劉生遠(yuǎn)（長春師范大學(xué)，吉林　長春　130000）

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新常態(tài)下中國國際技術(shù)合作框架建設(shè)的研究

劉生遠(yuǎn)
（長春師范大學(xué)，吉林長春130000）

［摘要］我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)，中國經(jīng)濟(jì)的增長在逐步由投資驅(qū)動(dòng)型逐步向集約的發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變的過程中，科技的創(chuàng)新和發(fā)展就變得至關(guān)重要。國際技術(shù)合作可以說的科技發(fā)展的一條快車道，但是實(shí)現(xiàn)國際科技合作并非易事。歐盟在統(tǒng)合之初也面臨過相似的問題，其內(nèi)部國家構(gòu)建了一整套框架來解決這一問題，并取得了初步成效。本文將以總結(jié)分析歐盟在構(gòu)建技術(shù)合作框架的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，為中國構(gòu)建國際技術(shù)合作框架的方式方法上給出一些建議。

［關(guān)鍵詞］新常態(tài)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；國際技術(shù)合作

1　國際技術(shù)合作的內(nèi)涵及意義

技術(shù)革新已逐漸成為各國經(jīng)濟(jì)成長的主要推動(dòng)力，很多國家在制定成長戰(zhàn)略時(shí)將技術(shù)革新能力作為最重要的成長動(dòng)力之一。在全球市場的競爭中，已經(jīng)顯現(xiàn)出從單純的技術(shù)競爭向綜合全面技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭轉(zhuǎn)移這一趨勢，新技術(shù)的研發(fā)需要人才、資金、設(shè)備等等更多資源的統(tǒng)合，科技合作已經(jīng)越來越被人們所認(rèn)同。

所謂“國際技術(shù)合作”，是指不同國家（或地區(qū)）的企業(yè)或技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源的共享與交流，縮短技術(shù)開發(fā)期［1］。一般來說，國際技術(shù)合作可以分為國際合作研發(fā)和國際合作生產(chǎn)。前者類似于協(xié)同創(chuàng)新，也就是幾國之間創(chuàng)新資源和要素有效匯聚，通過突破創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術(shù)”等創(chuàng)新要素活力而實(shí)現(xiàn)深度合作。

我國的社會發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了新的歷史階段，充分認(rèn)識目前的新技術(shù)、新變革、新趨勢，遵循和把握規(guī)律，在著力擴(kuò)大需求的同時(shí)，通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有效改善供給，釋放新的發(fā)展動(dòng)能。加快培育和發(fā)展以新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式為標(biāo)志的“四新經(jīng)濟(jì)”成了目前階段最重要的任務(wù)。此時(shí)明確共同的利益需要和構(gòu)建完善的對話機(jī)制，為技術(shù)合作建設(shè)“綠色通道”在促進(jìn)我國轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方面提供了新的動(dòng)力，因此，此時(shí)討論符合我國國情的國際技術(shù)合作框架構(gòu)建的問題既是必要的也是必需的［2］。

歐洲從1970年代開始就針對區(qū)域內(nèi)的研究開發(fā)構(gòu)筑了技術(shù)合作框架，這方面可以說的先行者。當(dāng)時(shí)由于在歐洲內(nèi)部各國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、科技優(yōu)勢資源的互補(bǔ)效應(yīng)明顯，由政府的政策和民間的支持的推動(dòng)，歐洲區(qū)內(nèi)部很早就對這個(gè)問題著手解決，截至目前，已經(jīng)在技術(shù)合作框架上面有所突破。他們的經(jīng)驗(yàn)對尋找適合中國國情的技術(shù)合作框架有著巨大的借鑒意義。

2　歐盟的技術(shù)合作策略

歐洲的國際合作框架主要由三方面構(gòu)成——?dú)W盟框架計(jì)劃、歐洲研究區(qū)和統(tǒng)一的各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)［3］。下面將逐一對這三部分作一詳細(xì)介紹。

2.1歐盟框架計(jì)劃（EU Framework Programme，以下簡稱FP）

歐洲從1970年代開始在歐洲區(qū)域內(nèi)對和技術(shù)開發(fā)有關(guān)的各種條款進(jìn)行了統(tǒng)和，從1984年根據(jù)阿姆斯特丹條約的內(nèi)容開始實(shí)施FP，F(xiàn)P的目的是加大力度提高歐盟的研究質(zhì)量，強(qiáng)化競爭力。其具有研究水平高、涉及領(lǐng)域廣、投資力度大、參與國家多等特點(diǎn)。FP被明確地定位為促成新經(jīng)濟(jì)增長戰(zhàn)略的措施，其援助計(jì)劃在制定之初就以促進(jìn)跨國界技術(shù)合作為最終目的。正因如此，F(xiàn)P才能在更廣泛的地域支援歐盟內(nèi)的研究互動(dòng)。

歐盟最近完成的第七框架計(jì)劃（FP7，實(shí)施時(shí)間2007～2013年）在七年中的預(yù)算是532億歐元（約合4532億人民幣），其是歐盟投資最多的全球性科技開發(fā)計(jì)劃。為了突出科技創(chuàng)新的重要地位，2014年以后該計(jì)劃正式更名為“地平線2020”（Horizon2020）。其原因一是規(guī)劃囊括了包括框架計(jì)劃在內(nèi)的所有歐盟層次重大科研項(xiàng)目，原因之二是該計(jì)劃在時(shí)間上到2020年結(jié)束。

地平線2020計(jì)劃有四個(gè)基本組成部分，分別為“合作”“人才”“能力”以及“構(gòu)想”，其中的核心是合作（Cooperation Program），即不但支援歐盟區(qū)域內(nèi)國家間的技術(shù)合作，而且還有專門針對海外企業(yè)，機(jī)關(guān)等開放的研究項(xiàng)目。這些技術(shù)合作項(xiàng)目在促進(jìn)通過產(chǎn)官學(xué)聯(lián)合的技術(shù)研發(fā)來制定新的歐盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上被認(rèn)定為是最有效的方法之一。除此之外，人才培養(yǎng)也是地平線2020計(jì)劃中重要的一環(huán)，為了能夠讓全世界有能力的研究者加入歐盟的研究隊(duì)伍，地平線2020計(jì)劃中還特別設(shè)置了針對研究者海外研究的支持條款以及對研究者持續(xù)研究、終生學(xué)習(xí)的支持。除此之外，地平線2020計(jì)劃還在積極地促進(jìn)歐盟的研究機(jī)構(gòu)對歐盟以外國籍的有能力的研究者的招聘。

2.2歐洲研究區(qū)（European Research Area，以下簡稱ERA）

歐盟從2000年前后就開始計(jì)劃ERA的構(gòu)筑。這一規(guī)劃的目的是：第一，將歐盟全境作為一個(gè)研究圈來看待，將至今為止隔閡化、碎片化的歐盟各國研究政策、成果作為一個(gè)聯(lián)合體進(jìn)行整合；第二，加強(qiáng)成員國的在歐盟的研究政策執(zhí)行方面的協(xié)作；第三，建立在歐盟成員國的研究活動(dòng)之間更密切的聯(lián)系，以便他們的研究內(nèi)容能夠相互借鑒而不是彼此重復(fù)。

真正標(biāo)志著歐洲的研究區(qū)項(xiàng)目從FP7中獨(dú)立出來的是在2000年歐洲科學(xué)委員會（European Research Council：ERC）的設(shè)立，不同于一直以來重視應(yīng)用研究的FP項(xiàng)目，ERC的設(shè)立主要是為了開展在前沿領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究。ERC在成立之后，主要是通過以下措施增進(jìn)歐盟內(nèi)國家的研究合作的［4］。

2.2.1通過ERC“卓越中心”的統(tǒng)籌規(guī)劃，合理利用整個(gè)歐洲的研究資源，使整個(gè)歐洲的物質(zhì)資源和人力資源都達(dá)到最優(yōu)配置。目前ERC的目標(biāo)是引入更多的女性和年輕人進(jìn)入研究隊(duì)伍，改變目前各國研究機(jī)構(gòu)以本國人為主的人才現(xiàn)狀。其最終目標(biāo)是在歐洲范圍內(nèi)根據(jù)能力和研究領(lǐng)域配置人才［5］。

2.2.2與各國政府管理部門合作，幫助各國的研究者更高效地利用現(xiàn)有的公共資源。這里的公共資源主要指后勤服務(wù)和法律等等單憑研究部門無法決定的對研究過程本身及研究成果產(chǎn)生極大影響的要素。這些要素的合理利用對于研究的順利進(jìn)行非常有幫助。

2.2.3引入私人投資，鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化。民間力量對科研進(jìn)步的需求也是非常大的。在知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)之后，科技進(jìn)步所帶來的市場競爭力以及核心利潤無疑是一般的市場營銷手段難以達(dá)到的。但一方面是一般的企業(yè)難以培養(yǎng)起自己的研發(fā)力量，另外一方面政府手中持有大量的科研成果卻難以將科技成果盡快轉(zhuǎn)化成對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)，這兩者的結(jié)合需要人員和信息的雙重流動(dòng)。ERC鼓勵(lì)科研從業(yè)人員創(chuàng)建公司或者引入風(fēng)險(xiǎn)投資，以此來幫助科技成果盡快轉(zhuǎn)化為實(shí)際的產(chǎn)品。

2.3共同立法推進(jìn)各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一

為了消除各成員國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同所產(chǎn)生的貿(mào)易壁壘，從20世紀(jì)60年代末開始，歐洲國家就通過立法的形式開始了歐盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作的進(jìn)程［6］。各國通過共同立法推進(jìn)各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，為進(jìn)一步的技術(shù)合作達(dá)成掃清障礙。歐委會推出了一系列協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)劃，被稱為“新方法指令”。1985年當(dāng)年就通過了與工業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的182個(gè)指令以及有關(guān)食品的指令。但是由于指令申請和頒發(fā)費(fèi)時(shí)費(fèi)力，無法滿足歐共體各國對迅速統(tǒng)一各國技術(shù)合作的要求。歐委會于1985年5月批準(zhǔn)了《技術(shù)協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)化新方法》，這一方法規(guī)定，歐共體主要依靠指令的形式對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)予以制定。隨后，1985年6月，歐委會又簽署了《單一歐洲法令》，這一法令旨在1992年前克服“有形障礙、技術(shù)障礙和稅收障礙”，完成歐洲內(nèi)部大市場的建立。這些法律法規(guī)反映了歐洲各國對于統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的迫切需要，但是由于缺乏統(tǒng)一的技術(shù)合作促進(jìn)方針，歐盟在1985年至今為了統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的努力大大改善了歐盟內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的狀況。

3　對于歐盟技術(shù)合作框架的總結(jié)和評價(jià)

歐盟技術(shù)合作框架的效果主要體現(xiàn)在以下幾方面：

第一，科技強(qiáng)國與科技弱國聯(lián)合，帶動(dòng)了落后國科技研發(fā)能力的發(fā)展。根據(jù)相關(guān)計(jì)劃規(guī)定，從2002年起，F(xiàn)P計(jì)劃全面向中東歐10國開放，其國民不僅可以享有該計(jì)劃所應(yīng)該享有的一切權(quán)利，還可以享受減免合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)20%～30%的特殊優(yōu)惠待遇。另據(jù)統(tǒng)計(jì)，在FP5中，中東歐12國共參與了2 148個(gè)項(xiàng)目，占總項(xiàng)目數(shù)的17.6%。中東歐國家在參與計(jì)劃的過程中個(gè)，不僅培養(yǎng)了一批高層次人才，也提高了本國基礎(chǔ)建設(shè)與設(shè)備更新?？萍既鯂材芘c科技強(qiáng)國共享科技標(biāo)準(zhǔn)合作所帶來的回報(bào)。

第二，在整個(gè)歐洲范圍內(nèi)促進(jìn)了研究成果的轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化在世界范圍內(nèi)都是被熱議的話題，其難處在于人員、信息無法充分流通，無論是科技合作項(xiàng)目的實(shí)施，還是法律法規(guī)的完善，其宗旨都是要促進(jìn)人員、信息在歐洲范圍內(nèi)更暢通地流通，故而歐盟各國的措施也直接促進(jìn)了科技成果的轉(zhuǎn)化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，F(xiàn)P6中，共有3億歐元的補(bǔ)助被用來幫助歐洲的研究者和企業(yè)將自己的研究成果投向市場［7］。

第三，幫助成員國完成人力資源、物力資源的流動(dòng)和重組。科技研究以人為中心。不同層次、不同領(lǐng)域的科研人才應(yīng)該在與之能力相適應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)中完成自己的工作。但各國研究人員的招聘還是會呈現(xiàn)出一種以本國人為主的傾向，這一傾向既不利于一國研究水平的提高，也會造成研究人才的浪費(fèi)。

第四，促進(jìn)了一批歐盟內(nèi)部的中小企業(yè)的發(fā)展。中小企業(yè)一直都是社會經(jīng)濟(jì)成長的主力，而高科技中小企業(yè)更是社會經(jīng)濟(jì)科學(xué)進(jìn)步的先行者，無論是從機(jī)制上來說還是從效率上來說，中小企業(yè)都有大企業(yè)所無所比擬的優(yōu)勢。而缺少研發(fā)資金和研發(fā)人員、無法追蹤最新的研究信息和研究成果一直是中小科技企業(yè)的軟肋。根據(jù)這一現(xiàn)狀，歐盟在FP框架下架設(shè)了專門為中小企業(yè)服務(wù)的網(wǎng)站：SME TechWeb，相應(yīng)地也劃撥出FP6的約15%資金（約17億元）專門用于扶植中小企業(yè)的發(fā)展。

4　中國在構(gòu)建國際技術(shù)合作框架方面的探討

首先，制定更加豐富的對話機(jī)制，規(guī)范各國制定新標(biāo)準(zhǔn)的流程。根據(jù)上文所介紹的歐洲的經(jīng)驗(yàn)，在法律上，歐盟在產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作之初，就推出了以一系列法律法規(guī)來建立起歐盟內(nèi)部技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)合的框架，這為歐盟內(nèi)部隨后各國企業(yè)的合作奠定了基礎(chǔ)。對于以上這些新興領(lǐng)域來說，由于各國尚沒有完備的技術(shù)準(zhǔn)則，所以各國之間技術(shù)合作依然存在很大的可能性，因此，我國應(yīng)該在新興領(lǐng)域中參與國際通用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。各國應(yīng)該通過對話的方式充分溝通了解彼此的需求，并在各國之間達(dá)成新標(biāo)準(zhǔn)的制定流程的協(xié)議，在特定領(lǐng)域共同制定通用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以便于將來在這些領(lǐng)域開展技術(shù)合作。

其次，完善法律法規(guī)，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。作為一種開放式創(chuàng)新（Open Innovation）的技術(shù)合作一定要依賴于嚴(yán)格執(zhí)行但又具有靈活性著作權(quán)保護(hù)制度，正因如此，各國都應(yīng)該積極改善本國的法律，以便嚴(yán)格保護(hù)通過國際技術(shù)合作所產(chǎn)生的技術(shù)成果。目前，各國在國際科技合作領(lǐng)域的法律準(zhǔn)則仍以《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議（TRIPS）》《巴黎公約》《馬德里協(xié)定》《專利合作條約》《商標(biāo)注冊條約》《尼泊爾公約》和《世界版權(quán)公約》等國際通行條約為主，這些條約從文化內(nèi)涵上來說并不符合各國的實(shí)際情況［8］。加之這些條約制定的時(shí)間較早，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)當(dāng)今科技發(fā)展的需要。在各國間制定和實(shí)施符合各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技發(fā)展現(xiàn)狀的著作權(quán)法案對于支持和促進(jìn)科技合作來說刻不容緩。

最后，要由各國政府合力對產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作進(jìn)行支持。在經(jīng)濟(jì)上，需要政府在經(jīng)濟(jì)上對參與技術(shù)合作的企業(yè)予以支持，直到企業(yè)能夠建立起和他國進(jìn)行技術(shù)合作的長效機(jī)制，這種技術(shù)合作的優(yōu)勢也就能夠顯現(xiàn)出來了。政府的具體做法可以參考?xì)W盟的項(xiàng)目補(bǔ)助形式。某一國的力量不足以對科技合作的現(xiàn)狀構(gòu)成根本性的影響。只有各國合力，才能夠使的科技合作持續(xù)穩(wěn)定地進(jìn)行?？傊?，對于各國的技術(shù)合作來說，目前既有的合作框架應(yīng)該說是邁出的第一步，各國間的科技合作潛力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)未被發(fā)掘出來。各國的政府應(yīng)該就新領(lǐng)域的國際共同合作展開新方案的探討，力爭在科技政策上為各國的技術(shù)合作保駕護(hù)航。

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Study on the Construction of International Technical Cooperation Framework in China under the New Norm

Liu Shengyuan
（Changchun Normal University，Changchun Jilin 130000）

Abstract：China's economic development has entered a new normal，China's economic growth is in the process of transferring from investment-driven to Innovation-driven intensive development，and the innovation and development of science and technology become crucial.International technology cooperation will speed up the development of science and technology，but it is difficult to achieve such cooperation.EU has encountered the similar situation at the beginning of union，and thusbuilt a technology cooperation framework among its internal countries and achieved the initial success.This paper gives asummary and analysis of EU’s experience in building technology cooperation framework，based on that gives some suggestions on the approach to build an international technology cooperation framework in China.

Keywords：new normal；technology standards；international technology cooperation

作者簡介：劉生遠(yuǎn)（1970.1-），男，碩士，副教授，研究方向：科技政策與科技發(fā)展。

收稿日期：2016-2-30

［中圖分類號］G353.1

［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A

文章編號：1671-0037（2016）03-12-3