向產(chǎn)出的技術(shù)效率、面向產(chǎn)出的規(guī)模效率、面向產(chǎn)出的混合效率、面向產(chǎn)出的殘余規(guī)模效率、殘余混合效率和技術(shù)可能性TFP最大值。OTE用來衡量技術(shù)進(jìn)步狀況，而OSE和ROSE是用來衡量與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有關(guān)的生產(chǎn)績效。RME是測度具有技術(shù)效率的生產(chǎn)單位通過改變產(chǎn)出組合所引起的TFP變化，即范圍經(jīng)濟(jì)績效。OME主要用來衡量資源配置效率。這里Fare-Primont指數(shù)的投入和產(chǎn)出函數(shù)可以表示為：

Y（y）=D_O（x₀，y，t₀），X（x）=D_I（x，y₀，t₀） （8）

上式中，x₀、y₀表示投入和產(chǎn)出數(shù)量的向量；t₀表示時(shí)間；D_O（.）和D_I（.）為產(chǎn)出和投入的距離函數(shù)。將公式（8）代入公式（4）和（5），我們可以得到TFP指數(shù)如下：

Fare-Primont TFP指數(shù)基本能夠滿足與經(jīng)濟(jì)相關(guān)的所有指數(shù)公理和檢驗(yàn)，包括傳遞性檢驗(yàn)，因此可以利用該指數(shù)進(jìn)行多期或多地區(qū)的TFP和效率比較，克服了傳統(tǒng)DEA模型無法進(jìn)行趨勢分析、無法區(qū)分決策單元之間優(yōu)劣性的缺陷。

投入指標(biāo)方面，主要指為了城鎮(zhèn)化的發(fā)展而投入的各類生產(chǎn)要素，包括勞動力、資本和土地。直接參與城鎮(zhèn)化進(jìn)程的勞動力要素主要指城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)量；直接用于城鎮(zhèn)化建設(shè)的資本要素主要是城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資總額和政府財(cái)政支出；城鎮(zhèn)化建設(shè)直接消耗的土地要素是城市建設(shè)用地，這里用建成區(qū)面積來衡量。產(chǎn)出指標(biāo)方面，主要包括城鎮(zhèn)化的實(shí)現(xiàn)程度、城鄉(xiāng)的一體化程度和非農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個方面。城鎮(zhèn)化的實(shí)現(xiàn)程度可以用城鎮(zhèn)化率來衡量，包括人口的城鎮(zhèn)化率、土地城鎮(zhèn)化率和經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化率。其中，人口城鎮(zhèn)化率主要包括農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)人口和農(nóng)村勞動力的城鎮(zhèn)就業(yè)兩個方面，分別用城市市區(qū)人口占總?cè)丝诘谋戎睾头寝r(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎貋矶攘?；土地城?zhèn)化率主要反映農(nóng)村和農(nóng)業(yè)用地轉(zhuǎn)化為城鎮(zhèn)建設(shè)用地的程度，用建成區(qū)面積占土地總面積的比重來度量；經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化率主要反映農(nóng)業(yè)的非農(nóng)化程度與結(jié)構(gòu)，分別用第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重來衡量。城鄉(xiāng)一體化程度則反映一個地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的城鄉(xiāng)均衡發(fā)展程度，這里用鄉(xiāng)城居民人均可支配收入之比和鄉(xiāng)城居民人均生活消費(fèi)支出之比來度量。非農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要反映城鎮(zhèn)化進(jìn)程中第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，用二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值來衡量。

（）實(shí)證結(jié)果及分析

運(yùn)用DEA分析軟件DPIN進(jìn)行計(jì)算，得到31個省份的Fare-Primont TFP指數(shù)及其分解的測算結(jié)果如表3所示。這里假設(shè)技術(shù)的規(guī)模報(bào)酬為常數(shù)，因此OSE取值始終為常數(shù)1。Fare-Primont TFP指數(shù)的變化即△TFP是將f時(shí)期的所有決策單元與第1期的第一個決策單元的TFP值進(jìn)行比較。本文中默認(rèn)北京作為第一個決策單元，所以表3中的結(jié)果表示的是2012年31個省份的TFP值與1999年的北京市的比值。從表3和圖1可以看出，除了西藏、新疆、貴州、云南、甘肅、青海和海南以外，其他地區(qū)的城鎮(zhèn)化效率水平均超過了1999年的北京。全國平均水平達(dá)到了1999年北京城鎮(zhèn)化效率水平的1.29倍。從Fare-Primont TFP指數(shù)的分解結(jié)果來看，混合效率變化和殘余規(guī)模效率變化的取值基本大于1，說明二者對城鎮(zhèn)化效率變化均起到了積極的推進(jìn)作用，二者的高增長是城鎮(zhèn)化效率較高的主要原因。由于△TFP^*值（△TFP^*=0.9771）即TFP技術(shù)可能性極值始終保持較高的水平（接近于1），因此△TFP^*值也是導(dǎo)致城鎮(zhèn)化效率整體水平較高的重要原因。除此之外，由于技術(shù)效率變化在各地區(qū)表現(xiàn)出了較大的差異性，有些地區(qū)大于1，有些地區(qū)小于1，說明技術(shù)效率的變化對城鎮(zhèn)化效率的影響存在顯著的區(qū)域差異性。

四、中國城鎮(zhèn)化規(guī)模、效率與質(zhì)量的協(xié)調(diào)性評價(jià)

（一）城鎮(zhèn)化規(guī)模、效率和質(zhì)量的綜合測度與分析

首先運(yùn)用熵值法確定各指標(biāo)的權(quán)重如表1所示，進(jìn)而得到1999-2012年中國的城鎮(zhèn)化規(guī)模、效率、質(zhì)量評價(jià)值。具體評價(jià)結(jié)果具有如下特征：

1.城鎮(zhèn)化規(guī)模

從表1中評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重可以看出，城鎮(zhèn)化規(guī)模中起主導(dǎo)作用的是土地城鎮(zhèn)化規(guī)模，其余依次是人口城鎮(zhèn)化規(guī)模和經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化規(guī)模，表明1999-2012年期間，我國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程中土地城鎮(zhèn)化明顯地超過了人口城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化，城鎮(zhèn)向農(nóng)村擴(kuò)張，城鎮(zhèn)建設(shè)用地不斷占用農(nóng)用地，但是由于戶籍制度和城市較高的生活成本卻阻礙了人口的城鎮(zhèn)化進(jìn)程，農(nóng)民無法實(shí)現(xiàn)真正的城市就業(yè)和生活，進(jìn)而影響了非農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從發(fā)展趨勢來看，全國總體城鎮(zhèn)化規(guī)模和東、中、西部和東北地區(qū)的城鎮(zhèn)化規(guī)模均處于上升趨勢，其中，東部地區(qū)的城鎮(zhèn)化規(guī)模較高并且上升趨勢明顯，其次依次是全國平均、東北地區(qū)、中部和西部地區(qū)（圖2）。

2.城鎮(zhèn)化效率

從表1中城鎮(zhèn)化效率的評價(jià)指標(biāo)來看，城鎮(zhèn)化效率中技術(shù)效率所占的比重最高，其次依次是殘余規(guī)模效率、混合效率和技術(shù)可能性TFP最大值。說明城鎮(zhèn)化效率的高低主要受到技術(shù)進(jìn)步的影響，其次是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)狀況。說明我國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程已經(jīng)從規(guī)模擴(kuò)張向高效集約發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變。從發(fā)展趨勢來看，我國各地區(qū)的城鎮(zhèn)化效率趨于平穩(wěn)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，但是東部地區(qū)與其他地區(qū)之間的差異呈現(xiàn)出了一定的擴(kuò)大趨勢。其中，東部地區(qū)的城鎮(zhèn)化效率始終處于第一的位置，中、西部和東部地區(qū)的城鎮(zhèn)化效率較為接近，三者之間的差距始終很小，并均低于全國平均水平（圖3）。

3.城鎮(zhèn)化質(zhì)量

城鎮(zhèn)化質(zhì)量各指標(biāo)的權(quán)重中，衡量土地城鎮(zhèn)化質(zhì)量的單位土地GDP產(chǎn)值、衡量經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)密度和人均地方財(cái)政收入指標(biāo)的權(quán)重值較高，其他指標(biāo)的權(quán)重值均較低。說明影響城鎮(zhèn)化質(zhì)量的主要因素是土地城鎮(zhèn)化質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化質(zhì)量，而人口城鎮(zhèn)化質(zhì)量和城鄉(xiāng)一體化程度對城鎮(zhèn)化效率的影響相對較弱。這進(jìn)一步說明土地要素和產(chǎn)業(yè)要素對城鎮(zhèn)化質(zhì)量的提高起著重要推動作用（圖4）。當(dāng)然，這里重視城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率并不等于只是重視影響三個要素的最主要影響因素，而是要統(tǒng)籌兼顧才能使城鎮(zhèn)化健康協(xié)調(diào)發(fā)展。

（二）城鎮(zhèn)化“規(guī)模一質(zhì)量一效率”協(xié)調(diào)度分析

1.城鎮(zhèn)化“規(guī)模一質(zhì)量一效率”協(xié)調(diào)度的發(fā)展趨勢與空間差異

運(yùn)用通過熵值法確定的城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量、效率評價(jià)值，同時(shí)結(jié)合公式（1）（2）和（3），得到1999-2012年間，全國31個省份城鎮(zhèn)化規(guī)模、效率和質(zhì)量三者之間的耦合協(xié)調(diào)度（表4）。對照表2中的耦合協(xié)調(diào)度標(biāo)準(zhǔn)，我們不難發(fā)現(xiàn)，在研究期間，我國各地區(qū)的城鎮(zhèn)化規(guī)模、效率和質(zhì)量協(xié)調(diào)發(fā)展的地區(qū)較少，不協(xié)調(diào)的占絕大多數(shù)。在434個樣本中只有16個是勉強(qiáng)協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系，其余均為不協(xié)調(diào)。而且16個勉強(qiáng)協(xié)調(diào)的樣本中僅分布在北京和上海地區(qū)。

從全國來看，城鎮(zhèn)化“規(guī)模一質(zhì)量一效率”耦合協(xié)調(diào)性從1999年的0.273增加到2012年的0.313。說明三者之間的耦合協(xié)調(diào)性處于不斷完善的過程當(dāng)中。31個省份中有29個省份的城鎮(zhèn)化“規(guī)模一效率一質(zhì)量”耦合協(xié)調(diào)性呈現(xiàn)出不同程度的上升趨勢。僅有西藏和新疆地區(qū)的協(xié)調(diào)性取值上升趨勢不明顯，基本維持相對平穩(wěn)的狀態(tài)。

從全國分地區(qū)的對比分析來看，東部地區(qū)的協(xié)調(diào)性最高，其次依次是東北地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)。其中，東北地區(qū)的協(xié)調(diào)性取值與全國平均水平較為接近，而中部和西部地區(qū)的協(xié)調(diào)性值則低于全國平均水平（圖5）。進(jìn)一步，東、中、西部地區(qū)和東北地區(qū)的協(xié)調(diào)性的發(fā)展趨勢都呈現(xiàn)出了上升的趨勢，但是趨勢不明顯。從前文的分析不難看出，城鎮(zhèn)化規(guī)模、城鎮(zhèn)化效率和城鎮(zhèn)化質(zhì)量的評價(jià)值中，城鎮(zhèn)化規(guī)模和質(zhì)量的評價(jià)值均呈現(xiàn)出了上升趨勢，而且趨勢明顯，而城鎮(zhèn)化效率評價(jià)值的變化趨勢不明顯。這是導(dǎo)致三者之間的耦合協(xié)調(diào)性上升趨勢不顯著的主要原因。

2.城鎮(zhèn)化“規(guī)模-質(zhì)量-效率”協(xié)調(diào)度的類型劃分

進(jìn)一步根據(jù)表2中的耦合協(xié)調(diào)度評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和我國2012年全國各地區(qū)的城鎮(zhèn)化“規(guī)模一效率一質(zhì)量”協(xié)調(diào)度值對其進(jìn)行類型劃分。由于2012年各地區(qū)的協(xié)調(diào)度取值區(qū)間分布在0.2-0.6之間，因此，這里僅列出該區(qū)間內(nèi)的分類結(jié)果如表5所示。從數(shù)量上看，全國處于中度失調(diào)的地區(qū)有18個，處于輕度失調(diào)的地區(qū)有10個，瀕臨失調(diào)的地區(qū)僅有1個，勉強(qiáng)協(xié)調(diào)的僅有北京和上海兩個地區(qū)。

從空間分布上來看，處于中度失調(diào)的地區(qū)主要集中在中、西部地區(qū)，也包括東北地區(qū)的黑龍江和吉林，說明中西部地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢不足，盡管在西部大開發(fā)等利好政策的推動下城鎮(zhèn)化規(guī)模取得了一定的發(fā)展，但是由于缺乏技術(shù)、人才和管理等軟實(shí)力，城鎮(zhèn)化的質(zhì)量和效率無法滿足快速擴(kuò)張的城鎮(zhèn)規(guī)模，進(jìn)而導(dǎo)致三者的協(xié)調(diào)度較低；處于輕度失調(diào)的地區(qū)主要集中在中部和東部地區(qū)，也包括西部直轄市重慶、寧夏和東北地區(qū)的遼寧，說明盡管這些中部和東部地區(qū)具有一定的區(qū)位優(yōu)勢，城鎮(zhèn)化規(guī)模取得了快速的發(fā)展，但是與快速擴(kuò)張的城鎮(zhèn)規(guī)模相比，相應(yīng)的配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會保障體系等反映城鎮(zhèn)化質(zhì)量的指標(biāo)與規(guī)模不同步，而且城鎮(zhèn)快速的規(guī)模擴(kuò)張也帶來了一系列的負(fù)面影響，包括交通擁堵、環(huán)境污染、貧富差距加大、城鄉(xiāng)發(fā)展不均衡等問題較為突出，嚴(yán)重影響了城鎮(zhèn)化的效率，從而導(dǎo)致城鎮(zhèn)化“規(guī)模一質(zhì)量一效率”協(xié)調(diào)性不高；處于瀕臨失調(diào)的是東部的直轄市天津、處于勉強(qiáng)協(xié)調(diào)的是東部地區(qū)的直轄市北京和上海，說明北京、天津和上海作為國家重點(diǎn)打造的國際大都市，其城鎮(zhèn)化發(fā)展過程除了有規(guī)模擴(kuò)張，更重視發(fā)展城市的基礎(chǔ)設(shè)施、社會保障、城鄉(xiāng)一體化、城鄉(xiāng)公共服務(wù)均等化等提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量的要素，也投入大量的精力用于治理環(huán)境污染、交通擁堵等影響城鎮(zhèn)化效率的問題，從而促進(jìn)了這三個地區(qū)的城鎮(zhèn)化“規(guī)模-質(zhì)量-效率”協(xié)調(diào)性不斷改善。

五、結(jié)論

以城鎮(zhèn)化規(guī)模、質(zhì)量和效率之間的協(xié)調(diào)性為視角對全國31個省份進(jìn)行研究，得到以下結(jié)論：①城鎮(zhèn)化效率的測算結(jié)果表明，1999-2012年期間，除了西藏、新疆、貴州、云南、甘肅、青海和海南以外，其他地區(qū)的城鎮(zhèn)化效率水平均超過了1999年的北京。全國平均水平達(dá)到了1999年北京城鎮(zhèn)化效率水平的1.29倍；②地區(qū)的各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)中，土地規(guī)模對城鎮(zhèn)化規(guī)模的貢獻(xiàn)最大，技術(shù)效率對城鎮(zhèn)化效率的貢獻(xiàn)最大，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對城鎮(zhèn)化質(zhì)量的貢獻(xiàn)最大；③對三者耦合協(xié)調(diào)性評價(jià)的結(jié)果表明，我國31個省份的城鎮(zhèn)化“規(guī)模一質(zhì)量一效率”耦合協(xié)調(diào)度偏低，除了北京和上海以外，大部分地區(qū)處于不協(xié)調(diào)階段；④1999-2012年，各地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)性基本呈現(xiàn)出上升的發(fā)展態(tài)勢但趨勢不明顯。從空間分布來看，處于中度失調(diào)的地區(qū)主要集中在中、西部地區(qū)，處于輕度失調(diào)的地區(qū)主要集中在中部和東部地區(qū)，處于瀕臨失調(diào)和勉強(qiáng)協(xié)調(diào)的分別是東部的直轄市天津和北京、上海。

本文對全國31個省份的城鎮(zhèn)化“規(guī)模-質(zhì)量-效率”協(xié)調(diào)性進(jìn)行了實(shí)證研究，檢驗(yàn)了三者之間的耦合協(xié)調(diào)性的整體偏低和空間差異性。協(xié)調(diào)性偏低說明了城鎮(zhèn)化的發(fā)展不能再以簡單的城市擴(kuò)張為核心，而應(yīng)該注重質(zhì)量和效率。因?yàn)槌擎?zhèn)化是一個綜合的概念，既包含城鎮(zhèn)規(guī)模的擴(kuò)張過程，也包括城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善、產(chǎn)業(yè)布局更加合理、居民生活更加幸福、城鄉(xiāng)發(fā)展更加協(xié)調(diào)，城鎮(zhèn)化進(jìn)程更加高效的過程，是一個基于“規(guī)模-質(zhì)量-效率”城鎮(zhèn)化三位一體的過程，三者之間相互作用，相互影響，不能片面強(qiáng)調(diào)某一方面。一是應(yīng)該確定合理的城鎮(zhèn)規(guī)模和布局，即充分發(fā)揮城鎮(zhèn)的集聚效應(yīng)——通過人才、技術(shù)和資本的集聚而產(chǎn)生較高的經(jīng)濟(jì)效益，并避免因?yàn)橐?guī)模過大而導(dǎo)致的交通擁堵、環(huán)境污染等導(dǎo)致運(yùn)營成本增加的負(fù)面影響；二是應(yīng)該注重城鎮(zhèn)化發(fā)展的質(zhì)量，即著力發(fā)展城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施，完善社會保障體系和戶籍制度，建立城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)互動發(fā)展的促進(jìn)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)公共服務(wù)均等化，縮短城鄉(xiāng)差距；三是應(yīng)該合理配置城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的各類生產(chǎn)要素，包括對資金、土地等生產(chǎn)要素的高效利用，實(shí)現(xiàn)集約高效發(fā)展?？臻g差異性的存在要求我們在制定城鎮(zhèn)化發(fā)展政策時(shí)要因地制宜，分類指導(dǎo)。

責(zé)任編輯 汪曉清