陳亮　康翠萍

摘要： 構(gòu)建與完善高校學生學術(shù)不端行為懲處制度是規(guī)范學術(shù)研究、重塑學術(shù)共同體學術(shù)責任倫理的內(nèi)在旨意。通過以法律規(guī)范和政策規(guī)范的核心要素為分析標準對50所高校的懲處文本分析，發(fā)現(xiàn)高校制定的學生學術(shù)不端行為懲處制度存在功利化的價值觀念有悖教育的整體目標、制度文本諸條目規(guī)范內(nèi)容欠妥、制度文本完整性有待商榷等瑕疵，未能真正實現(xiàn)制度“善”與程序正義的學術(shù)善治愿景。為此，需要重塑懲處制度的價值觀念、規(guī)范懲處制度文本內(nèi)容以及建立懲處制度的問責制度來構(gòu)建公平正義的高校學生學術(shù)不端行為懲處制度。

關(guān)鍵詞：高校學生；學術(shù)不端行為；懲處制度；制度“善”；公平正義

中圖分類號：G640

文獻標識碼：A

文章編號：1672-0717（2016）05-0062-08

收稿日期：2016-08-11

基金項目：重慶市研究生科研創(chuàng)新項目“高校學生學術(shù)不端行為問責制研究”（CYB16059）；教育部人文社會科學青年基金項目“法治高校建設(shè)研究：基于責任與問責的視角” （15YJC880003）。

作者簡介：陳亮（1987-），男，遼寧鞍山人，西南大學教育學部博士研究生，主要從事高等教育政策與法規(guī)研究?？荡淦?，中南民族大學國家級教師教學發(fā)展示范中心常務(wù)副主任、教育學院副院長，教授，博士生導師。

黑格爾通過“法律規(guī)范確立了勞動和互動之間的相互關(guān)系——在此之上，基于相互認同的社會交往第一次在形式上獲得穩(wěn)定”[1]。學術(shù)實則是黑格爾和哈貝馬斯所言的一種交往活動，交往合理性的維持必然需要一定的學術(shù)秩序。學術(shù)秩序也稱學術(shù)規(guī)范，是維系學術(shù)共同體良好運轉(zhuǎn)的保障。良好學術(shù)品質(zhì)的形成需要受到學術(shù)規(guī)范的約束，但同時也離不開學術(shù)自由的向善延伸。現(xiàn)代大學制度所倡導的學術(shù)自由絕非絕對的自由，它既是一種學術(shù)理念，也是一種學術(shù)管理范式。學術(shù)自由作為一種學術(shù)管理范式，既要彰顯學術(shù)自治與學術(shù)秩序的內(nèi)在學術(shù)道德，也要有法律和制度作外在保障[2]。雖然教育部出臺了《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法（征求意見稿）》[3]、《學位論文作假行為處理辦法》[4]等規(guī)范性文件，但高校依然繁衍出諸如北大于艷茹博士因發(fā)表的學術(shù)論文涉嫌嚴重抄襲，被北京大學撤銷博士學位等諸多“抄襲門”事件。面對此困境，從外部治理的角度，學界對此問題已展開過深入研究。制度作為政策研究重要的分支內(nèi)容，它是推進政策有效運行的內(nèi)核。本文將教育政策分析范式中的內(nèi)容分析法作為分析高校學生學術(shù)不端行為懲處制度的分析方法，以法律規(guī)范中的“假設(shè)、處理和制裁”三大核心要素以及政策規(guī)范中的“目標、對象和措施”三大核心要素為分析框架。

一、高校學生學術(shù)不端行為懲處制度制定的總體狀況解析

高校學生學術(shù)不端行為懲處制度從其本質(zhì)來講是學術(shù)倫理規(guī)制制度，是一種將學術(shù)價值觀內(nèi)化為學術(shù)人從事學術(shù)活動所應遵守的最低限度的學術(shù)倫理行為準則。本文選取了國內(nèi)50所高校的學生學術(shù)不端行為懲處制度文本，將其作為研究對象，分別從文本的歷史清源與制定內(nèi)容兩個維度進行總體解析。

（一）歷史清源

筆者基于目前通過調(diào)研收集到的資料、高校制定該制度的現(xiàn)實情況以及高校內(nèi)部發(fā)展的諸因素（高校制定的有關(guān)學術(shù)不端行為懲處制度的完善程度、學校的文化底蘊、學術(shù)文化氛圍）考慮，選取了50所高校的懲處制度文本。因為這50所高校的懲處制度的內(nèi)容及形式相對完善，一定意義上能反映出目前我國高校學生學術(shù)不端行為懲處制度文本的整體水平。50所高校中省屬普通本科院校19所，占總數(shù)的38%；“985工程”高校15所，占總數(shù)的30%；“211工程”高校31所，占總數(shù)的62%。

（二）制定內(nèi)容

從這50所高校的懲處文本來看，大致分為三大主體部分：標題、懲處目的和主體內(nèi)容。第一，標題部分又大致可以分為兩類：有關(guān)學生學術(shù)不端行為的處理和學生學術(shù)規(guī)范。但各高校對這一制度標題的命名各有不同，大致可以分為五種。主要包括：《***大學（學院）研究生學術(shù)道德行為規(guī)范》、《***大學（學院）碩士學位論文學術(shù)不端行為檢測試行細則》、《***大學（學院）學術(shù)道德規(guī)范及學術(shù)不端行為處理規(guī)定（試行）》、《***大學（學院）關(guān)于對碩士學位論文抄襲作偽行為的處理條例》和《***大學（學院）關(guān)于學術(shù)不端行為的認定及處理辦法》。第二，各高校的懲處文本的懲處目的也各有不同，大致可以分為六類。主要包括：為了貫徹國家教育部出臺的嚴懲學術(shù)不端行為通知；為了端正學術(shù)風氣、力爭打造一流學術(shù)強校；為了提高學生學位論文質(zhì)量；為了培養(yǎng)有學術(shù)道德的社會主義全面發(fā)展的人才；為了維護學校正常的學術(shù)秩序；為了讓學生遵守學術(shù)道德規(guī)范、避免教育糾紛。第三，由于各高校懲處文本的標題不一，一定程度上導致了主體內(nèi)容有差別，但大致可以分為頒布機構(gòu)、適用對象等五個部分。如下表：

二、高校學生學術(shù)不端行為懲處制度 文本失范的表征釋析

羅爾斯曾說，一門法律或制度即使運行得再有效率，倘若缺乏正義，那么就必須要加以修正或廢除。秩序的維系要以正義合理的法律或制度為條件，完整的制度內(nèi)容是秩序的正統(tǒng)性資源[5]，也是確保共同體成員遵守行內(nèi)規(guī)則的有效武器。制度作為一種公開的規(guī)范體系，若想得到公眾的認可、服從并有效執(zhí)行，確保制度“善”與正義是關(guān)鍵。通過上文筆者對目前我國高校制定的學生學術(shù)不端行為懲處規(guī)定文本內(nèi)容考察來看，尚存在諸多問題。

（一）功利化的價值觀念有悖教育的整體目標

價值觀念是制度文本的核心要素，也是制度設(shè)計中的首要因素。從法的價值角度來看，自由、秩序、平等、人權(quán)、和諧與正義是社會主義法律體系的構(gòu)成要素[6]。從現(xiàn)有的文本調(diào)查來看，“貫徹國家教育部出臺的嚴懲學術(shù)不端行為的精神”、“端正學術(shù)風氣，力爭打造一流學術(shù)強?！?、“提高學生學位論文質(zhì)量”、“培養(yǎng)有學術(shù)道德的社會主義全面發(fā)展的人才”、“維護學校正常的學術(shù)秩序”、“遵守學術(shù)道德規(guī)范，避免教育糾紛”是高校制定該制度的主要目的。這些目的主要偏重于對學術(shù)秩序的維護，更多地體現(xiàn)于一種功利化的利器規(guī)制，弱化了懲處的教化功能。任何能夠被人們普遍接受的教育原則與規(guī)制原則必須承認維護和發(fā)展人的生命力、提高人的自主性，這是教育必須承擔的兩個基本任務(wù)，也是教育道德性的基礎(chǔ)[7]。懲處學生學術(shù)不端行為的目的不是讓學生對學術(shù)產(chǎn)生恐懼感、懼怕學術(shù)寫作，維護學校的聲譽，而是用溫和的方式去教化學生，給予學生更多的關(guān)懷與指導，在保障學生低度權(quán)利下實施學生學術(shù)不端行為懲處，讓學生從內(nèi)心省思自己的學術(shù)不端行為。事實上，若想真正實現(xiàn)學術(shù)秩序的良好發(fā)展，關(guān)鍵在于能否權(quán)衡法律體系諸要素之間的關(guān)系，人權(quán)、自由、平等與和諧是彰顯法的價值的核心要素，讓學生從內(nèi)心中反思學術(shù)失范給學術(shù)共同體帶來的危害。功利化的價值觀會給學術(shù)場域中的學生造成一種“慣習”——學術(shù)研究是為了避免受罰。正如法國社會學家布爾迪厄所言“行動者無反思地認同被內(nèi)化的社會結(jié)構(gòu)，想當然信奉對社會世界的最初感知”[8]。學生們已經(jīng)習慣高校制定這種懲處制度的目的，出現(xiàn)學術(shù)不端行為就要受罰，無需解釋理由，也無人對其進行教育疏導，已是一種默認的規(guī)矩指向，無人敢反抗或質(zhì)疑這種目的，導致這種功利化的懲處價值觀肆無忌憚地“發(fā)飆”。學校懲處學生學術(shù)不端行為的目的應更多從學生自身發(fā)展的價值層面來考慮，尊重學術(shù)共同體的利益，讓學術(shù)規(guī)范內(nèi)化為學生的倫理自覺。倘若只顧及學校自身的利益，缺少對學生內(nèi)心的教化，制定這樣的懲處制度又有何意義？

（二）制度文本諸條目規(guī)范內(nèi)容欠妥

制度文本內(nèi)容規(guī)范與否將直接影響其運行的效果?；趯χ贫任谋镜臉?gòu)成要素及50所高校懲處文本內(nèi)容的考量，筆者將對懲處制度的文本名稱、認定內(nèi)容、懲處比例、適用對象及制定與解釋機構(gòu)四個維度進行分析。

第一，高校學生學術(shù)不端行為懲處文本名稱五花八門。這些懲處制度名稱各異，缺少法理依據(jù)，缺少規(guī)范性。雖然教育部頒布了有關(guān)處理學生學術(shù)不端行為的通知、辦法，但相關(guān)法律規(guī)范并未對其做出明確規(guī)定，決策者拍腦袋決定的事項較多，未能對“辦法”、“細則”、“條例”、“規(guī)范”這些專有名詞進行深入研究，隨意搬用或模仿的現(xiàn)象較為嚴重。如此混亂的標題會給高校懲處學生學術(shù)不端行為造成亂象，到底是借用學術(shù)規(guī)范來逆推學術(shù)不端還是根據(jù)具有概括性的制度本文來自由解釋，懲處的可信度也會引發(fā)質(zhì)疑。從法理學的角度來講，“辦法”、“細則”、“條例”、“規(guī)范”均有著不同的法律釋義，混淆使用這些用語會降低制度執(zhí)行的效力。在調(diào)查的50所高校的懲處文本的名稱中，有4所高校將該制度界定為學術(shù)規(guī)范，有7所高校將該制度界定為懲處辦法，有5所高校將該制度界定為懲處條例，有21所高校將該制度界定為懲處實施細則，有13所高校將該制度界定為懲處規(guī)范。

第二，高校學生學術(shù)不端行為的認定內(nèi)容存有差異，比例失諧，有失公正性。這50所高校對學生學術(shù)不端行為的認定內(nèi)容各有不同。有40所高校將“抄襲、剽竊、侵吞他人學術(shù)研究成果；過度引用他人學術(shù)作品中的核心內(nèi)容；偽造或者篡改數(shù)據(jù)和注釋；未參加創(chuàng)作，在他人學術(shù)成果上署名；在學術(shù)研究中出現(xiàn)低水平重復；一稿多投”六種較為一般意義上的學術(shù)不端行為列入學生學術(shù)不端行為范疇。有32所高校僅僅將其定位為研究生學位論文抄襲與剽竊，并且他們是在教育部出臺了相關(guān)治理研究生學位論文造假的通知后才陸續(xù)展開對研究生學位論文文字復制比的徹查。僅有3所高校將本科生的課堂作業(yè)、畢業(yè)論文的抄襲與剽竊做了相應的認定。

另外，有些高校特針對研究生學位論文抄襲、剽竊他人觀點以及編造虛假數(shù)據(jù)等學術(shù)不端現(xiàn)象提出了治理措施。但通過對所調(diào)查的50個高校有關(guān)學生學術(shù)不端行為的懲處文本，筆者發(fā)現(xiàn)這些高校認定研究生學位論文的文字復制比各不相同，輕重不一。有25所高校將學生的學位論文的文字復制比規(guī)定在30%以下；有10所高校規(guī)定在25%～30%之間，有10所高校規(guī)定在20%以下，還有5所高校規(guī)定在20%～15%之間。超過高校規(guī)定的這個認定比例，學生所在的學校會將其學位論文認定為學術(shù)不端行為。但為何不同高校間認定學生學位論文的文字復制比有如此大的差別？學理依據(jù)在哪？通過考察文本，我們發(fā)現(xiàn)一個不成文的規(guī)律：“985”院校、“211”院校認定碩士學位論文的文字復制比要求比普通院校要寬松很多。這樣的規(guī)定有何依據(jù)？學生的課堂作業(yè)、公開發(fā)表的學術(shù)論文抄襲是否是學術(shù)不端行為？又如何認定？

第三，高校學生學術(shù)不端行為的懲處比例混亂，缺少依據(jù)。上位法沒有對高校學生學術(shù)不端行為懲處以及比例問題做出明確規(guī)定，遵照“法不禁止即自由”的原則，高校按照自身的學術(shù)發(fā)展要求各自制定了學生學術(shù)不端行為懲處比例條目。從程序正義的角度來考量，這些比例各異的懲處條目缺乏規(guī)范性與依據(jù)，各高校都是在自認為合適的文字復制比范圍內(nèi)對學生施以懲處，在同一文字復制比范圍內(nèi)的學位論文會因不同學校規(guī)定的復制比不同而受到不同的懲處，這樣勢必會損害學生應有的受教育權(quán)利。懲處的比例原則和權(quán)利保護原則是保護弱者權(quán)利的低度原則，高校學生學術(shù)不端行為懲處作為一種高校內(nèi)部行政管理行為，更應彰顯人性，遵循基本的程序原則。然而現(xiàn)實中，各高校的懲處程序并不盡如人意，懲處比例失衡，缺乏完善的懲處程序與懲處依據(jù)，只是為了懲處而懲處，并沒有將懲處看作一種不得已而為之的手段，最終的目的是要實現(xiàn)教育的向善發(fā)展以及彰顯教育公正內(nèi)在品質(zhì)。以所調(diào)查的50所高校對“學位論文文字復制比在20%以上，30%以下”的懲處為例，同一比例的文字復制比認定，卻有如此大的懲處差別。有4所高校責令學生做出重大修改；有9所高校要求不可以參加答辯，給予留校察看處分……

第四，適用的對象范圍狹窄，頒布及解釋的機構(gòu)不明確。首先，縱觀這50所高校有關(guān)學生學術(shù)不端行為懲處制度，談及最多的就是碩士研究生和博士研究的學位論文，只有3%的高校懲處文本簡單涉及了本科生的學術(shù)不端。據(jù)了解，大多數(shù)高校對本科生的畢業(yè)論文要求較低，抄襲、剽竊現(xiàn)象屢見不鮮，筆者通過網(wǎng)頁瀏覽很難找到完整、系統(tǒng)的本科生學術(shù)不端行為懲處程序。其次，學生學術(shù)不端行為屬于高校學生管理的一項基本事務(wù)。這一懲處制度也是學校學術(shù)委員會及導師規(guī)約與規(guī)范學生學術(shù)行為的一種必要方式。但通過對制度文本的考察，我們發(fā)現(xiàn)各高校頒布及解釋這一制度的機構(gòu)不夠明確。多數(shù)高校的制度文本會顯示“經(jīng)過校長辦公會審定”、“經(jīng)過校學術(shù)委員會審定”的字樣，并未廣泛征詢學生代表、教師代表對每條制度的意見，校長辦公會、校學術(shù)委員會并不能代表學術(shù)人的民意，而是小范圍內(nèi)的“獨裁”決定，致使制度的適用對象未能考慮全面，也沒有明確規(guī)定解釋這一制度的機構(gòu)，進而會引發(fā)制度執(zhí)行爭議。

（三）制度文本的完整性有待商榷

懲處高校學生的學術(shù)不端行為作為學生紀律處分中的一種學術(shù)性事由處分應注重內(nèi)容的完整性。《普通高等學校學生管理規(guī)定》已明確規(guī)定，對學生違反學校紀律規(guī)定，并對其做出紀律處分一定要遵循程序。如，對學生給予開除學籍處分時要經(jīng)過學術(shù)委員會、校長辦公室等問責主體，通過開會協(xié)商并記錄的形式?jīng)Q定。同時，對學生進行處分時學生有辯解、陳述、申訴的權(quán)利，學校要舉行調(diào)查取證、聽證，并要完善懲處內(nèi)容、懲處比例、懲處程序，做到問責程序正當、懲處公平、證據(jù)充分，不錯判一樁案件，確保學生有申訴維權(quán)的權(quán)利。但高校學生學術(shù)不端行為懲處制度是從2009年才相繼頒布，內(nèi)容的完整性尚存在諸多問題。在訪談和文本調(diào)研中筆者發(fā)現(xiàn)，雖然個別高校有相對完善的懲處程序，但超過80%的高校懲處文本中缺少學生申訴等權(quán)利救濟的環(huán)節(jié)，問責事由不充分，問責主體不明確，也沒有事先將懲處事由送達給學生而是直接“宣判”。有的高校沒有完善的學術(shù)不端行為懲處的聽證程序或只是將其作為擺設(shè)，忽視了對學生合法權(quán)利的保護。有的高校依舊照搬教育部制定的指導性文件，未能真正體會到懲處實質(zhì)，對一些涉及改變學生身份以及程序性的問責規(guī)定只是輕描淡寫。如“對于學生有異議的處分，可以向相關(guān)部門提起申訴”，向哪個相關(guān)部門申訴？申訴的具體程序如何？這些都沒有明確規(guī)定。缺乏救濟程序的高校學生學術(shù)不端行為懲處文本是不完整的，無法保證學生能夠維護自己的合法權(quán)益。為了懲罰而懲罰、未有明確的聽證、辯解程序的學術(shù)治理程序勢必會侵犯受教育者應有的知情權(quán)、辯解權(quán)等權(quán)利。

三、正義視角下的高校學生學術(shù)不端 行為糾偏路徑

亞里士多德曾指出，一項有完善內(nèi)容的教育規(guī)則是維系城邦共同體成員發(fā)展的穩(wěn)定因素[9]。制度本身不僅僅是一項社會整合機制，更是一種社會行為的引導機制。高校學生學術(shù)不端行為懲處制度作為高校內(nèi)部學術(shù)管理的一項重要制度組織，應在制定內(nèi)容維度上彰顯法律的核心精神，實現(xiàn)程序正義和實質(zhì)正義，以期發(fā)揮糾偏高校學生學術(shù)不端行為的應有效力。

（一）重塑懲處制度的價值觀念，實現(xiàn)教育的向善發(fā)展

“懲罰的目的也不是型塑一個個同質(zhì)的個體，而是能保障學生的低度權(quán)利自由?！盵10]從各高校制度制定目的的分類條目可以看出，高校制定這一制度的目的主要在于規(guī)制學生的學術(shù)失范行為，提升本校的學術(shù)研究質(zhì)量，充分顯示了高校管理學生的濃郁色彩及功利化的價值觀念。事實上，高校對學生學術(shù)不端行為施以懲處的目的不在于訓斥，而在于通過教化的方式保障學生最低限度基本權(quán)利的同時能夠維護學術(shù)共同體的學術(shù)道德，最終實現(xiàn)教育的向善發(fā)展，將規(guī)訓內(nèi)化于道德教化，實現(xiàn)人權(quán)、自由、平等三者和諧統(tǒng)一。在此，我們可以參鑒哈佛大學懲處學生學術(shù)不端行為的目的[11]，重新規(guī)定我國高校學生學術(shù)不端行為懲處目的：“高校是學術(shù)思想交流與傳播的圣地，學術(shù)道德是每個學術(shù)共同體成員均應遵守的行動準則。在倡導學術(shù)自由的背景下，離不開學術(shù)秩序的約束。為了確保高校形成良好的學術(shù)風氣，培養(yǎng)學生誠實、正直的品性以及端正學生踏實做學問的態(tài)度，在充分尊重學生學術(shù)權(quán)利及教育權(quán)利的基礎(chǔ)上，任何侵犯他人著作權(quán)及學術(shù)共同體利益的行為應受到學校紀律規(guī)范的道德教化或法律的規(guī)制，為了保障學生的低度權(quán)利及確保懲處學生程序的合法性和公正性，特此制定《**高校學生學術(shù)不端行為懲處辦法》?！?/p>

（二）規(guī)范學生學術(shù)不端行為懲處文本內(nèi)容，凸顯公平正義理念

哈耶克曾說：“對于人類的發(fā)展而言，必要的秩序規(guī)范是有意義的。因為人的根本屬性是社會性，人不可能脫離社會而獨立存在，成員需要相互合作，這種合作需要規(guī)范的秩序提供保障?！盵12]學術(shù)共同體的發(fā)展也不例外。在尊重學生自由發(fā)展、基本權(quán)利的前提下，高校需要制定規(guī)范的、具有公正性的學術(shù)憲章，實現(xiàn)學術(shù)治理規(guī)范化、法治化發(fā)展[13]。

1.遵照國家法律法規(guī)宏觀精神，統(tǒng)一高校學生學術(shù)不端行為懲處制度名稱，做到有章可循。在法律意義上“規(guī)定”、“條例”、“辦法”有不同的釋義，“規(guī)定”強調(diào)預先性和法律效力，是對某一項行政工作的某個方面進行的規(guī)定?！稗k法”強調(diào)解決問題的方案，是對一項具體的行政工作進行較細致的規(guī)定?！皸l例”強調(diào)的內(nèi)容比較全面系統(tǒng)、具有長期執(zhí)行效力的法規(guī)性公文。我國的《行政法規(guī)制定程序條例》要求行政法規(guī)的名稱和標題不能隨意亂改。其中第4條規(guī)定，國務(wù)院依據(jù)全國人大及其常委會的委托制定的行政法規(guī)可以稱作“暫行條例”或“暫行規(guī)定”，但國務(wù)院各部門制定的規(guī)章不能稱為“條例”[14]。因此，我們能看出“條例”有了專屬歸位。我國《規(guī)章制定程序條例》第6條規(guī)定：規(guī)章的名稱不得使用“條例”，可以使用“規(guī)定”和“辦法”[15]。規(guī)章中只是對“條例”做了禁止性說明，并沒有禁止其他名稱。根據(jù)法律實踐規(guī)律看，行政規(guī)章的標題可以是“辦法”、“規(guī)定”、“實施細則”。我國尚沒有出臺專門法律來統(tǒng)一高校學生管理規(guī)定和校規(guī)校紀的名稱，而且高校制定的各項學生管理規(guī)定一般都采用“辦法”、“規(guī)定”、“實施細則”等，而高校制定的校規(guī)、校紀大多也采用了“辦法”、“規(guī)定”、“實施細則”類似的表述。倘若高校校規(guī)、校紀的名稱和學生各項管理規(guī)定的法律規(guī)章名稱相同或相似，就會誤導行政相對人，致使其無力尋求法律援助?；谏鲜鰧Ｓ忻~“條例”、“暫行實施辦法”、“規(guī)定”的解析，國家應盡早出臺一部統(tǒng)一高校規(guī)章制度名稱的法律文件，通過立法論綱的形式來完善高校學生學術(shù)不端行為懲處規(guī)定的制度名稱，建議統(tǒng)一調(diào)整為“高校學生學術(shù)不端行為懲處辦法”，進而提高管理的效率及規(guī)范性[16]。高校學生學術(shù)不端行為懲處屬于法律法規(guī)授權(quán)高校的一項具體行政行為，制定的文件屬于高校內(nèi)部的規(guī)范性文件，既不屬于行政法規(guī)，也不屬于部門規(guī)章，不能使用“條例”、“實施細則”、“暫行實施辦法”，只能在“規(guī)定”和“辦法”中進行選擇，懲處就要體現(xiàn)條目的細致與明確性，“辦法”比“規(guī)定”更能體現(xiàn)一項行政工作的具體性。因此基于綜合考慮，在遵照國家法律法規(guī)宏觀精神前提下，將高校學生學術(shù)不端行為懲處制度名稱統(tǒng)一為“高校學生學術(shù)不端行為懲處辦法”。

2.完善高校學生學術(shù)不端行為的認定內(nèi)容，統(tǒng)一認定和懲處的比例標準。高校學生學術(shù)不端行為認定的內(nèi)容應遵循法理依據(jù)，統(tǒng)一認定比例，科學公正認定。以目前高校認定的學生學位論文文字復制比例不一為例，30%、20%、10%各不相同（通過文本考察，筆者發(fā)現(xiàn)“211院?！焙汀?85院?！钡恼J定標準較為寬松），缺乏科學依據(jù)，也沒有遵循比例原則，認定標準各有不同。在認定時應遵循比例原則中的四大核心要素，以國家的《著作權(quán)法》、《版權(quán)法》等上位法為依據(jù)，以教育部出臺的行政法規(guī)為指導性綱領(lǐng)，科學合理地認定學生學術(shù)不端行為，并統(tǒng)一認定比例。建議高校參鑒哥倫比亞大學學生學術(shù)不端行為的判定標準，將其分為一般性和嚴重性學術(shù)不端行為[17]，并對其做細化認定，明確認定標準。懲處標準應遵循低度權(quán)利哲學理論，尊重人性，合理懲罰。高校作為維系學術(shù)共同體有序發(fā)展的實體場域，需要有一定的規(guī)制和秩序，但這種規(guī)制和懲罰應建立在人權(quán)大師米爾恩倡導的尊重人的基本權(quán)利——保障自由權(quán)、獲得公正權(quán)、生命權(quán)等基礎(chǔ)上。另外，《德國聯(lián)邦憲法》和《英國大憲章》中涉及的比例原則還警示高校處分主體必須選擇對處分相對人侵害最小的方式來進行懲處。因此，建議高校要明確學生學術(shù)不端行為懲處的目的，合理制定懲處比例，采用一種對處分相對人侵害最小的方式。涉及學位論文抄襲、剽竊等學術(shù)不端行為，高校在尊重人性基礎(chǔ)上，依照教育部出臺《學位論文作假行為處理辦法》的精神旨意，厘定統(tǒng)一的懲處標準，以便學生能夠?qū)⑵鋬?nèi)化為行動文化自覺。

具體而言，教育部應厘定統(tǒng)一的學位論文文字復制比標準，以便各高校完全按照這一標準來執(zhí)行，將人文社會學科的學位論文的文字復制比定在10%，理工學科的學位論文（除文獻綜述部分外）不能有文字復制比的存在。理工學科與人文社會學科不同，它是基于大量的數(shù)據(jù)得出的研究結(jié)論與研究觀點。因此，科學規(guī)范的研究不存在借鑒他人的觀點，實驗的數(shù)據(jù)與研究結(jié)論不存在雷同，不存在文字復制比。人文社會學科的研究多數(shù)是思辨研究，需要在前人研究基礎(chǔ)上進行某個點的創(chuàng)新研究，但作為學位論文，文字復制比也應控制在10%以內(nèi)。之所以這樣厘定，也是借鑒國外對研究生學位論文處理的“零容忍”機制，中國工程院院士黃伯云當選湖南省科協(xié)主席接受記者采訪時曾指出，“要像體育界反興奮劑、廉政建設(shè)反腐敗一樣，反對造假、抄襲等違背科技工作者共同準則的學術(shù)不端和學術(shù)腐敗行為，對學術(shù)不端行為予以‘零容忍”[18]?；诖耍鞲咝Ｔ谥贫▽W位論文文字復制比比例時應在教育部統(tǒng)一的標準范圍之內(nèi)進行裁量解釋（人文社會學科不得高于10%這一硬性指標），以便教育部抽查各高校的學位論文能有個統(tǒng)一的形式標準，內(nèi)容標準還需相關(guān)學科的專家來監(jiān)控和把握。

3.高校學生學術(shù)不端行為懲處應擴大適用對象范圍，明確制定主體的職能和權(quán)限。北京大學錢思進教授曾說，目前高校本科生的學位論文造假、剽竊行為日益猖獗，但各高校卻沒有將本科生的學術(shù)不端行為納入懲處對象。本科論文造假誰來管？高校應遵照教育部出臺的《關(guān)于嚴肅處理高等學校學術(shù)不端行為的通知》，將本科生、碩士研究生、博士研究生的學術(shù)不端行為均納入懲處范圍，確保制度適用的廣泛性。

多元制度制定主體在制定制度時會存在多元利益的交鋒與制衡。從共同利益來看，高校的不同制定主體是為了規(guī)范管理，實現(xiàn)管理的效率化。但從特殊利益來看，研究生院是本著完成上級部門對學位論文的抽查，校長辦公室是本著提高學校的聲譽，學院學術(shù)委員會是本著規(guī)避來自學校的指責，這些不同主體均從各自的利益出發(fā)點來考慮。建議高校的制度制定主體本著法律保留原則，遵循上位法的規(guī)定與要求，以實現(xiàn)教育向善發(fā)展為理念，明確權(quán)力與義務(wù)的關(guān)系，在權(quán)力范圍找到利益的契合點，以學生的發(fā)展為目標，謹慎對待涉及改變學生身份的處分。另外，制度的制定和解釋機構(gòu)應該做到相互一致，本著“誰制定誰解釋，誰解釋誰負責”的原則，做到公正、合理懲處。

（三）建立懲處制度的問責制度，確保制度內(nèi)容的完整性

我國涉及法律層面的對高校學生學術(shù)不端行為懲處制度隱現(xiàn)于《學位論文作假行為處理辦法》。公正且完善的制度內(nèi)容是權(quán)利得以保障的基石，權(quán)利的實現(xiàn)也只有通過公正的程序和正義的制度內(nèi)容才能得以伸張。學術(shù)問責制度是一套完整的學術(shù)程序規(guī)范體系[19]。高校在完善學生學術(shù)不端行為懲處的制度文本時，應注意問責制度的設(shè)計，確保最大限度地彰顯公正、公開與公平，制度制定者應認真領(lǐng)會國家出臺的有關(guān)懲處學術(shù)不端行為的宏觀精神指導綱要，如《關(guān)于嚴肅處理學術(shù)不端行為的通知》、《科學道德與學風建設(shè)宣講》等。在此基礎(chǔ)上，合理設(shè)計高校學生學術(shù)不端行為懲處制度問責體系。首先，明晰高校學術(shù)不端行為的問責主體，建立專門的審查機構(gòu)。對高校學生學術(shù)不端行為的審查首先應在各學院的學風建設(shè)委員會進行初查，形成書面審查材料后，交由學院學術(shù)委員會進行復審，學院學術(shù)委員會將復審后的結(jié)果交由校學術(shù)委員會終審。其次，細化高校學生學術(shù)不端行為問責程序。在整個問責過程中，注重問責程序的公開與公正性，逐步規(guī)范告知程序，引入回避和聽證程序，增補救濟與申訴程序，建立懲處的解除與消解制度，將學生的參與納入到合法程序中，確保弱勢群體表達合理訴求路徑的暢通。由于很多高校的懲處制度文本中缺少申訴救濟制度的相關(guān)規(guī)定，學生的合法權(quán)益得不到有效伸張。對確實存有學術(shù)不端行為的學生給予的學術(shù)處分事由要證據(jù)充分、程序合理、懲處比例不得與上位法規(guī)定相抵觸。最后，規(guī)范高校學生學術(shù)不端行為的問責內(nèi)容與結(jié)果。問責內(nèi)容的設(shè)定與問責對象應承擔的責任密不可分。問責的內(nèi)容包括課程論文、學年論文、公開發(fā)表的學術(shù)論文以及碩博論文。制度制定者需明確問責對象的哪些學術(shù)不端行為屬于道德責任、學術(shù)責任、法律責任。涉及法律層面的學術(shù)不端行為問責應包含兩個標準：第一，問責對象的學術(shù)不端行為嚴重地侵犯了他人的著作權(quán)。第二，對學術(shù)不端如學術(shù)剽竊、數(shù)據(jù)造假、學術(shù)論文買賣等行為的調(diào)查取證應公開透明，確保程序的正當性?？傊?，建立公平、正義的高校學生學術(shù)不端行為懲處制度要有完善的問責制度，明確行為主體的職責、權(quán)利與義務(wù)，同時體現(xiàn)以人為本的理念，以教育向善發(fā)展為終極目標，建立學術(shù)人主體間共同參與的學術(shù)治理新模式[20]。

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