文/孫洪敏

論中國新型智庫管理模式的創(chuàng)新方向

文/孫洪敏

建設(shè)中國特色新型智庫的當(dāng)務(wù)之急，是努力創(chuàng)新符合中國國情和新型智庫發(fā)展規(guī)律的管理模式。近年來，隨著改革開放力度不斷加大，我國智庫建設(shè)有了長足發(fā)展，取得了重要成果，為中國特色社會主義建設(shè)提供了有力的智力支持。但也必須看到，由于我國智庫建設(shè)起步較晚，加之社會各界的認(rèn)識偏差，目前在智庫的性質(zhì)、地位、作用、影響力和人才培養(yǎng)等方面，還存在不同程度的差距和缺失。我國智庫的國際知名度還不高，研究成果的應(yīng)用還不廣泛，智庫領(lǐng)軍人物和杰出人才還很奇缺。究其原因，是我國各級黨委和政府對中國特色新型智庫的功能定位認(rèn)識不清，對智庫建設(shè)的整體規(guī)劃、資源的科學(xué)配置、項(xiàng)目管理方式、經(jīng)費(fèi)、對外學(xué)術(shù)交流，以及效益評價(jià)機(jī)制等，從上到下仍然襲用行政化的辦法管理，在一定程度上阻滯和束縛了我國新型智庫的發(fā)展，使我國智庫在破解改革發(fā)展穩(wěn)定難題，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，應(yīng)對前所未有的全球性挑戰(zhàn)等問題上，跟不上中央和地方黨委及政府科學(xué)咨詢、科學(xué)決策、科學(xué)發(fā)展的步伐。因此，進(jìn)一步明確中國新型智庫管理模式的創(chuàng)新方向至關(guān)重要。

創(chuàng)新項(xiàng)目管理模式

項(xiàng)目管理是新型智庫創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，智庫的生存與發(fā)展是以項(xiàng)目為主要依托的。目前，國際上具有代表性的兩種智庫項(xiàng)目管理模式，是美國模式與俄羅斯模式。其中，美國模式注重項(xiàng)目選擇與研究的獨(dú)立性和自主性，甚至可以不受任何權(quán)威人士和政府及相關(guān)部門的干擾，以確保研究結(jié)果的客觀性與科學(xué)性。而俄羅斯模式則強(qiáng)調(diào)國家智庫要為國家安全和國家利益服務(wù)，帶有鮮明的意識形態(tài)色彩。從實(shí)踐層面講，中國新型智庫的創(chuàng)新方向應(yīng)該吸收美國模式與俄羅斯模式的精華，融合二者科學(xué)合理的內(nèi)容，使中國新型智庫建設(shè)既有相對的獨(dú)立性、自主性，同時(shí)又堅(jiān)定地保護(hù)國家安全，維護(hù)國家利益。具體說，就是要按照中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳引發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》要求，把握好“一種屬性”“兩個(gè)服務(wù)”和“三性研究”。

（1）創(chuàng)新項(xiàng)目管理模式需要把握“一種屬性”。所謂“一種屬性”，是指中國新型智庫組織具有以服務(wù)黨和政府科學(xué)決策、民主決策、依法決策為宗旨的非營利性研究咨詢機(jī)構(gòu)的屬性。這種屬性決定了智庫的主要研究對象是國家和地方層面的戰(zhàn)略問題和公共政策，其方向是公益服務(wù)。把握“一種屬性”，在創(chuàng)新中國新型智庫項(xiàng)目管理模式中，必須著力提高智庫組織的綜合研判和戰(zhàn)略謀劃能力，確保項(xiàng)目擲地有聲，開花結(jié)果，實(shí)用有效。

（2）創(chuàng)新項(xiàng)目管理模式需要把握“兩個(gè)服務(wù)”。所謂“兩個(gè)服務(wù)”，是指地方智庫“要著力為地方黨委和政府決策服務(wù)，有條件的要為中央有關(guān)部門提供決策咨詢服務(wù)”。其中，為地方黨委和政府決策服務(wù)是地方智庫的主戰(zhàn)場和重頭戲；為中央有關(guān)部門提供決策咨詢服務(wù)，是地方智庫實(shí)現(xiàn)自我提升和完善的重要平臺。

（3）創(chuàng)新項(xiàng)目管理模式需要把握“三性研究”。所謂“三性研究”，是指中國新型智庫在緊緊圍繞黨和政府“四個(gè)全面”重要任務(wù)開展重大項(xiàng)目研究中，必須具有前瞻性、針對性和儲備性。實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目研究的前瞻性、針對性和儲備性，除了首先要大力提高智庫人才的綜合素質(zhì)外，還需要厚重的物質(zhì)資源和強(qiáng)力的政策保障，需要項(xiàng)目管理體制、機(jī)制和模式的創(chuàng)新。總之，創(chuàng)新一種具有強(qiáng)大生命力的科學(xué)的項(xiàng)目管理機(jī)制，有利于調(diào)整優(yōu)化智庫布局，促進(jìn)各類智庫有序協(xié)調(diào)發(fā)展。

創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)管理模式

經(jīng)費(fèi)是研究項(xiàng)目得以落實(shí)的重要保障，是新型智庫建設(shè)的物質(zhì)基礎(chǔ)。我國現(xiàn)有智庫多為傳統(tǒng)事業(yè)單位、社會團(tuán)體和新興民營組織，物質(zhì)基礎(chǔ)并不雄厚。加之非營利性研究咨詢機(jī)構(gòu)的屬性，決定了沒有必要的經(jīng)費(fèi)支撐，他們就不可能有充分的調(diào)查研究，更不可能出高質(zhì)量的研究成果。目前，在經(jīng)費(fèi)管理方面制約我國智庫建設(shè)的問題：一是經(jīng)費(fèi)匱乏；二是管理失當(dāng)。兩個(gè)問題比較起來，經(jīng)費(fèi)管理失當(dāng)比研究經(jīng)費(fèi)匱乏在現(xiàn)實(shí)中的負(fù)面影響更大，因?yàn)樗`背了智庫自身的屬性和科學(xué)研究的特殊規(guī)律，挫傷了研究人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，在一定意義上阻滯了我國新型智庫建設(shè)。所以，創(chuàng)新新型智庫的經(jīng)費(fèi)管理模式，顯得尤為緊迫。

（1）創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)管理模式必須正視現(xiàn)行經(jīng)費(fèi)管理體制的嚴(yán)重缺陷。目前，我國智庫研究經(jīng)費(fèi)管理主要存在三方面的困擾：一是行政化的管理體制，不尊重科研規(guī)律，把研究經(jīng)費(fèi)管理完全納入行政經(jīng)費(fèi)管理軌道，不容許越“雷池”半步；二是偏執(zhí)性的管理機(jī)制，沒有充分認(rèn)識腦力勞動和智力創(chuàng)造的特殊價(jià)值，更不承認(rèn)高智力投入的成本支出；三是教條式的管理制度。這些問題既影響了研究人員的科研積極性，更阻礙了新型智庫建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展。

（2）創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)管理模式必須深化經(jīng)費(fèi)管理制度改革。創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)管理模式，應(yīng)該在借鑒發(fā)達(dá)國家智庫建設(shè)有益經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情進(jìn)行大膽創(chuàng)新、突破和超越。首先，要建立健全規(guī)范高效、公開透明、監(jiān)管有力的資金管理機(jī)制。其規(guī)范性在于著重規(guī)范直接費(fèi)用支出管理，其高效性在于科學(xué)合理編制和評估經(jīng)費(fèi)預(yù)算，其公開性在于合規(guī)合理使用間接費(fèi)用，其透明性在于發(fā)揮績效支出的激勵作用，切實(shí)保證經(jīng)費(fèi)使用科學(xué)合理，讓有限的經(jīng)費(fèi)發(fā)揮更大的作用。其次，要建立和完善符合智庫運(yùn)行規(guī)律的經(jīng)費(fèi)管理制度。核心是加大研究人員腦力勞動和智力創(chuàng)造成本支出比例，通過科學(xué)有效的成果評估，將更多經(jīng)費(fèi)公開用于支持研究人員的創(chuàng)造性勞動，最大限度地調(diào)動研究人員在新型智庫建設(shè)和項(xiàng)目研究中的積極性、主動性與創(chuàng)造性。再次，要切實(shí)提高資金使用效益。嚴(yán)格按照預(yù)算法，在預(yù)算中增加人力資源成本支出的比重，以研究成果的質(zhì)量和效益評估預(yù)算是否科學(xué)合理。最后，要建立研究經(jīng)費(fèi)違約退回制度。嚴(yán)格按照合約加強(qiáng)對研究經(jīng)費(fèi)的使用監(jiān)管，如果研究項(xiàng)目沒有如期如約完成，除非不可抗力因素，否則要視情況將研究經(jīng)費(fèi)全部或部分退回，因此給購買方或服務(wù)方造成重大損失，還要酌情予以問責(zé)或補(bǔ)償。

（3）創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)管理模式必須加大資金投入保障力度。加大新型智庫建設(shè)投入保障力度，取決于四個(gè)方面的努力。一是落實(shí)投入政策，包括財(cái)政、金融兩個(gè)方面的政策，要各級政府予以研究制定和落實(shí)，為支持新型智庫發(fā)展提供有力的資金保障。二是健全投入體系，探索建立多元化投入體系，在強(qiáng)化財(cái)政性投入的同時(shí)，擴(kuò)大非財(cái)政性投入；探索建立多渠道投入體系，在合理利用國內(nèi)投入的同時(shí)，合法利用國外投入；探索建立多層次投入體系，在爭取上層領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和部門投入的同時(shí)，拓展社會中間層次的投入，重視挖掘基層單位的投入。三是建立投入機(jī)制，既敢于在市場經(jīng)濟(jì)大潮中建立健全競爭性經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，也要善于在體制改革大浪中建立健全穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，同時(shí)要把兩種經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制科學(xué)有效地協(xié)調(diào)統(tǒng)一起來，形成互補(bǔ)優(yōu)勢。四是加大投入支持，各級黨委和政府要根據(jù)不同類型智庫的性質(zhì)和特點(diǎn)，研究制定不同的支持辦法，包括落實(shí)公益捐贈制度，鼓勵企業(yè)、社會組織、個(gè)人通過項(xiàng)目對接捐贈資助智庫建設(shè)。對屬于財(cái)政全額撥款的智庫組織，地方政府投入年增加比例，應(yīng)該與本地區(qū)GDP增長比例一致或略高。

創(chuàng)新國際交流管理模式

智庫是國家軟實(shí)力的重要載體和象征，是增強(qiáng)國際競爭力的重要因素和紐帶。中國新型智庫建設(shè)的重要目標(biāo)，是要擁有一批具有國際思維、全球視角和世界方略的國際一流智庫組織和智庫人才，真正實(shí)現(xiàn)在思想、視野、戰(zhàn)略、語境上與國際接軌，使中國名副其實(shí)地站在世界強(qiáng)國的舞臺上。

（1）創(chuàng)新國際交流管理模式要發(fā)揮各類智庫在對外交往中的重要作用。首先，國家要運(yùn)用政策導(dǎo)向，在繼續(xù)發(fā)揮國家級新型智庫在公共外交和文化互鑒中重要作用的同時(shí)，為地方新型智庫參與國際交流提供平臺，創(chuàng)造條件。其次，要注重學(xué)術(shù)研究的國際化，重視提升地方智庫的國際影響力，在國際化與全球化背景下參與全球優(yōu)質(zhì)科研資源的競爭。

（2）創(chuàng)新國際交流管理模式要提升開展國際合作交流的整體水平。首先，要努力整合智庫組織內(nèi)部資源，打破學(xué)科壁壘和人才本位的思想偏見，以國際化的思維培養(yǎng)創(chuàng)新型智庫人才，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)和梯隊(duì)優(yōu)勢。其次，要積極爭取外部資源。本著“不求所有，但求所用”的原則，用世界眼光和胸懷，積極吸引國內(nèi)外專門人才，合理使用外部資源。再次，要努力統(tǒng)籌全域資源。各級黨委和政府要統(tǒng)籌好本地區(qū)各類智庫資源，通過進(jìn)一步深化改革，以積極探索世界學(xué)術(shù)新思想，拓展國際交流新視野，統(tǒng)籌國際人才新資源，堅(jiān)持世界影響新標(biāo)準(zhǔn)的思想，大力推進(jìn)中國特色新型智庫建設(shè)，制定中國特色新型智庫發(fā)展戰(zhàn)略，努力培養(yǎng)具有“地方品質(zhì)、中國特色、世界影響”的新型智庫人才，提升中國智庫在國際交流與合作中的水平。

（3）創(chuàng)新國際交流管理模式要深化國際交流合作機(jī)制改革。深化新型智庫國際交流合作機(jī)制改革的重點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)“三個(gè)簡化”。一是堅(jiān)持以我為主原則，簡化智庫外事活動管理審批程序。二是堅(jiān)持為我所用原則，簡化地方智庫中外專家交流審批程序。三是堅(jiān)持放眼世界原則，簡化參加國際學(xué)術(shù)研討會和在國內(nèi)舉辦國際學(xué)術(shù)交流會議審批程序。

創(chuàng)新人才管理模式

人才是中國新型智庫建設(shè)的重要支撐和根本保證。離開了創(chuàng)新型智庫人才，新型智庫建設(shè)無異于無本之木、無源之水。推進(jìn)中國特色新型智庫建設(shè)，必須盡快建立和完善新型智庫人才的選拔、培養(yǎng)和使用機(jī)制，創(chuàng)新新型人才管理模式。

（1）創(chuàng)新人才管理模式的核心是加強(qiáng)人才隊(duì)伍合理流動。新型智庫隊(duì)伍包括公共政策研究隊(duì)伍和決策咨詢隊(duì)伍“兩個(gè)方面軍”。加強(qiáng)新型智庫隊(duì)伍建設(shè)的核心，是對上述“兩個(gè)方面軍”進(jìn)行科學(xué)合理的流動、聚集與整合，按照中國特色社會主義建設(shè)的總體目標(biāo)和社會主義核心價(jià)值體系，培養(yǎng)造就堅(jiān)持正確政治方向的人才庫、德才兼?zhèn)涞乃枷霂?、富于?chuàng)新精神的智力庫。首先，加強(qiáng)智庫人才隊(duì)伍建設(shè)必須堅(jiān)持正確政治方向。其次，加強(qiáng)智庫人才隊(duì)伍建設(shè)要堅(jiān)持德才兼?zhèn)浞结?。再次，加?qiáng)智庫人才隊(duì)伍建設(shè)要堅(jiān)持富于創(chuàng)新精神。智庫組織位于理論與實(shí)踐的最佳結(jié)合點(diǎn)，因此，要大力推動黨政機(jī)關(guān)與智庫組織之間人才的科學(xué)有序流動，既要推薦有研究能力的機(jī)關(guān)干部和企業(yè)管理人員到智庫組織從事科學(xué)研究，豐富知識，開闊視野；又要選拔有發(fā)展?jié)摿Φ闹菐鞂＜业近h政機(jī)關(guān)和實(shí)體部門掛職鍛煉，了解實(shí)際，增長才干。推動理論工作者與實(shí)際工作者緊密結(jié)合，是創(chuàng)新中國新型智庫人才管理模式的有效路徑。

（2）創(chuàng)新人才管理模式的要點(diǎn)是加強(qiáng)職業(yè)精神和道德培養(yǎng)。智庫工作者職業(yè)精神的核心是求真、務(wù)實(shí)、科學(xué)、創(chuàng)新。加強(qiáng)智庫人才職業(yè)精神培養(yǎng)，就是要強(qiáng)化問題意識；就是提倡不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的切磋爭鳴，保護(hù)不同政策建議的平等討論，鼓勵專家學(xué)者建諍言、獻(xiàn)良策；就是要創(chuàng)造有利于智庫健康發(fā)展，智庫人才有所作為的良好社會環(huán)境。在現(xiàn)實(shí)中，職業(yè)精神與職業(yè)道德是相輔相成的，其基本要義是引導(dǎo)智庫人才自覺踐行社會主義核心價(jià)值觀，增強(qiáng)社會責(zé)任感和使命感。

（3）創(chuàng)新人才管理模式的根本是深化人才管理制度改革。當(dāng)前最緊迫的是深化智庫人事管理制度和薪酬制度改革。首先，人事管理制度改革包括智庫人才崗位聘用和職稱評定制度。其次，薪酬制度改革主要是將個(gè)人的實(shí)際收入與崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實(shí)際貢獻(xiàn)相掛鉤，真正做到多勞多得、優(yōu)勞多得，貢獻(xiàn)大重獎。

創(chuàng)新效益評價(jià)模式

效益評價(jià)是對研究項(xiàng)目成果價(jià)值的最終認(rèn)定，項(xiàng)目成果效益評價(jià)模式對智庫建設(shè)具有引導(dǎo)作用，是推動新型智庫建設(shè)的重要激勵機(jī)制。我國現(xiàn)行的智庫項(xiàng)目評價(jià)模式，經(jīng)過多年的探索和改進(jìn)，盡管有了很大進(jìn)步，但仍然存在一些與新型智庫建設(shè)不相適應(yīng)的問題。評價(jià)機(jī)制不科學(xué)、不完善，造成一些成果的低層次循環(huán)和毫無價(jià)值的重復(fù)。因此，建立科學(xué)、客觀、公正的以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益雙贏為目標(biāo)的新型智庫項(xiàng)目效益評價(jià)模式，是新型智庫建設(shè)走向全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的動力和保證。

（1）創(chuàng)新智庫評價(jià)模式要把成果評價(jià)與成果轉(zhuǎn)化有機(jī)結(jié)合。首先，深化智庫改革需要把學(xué)術(shù)成果評價(jià)與應(yīng)用轉(zhuǎn)化結(jié)合起來。其次，完善學(xué)術(shù)評價(jià)辦法需要把成果評價(jià)和成果轉(zhuǎn)化結(jié)合起來。再次，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度需要把成果評價(jià)和成果轉(zhuǎn)化結(jié)合起來。

（2）創(chuàng)新智庫評價(jià)模式要把同行評價(jià)與社會評價(jià)有機(jī)結(jié)合。學(xué)術(shù)領(lǐng)域的同行評價(jià)是最有權(quán)威性的評價(jià)，這是毋庸置疑的。所以對于學(xué)術(shù)領(lǐng)域的同行評價(jià)既不能貶低，也不能夸大，更不能搞亂。同行評價(jià)應(yīng)該依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、程序、規(guī)范進(jìn)行。現(xiàn)實(shí)中所以會出現(xiàn)質(zhì)疑同行評價(jià)的聲音，問題出在同行評價(jià)缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格有序的監(jiān)督，即評審專家的權(quán)限和隨意性過大。改變這種現(xiàn)狀的最好辦法，就是在限定同行評價(jià)基本權(quán)重的基礎(chǔ)上，加大社會評價(jià)力度，形成對學(xué)術(shù)成果的相互制約，增強(qiáng)評價(jià)體系的全面性、客觀性和科學(xué)性。根據(jù)成果性質(zhì)、形態(tài)不同，社會評價(jià)可以包括用戶評價(jià)（服務(wù)對象）、相關(guān)部門（關(guān)聯(lián)主體）等。所以，構(gòu)建同行評價(jià)和社會評價(jià)相結(jié)合的指標(biāo)體系，探索政府內(nèi)部評估與智庫第三方評估相結(jié)合的評估模式，是建設(shè)新型智庫的重要舉措。

（3）創(chuàng)新智庫評價(jià)模式要把學(xué)術(shù)評價(jià)與政策評估有機(jī)結(jié)合。新型智庫的研究成果包括基礎(chǔ)理論研究成果和實(shí)踐應(yīng)用研究成果。因此，在探討新型智庫效益評價(jià)模式中，學(xué)術(shù)評價(jià)仍然是必不可少的，但必須引入適當(dāng)?shù)恼咴u估。兩者之間，學(xué)術(shù)評價(jià)是提升政策評估質(zhì)量的重要前提，政策評估是判斷學(xué)術(shù)評價(jià)價(jià)值的重要尺度。當(dāng)然，政策評估也必須有科學(xué)的質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)把握，需要建立健全完善的政策評估制度。從操作層面講，這個(gè)制度不是在制定政策過程中自發(fā)形成的，而是一種學(xué)術(shù)自覺的結(jié)果。提升政策評估質(zhì)量需要加強(qiáng)對政策執(zhí)行情況、實(shí)施效果和社會影響進(jìn)行全面考量，科學(xué)界定指標(biāo)評價(jià)體系及其權(quán)重，同時(shí)要通過委托專家研究、吸納研究成果、購買咨詢服務(wù)等力式，建立有關(guān)部門對智庫評估意見的反饋、公開、運(yùn)用制度，健全決策糾錯改正機(jī)制。這樣才能使學(xué)術(shù)評價(jià)與政策評估有機(jī)結(jié)合，互為補(bǔ)充和監(jiān)督。

（作者系遼寧社會科學(xué)院二級研究員；摘自《南京社會科學(xué)》2016年第2期）