柳一舟

摘 要：最新的《刑法修正案（九）》第35條增設(shè)了訴訟欺詐罪，再往前，針對(duì)惡意訴訟，2013年新修改的《民事訴訟法》在第13條中將誠(chéng)實(shí)信用原則納入進(jìn)來(lái)、在第112條中規(guī)定惡意訴訟。一定程度上，這是對(duì)學(xué)界關(guān)于惡意訴訟的規(guī)制手段討論的回應(yīng)，學(xué)界一般從宏觀、中觀和微觀的角度來(lái)分析：宏觀上加強(qiáng)道德教化；中觀上將誠(chéng)實(shí)信用原則納入民事訴訟法；微觀上制定相關(guān)法律規(guī)則。以時(shí)間順序觀之，對(duì)惡意訴訟的規(guī)制手段很好地展示了道德內(nèi)化進(jìn)法律的具體操作過(guò)程，這一過(guò)程似“漏斗”般將道德過(guò)濾：道德教化暗涵了對(duì)人性善的假設(shè)，而對(duì)人性的假設(shè)是法學(xué)研究思考的重要邏輯起點(diǎn)；誠(chéng)實(shí)信用原則是道德法律化的直接體現(xiàn)；法律規(guī)則通過(guò)對(duì)道德問(wèn)題類型化、“拆分”以及邏輯化處理來(lái)間接實(shí)現(xiàn)道德法律化，從而也使得法律產(chǎn)生強(qiáng)制力。“漏斗”過(guò)濾的結(jié)果，即被轉(zhuǎn)化的道德要求已經(jīng)是形式化和技術(shù)化了的法律規(guī)則。

關(guān)鍵詞：道德法律化； 惡意訴訟； 道德教化； 誠(chéng)實(shí)信用原則； 法律規(guī)則

中圖分類號(hào)： D924 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號(hào)：1672-0539（2016）05-0001-08

對(duì)惡意訴訟的規(guī)制在立法上大致經(jīng)過(guò)了這樣一個(gè)過(guò)程：2013年1月新《民事訴訟法》未頒布之前，學(xué)者們一般將惡意訴訟的成因歸結(jié)于兩點(diǎn)：一是道德原因。在我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的唯利是圖使社會(huì)道德整體滑坡，惡意訴訟正是其直接表現(xiàn)（1）。二是法律原因，現(xiàn)行法律制度存在不規(guī)范和不完善的地方，這使得其無(wú)法規(guī)制惡意訴訟?；诖耍瑢W(xué)者們從宏觀、中觀和微觀的角度提出解決的意見——在宏觀上加強(qiáng)道德教化，中觀上呼吁將誠(chéng)實(shí)信用原則加入新民事訴訟法，微觀上則為具體的制度構(gòu)建。新《民事訴訟法》也主要從兩方面來(lái)解決和回應(yīng)這一問(wèn)題：一是在第13條中將誠(chéng)實(shí)信用原則納入進(jìn)來(lái)；二是在第112條中規(guī)定惡意訴訟的定罪依據(jù)。新《民事訴訟法》實(shí)行兩年多后，最新的《刑法修正案（九）》第35條更是增設(shè)了訴訟欺詐罪，將“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者侵害他人合法權(quán)益的”行為入罪，這一規(guī)定給當(dāng)下頻繁發(fā)生的惡意訴訟欺詐案件提供了定罪依據(jù)，似乎平息了有關(guān)該行為罪與非罪的紛爭(zhēng)和討論。簡(jiǎn)言之，對(duì)惡意訴訟的規(guī)制先是在學(xué)界討論，然后是新《民事訴訟法》予以回應(yīng)，將惡意訴訟予以規(guī)定，并以誠(chéng)實(shí)信用原則來(lái)統(tǒng)攝，最后《刑法修正案（九）》直接將其規(guī)定為犯罪。這表現(xiàn)出道德法律化似乎就是將道德問(wèn)題通過(guò)立法形式以法律文本展示出來(lái)的過(guò)程。這一過(guò)程是從歷史演進(jìn)的視角來(lái)分析的，但問(wèn)題并沒(méi)有因此而結(jié)束，這一分析太過(guò)寬泛或宏觀，缺乏一種方法論上的細(xì)致思考。是否通過(guò)立法程序?qū)⒌赖乱?guī)范上升為法律規(guī)范就當(dāng)然意味著所有討論的結(jié)束？本文的回答是否定的，關(guān)于惡意訴訟規(guī)制手段的討論其實(shí)還蘊(yùn)含了一個(gè)重大且須回答的問(wèn)題：道德法律化的具體操作路徑是怎樣的？我們?cè)鯓訉⑾駩阂庠V訟這樣的道德性問(wèn)題放在法律體系內(nèi)予以思考和解決？故本文欲通過(guò)對(duì)惡意訴訟規(guī)制手段的分析來(lái)回答上述問(wèn)題。

一、人性假定：道德內(nèi)化進(jìn)法律制度的邏輯起點(diǎn)

惡意訴訟，是指行為人為了牟取非法利益，偽造、變?cè)熘匾C據(jù)或指使、賄買、脅迫他人替其偽造、變?cè)熘匾C據(jù)，向人民法院提起訴訟，將與其沒(méi)有民事法律關(guān)系的相對(duì)人卷入訴訟的行為（2）。在考察惡意訴訟之行為時(shí)，人們通常先入為主從主觀方面來(lái)考慮，“為牟取非法利益”很自然地被人們認(rèn)為是道德“惡”的表現(xiàn)。但一個(gè)看似“惡”的訴求是否當(dāng)然意味著行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任后果？或者說(shuō)，我們?cè)撊绾闻卸ā皭骸保吭凇蛾愖粤υV東莞市龍行勝機(jī)械有限公司等因惡意提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟損害責(zé)任糾紛及因申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)臨時(shí)措施損害責(zé)任糾紛案》的民事判決書中說(shuō)到：“根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零五條規(guī)定，申請(qǐng)有錯(cuò)誤的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)賠償被申請(qǐng)人因保全所遭受的損失。申請(qǐng)人在申請(qǐng)臨時(shí)措施時(shí)，申請(qǐng)人的訴請(qǐng)能否最終被法院支持，只有通過(guò)實(shí)體審理并做出最終生效判決才能確定。因此按照權(quán)利與義務(wù)相適應(yīng)原則，臨時(shí)措施申請(qǐng)人享有相關(guān)民事強(qiáng)制措施利益的同時(shí)，也應(yīng)承擔(dān)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。顯然，這種風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任并不以申請(qǐng)人主觀是否存在惡意為前提，如果申請(qǐng)人的訴訟請(qǐng)求沒(méi)有獲得支持或因權(quán)利基礎(chǔ)不存在而撤訴，則關(guān)于臨時(shí)措施的申請(qǐng)即應(yīng)認(rèn)定為申請(qǐng)有錯(cuò)誤?！保?）也即是，判斷一個(gè)訴訟行為是否“惡意”，我們不能完全從主觀出發(fā)，我們會(huì)同實(shí)體審理相結(jié)合，以期主觀與客觀相統(tǒng)一、權(quán)利與義務(wù)相適應(yīng)，從而一方面保護(hù)當(dāng)事人訴訟權(quán)利，避免權(quán)利面臨進(jìn)一步被架空與剝奪的危險(xiǎn)，另一方面也防止虛假訴訟之產(chǎn)生、權(quán)利之濫用。惡意訴訟的問(wèn)題是可以在法律的框架內(nèi)解決的，但“道德教化”作為首要之選很自然進(jìn)入了我們的頭腦中，這也符合我國(guó)歷朝歷代的慣常做法——“德治”。

“德治”在社會(huì)上很能引起認(rèn)可和共鳴，是因?yàn)椤暗轮巍敝饕P(guān)注內(nèi)在動(dòng)機(jī)，側(cè)重通過(guò)內(nèi)在信念影響外在行為，從而彌補(bǔ)法治之不足。然該做法所暗含的對(duì)人性善的假定并不利于道德的法律化，也更不利于法治大廈的構(gòu)建。人性或許本無(wú)善惡之分，但它是人類社會(huì)存在的一個(gè)繞不過(guò)去的前提。對(duì)于人性善惡的假定一直被當(dāng)作法學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)，它在很大程度上影響著社會(huì)制度和秩序的建構(gòu)與改進(jìn)，甚至可以說(shuō)是一切規(guī)則和制度的基石。中西方在這一問(wèn)題上因持不同假定而構(gòu)建出不同的制度即為證明。中國(guó)傳統(tǒng)法精神與性善論的哲學(xué)思想相聯(lián)系，不太注重法的規(guī)范作用，而特別重視道德的教化功能。如孔子所言：“道之以政，齊之以刑，民免而無(wú)恥，道之以道，齊之以亂，有恥且格。”[1]此外，儒家經(jīng)典“修身、齊家、治國(guó)、平天下”論最能說(shuō)明這一點(diǎn)，儒家哲學(xué)認(rèn)為天下大亂重點(diǎn)不在其他，而在“修身”未果?！靶奚怼蔽垂?dāng)然包含“身可修”這一理想，即人性本善，但需“修”，也只有靠“修”才能回歸善之本性。這一傳統(tǒng)道德教化是這樣的一種操作路徑：先通過(guò)宗法社會(huì)結(jié)構(gòu)將家族倫理與國(guó)家倫理融為一體，以實(shí)現(xiàn)道德標(biāo)準(zhǔn)的一體化；然后制度需要什么樣的價(jià)值觀念，統(tǒng)治者或國(guó)家就會(huì)在之前一體化的道德標(biāo)準(zhǔn)中再進(jìn)行挑選或制作所需的價(jià)值模型；最后借助形式要素極其稀缺的法律將道德與法律一體化，并借助法律強(qiáng)力推行[2]。在這一邏輯鏈上，一條“賢人至上”的線索就變得清晰起來(lái)了，“王權(quán)至上”的政治結(jié)構(gòu)也就順理成章、不可動(dòng)搖。這一人性假設(shè)為政治上“王權(quán)至上”的權(quán)力絕對(duì)化提供了正當(dāng)性的理論支持，同時(shí)也為政治問(wèn)題倫理化、道德化的政治文化奠定了基礎(chǔ)[3]。

中國(guó)古代從“人性善”推出了最后的“王權(quán)至上”的政治結(jié)構(gòu)，而在西方基于“人性惡”卻推出了法治。西方思想中的“人性惡”最早可從古希臘哲學(xué)中找到，其后的基督教文明也對(duì)“人性”進(jìn)行了批判，這從《圣經(jīng)》中有關(guān)亞當(dāng)夏娃的故事可窺一二：亞當(dāng)、夏娃因違背上帝的契約在伊甸園偷吃禁果而犯下“原罪”，人們從此背負(fù)著“原罪”而走上了靈魂的救贖之路——向神懺悔，遵守神的戒律?；浇痰脑镎摵腿诵杂^本意是為基督教的救世論作鋪墊，最后卻演變成了法治主義人性惡的理論前提。奧古斯丁就堅(jiān)信“屬地之城”里因“原罪”而到處充斥著罪惡，他認(rèn)為世俗秩序不可能是真正正義的秩序，故人類活動(dòng)所形成的世俗秩序就需要上帝居高臨下的“檢驗(yàn)”。阿奎那更是認(rèn)為，在人身上存在著向善的品性，但必須經(jīng)過(guò)一定的鍛煉，經(jīng)過(guò)人定法的領(lǐng)導(dǎo)，人們的德性才能日臻完善。于是他將法分為永恒法、自然法、神法和人法。人定法作為使人改惡從善的武器直接地假定了人性的惡。爾后，在啟蒙時(shí)代，雖理性主義復(fù)歸，但對(duì)人性惡的假定并沒(méi)有因此而被否定。洛克在《政府論》中寫到：“誰(shuí)認(rèn)為絕對(duì)的權(quán)力能純潔人們的氣質(zhì)和糾正人性的劣根性，只要讀一下當(dāng)代或其他任何時(shí)代的歷史，就會(huì)相信適得其反。”[4]而另一位為近代分權(quán)論做出杰出貢獻(xiàn)的學(xué)者孟德斯鳩更是一針見血地指出：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)”，因此“要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力?！盵5]從上面粗線條的論述中我們大致可以看到，基于人性惡的假定，西方學(xué)者推出了法治高于人治、社會(huì)契約以及權(quán)力制衡等思想。這些重要思想無(wú)疑為人類思想史中的瑰寶，這種基于人性惡的思考也更有利于具體法律制度的構(gòu)建，更有利于法治的實(shí)現(xiàn)。

此外，在當(dāng)前法治背景下，欲以基于人性善假定的道德教化來(lái)規(guī)制惡意訴訟不可能一勞永逸，甚至這種帶有強(qiáng)烈理想色彩的主張并無(wú)太多正當(dāng)性可言，且無(wú)可行性。其一，道德教化意味著首先要有一個(gè)教化的標(biāo)準(zhǔn)。但凡確立一個(gè)道德標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)非是建構(gòu)一個(gè)新的道德體系或在現(xiàn)有的多元道德生活中確認(rèn)某一道德標(biāo)準(zhǔn)，這都涉及創(chuàng)制主體和程序正當(dāng)性的問(wèn)題。在法治社會(huì)之下，不太可能有這樣的制度設(shè)置，因?yàn)槲覀兒茈y找到像古代君主那樣的主體來(lái)統(tǒng)領(lǐng)一種思想，并視其為蕓蕓眾生之生活準(zhǔn)據(jù)。其二，道德的實(shí)行依賴“自治”，而法律靠“他治”，若要實(shí)行道德教化，就需要實(shí)現(xiàn)“自治”到“他治”的轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)換過(guò)程需要借助某種道德以外的力量，如一定的公共權(quán)力和社會(huì)資源，以及為公共選擇和決定所需要的專門制度和程序。倘若能借助法律程序?qū)ⅰ暗赖陆袒庇枰孕问交图夹g(shù)化，那我們可以說(shuō)這不再是“道德教化”在發(fā)生作用，而是我們所說(shuō)的“道德法律化”在發(fā)生作用[6]。其三，這種道德理想主義容易帶來(lái)普遍的“偽善”?；趯?duì)人性的高估，而太過(guò)相信道德教育的能力，忽視公眾生活中具有防弊功能的客觀制度的設(shè)計(jì)與建立，這容易導(dǎo)致人們的陽(yáng)奉陰違，進(jìn)而也會(huì)影響我國(guó)民主法治精神的生長(zhǎng)，同時(shí)也無(wú)力防止因人性墮落而無(wú)處不在的專制和腐敗。

綜上，希冀基于人性善假定之上的道德教化來(lái)抑制惡意訴訟的做法不太現(xiàn)實(shí)，作用也是微乎其微，而“一個(gè)公正的社會(huì)體制比一火車皮的宣傳教化更易于催發(fā)人們對(duì)善的信念和良知，一個(gè)合理的權(quán)力結(jié)構(gòu)比道德一統(tǒng)、思想鉗制更可能引領(lǐng)人們向善的追求和感悟，一個(gè)縝密而正當(dāng)?shù)某绦驒C(jī)制比全面推行的道德強(qiáng)制更能夠造就普遍良善的道德生活?！盵2]76因此，針對(duì)惡意訴訟這一現(xiàn)象我們更多地還是應(yīng)該在基于人性惡的基礎(chǔ)上，去思考如何將這類道德問(wèn)題放回到法律體系內(nèi)來(lái)解決。

二、法律原則：道德內(nèi)化進(jìn)法律制度的直接表現(xiàn)

在中觀層面，規(guī)制惡意訴訟現(xiàn)象的辦法即在新《民事訴訟法》中加入誠(chéng)實(shí)信用原則。它基于這樣的考慮：雖當(dāng)事人享有法律賦予的訴訟權(quán)利，但若當(dāng)事人沒(méi)有正當(dāng)理由加以利用，意圖拖延訴訟，或者阻礙訴訟進(jìn)程，那誠(chéng)實(shí)信用原則針對(duì)這些情況就能起到一定的規(guī)制作用。2013年新實(shí)施的《民事訴訟法》將誠(chéng)實(shí)信用原則納入進(jìn)來(lái)，被認(rèn)為是原本屬于道德領(lǐng)域的基本概念引入進(jìn)法律領(lǐng)域，它直接反映的是通過(guò)立法而實(shí)現(xiàn)道德法律化的過(guò)程。經(jīng)法律形式化和技術(shù)化處理后的道德已不再是原來(lái)的“道德”，從而對(duì)惡意訴訟規(guī)則手段的思考就從一個(gè)道德思考角度轉(zhuǎn)到了法律規(guī)范的視角來(lái)分析。

法律原則之所以被認(rèn)為是道德法律化的直接表現(xiàn)，是因?yàn)槠鋷в袕?qiáng)烈的倫理性，它深刻闡釋了法律與道德內(nèi)在的統(tǒng)一性和和諧性，使道德規(guī)則與法律規(guī)則合為一體。我們可以找到諸多法律與道德的區(qū)別，但我們卻很難推翻“法律是最低道德”，該觀點(diǎn)一定程度上表露出法律與道德難以割裂的聯(lián)系。在德沃金看來(lái)，建構(gòu)在道德基礎(chǔ)之上的法律原則是實(shí)現(xiàn)法律和道德理論的“建設(shè)橋梁”，它是最低限度的道德在法律中的化身，是法律化的社會(huì)倫理道德，也正是法律的這種由法律原則所給予的道德特征，給予了法律特別的權(quán)威，也給予了我們對(duì)法律的特別的尊敬[7]。誠(chéng)實(shí)信用原則這一“帝王條款”，流露出社會(huì)中人性和人類生活的本質(zhì)，也承載著千百年來(lái)人們對(duì)社會(huì)生活的理想圖景，它被立法者確立為法律原則，用以增強(qiáng)法律的道德色彩，密切法律和社會(huì)的實(shí)踐聯(lián)系，同時(shí)也可起衡平利益和維護(hù)社會(huì)秩序、填補(bǔ)法律漏洞的作用[8]。于訴訟法而言，誠(chéng)實(shí)信用原則從適用主體上來(lái)看，一般包含兩方面的要求：一是要求當(dāng)事人或其他訴訟參與人在實(shí)施訴訟行為時(shí)主觀上必須善意；二是法官在行使自由裁量權(quán)時(shí)必須在法律的規(guī)定下，維持當(dāng)事人雙方的利益平衡，甚至是當(dāng)事人與社會(huì)利益之間的平衡。這兩類要求是道德義務(wù)轉(zhuǎn)化為法律義務(wù)的間接體現(xiàn)，道德義務(wù)的法律化為道德法律化的表現(xiàn)形態(tài)中的一種。

但誠(chéng)實(shí)信用原則的適用會(huì)遇到這些問(wèn)題：其一，因社會(huì)生活的復(fù)雜性和多樣性，法律原則又必須在內(nèi)涵上具有模糊性、外延上具有不確定性。它往往需要我們根據(jù)特定的背景來(lái)予以闡釋和說(shuō)明，不同于法律規(guī)則預(yù)先設(shè)定了明確的、具體的行為模式以及法律后果，法律原則只對(duì)行為或裁判設(shè)定一些概括性的要求或標(biāo)準(zhǔn)。其要求又比較籠統(tǒng)、模糊，揭示出的也必然是一個(gè)價(jià)值判斷問(wèn)題，這又不同于法律規(guī)則所表現(xiàn)出來(lái)的中立性、描述性。正因如此，受其不同價(jià)值觀或前見以及認(rèn)識(shí)能力的影響，人們就可能對(duì)法律原則產(chǎn)生不同的理解。這直接導(dǎo)致了法律原則一般難以直接作為裁判規(guī)則使用，而只能偏安一隅，在解決疑難案件中發(fā)揮其作用，且適用上還須嚴(yán)格遵循法律規(guī)則優(yōu)先、充分說(shuō)理以及尊重權(quán)利等限制（4）。其二，誠(chéng)實(shí)信用的義務(wù)可能使當(dāng)事人的訴訟權(quán)利面臨進(jìn)一步被架空與剝奪的危險(xiǎn)。某種程度上來(lái)說(shuō)，誠(chéng)實(shí)信用原則在新民事訴訟法中的確認(rèn)是基于社會(huì)整體利益的考慮，它要求當(dāng)事人之間不單純只是對(duì)抗性的關(guān)系，還應(yīng)為社會(huì)利益而協(xié)作，協(xié)助法官盡快發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)，以此幫助法官做出合乎正義的裁判。若訴訟權(quán)利的行使一味地考慮社會(huì)利益，那可能并不利于公民訴訟能力的培養(yǎng)和鍛煉，而且也會(huì)使得當(dāng)事人喪失重要的對(duì)抗機(jī)會(huì)和手段。

至此，我們或許可得知，誠(chéng)實(shí)信用原則是社會(huì)倫理性的重要體現(xiàn)，但這也導(dǎo)致其和道德規(guī)范一樣具有不確定性、模糊性以及抽象概括性，且無(wú)明確的處理后果規(guī)定。反過(guò)來(lái)說(shuō)，這也是在立法中很容易將道德規(guī)范直接轉(zhuǎn)化為法律原則的原因。但這勢(shì)必帶來(lái)一個(gè)問(wèn)題，即誠(chéng)實(shí)信用原則很難在法官處理一般案件時(shí)，作為“大前提”而被直接適用。法官若想得出一個(gè)精準(zhǔn)的判斷，除受法律原則使用規(guī)則的影響外，他還需從現(xiàn)有的判例或社會(huì)經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，使同類相聚，一類原則針對(duì)一類現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題，具體地分析此類型的要件、法律效果及判斷基準(zhǔn)，從而為法官提供可操作性的幫助。這一過(guò)程就是法律原則的“類型化”，它是以特征為判斷標(biāo)準(zhǔn)，以歸納列舉為手段，以變動(dòng)和開放為特點(diǎn)的思維方式[9]。其為法律原則具體化之必經(jīng)要路。實(shí)現(xiàn)這一具體化大抵需經(jīng)以下步驟：通過(guò)典型個(gè)案對(duì)“事物本質(zhì)”的把握、劃分案例群、建構(gòu)類型、對(duì)已用的類型進(jìn)行修正和補(bǔ)充。對(duì)違反誠(chéng)實(shí)信用的惡意訴訟行為進(jìn)行類型化分析，學(xué)界一般認(rèn)為有三種類型：（1）雙方串通的虛假訴訟；（2）一方偽造證據(jù)、虛構(gòu)事實(shí)或者是隱瞞事實(shí)真相的訴訟欺詐；（3）其他惡意訴訟的行為，比如濫用管轄權(quán)異議、惡意訴訟進(jìn)行上訴[10]。劃分了惡意訴訟的三種類型之后，接下來(lái)要做的就是找到這三種類型的“事物本然之理”，再設(shè)置不同的法律制度分別予以處理。這就涉及下文將要論述的道德法律化的間接轉(zhuǎn)化。

三、法律規(guī)則：道德內(nèi)化進(jìn)法律制度的間接轉(zhuǎn)化

法律通過(guò)形式化、程序化、技術(shù)化和邏輯化的手段將道德間接轉(zhuǎn)換進(jìn)各種法律規(guī)則中，這個(gè)過(guò)程大致包括了“拆分”與“整合”以及體系化處理等各種邏輯手段的運(yùn)用，道德的倫理色彩因而逐漸變得淡化，而以具體性、明確性的法律規(guī)則呈現(xiàn)出來(lái)。

（一）“拆分”與“整合”

事物的屬性一般分為本質(zhì)屬性和非本質(zhì)屬性，本質(zhì)屬性決定該事物之所以是該事物的最重要、最有決定性的屬性，它使得該事物與其他不同屬性的事物相區(qū)別。概念形成的過(guò)程，即撇開事物非本質(zhì)屬性而抽取其本質(zhì)屬性的過(guò)程。法律概念亦然，它抽象出對(duì)象的本質(zhì)屬性，而對(duì)各種法律的事物、狀態(tài)、行為進(jìn)行概括。它是法律思維的結(jié)果，是構(gòu)成法律規(guī)則的基本要素，是法律明確性和可預(yù)見性的要求，并且是我們將雜亂無(wú)章的具體事項(xiàng)進(jìn)行重新整合歸類的基礎(chǔ)。法律概念在法律條文中一般以三種形式來(lái)體現(xiàn)：一是直接使用，這是我們最常見的情況。二是規(guī)定使用，即根據(jù)實(shí)踐的需要通過(guò)人為規(guī)定的方式而加以確定。如《民法通則》第153條對(duì)“不可抗力”的規(guī)定：“不可抗力是指當(dāng)事人不能預(yù)見，不能避免并不能克服的客觀現(xiàn)象?！比敲枋鍪褂茫缥覀兯懻摰膼阂庠V訟在新《民事訴訟法》第112條中的規(guī)定：“當(dāng)事人之間惡意串通，企圖通過(guò)訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其請(qǐng)求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！睙o(wú)論是直接性、規(guī)定性抑或描述性的使用，我們都可對(duì)法律的概念進(jìn)行“拆分”，“拆分”的過(guò)程是將抽象化的概念予以某種程度上的“還原”，這樣一種技術(shù)化的細(xì)分往往能達(dá)到法律上的精確指引，以及我們對(duì)惡意訴訟更為透徹的認(rèn)識(shí)。在道德向法律間接轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，對(duì)“惡意訴訟”這一概念的“拆分”主要表現(xiàn)在對(duì)概念所體現(xiàn)出來(lái)的特征的描述：首先，惡意訴訟的案件多發(fā)生于與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的案件中；其次，當(dāng)事人的主觀目的應(yīng)為惡意；再次，惡意訴訟的手段多樣且隱蔽，常見的諸如雙方串通、偽造證據(jù)、虛構(gòu)事實(shí)或者是隱瞞事實(shí)真相等；最后，惡意訴訟的結(jié)果具有社會(huì)危害性。這樣一種對(duì)惡意訴訟特征的歸納與總結(jié)能讓抽象的概念變得更讓人容易理解。

此外，我們通常還會(huì)借助構(gòu)成要件和法律規(guī)則的邏輯結(jié)構(gòu)來(lái)將道德整合進(jìn)法律規(guī)則中。惡意訴訟的構(gòu)成要件不僅只是對(duì)其行為特征的描述，更是對(duì)這些特征按一定邏輯進(jìn)行整合的分析手段。藉此，判定當(dāng)事人的行為是否符合法律所規(guī)定的行為，繼而以此決定該行為是否需承擔(dān)相應(yīng)的民事或刑事責(zé)任。根據(jù)新《民事訴訟法》第112條的規(guī)定，惡意訴訟的構(gòu)成要件是：主體是訴訟當(dāng)事人；主觀方面具有企圖侵害他人合法權(quán)益的故意；客觀上實(shí)施了惡意串通的違法行為以及訴訟、調(diào)解等訴訟行為。這一構(gòu)成要件是把惡意訴訟行為當(dāng)成犯罪行為來(lái)界定其犯罪構(gòu)成要件的，而若把惡意訴訟行為當(dāng)成侵權(quán)行為的一種，按照一般侵權(quán)行為的標(biāo)準(zhǔn)去認(rèn)定，則它的成立必須具備以下要件：首先，訴訟當(dāng)事人主觀上存有惡意；其次，客觀方面存在違法性，實(shí)施了侵害他人合法權(quán)益的行為；再次，給相對(duì)人造成了現(xiàn)實(shí)損害；最后，違法行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。但不管采用何種構(gòu)成要件，它都需要我們將其中某些要件予以具體化、明確化：其一，對(duì)主觀方面的具體化。惡意訴訟需要行為人主觀上存有故意，明知無(wú)事實(shí)理由，不具備實(shí)體訴訟權(quán)利而仍然提起訴訟。其二，對(duì)客觀方面的具體化。惡意訴訟的客觀方面即當(dāng)事人實(shí)施了違法訴訟行為，這一行為主要表現(xiàn)為上文所說(shuō)的三種類型。新《民事訴訟法》主要規(guī)定了四種處罰形式——駁回請(qǐng)求、罰款、拘留、追究刑事責(zé)任。在英美法中，正當(dāng)程序理論是對(duì)惡意訴訟行為規(guī)制的法理上的有力支撐[11]。程序是法的核心，在司法過(guò)程中，對(duì)惡意訴訟的規(guī)制手段往往是通過(guò)程序選擇和決定。此外，尤為重要的是，道德法律化還需一定的邏輯整合——將道德整合進(jìn)法律規(guī)則的邏輯結(jié)構(gòu)中。法律規(guī)則的邏輯結(jié)構(gòu)一般認(rèn)為可分為三要素：假定條件、行為模式和法律后果。而將這三個(gè)要素予以具體化分析，又更有利于我們對(duì)惡意訴訟行為進(jìn)一步了解。誠(chéng)實(shí)信用的良好道德要想融入法律，就必須被形式化和技術(shù)化，被轉(zhuǎn)化的道德也不再是一般意義上的道德要求，而是具體確切的法律規(guī)則。

（二）體系化思考

一個(gè)完整的法律規(guī)則由“構(gòu)成要件”和“法律效果”組成，而作為法律規(guī)則承載體的法條并不能簡(jiǎn)單地等同于法律規(guī)則，因?yàn)橐粋€(gè)完整的法律規(guī)則可能由數(shù)個(gè)法條所構(gòu)成，而一個(gè)法條之中也可能包含一個(gè)或數(shù)個(gè)完整的法律規(guī)則。具備完整的“構(gòu)成要件”和“法律效果”之法律規(guī)則的法條，一般稱之為“完全法條”。新《民事訴訟法》第112條規(guī)定：“當(dāng)事人之間惡意串通，企圖通過(guò)訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其請(qǐng)求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！边@一法條就屬于 “完全法條”，它明確了惡意訴訟的構(gòu)成要件，同時(shí)也規(guī)定了法律效果，這使得該法律規(guī)則具備了明確的指引性。但即使這樣，對(duì)完全法條也不能誤解為其肯定絕對(duì)的完整，因?yàn)楹罄m(xù)的法或多或少會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展而有變化、有補(bǔ)充或有刪減。這就需要我們站在體系化的高度來(lái)進(jìn)一步思考，該思考最起碼應(yīng)包含兩方面的要求：一是在同一法律中聯(lián)系“上下文”整體思考；二是結(jié)合其他法律來(lái)思考。關(guān)于前者的思考，修改后的民事訴訟法做出了相應(yīng)的規(guī)定，而后者則更多的是從應(yīng)然的角度去思考，它對(duì)法律的完善留足了空間。

在同一法律中，不同的法律條文之間的編排有一定的邏輯性，如邏輯順序上表現(xiàn)為總則、分則和附則等順序；在結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為卷、編、章、節(jié)、條、款、項(xiàng)和目等層次。因而，我們?cè)趯?duì)新《民事訴訟法》第112條（關(guān)于惡意訴訟的）進(jìn)行解釋或適用時(shí)，就需將其置于法律規(guī)范的系統(tǒng)中來(lái)，根據(jù)其篇、章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目的前后關(guān)聯(lián)位置來(lái)予以闡明。修改后的民事訴訟法即根據(jù)這一邏輯，從三個(gè)方面做出了相應(yīng)規(guī)定：第一，在總則中增加一款規(guī)定：“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則?！边@從基本原則上倡導(dǎo)誠(chéng)信訴訟，以誠(chéng)信原則作為規(guī)制惡意訴訟的理論基礎(chǔ)。第二，修改后的民事訴訟法增設(shè)第112條和第113條，對(duì)起訴和執(zhí)行中的惡意訴訟行為都進(jìn)行了規(guī)制。第三，民事訴訟法第56條第3款規(guī)定第三人撤銷之訴。對(duì)于惡意訴訟已經(jīng)結(jié)束，法院已無(wú)機(jī)會(huì)駁回訴訟請(qǐng)求或采取強(qiáng)制措施的，受侵害人可依法提起關(guān)于第三人撤銷之訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益。惡意訴訟這新增的三方面，主要兼顧了三對(duì)關(guān)系：一是原則—規(guī)則的兼顧；二是當(dāng)事人處罰—第三人救濟(jì)的兼顧；三是主導(dǎo)思想—個(gè)別思想的兼顧。這三對(duì)關(guān)系的兼顧又有利于使法條與法條之間、法條前后段間以及法條內(nèi)各項(xiàng)、款間相互補(bǔ)充其意義，組成一完全的規(guī)定，確具意義。這些無(wú)疑有利于道德按照一定的邏輯層次和順序整合進(jìn)法律中。

第二個(gè)方面是需要我們站在法律體系的高度來(lái)解釋和檢查惡意訴訟的問(wèn)題。我國(guó)的民事實(shí)體法對(duì)惡意訴訟沒(méi)有明確的規(guī)定，但是在實(shí)踐中仍然有一些相關(guān)的條文可供引用。如《民法通則》第5條、第106條第2款以及第120條都可作為司法領(lǐng)域民事侵權(quán)的一般性條款存在，對(duì)于規(guī)范民事惡意訴訟行為就具有一定的積極意義。雖然新《民事訴訟法》針對(duì)惡意訴訟規(guī)定了追究刑事責(zé)任這一處罰形式，但在現(xiàn)行的《刑法》（《刑法修正案（九）》未頒布之前）中其實(shí)難以找到準(zhǔn)確的法律條文與之相對(duì)接。在《刑法》中有相應(yīng)的規(guī)定，但這些規(guī)定并不一定能直接為法院裁判所引用，更多地只是停留在理論界的討論層面。如嚴(yán)重的民事惡意訴訟可以通過(guò)《刑法》第305條關(guān)于偽證罪的規(guī)定或者幫助偽造證據(jù)罪等相近刑法罪名加以規(guī)制，但這一條關(guān)于偽證罪的規(guī)定卻不能規(guī)制民事訴訟中當(dāng)事人自身惡意起訴和惡意利用訴訟權(quán)利的行為。因此，也有學(xué)者提出可以通過(guò)對(duì)《刑法》第305條作擴(kuò)張性的司法解釋，即采用擴(kuò)大偽證罪的適用范圍的方法進(jìn)行救濟(jì)。另外，還有學(xué)者建議對(duì)惡意訴訟以欺詐罪論處，但其規(guī)制范圍至多也僅限于已造成侵害結(jié)果之訴訟詐騙行為，對(duì)規(guī)制民事惡意訴訟整體上沒(méi)有普適性。因此，現(xiàn)行刑法根據(jù)罪刑法定原則，對(duì)訴訟詐騙行為只能認(rèn)定為無(wú)罪。于是，又有論者提出有必要以刑法修正案形式增設(shè)民事偽證罪，用以針對(duì)特定的惡意訴訟行為，追究其行為人的刑事責(zé)任。而最新的《刑法修正案（九）》第35條更是增設(shè)了訴訟欺詐罪，將“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者侵害他人合法權(quán)益的”行為入罪，這一規(guī)定給當(dāng)下頻繁發(fā)生的惡意訴訟欺詐案件提供了定罪依據(jù)，更是平息了有關(guān)該行為罪與非罪的紛爭(zhēng)和討論。

因而，這樣一種體系化的思考方式，一來(lái)使不同法律之間可以形成必要的補(bǔ)充；二來(lái)通過(guò)邏輯的方法消除不同法律文本之間可能存在的沖突，從而保障法律的確定性和可預(yù)見性；三來(lái)更有利于為法律的進(jìn)一步完善留足空間。

（三）形成強(qiáng)制力

“僅僅將道德轉(zhuǎn)化為法律的文本形式，還不足以認(rèn)定道德在實(shí)踐意義上被轉(zhuǎn)化成了法律?！盵12]要實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)換，主要還得依賴于法律的外在強(qiáng)制性和可訴性，法律所具有的這兩點(diǎn)屬性使得被法律化的道德能在法律的運(yùn)行中產(chǎn)生實(shí)際影響。法律區(qū)別于道德最大的一點(diǎn)即在于它的外在強(qiáng)制性，其通過(guò)一定的國(guó)家暴力機(jī)構(gòu)以及程序設(shè)置來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)成員法律強(qiáng)制。道德雖也具有強(qiáng)制性，但其強(qiáng)制方式一般表現(xiàn)為內(nèi)在約束，主要憑借公民的良知認(rèn)同，無(wú)專門機(jī)構(gòu)、無(wú)暴力強(qiáng)制、非程序運(yùn)作、不直接表現(xiàn)為物質(zhì)結(jié)果即內(nèi)在強(qiáng)制的標(biāo)志[6]100-101。依現(xiàn)行《民事訴訟法》，對(duì)惡意訴訟行為主體的制裁主要有四種處罰形式——駁回請(qǐng)求、罰款、拘留以及追究刑事責(zé)任。在學(xué)理上，也同時(shí)從應(yīng)然的角度來(lái)看，一般將惡意訴訟行為的規(guī)制措施分為以下三層次：一是民事程序法層面的規(guī)制措施，主要包括但不限于罰金制度、訴訟費(fèi)用承擔(dān)制度以及直接駁回起訴制度、駁回請(qǐng)求、宣告訴訟行為無(wú)效等。例如，在《連展科技股份有限公司與東莞厚街新塘華寶電子廠等侵犯專利權(quán)、惡意訴訟損害賠償糾紛上訴案》中，法院在民事程序法層面上予以了規(guī)制，判決“駁回上訴，維持原判”（5）。二是民事實(shí)體法層面的規(guī)制措施，例如惡意訴訟侵權(quán)損害賠償制度等，但我國(guó)目前尚未確立該種懲罰機(jī)制。三是刑事實(shí)體法層面的規(guī)制措施，即針對(duì)構(gòu)成犯罪的惡意訴訟行為，依法追究相應(yīng)的刑事責(zé)任。例如在最高人民法院關(guān)于反規(guī)避執(zhí)行的九起典型案例之九：李勇明與被執(zhí)行人丁浙良虛假訴訟案中，判定的罪名即妨害作證罪和幫助毀滅、偽造證據(jù)罪（6）。且最新的《刑法修正案（九）》第35條更是增設(shè)了訴訟欺詐罪，“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

但我們通常強(qiáng)調(diào)的法律權(quán)威性并非意味著它源于強(qiáng)權(quán)，而更多地源于它具有可訴性，可訴性意味著對(duì)與法相關(guān)的行為的個(gè)別處理是可能的、可被操作的，且操作是有預(yù)設(shè)的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和程序規(guī)則作為依憑的，故而可實(shí)現(xiàn)對(duì)相類行為和情形的非差別對(duì)待，保證處理和決定的一致性和平等性[6]101。道德被法律化的過(guò)程其實(shí)也正是使某些“最低限度的道德”具有可訴性的過(guò)程，只有這樣，我們才可以說(shuō)法律是解決糾紛和爭(zhēng)端的終局性手段，且通過(guò)正當(dāng)程序的設(shè)置進(jìn)一步為這一最高權(quán)威性作背書和注腳。對(duì)于惡意訴訟問(wèn)題而言，賦予當(dāng)事人對(duì)惡意訴訟行為的起訴權(quán)，使得我們對(duì)惡意訴訟行為的評(píng)價(jià)由無(wú)形的輿論或良心譴責(zé)，轉(zhuǎn)向依據(jù)一個(gè)具體的啟動(dòng)運(yùn)作機(jī)制和有組織、有程序的方式來(lái)進(jìn)行判斷和評(píng)價(jià)。

四、結(jié)語(yǔ)

行文自此，我們大抵可勾勒出道德內(nèi)化進(jìn)法律制度的具體操作路徑，這一路徑可形容為“漏斗型”，它分為三部分：首先，在“漏斗”之上的是一層過(guò)濾網(wǎng)——人性惡的假定；其次，“漏斗”自身的上半部為法律原則；再次，“漏斗”自身的下半部為法律規(guī)則，這一部分又由“拆分”與“整合”、“體系化思考”兩部分組成。最后，“漏斗”的外壁即法律的強(qiáng)制力，它使得法律成為一個(gè)封閉的自洽體，而與道德隔離開來(lái)。用具體圖形表示，如圖1：

當(dāng)然，單純用這一“漏斗”圖形肯定無(wú)法準(zhǔn)確表達(dá)筆者的意思，但我們或多或少可感覺(jué)到，當(dāng)一項(xiàng)“最低限度的道德”以立法的形式被法律化后，它是如何在法律文本中被技術(shù)化處理的。當(dāng)然，這一努力只是從平面化的角度來(lái)對(duì)此問(wèn)題予以闡釋，我們亦可從立法、執(zhí)法以及司法這一法律實(shí)現(xiàn)的角度來(lái)論證，例如立法將“最低限度的道德”法律化后，執(zhí)法和司法的運(yùn)作是如何處理中國(guó)語(yǔ)境下“情”和“理”兩難的問(wèn)題，對(duì)這問(wèn)題的回答其實(shí)某種程度上也是道德在法律實(shí)際操作層面上的法律化。但不管我們以何種分析角度來(lái)闡釋這一問(wèn)題，我們可以肯定的是，道德法律化的過(guò)程其實(shí)就是將道德的某些屬性予以剝除，而讓其具有法律的一些屬性的過(guò)程。將道德法律化是構(gòu)建法律自治體的需要，對(duì)道德法律化具體實(shí)現(xiàn)路徑的分析更是有利于我們法學(xué)思維的培養(yǎng)。

注釋：

（1）持這類觀點(diǎn)的都認(rèn)為惡意訴訟是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下公民道德滑坡的體現(xiàn)，所以在具體規(guī)制手段上重視社會(huì)主義精神文明建設(shè)、司法征信系統(tǒng)等道德教化。參見馮一文.論訴訟失信對(duì)司法公信的危害及其治理——以構(gòu)建全國(guó)司法征信系統(tǒng)為落腳點(diǎn)[J].寧波大學(xué)學(xué)報(bào)（人文科學(xué)版）2015，（5）：118.張勝先、伍浩鵬.“惡意訴訟”的社會(huì)危害性及對(duì)策[J].河北法學(xué)2002，（5）：32.李義發(fā)、陳麗平.惡意訴訟認(rèn)定、成因及防范[J].安慶師范學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2008，（1）：42.章曉洪.論惡意訴訟[J].河北法學(xué)2005，（5）：98.

（2）見《四川省工藝品進(jìn)出口公司訴湖州迪歐勒機(jī)械鏈輪有限公司惡意訴訟損害糾紛案》民事判決書，（2008）湖吳民二初字第132號(hào)。

（3）見（2015）浙知終字第23號(hào)。

（4）在1990-2006年間《最高人民法院公報(bào)》刊登的520個(gè)案例中，適用法律原則進(jìn)行裁判的有47個(gè)，接近公報(bào)案例的10%。這些案例中民商案件有41個(gè)，占到原則案例的87%。深入個(gè)案化研究，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)司法裁判中原則具有種種不確定性。其中主要表現(xiàn)在適用原則最終結(jié)果不確定、方式不確定和新類型、疑難案件是原則作用的主要場(chǎng)所。參見李克誠(chéng)、劉思萱.論法律原則在我國(guó)司法裁判中的適用——以《最高人民法院公報(bào)》案例為范本的研究》[J].法律適用2008（3）：2-3.

（5）見（2006）粵高法民三終字第309號(hào)。

（6）見《最高人民法院公報(bào)》2011年第9期。

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Abstract：The latest “Criminal Law Amendment （9）” on 35 additional litigation fraud，then forward， against malicious litigation， in 2013， the newly revised “Civil Law” in Article 13 included in the principle of good faith in article 112 of the rules for malicious prosecution. To some extent， this is a response to the academic discussion concerning malicious prosecution means， academic regulation of malicious litigation generally from the macro， meso and micro perspective to analyze： Strengthen moral education from the macro； the principle of good faith incorporated into the Civil Procedure Law from the macro； formulate relevant rules of law from the microscopic. In the time order， these three dimensions from a plane angle well demonstrated specific operation that the moral internalization into the legal system， this process is like “funnel” which filters the moral： the moral education implies the of goodness in human nature， and this hypothesis is the important of legal research thinking logic starting point； the principle of good faith is the direct embodiment of moral legalization； the rule of law through the moral issues typed， “split” and logical processing to indirectly achieve moral legalization，which also makes legal force generated. “Funnel” filtered results， namely the conversion of moral requirements already formalized and technology of the rule of law.

Key words： moral legalization； malicious prosecution； moral education； the principle of good faith； the rule of law

編輯：黃航