【摘要】在產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效研究中，不同學(xué)者多采用不同的評(píng)價(jià)方法。當(dāng)前主要被采用的評(píng)價(jià)方法有文字描述法、幾何圖解法、指標(biāo)量表法和函數(shù)分析法。文字描述法可以在理論框架下，邏輯清楚，條理清晰的對(duì)產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)。幾何圖解法可以在模型建構(gòu)下，將文字內(nèi)容簡(jiǎn)單的以圖形方式加以展現(xiàn)。指標(biāo)量表法可以在指標(biāo)體系建立下，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行精確、量化、多元的分析。函數(shù)分析法可以在大數(shù)據(jù)背景下，進(jìn)行精確且規(guī)模龐大的數(shù)據(jù)分析。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)權(quán)制度 績(jī)效 評(píng)價(jià)方法

目前，中國(guó)關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效的研究成果相對(duì)較多，各學(xué)者在產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效這個(gè)宏觀問(wèn)題下，選取了不同的微觀問(wèn)題和評(píng)價(jià)方法，對(duì)各領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效進(jìn)行了較為廣泛的研究。由于選取的評(píng)價(jià)方法不同，各學(xué)術(shù)成果的研究側(cè)重也不盡相同。為了深入研究產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效問(wèn)題，筆者通過(guò)結(jié)合實(shí)例在四個(gè)角度對(duì)產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了比較分析。

一、理論框架下的文字描述法

在產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效研究中，學(xué)者可以根據(jù)一定的理論框架為指導(dǎo)，采用文字描述的評(píng)價(jià)方法，對(duì)不同領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行分析。在這種評(píng)價(jià)方法下，學(xué)者可以通過(guò)選取案例進(jìn)行分析，對(duì)案例進(jìn)行多角度剖析與文字描述；也可以采用SWOT分析框架，對(duì)所研究領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效進(jìn)行優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅四方面進(jìn)行分析與文字描述；還可以采取純理性的對(duì)既有概念與理論成果進(jìn)行評(píng)價(jià)、比較分析和文字描述，等等。無(wú)論學(xué)者采用哪種具體的文字描述評(píng)價(jià)法，都可以非常清晰的對(duì)具體的理論成果加以表述，并可以邏輯性較強(qiáng)的對(duì)已有理論進(jìn)行述評(píng)，易于為讀者接受與理解。

曾祥炎、林木西在《中國(guó)產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效關(guān)系研究述評(píng)》中，就通過(guò)從微觀到宏觀的理論框架，采用文字描述法，很好的對(duì)產(chǎn)權(quán)制度和中國(guó)經(jīng)濟(jì)“增長(zhǎng)奇跡”之間的內(nèi)在聯(lián)系做了比較全面的理解[1]。論文以微觀視角下的產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效關(guān)系為研究的邏輯起點(diǎn)，以宏觀視角下的產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效關(guān)系為研究的邏輯終點(diǎn)。從中國(guó)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效有較大影響的特征，到產(chǎn)權(quán)制度的“真實(shí)”保護(hù)同經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)系，再到產(chǎn)權(quán)制度的“非均衡”保護(hù)同經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)系，對(duì)微觀視角、介于微觀與宏觀之間的視角和宏觀視角下的產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)而全面的分析。由此可以直觀的看出，理論框架下的文字描述法能夠邏輯清楚，條理清晰的對(duì)產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效進(jìn)行綜合性的評(píng)價(jià)。但是，由于此種評(píng)價(jià)方法存在著語(yǔ)言嚴(yán)密性難以完備的特點(diǎn)，在運(yùn)用的過(guò)程中要對(duì)研究?jī)?nèi)容進(jìn)行反復(fù)推敲，從而達(dá)到精確、全面、客觀的評(píng)價(jià)目的。

二、模型建構(gòu)下的幾何圖解法

在學(xué)術(shù)研究中，學(xué)者們經(jīng)常通過(guò)建構(gòu)模型，并以此為依據(jù)繪制幾何圖形，清楚明了的闡釋學(xué)術(shù)成果的新突破。產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效問(wèn)題的研究也不例外，學(xué)者們同樣通過(guò)模型的建構(gòu)與幾何圖形的繪制來(lái)闡釋自己的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。模型建構(gòu)下的幾何圖解法具有自身優(yōu)勢(shì)，首先通過(guò)模型的建構(gòu)，學(xué)者可以邏輯清晰的將研究重點(diǎn)具有層次感的展現(xiàn)給讀者；其次幾何圖形可以清晰的將文字內(nèi)容簡(jiǎn)單的以圖形方式加以展現(xiàn)，清楚明了，簡(jiǎn)單易懂；再次，將模型和幾何圖解加以結(jié)合可以充分發(fā)揮二者各自的優(yōu)勢(shì)，從而達(dá)到1+1>2的效果。

趙德起在《中國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》一書中，即通過(guò)對(duì)制度效率CPC模型的建構(gòu)與幾何圖解法的運(yùn)用，對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效進(jìn)行了深入研究。制度效率的CPC模型是以制度結(jié)構(gòu)的三個(gè)核心要素國(guó)家（Country）、產(chǎn)權(quán)（Property）和契約（Contract）為基本內(nèi)核而構(gòu)建的對(duì)制度效率進(jìn)行判定和治理的模型[2]。他通過(guò)對(duì)三大核心要素分別進(jìn)行自變量與因變量的選擇，根據(jù)政策及政策實(shí)施下所出現(xiàn)的效果進(jìn)行分析與總結(jié)，分別繪制出國(guó)家強(qiáng)度曲線與產(chǎn)權(quán)制度效率曲線（如圖1）、中國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率曲線、農(nóng)民土地所有權(quán)曲線和農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度中契約水平面曲線。通過(guò)觀察曲線間的臨界點(diǎn)、變量間的相關(guān)性等，對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的影響因素與影響程度進(jìn)行深刻的分析，并據(jù)圖得出自己的結(jié)論。由此可見，在產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效的研究中運(yùn)用此評(píng)價(jià)方法，具有邏輯明確、清晰易懂的鮮明特點(diǎn)，優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)。但是，由于幾何圖形的繪制很難有明確的數(shù)據(jù)支撐，對(duì)界點(diǎn)的選擇容易出現(xiàn)模糊選擇的問(wèn)題，因此這種方法在對(duì)精確度要求較高的分析上還有提升的空間。

三、多元分析下的指標(biāo)量表法

產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效問(wèn)題不是孤立的，而是受多因素影響的，單從一個(gè)角度對(duì)產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效進(jìn)行分析，很容易出現(xiàn)分析結(jié)果片面化的問(wèn)題。因而，采用多元分析下的指標(biāo)量表法對(duì)產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行探索有著深刻的意義。這種評(píng)價(jià)方法通過(guò)量化的形式可以非常精確明了的對(duì)已有數(shù)據(jù)和已掌握的研究對(duì)象及變量的關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)分析。指標(biāo)量表的制定不止可以根據(jù)數(shù)據(jù)量化來(lái)進(jìn)行精確分析，而且可以不拘泥于少數(shù)的研究變量，可以選擇與研究對(duì)象相關(guān)的多個(gè)變量進(jìn)行綜合分析，這樣得出的結(jié)論更具有總體綜合性，利于對(duì)問(wèn)題進(jìn)行全面的分析。

杜莉、張?chǎng)蔚摹秶?guó)有商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)制度改革績(jī)效評(píng)析》中，對(duì)多元分析下的指標(biāo)量表法進(jìn)行了很好的運(yùn)用。論文依托產(chǎn)權(quán)理論，運(yùn)用國(guó)有商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)改革開始至2011年的相關(guān)數(shù)據(jù)，采用財(cái)務(wù)指標(biāo)分析方法對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行相對(duì)績(jī)效水平和產(chǎn)權(quán)改革前后的變化進(jìn)行了度量，得出了我國(guó)國(guó)有銀行在產(chǎn)權(quán)制度改革后，績(jī)效提升幅度在整體上市銀行中保持領(lǐng)先的結(jié)論[3]。根據(jù)杜莉和張?chǎng)谓⒌闹笜?biāo)體系，可以對(duì)各商業(yè)銀行的數(shù)據(jù)分別在基本業(yè)績(jī)指標(biāo)中進(jìn)行橫向和縱向的比較，從而得出產(chǎn)權(quán)制度發(fā)生變化（股改結(jié)束）后，商業(yè)銀行的整體發(fā)展是利好的。通過(guò)此示例可以發(fā)現(xiàn)，此種評(píng)價(jià)方法對(duì)于需要多因素比較分析的產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效問(wèn)題非常有效。不過(guò)，一種指標(biāo)體系的建立需要大量的準(zhǔn)備工作，要搜集眾多的研究資料與研究數(shù)據(jù)，并進(jìn)行前期的分類整理，指標(biāo)設(shè)計(jì)等工作，工作量大，個(gè)人操作比較困難，更適合于團(tuán)隊(duì)研究。

四、大數(shù)據(jù)背景下的函數(shù)分析法

隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，利用高新技術(shù)與龐大的數(shù)據(jù)源進(jìn)行函數(shù)分析，對(duì)產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效研究來(lái)說(shuō)機(jī)會(huì)寶貴。由具體的公式進(jìn)行大數(shù)據(jù)計(jì)算，或者運(yùn)用計(jì)算機(jī)進(jìn)行云計(jì)算，并根據(jù)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，在很大程度上利于對(duì)問(wèn)題的真實(shí)性加以還原，并且能夠減少分析的誤差率。通過(guò)大量數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，更適用于大數(shù)據(jù)時(shí)代進(jìn)行精確且規(guī)模龐大的研究?jī)?nèi)容，對(duì)于產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效研究來(lái)說(shuō)非常有益。

陳奉先等在《產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與中國(guó)銀行業(yè)績(jī)效》中，通過(guò)確定適合其研究問(wèn)題的自變量、因變量與函數(shù)公式進(jìn)行函數(shù)分析。文中選用的因變量主要是資產(chǎn)收益率（ROA），公式為：

ROA=凈利潤(rùn)/會(huì)計(jì)年度平均資產(chǎn)

控制變量為資本成本率（PE）、人均費(fèi)用率（PL）、員工比率（SR）以及兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量，具體公式不在這里一一舉例說(shuō)明[4]。文中根據(jù)具體的銀行數(shù)據(jù)套用到公式中可以得出各變量的具體數(shù)值，并根據(jù)數(shù)值進(jìn)行回歸分析，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分別對(duì)銀行業(yè)資產(chǎn)收益率、國(guó)有商業(yè)銀行績(jī)效、股份制商業(yè)銀行績(jī)效的影響因素的回歸結(jié)果進(jìn)行分析，從而得出產(chǎn)權(quán)制度對(duì)不同銀行績(jī)效影響不同的結(jié)論。顯而易見，此評(píng)價(jià)方法是適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的先進(jìn)方法。同時(shí)需要注意的是，對(duì)于產(chǎn)權(quán)制度績(jī)效問(wèn)題中無(wú)法用量化方法分析的內(nèi)容，同樣需要感性分析加以補(bǔ)充。

參考文獻(xiàn)

[1]曾祥炎，林木西.中國(guó)產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效關(guān)系研究述評(píng)[J].經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2011，06：145-150.

[2]趙德起.中國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度效率的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2010.

[3]杜莉，張?chǎng)?國(guó)有商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)制度改革績(jī)效評(píng)析[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2014，02：73-79.

[4]陳奉先，涂萬(wàn)春，茆旭川.產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與中國(guó)銀行業(yè)績(jī)效[J].西安財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，2006，03：20-25.

基金項(xiàng)目：本文系吳云勇主持的2013年度國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)一般課題——中國(guó)高校產(chǎn)權(quán)制度變遷及績(jī)效優(yōu)化路徑研究（BFA130037）的階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：付靜，沈陽(yáng)師范大學(xué)，教育經(jīng)濟(jì)管理研究所2015級(jí)碩士研究生，主要研究方向：教育經(jīng)濟(jì)。