何立華

產(chǎn)權(quán)、效率與生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制※

何立華

內(nèi)容提要：在當(dāng)前中國，建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是一項(xiàng)重大的戰(zhàn)略性任務(wù)。由于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其依附資源產(chǎn)權(quán)的不完整，使得相關(guān)各方利益分配出現(xiàn)了顯失公平的失衡，從而降低了社會(huì)福利。因此，需要建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，通過重新調(diào)整相關(guān)各方的利益分配，以提高生態(tài)環(huán)境建設(shè)的效率。生態(tài)補(bǔ)償效率取決于三個(gè)方面的因素，即生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給成本、支付意愿以及交易成本等。而要實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的社會(huì)最優(yōu)供給，生態(tài)補(bǔ)償需要在補(bǔ)償客體對(duì)象及數(shù)量、補(bǔ)償主體對(duì)象及數(shù)量、補(bǔ)償方式等方面作出科學(xué)判斷以及針對(duì)性的制度安排和政策設(shè)計(jì)。

生態(tài)補(bǔ)償生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)產(chǎn)權(quán)效率

一、引　言

生態(tài)環(huán)境問題是當(dāng)前中國最為迫切需要化解的重大問題之一。在中國，生態(tài)脆弱區(qū)涵蓋了21個(gè)省區(qū)，廣泛分布于北方干旱半干旱區(qū)、南方丘陵區(qū)、西南山地區(qū)、青藏高原區(qū)及東部沿海水陸交接地區(qū)等眾多區(qū)域。由于生態(tài)本底異常脆弱，再加上對(duì)自然的過度開發(fā)，使得水土流失、草地沙化、湖泊萎縮、河道斷流、生物滅絕、石漠化、沙塵暴、泥石流、山體滑坡、洪澇災(zāi)害等一系列生態(tài)環(huán)境問題和生態(tài)災(zāi)害頻繁發(fā)生。

為了實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧，中國政府一直非常關(guān)注對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，并進(jìn)行了一系列嘗試和努力。在制度建設(shè)上，中國政府頒布了一系列生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)的法律和法規(guī)，如《森林生態(tài)效益補(bǔ)償基金征收管理暫行辦法》（1995）、《森林法》（1998）、《生態(tài)環(huán)境保護(hù)綱要》（2000）、《防沙治沙法》（2001）、《草原法》（2002）、《中央森林生態(tài)效益補(bǔ)償基金管理辦法》（2004）等。在具體工作中，通過采取建立專項(xiàng)基金、重大項(xiàng)目補(bǔ)償、直接投資、政策傾斜、稅收優(yōu)惠等多種措施，政府推動(dòng)和實(shí)施了三北及長江流域等重點(diǎn)防護(hù)林體系建設(shè)（1978）、退耕還林（1999）、天然林資源保護(hù)（2000）、京津風(fēng)沙源治理（2002）、退牧還草（2003）等一系列大規(guī)模的生態(tài)建設(shè)工程。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2001年，中央財(cái)政安排的生態(tài)補(bǔ)償資金為23億元，到2012年則增加到約780億元，累計(jì)約2500億元。①數(shù)據(jù)引自2013年4月23日國家發(fā)展和改革委員會(huì)《國務(wù)院關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)工作情況的報(bào)告》，登陸網(wǎng)址：http：// www.npc.gov.cn/npc/xinwen/2013-04/26/content＿1793568.htm。要注意的是，中國的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)尚處于起步階段。以中央政府的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付為主的生態(tài)補(bǔ)償依然存在不少問題和矛盾，如投入不足（李寧等，2010）、生態(tài)補(bǔ)償范圍過窄和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不合理 （韓德梁等，2009）、缺乏公眾的廣泛參與（杜萬平，2001）等。

在理論研究方面，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)生態(tài)補(bǔ)償問題也開展了大量研究工作。從研究內(nèi)容看，這些工作主要包括：（1）生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍顑?nèi)涵與核心內(nèi)容，如李文華和劉某承（2010）、歐陽志云等（2013）；（2）生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，如李曉光等（2009）；（3）生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?duì)策與實(shí)現(xiàn)模式，如肖加元和席鵬輝（2013）；（4）生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫燃胺蓸?gòu)建，如孫新章等（2009）、韓德梁等（2009）、劉濤等（2012）。此外，流域生態(tài)補(bǔ)償（俞海等，2007）、重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)生態(tài)補(bǔ)償（燕守廣等，2010；李國平等，2013）、區(qū)際生態(tài)補(bǔ)償（李寧、丁四保，2009）以及森林生態(tài)補(bǔ)償（李芬、陳紅楓，2007）等也是理論研究的重點(diǎn)?？偟目磥恚壳皩W(xué)術(shù)界對(duì)該問題的研究尚處于初級(jí)階段（楊光梅等，2007；馮凌，2010），生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆懂牶涂傮w框架還沒有建立起來（高小萍，2010），許多生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的關(guān)鍵問題仍未解決（李煒、田國雙，2011）。

顯然，生態(tài)補(bǔ)償是一個(gè)非常復(fù)雜的問題。但追本溯源，實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋举|(zhì)目的在于提升生態(tài)環(huán)境建設(shè)的社會(huì)效率。也就是說，效率以及如何提升其效率是生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮诵膯栴}?；诖耍陨鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其依附資源的產(chǎn)權(quán)特征為線索，本研究使用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，探討了生態(tài)補(bǔ)償?shù)男屎x及決定因素，并以此為標(biāo)準(zhǔn)討論了生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)的具體內(nèi)容。

二、生態(tài)補(bǔ)償及其理論基礎(chǔ)

1.生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍?/p>

盡管相關(guān)研究已日漸豐富，但迄今為止學(xué)術(shù)界尚未形成較為公認(rèn)的生態(tài)補(bǔ)償定義。在國外，與生態(tài)補(bǔ)償相近或類似的概念亦有很多，如生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)、生態(tài)服務(wù)付費(fèi)、環(huán)境服務(wù)付費(fèi)、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)補(bǔ)償?shù)?。在國?nèi)，情況也有些相似。如李文華和劉某承（2010）認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是以保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展為目的，根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值、生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本，運(yùn)用政府和市場手段，調(diào)節(jié)生態(tài)保護(hù)利益相關(guān)者之間利益關(guān)系的公共制度。中國21世紀(jì)議程管理中心（2012）則指出，生態(tài)補(bǔ)償是針對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)生產(chǎn)、消費(fèi)和價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程中出現(xiàn)的相關(guān)方利益不均衡、交易成本高、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)不可持續(xù)利用等具體現(xiàn)實(shí)問題而提出的一種解決方案或治理機(jī)制。

2.生態(tài)補(bǔ)償與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)

雖然學(xué)術(shù)界無法為生態(tài)補(bǔ)償提供一個(gè)統(tǒng)一的定義，但至少有一點(diǎn)是清楚的，即生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是生態(tài)補(bǔ)償?shù)那疤釛l件。

所謂的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，指的是生態(tài)系統(tǒng)及其演變過程中所形成的、維持人類生存的自然環(huán)境條件及其效用（Daily，1997）。按照功能的不同，聯(lián)合國相關(guān)機(jī)構(gòu)贊助和發(fā)起的千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估則把生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)劃分為四種：（1）供給服務(wù)，即生態(tài)系統(tǒng)為人類生產(chǎn)或提供的各種產(chǎn)品，如食物、燃料、纖維、潔凈水、藥用資源以及生物遺傳資源等；（2）調(diào)節(jié)服務(wù)，即生態(tài)系統(tǒng)為人類提供諸如維持空氣質(zhì)量、調(diào)節(jié)氣候、控制侵蝕、控制人類疾病、凈化水源等；（3）文化服務(wù)，即從生態(tài)系統(tǒng)獲取的非物質(zhì)惠益，如美學(xué)欣賞、休閑娛樂和生態(tài)旅游等；（4）支持服務(wù)，即生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)和支撐其它服務(wù)功能的一種基礎(chǔ)服務(wù)，如土壤形成、氧氣制造、養(yǎng)分循環(huán)、水循環(huán)、棲息地提供、育種和保育服務(wù)等（MA，2005）。

3.生態(tài)補(bǔ)償與產(chǎn)權(quán)

為什么要實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償？歸根結(jié)蒂，最根本的原因在于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其所依附的資源具有獨(dú)特的產(chǎn)權(quán)特性，從而導(dǎo)致生態(tài)效益及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效益在相關(guān)各方之間分配的顯失公平。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，自由市場能否良好運(yùn)行，取決于有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。一般來說，有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)具有三個(gè)主要特征：（1）排他性，即擁有和使用資源產(chǎn)生的所有收益和成本只屬于所有者，并且可以直接或間接地出售給他人；（2）可轉(zhuǎn)讓性，即所有產(chǎn)權(quán)能以資源交換的方式從一個(gè)所有者轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者；（3）強(qiáng)制性，即產(chǎn)權(quán)受到保護(hù)因而可以避免被他人強(qiáng)制性地奪取和侵犯。

遺憾的是，在很多數(shù)情形下，生態(tài)補(bǔ)償所涉及的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其所依附資源并不具備上述產(chǎn)權(quán)特征。就其本身而言，大部分的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)并不具備良好的產(chǎn)權(quán)屬性。如生態(tài)系統(tǒng)為人類提供的維持空氣質(zhì)量、調(diào)節(jié)氣候、凈化水源、土壤形成、氧氣制造、養(yǎng)分循環(huán)、棲息地提供等眾多生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，并不同時(shí)具備排他性、可轉(zhuǎn)讓性和強(qiáng)制性。此時(shí)，生態(tài)環(huán)境的保護(hù)者和建設(shè)者難以獲得其提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的全部社會(huì)收益。由于存在正的外部性，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給勢(shì)必將低于社會(huì)最優(yōu)水平。另一方面，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)所依附資源——如農(nóng)地、森林、牧場、草地、濕地、水域等的產(chǎn)權(quán)有時(shí)也是不完整的。以我國為例，全國有近四分之一的草原未承包，機(jī)動(dòng)草原面積過大、南方草地和半農(nóng)半牧區(qū)草原權(quán)屬不明晰，草原與林地權(quán)屬存在較多爭議。此時(shí)，這些資源的公共屬性勢(shì)必將導(dǎo)致低效率的“公地悲劇”出現(xiàn)。顯然，上述兩種情形都將破壞生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益，無法在相關(guān)各方之間實(shí)現(xiàn)公平分配。

三、生態(tài)補(bǔ)償?shù)男蕟栴}

1.生態(tài)補(bǔ)償與供給成本

生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?duì)象，也就是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供過程中的受損方，一般包括兩類對(duì)象：一類是生態(tài)環(huán)境的建設(shè)者，如通過植樹造林，居民為社會(huì)提供了水循環(huán)、土壤形成、氧氣制造、氣候調(diào)節(jié)等一系列生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。這一類對(duì)象，可稱之為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的“積極”供給者。另一類受損方，指的是因政府為了增進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給水平，對(duì)某些資源的利用方式進(jìn)行了一定的約束和限制而遭受損失的人。相對(duì)于前一類對(duì)象，后一類對(duì)象雖然沒有為生態(tài)環(huán)境建設(shè)投入直接的費(fèi)用，但仍然為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的增進(jìn)提供了正面作用或影響，因此可稱之為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的“消極”供給者。

一般來說，受損方受損水平的核算包括三個(gè)方面的內(nèi)容，即受損方的直接投入、直接損失和機(jī)會(huì)損失等。直接投入，指的是為保護(hù)和建設(shè)生態(tài)環(huán)境而投入的人力、物力和財(cái)力。如在森林生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目中，直接投入包括新造林的造林、育林以及看護(hù)成本等。直接損失，指的是為了增進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給而給居民造成的相關(guān)損失。如生態(tài)移民項(xiàng)目中，為了生態(tài)環(huán)境保護(hù)和建設(shè)，居民的房屋、土地等財(cái)產(chǎn)因無法轉(zhuǎn)移而造成的損失。機(jī)會(huì)成本，則是指因生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)所依附資源的產(chǎn)權(quán)利用受到限制、約束而被迫放棄更高收益機(jī)會(huì)所帶來的損失。如退耕還林工程中，由于土地不能投入到收益更高的生產(chǎn)領(lǐng)域，居民只能獲得林業(yè)種植收入，因而利益將受到損害。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上講，居民的上述相關(guān)損失即為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給成本。要注意的是，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的提供可能是由居民單獨(dú)提供的（如氧氣制造、二氧化碳吸收等），也可能是居民共同努力的結(jié)果（如水源凈化、棲息地提供等）。因此，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給總成本可以表述為：

其中，C（Q）表示供給總成本，Q為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給總量，m表示受損者的數(shù)量，Ci（qi）表示第i個(gè)受損者提供的qi數(shù)量生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的個(gè)人總成本（如是獨(dú)立提供，則有如是聯(lián)合提供，則有

2.生態(tài)補(bǔ)償與受益水平

生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊粋€(gè)基本原則是“誰受益、誰補(bǔ)償”。這里的“誰”，即生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的受益方，指的是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的使用者和消費(fèi)者。從公平的角度講，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的使用者和消費(fèi)者應(yīng)該承擔(dān)其相應(yīng)的付費(fèi)義務(wù)，如果把受損方的受損程度看做是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給成本，那么受益方的受益水平則可以看做是其消費(fèi)和利用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的所產(chǎn)生的效用和收益。在很多情形下，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是作為一種消費(fèi)品而出現(xiàn)的，如潔凈的空氣、優(yōu)美的旅游景觀等。此時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的受益水平即為居民因享用該種服務(wù)而產(chǎn)生的效用。在另一些情形下，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是作為某種生產(chǎn)活動(dòng)的（間接）投入品而為生產(chǎn)者的效益提升創(chuàng)造條件，如通過植被恢復(fù)提供的水源涵養(yǎng)、土壤保持等生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)可以為下游發(fā)電站的收益增長提供支持；通過植樹造林提供的吸碳、固碳等生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，可以為減排指標(biāo)約束下的企業(yè)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)產(chǎn)出提供支持。此時(shí)，受益方的受益體現(xiàn)為因使用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)而帶來的收益增加。而具體的受益水平，則可以通過生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的邊際貢獻(xiàn)來測度。

因此，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的總受益水平可以表述為：

其中，R（Q）表示總受益水平，n表示受損者的數(shù)量，pj（q）為第j個(gè)消費(fèi)者的邊際支付意愿或第j個(gè)使用者的邊際產(chǎn)出貢獻(xiàn)，qj為第j受益者消費(fèi)或使用的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)數(shù)量 （如生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是競爭性的，則有反之，則有qj=Q）。

3.生態(tài)補(bǔ)償與社會(huì)福利

受益方的總受益水平與受損方的總損失之間的差額，可以稱之為生態(tài)補(bǔ)償租。結(jié)合式（1）和式（2），生態(tài)補(bǔ)償租可以表述為：

在理想的情形下，生態(tài)補(bǔ)償可以看做是一個(gè)生態(tài)補(bǔ)償租最大化的問題。但在現(xiàn)實(shí)中，由于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其依附資源的特殊產(chǎn)權(quán)屬性，生態(tài)補(bǔ)償涉及到的交易成本——如信息獲取、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、交易談判、服務(wù)監(jiān)測以及管理和制裁等活動(dòng)所產(chǎn)生的費(fèi)用——顯然是一個(gè)無法忽視的變量?？紤]到交易成本，生態(tài)補(bǔ)償?shù)目偸Ｓ鄳?yīng)該等于生態(tài)補(bǔ)償租減去交易成本。這樣，生態(tài)補(bǔ)償?shù)男蕟栴}就可以視為是下面這一最優(yōu)化問題：

其中，Ct表示生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕灰壮杀尽６鷳B(tài)補(bǔ)償交易成本的多寡，既與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的數(shù)量、受益方和受損方的規(guī)模等相關(guān)，也與具體生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的產(chǎn)權(quán)特征、生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)制度和政策等密不可分。因此，可視為是這幾個(gè)變量的函數(shù)。

四、生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮诵膬?nèi)容

根據(jù)式（4），為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化，生態(tài)補(bǔ)償需要解決以下四個(gè)方面的關(guān)鍵問題：（1）補(bǔ)償何種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)？（2）補(bǔ)償多少？（3）誰來補(bǔ)償、補(bǔ)償給誰？（4）如何補(bǔ)償？

1.補(bǔ)償何種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)？

對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償問題，首先需要解決的問題是何種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)需要得到補(bǔ)償？也就是說，生態(tài)補(bǔ)償首先需要明確其所指向的客體對(duì)象。之所以要明確補(bǔ)償?shù)目腕w對(duì)象，原因有二：一方面，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)不僅種類繁多，而且其價(jià)值有高有低，甚至存在顯著的差異；另一方面，能夠籌集并投入到生態(tài)補(bǔ)償中的資金往往是有限的。以中國為例，由于仍然是一個(gè)發(fā)展中國家，無論是國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力還是居民經(jīng)濟(jì)收入都相對(duì)有限，當(dāng)前并不具備全面實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)條件。因此，針對(duì)種類繁多的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，需要做出適當(dāng)?shù)娜∩?。在生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊?guī)劃和設(shè)計(jì)中，政府需要綜合考慮生態(tài)環(huán)境的質(zhì)量、容量以及承載能力等因素，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值和稀缺性進(jìn)行科學(xué)的核算和評(píng)估，以此為基礎(chǔ)制定需要進(jìn)行補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)清單及其優(yōu)先次序，并進(jìn)一步明確生態(tài)補(bǔ)償所支持的具體經(jīng)濟(jì)行為。如針對(duì)我國一些已經(jīng)非常突出的生態(tài)環(huán)境問題，需要對(duì)沙漠化嚴(yán)重地區(qū)的植被恢復(fù)、水源涵養(yǎng)區(qū)的生態(tài)恢復(fù)和生態(tài)建設(shè)等進(jìn)行優(yōu)先補(bǔ)償。

2.補(bǔ)償多少？

在確定了何種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)之后，緊接著需要回答的一個(gè)問題是，需要補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)數(shù)量應(yīng)該是多少？或者說，社會(huì)最優(yōu)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)數(shù)量Q應(yīng)該是多少？從式（4）看，社會(huì)最優(yōu)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)數(shù)量Q取決于三個(gè)方面的因素，即生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給成本、支付意愿以及交易成本。顯然，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)數(shù)量Q的最優(yōu)決策需要借助一系列統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法來對(duì)這三個(gè)變量進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估和測度，如使用顯示性偏好方法、敘述性偏好方法、基于成本的方法以及非貨幣化的估價(jià)等來測度受益者的支付意愿，根據(jù)生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶?、?guī)模以及具體方式等因素來估計(jì)交易成本等。要注意的是，雖然國內(nèi)外對(duì)相關(guān)變量的評(píng)估方法已經(jīng)進(jìn)行了大量的研究，但由于問題本身的復(fù)雜性以及評(píng)估所采用的指標(biāo)、方法等尚缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，估算工作難免會(huì)出現(xiàn)誤差。因此，還需要政府部門結(jié)合國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及生態(tài)環(huán)境建設(shè)目標(biāo)等從宏觀層面進(jìn)行合理修正。

3.誰來補(bǔ)償、補(bǔ)償給誰？

“誰來補(bǔ)償、補(bǔ)償給誰”，指的是補(bǔ)償主體對(duì)象的界定，即受損方和受益方指向的具體對(duì)象是誰，數(shù)量n、m分別又是多少。生態(tài)補(bǔ)償一個(gè)常被提及的原則是，“保護(hù)者得到補(bǔ)償”。這里所指的保護(hù)者既應(yīng)該包括生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的“積極”供給者，也應(yīng)該包括其他的“消極”供給者。生態(tài)補(bǔ)償另一個(gè)的常被提及原則是，“誰受益、誰補(bǔ)償”，或者說“受益者付費(fèi)”。當(dāng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的使用和消費(fèi)具有排他性時(shí)，受益者相對(duì)而言比較容易識(shí)別。如通過一定的方式和手段，自然保護(hù)區(qū)的生態(tài)旅游、南水北調(diào)水源涵養(yǎng)區(qū)的潔凈水等服務(wù)可以只為付費(fèi)的人所享用。而當(dāng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)不具有排他性時(shí)，使用者和消費(fèi)者將會(huì)選擇“搭便車”，其偏好和支付意愿也將被隱藏。此時(shí)，需要作為受益公眾代理人的中央或地方政府來代為承擔(dān)支付責(zé)任。在初步界定了受損方和受益方之后，綜合考慮貢獻(xiàn)程度、受益多寡及交易成本等因素，政府可以明確生態(tài)補(bǔ)償主體對(duì)象的范圍、數(shù)量及具體指向。

4.如何補(bǔ)償？

“如何補(bǔ)償”，主要指的是如何選擇和設(shè)計(jì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w實(shí)施方式。生態(tài)補(bǔ)償方式一般包括政府主導(dǎo)、基于市場、集體自組織等三種模式。其中，由于集體自組織模式主要適用于集體規(guī)模較小的情形，因此在具體的應(yīng)用中以前兩種模式為主。

基于市場與政府主導(dǎo)等兩種補(bǔ)償模式的區(qū)別之一是，前者的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)購買者是受益方本身，而后者則是受益方的“代理人”——政府部門。從補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)或生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)格的形成看，前者是交易雙方共同博弈的結(jié)果，而后者則是由政府部門依據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給成本和價(jià)值等的估算來制定。在基于市場的補(bǔ)償模式中，服務(wù)購買者不僅了解自己的偏好和支付意愿，而且更有激勵(lì)去尋找低成本的供給者，服務(wù)供給者也能夠追隨市場供求關(guān)系的變化及時(shí)調(diào)整資源配置以實(shí)現(xiàn)其收益的不斷提升。因此，市場主導(dǎo)模式常被認(rèn)為更富有效率。要注意的是，市場主導(dǎo)模式的有效運(yùn)行需要滿足一系列嚴(yán)格的條件，如生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是可標(biāo)準(zhǔn)化的、產(chǎn)權(quán)得到了明確界定以及完善的制度保證等。遺憾的是，即使不考慮市場交易可能存在的巨額交易成本，這些條件往往也難以同時(shí)滿足。此時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值就需要通過政府主導(dǎo)的補(bǔ)償模式來實(shí)現(xiàn)，即在國家行政權(quán)力的支撐下，通過采取財(cái)政補(bǔ)貼、直接投資、政策優(yōu)惠、技術(shù)支持、教育援助、專項(xiàng)資金以及生態(tài)工程項(xiàng)目等手段，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給給予補(bǔ)償。要注意得失，政府主導(dǎo)模式可能存在決策缺乏理性、責(zé)權(quán)利不對(duì)等、運(yùn)行成本過高以及缺乏有效監(jiān)督等諸多弊端。

五、結(jié)論及政策建議

以產(chǎn)權(quán)為線索，本研究使用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，探討了生態(tài)補(bǔ)償?shù)男蕟栴}，并以此為標(biāo)準(zhǔn)討論了生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)的具體內(nèi)容。本研究的主要結(jié)論是：（1）生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其附屬資源產(chǎn)權(quán)的不完整，如產(chǎn)權(quán)界定不清晰、缺乏排他性或強(qiáng)制性等，使得生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的利益在相關(guān)各方間無法實(shí)現(xiàn)公平分配，從而需要通過生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞絹磉M(jìn)行干預(yù)以實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)。（2）生態(tài)補(bǔ)償?shù)男嗜Q于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給成本、支付意愿以及交易成本等三個(gè)因素，生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪繕?biāo)在于社會(huì)福利的最大化。（3）為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)，生態(tài)補(bǔ)償需要對(duì)補(bǔ)償所指向的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其數(shù)量、補(bǔ)償主觀對(duì)象的數(shù)量和范圍以及補(bǔ)償?shù)木唧w方式等作出科學(xué)的測度和規(guī)劃。

中共十八大之后，建立和完善生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制已經(jīng)成為我國一項(xiàng)重大的戰(zhàn)略性任務(wù)。而建立和完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，需要建立一個(gè)具有戰(zhàn)略性、全局性和前瞻性的總體框架，需要進(jìn)行一系列針對(duì)性的制度安排和政策設(shè)計(jì)。從本研究的結(jié)論看，需要：（1）根據(jù)總體效益、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及生態(tài)環(huán)境狀況等，明確全國及各地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的補(bǔ)償優(yōu)先次序，明確不同時(shí)期生態(tài)補(bǔ)償?shù)墓ぷ髦攸c(diǎn)。（2）堅(jiān)持初始分配公平，明晰生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)產(chǎn)權(quán)，界定受益者和受損者的權(quán)利與責(zé)任，明確各級(jí)政府在生態(tài)補(bǔ)償中的權(quán)責(zé)與分工。（3）追求效率，為生態(tài)補(bǔ)償市場機(jī)制的充分發(fā)展創(chuàng)造條件，在政府主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償中積極引入競爭機(jī)制。（4）引導(dǎo)和推動(dòng)全社會(huì)共同參與，尤其是在專業(yè)評(píng)估、資金籌集、履約監(jiān)管以及技術(shù)支持等方面需要引入和發(fā)展第三方力量。（5）重視和加強(qiáng)制度保障建設(shè)，尤其是與生態(tài)補(bǔ)償合約簽訂、糾紛裁決、違約懲處等相關(guān)的法律及執(zhí)行能力建設(shè)。

1.杜萬平：《完善西部區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建議》，《中國人口·資源與環(huán)境》2001年第3期。

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［責(zé)任編輯：沈衛(wèi)平］

F062.2

A

1009-2382（2016）01-0040-05

※本文系2013年國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“碳關(guān)稅對(duì)我國可持續(xù)發(fā)展的影響及應(yīng)對(duì)策略研究”（項(xiàng)目編號(hào)：13BJL043）、中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目“碳關(guān)稅影響我國可持續(xù)發(fā)展的一般均衡動(dòng)態(tài)分析及應(yīng)對(duì)策略研究”（項(xiàng)目編號(hào)：CSY13012）的階段性研究成果。

何立華，中南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、博士（武漢430074）。