曹冠龍

（河北工業(yè)大學(xué) 技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，天津 300401）

目前我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題及對策研究

曹冠龍

（河北工業(yè)大學(xué) 技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，天津 300401）

高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作對提升知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造力和實施率起到非常關(guān)鍵的作用。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理存在很多問題，造成高校專利數(shù)量多但質(zhì)量差、專利維持率和維持年限偏低的現(xiàn)象。筆者通過對比研究國內(nèi)外高校知識產(chǎn)權(quán)管理的成功案例，分別從政策法規(guī)、機構(gòu)設(shè)置和運營模式、管理制度等角度分析原因。最后針對完善我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理提出相關(guān)對策，包括：落實知識產(chǎn)權(quán)管理的成果轉(zhuǎn)化激勵制度、在研究型高校建立高校專利申報評估制度、設(shè)立獨立的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理部門以及建立具有市場活力的知識產(chǎn)權(quán)運營模式。

高校；知識產(chǎn)權(quán)；專利；管理

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國是我國在“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃中的重要目標(biāo)。為了進(jìn)一步落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革、加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，國家層面也先后密集出臺一些相關(guān)政策，如《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化行動方案》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定、修訂后的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等，取得了初步成效。國家知識產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)顯示，2015年發(fā)明專利年度申請量首次突破100萬件，增速接近20%，申請受理量達(dá)到110.2萬件，連續(xù)5年位居世界首位，發(fā)明專利申請在全部專利申請中的比例達(dá)到39.4%。

目前，隨著高校的科研工作和社會經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)合越來越密切，在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理、運用等方面也取得了顯著的進(jìn)步。截至2014年底，以“高等學(xué)?！睘閷＠麢?quán)人的有效發(fā)明專利達(dá)到13.7萬件，占我國國內(nèi)全部有效發(fā)明專利的19.3%［1］，其中授權(quán)發(fā)明專利3.81萬件，占中國總數(shù)的23.3%，僅次于企業(yè)位居第二位。如圖1、圖2所示，根據(jù)教育部科技發(fā)展中心關(guān)于2014年、2015年發(fā)明授權(quán)量前10名高校的數(shù)據(jù)顯示，從2014年到2015年各個學(xué)校的專利授權(quán)總量均有不同程度增長，說明隨著高校知識產(chǎn)權(quán)意識的提升，專利授權(quán)數(shù)量也不斷增長。以位于榜首浙江大學(xué)為例，發(fā)明專利授權(quán)量從2014年的1 413件上升到2015年的1 865件，同比增長31.9%。

從宏觀角度上講，知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化與服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展相互促進(jìn)：提高科研水平，加強成果轉(zhuǎn)化，從而促進(jìn)地方經(jīng)濟的發(fā)展；同時，地方經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的更多需求，會為高校提供更多的課題，尤其是與實際生產(chǎn)相關(guān)的項目，促進(jìn)科研水平的提高和知識成果的轉(zhuǎn)化。因此，James G Conley等學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理模式（SIPM），并分析其作用機理，提出在宏觀上實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的價值創(chuàng)造［2］。但是，不少學(xué)者發(fā)現(xiàn)我國高校在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方面存在一定的問題，并提出相關(guān)策略。文少保在調(diào)研高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化中發(fā)現(xiàn)，很多科研學(xué)者不具備將技術(shù)市場化的能力，并從獎勵機制的角度進(jìn)行了相關(guān)論證［3］，Dan在研究中國專利質(zhì)量問題時發(fā)現(xiàn)，中國一項發(fā)明專利的平均維持年限僅有5年［4］，這個數(shù)值與國外一些高校和企業(yè)相比差距很大，其原因在于我國高校目前存在大量的未轉(zhuǎn)化專利，導(dǎo)致整體維持年限過低。總之，雖然高校在知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新上發(fā)揮獨有的優(yōu)勢，但是在管理和成果轉(zhuǎn)化方面仍存在很多問題，高校知識產(chǎn)權(quán)管理水平有待提高。

圖1 2014年獲發(fā)明專利授權(quán)量前10名高校（單位：件）?

圖2 2015年獲發(fā)明專利授權(quán)量前10名高校（單位：件）?

一、我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)存問題

（一）專利質(zhì)量差，轉(zhuǎn)化率低

近年來，我國高校的專利數(shù)量急劇增加，據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局2014年度報告顯示，從2004年至2014年，高校專利總數(shù)由12 997件增長到183 969件，年均增長30%。其中發(fā)明專利由9 683件增長到111 993件，年均增長27.7%。雖然專利總數(shù)增長迅猛，但是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不容樂觀。如，從2003年至2007年，我國高校申請專利總數(shù)99800件，授權(quán)總量為41550件，但專利出售總數(shù)3596件，僅占授權(quán)總數(shù)的8.7%［5］。以河北工業(yè)大學(xué)為例，2015年學(xué)校共申報專利538項，授權(quán)專利379項，同時，還有154項計算機軟件到國家版權(quán)局進(jìn)行了軟件登記，全年轉(zhuǎn)讓及許可專利項目7項，金額810萬元，專利實施率為1.84%。中科院專利申請總數(shù)為9487件，而專利實施總數(shù)僅為326件，專利實施率為3.44%。而從國外的情況來看，以斯坦福大學(xué)為例，2011年專利申請量僅為252件左右，專利實施總數(shù)101件，占授權(quán)總數(shù)的40%，如表1所示［6］，其原因是斯坦福大學(xué)最初利用自己的校園建立高技術(shù)園區(qū)，后來該工業(yè)園區(qū)成為硅谷的中心，使大量的創(chuàng)新型企業(yè)對斯坦福大學(xué)的技術(shù)專利投資，甚至在研發(fā)的過程中就進(jìn)行密切跟蹤，從而提高專利轉(zhuǎn)化率。

表1 2011美國部分大學(xué)專利申請和實施情況

（二）專利維持率和維持年限偏低

專利維持在一定程度上可以直接反應(yīng)專利質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化實施情況，維持年限越長，專利帶來的收益就越大，專利的價值也就越高。如果專利不能給專利權(quán)人帶來應(yīng)得的收益，或者帶來的收益不足以維持專利的投入，則可能造成專利權(quán)人放棄專利權(quán)的現(xiàn)象。國內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利維持年限通常為3-6年，歐美、日本企業(yè)有效發(fā)明專利維持年限通常為5-9年。而我國高校有效發(fā)明專利維持年限一般僅為3-5年，相比國內(nèi)企業(yè)和國外較短［7］。從國家知識產(chǎn)權(quán)局公布2015年國內(nèi)發(fā)明專利擁有量的數(shù)據(jù)來看，其高于國外來華專利擁有量28個，比2014年增加6個，但在發(fā)動機、半導(dǎo)體、醫(yī)學(xué)技術(shù)等7個領(lǐng)域存在差距，從維持10年以上的有效發(fā)明專利數(shù)來看，國外在華專利擁有量是國內(nèi)的2.2倍。

二、我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理問題成因

（一）現(xiàn)行政策的影響

高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作中遇到的最大問題是專利“數(shù)量多，質(zhì)量低”，最直接的原因就是現(xiàn)行的政策導(dǎo)向偏離知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展方向。首先，政府和部分高校制定的方針政策導(dǎo)致專利申請數(shù)量激增。在我國，很多高校將授權(quán)的專利數(shù)量作為職稱評定和科研結(jié)題的標(biāo)準(zhǔn)，部分項目經(jīng)費包含專利申請和專利維護(hù)的費用，造成在校師生大規(guī)模撰寫專利申請，追求專利數(shù)量［8］。由于缺乏相應(yīng)的專利知識，專利創(chuàng)新點不足；為了提高專利數(shù)量，申請一項專利就可以受到保護(hù)卻要拆分成若干件子專利去撰寫申請，從而導(dǎo)致專利的權(quán)利要求范圍小，甚至后期容易被無效宣告，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化上的困難。其次，由于高校缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，直接影響對科技成果的篩選和專利申請過程的監(jiān)控，更不用說對專利代理人的管理。目前，很多專利代理機構(gòu)通過提高發(fā)明人專利申請的數(shù)量獲取更高利潤，將一項專利拆分成幾個專利進(jìn)行申請，造成專利權(quán)利要求范圍小，質(zhì)量低［9］。最后，一些專利申請人沽名釣譽，將缺乏實用性和商業(yè)價值的技術(shù)申請專利，造成專利申請的成功率降低，或申請成功的專利無法實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，并容易被宣告無效。

（二）知識產(chǎn)權(quán)管理的機構(gòu)設(shè)置和運行模式不合理

我國多數(shù)高校沒有獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，一般由科技處或科研院代管。由于知識產(chǎn)權(quán)管理是一項系統(tǒng)性強、專業(yè)要求高的工作，必須依靠專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工程師或者技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，即同時具備技術(shù)、管理、法律知識的復(fù)合型人才來管理［10］。而從目前的情況來看，由于科技處或科研院工作繁多，知識產(chǎn)權(quán)管理工作僅局限于科技成果管理和專利管理，而專利的申請、運營、維護(hù)和推廣工作顯得十分薄弱，更缺乏對科研項目或科技成果的全過程管理，從而導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率低。另外，一項專利都需要一定的申請和維持費用，從我國高校的現(xiàn)狀來看，大多數(shù)高校沒有設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)基金。同時，高校沒有看到技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來的經(jīng)濟效益，對知識產(chǎn)權(quán)管理工作重視程度不夠，從而缺乏對專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的建設(shè)和對專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才的培養(yǎng)。

（三）知識產(chǎn)權(quán)管理制度不完善

目前，我國高校都有針對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)章制度，但是真正做到根據(jù)本校師資、教學(xué)、科研情況制定相關(guān)實施條例細(xì)則少之又少［11］。據(jù)對中科院研究所的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大部分高校知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)相對滯后，僅僅注重知識產(chǎn)權(quán)的申請和授權(quán)以及專利統(tǒng)計等事務(wù)，卻忽視了知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)利用和商業(yè)化［12］。另外，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)分配制度遠(yuǎn)未實現(xiàn)其應(yīng)有的激勵作用，從而降低了專利實施的積極性。

三、完善高校知識產(chǎn)權(quán)管理的對策

（一）落實知識產(chǎn)權(quán)管理的成果轉(zhuǎn)化激勵制度

目前，與高校相關(guān)的專利政策有多項，結(jié)合《專利法》與剛剛頒布的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，制定符合本校特點的科研評價體系和收益分配制度，使科研人員通過成果轉(zhuǎn)化的方式獲得收益，激發(fā)科技創(chuàng)新熱情，促進(jìn)高校自主知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化和實施。因此，可通過以下幾方面完善成果轉(zhuǎn)化激勵制度：

1.將知識產(chǎn)權(quán)取得與職稱評定、職務(wù)晉升相結(jié)合

對在知識產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化方面有突出表現(xiàn)的教職工可優(yōu)先考慮職稱評定和職務(wù)晉升；同時提倡“知識產(chǎn)權(quán)真實化”，避免教職工為了滿足職稱評定標(biāo)準(zhǔn)，注重專利數(shù)量而喪失專利市場化的能力?？梢园凑粘晒D(zhuǎn)化率、成果產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，甚至參考美國很多高校一樣將教授入股公司的數(shù)量作為績效考核或職稱認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)控其運營情況，通過綜合量化評價體系進(jìn)行評價。

2.將成果轉(zhuǎn)化收益進(jìn)行合理的分配

制定相關(guān)分配制度以區(qū)分獎勵和專利收益，既要對發(fā)明人進(jìn)行獎勵，更要將科研成果轉(zhuǎn)化所獲得的收益按比例返還給發(fā)明人，從而保證其科研熱情，進(jìn)而保證高校自身的建設(shè)和發(fā)展［13-15］。比如，美國斯坦福大學(xué)在扣除技術(shù)轉(zhuǎn)移約15%的申請運營費后，所獲得的收益會按照1∶1∶1的比例在學(xué)校、系和發(fā)明人之間分配，因此極大程度地調(diào)動了高校科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3.建立知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化登記制度

學(xué)校應(yīng)對科技成果的轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行登記，對于成果轉(zhuǎn)化成績突出的科研人員應(yīng)予以重視，當(dāng)其再次申請科研項目時優(yōu)先給予資金資助。同時跟蹤每位科研人員的成果運營的后期數(shù)據(jù)，其中包括：專利總數(shù)、專利轉(zhuǎn)化總數(shù)、產(chǎn)生經(jīng)濟效益總額、服務(wù)地方企業(yè)數(shù)量、解決就業(yè)人口等，促進(jìn)高校教師將以服務(wù)地方經(jīng)濟為目標(biāo)提高產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的粘結(jié)度。

（二）建立高校專利申報評估制度

專利申報評估是現(xiàn)代高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作的重要環(huán)節(jié)。目前，國外許多研究型高校均已建立專利申報評估制度，如哈佛大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)評估發(fā)明的可專利性和商業(yè)價值［17］；東京大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室負(fù)責(zé)對發(fā)明進(jìn)行初步評估，然后再由東京大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作總部決定該發(fā)明能否申請專利［18］［19］。

因此，建議我國高校借鑒國外的模式，建立專利申報評估制度，即由技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室專業(yè)人員對發(fā)明進(jìn)行可專利性和商業(yè)價值的評估，只有具備可專利性和商業(yè)價值的發(fā)明才允許申請專利。對已授權(quán)的專利進(jìn)行補評估，將專利性差、無效可能性大、商業(yè)價值低的專利予以終止，減輕高校繳納專利維護(hù)費用的負(fù)擔(dān)；將專利性好、無效可能性小、商業(yè)價值大的專利向相關(guān)企業(yè)宣傳推廣，并進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化實施；對技術(shù)尚未成熟但有商業(yè)價值的專利應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步實驗彌補缺陷，通過小試和中試后，再進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化實施。

（三）設(shè)立獨立的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理部門

科技成果轉(zhuǎn)化需要學(xué)校內(nèi)部、企業(yè)、政府的通力協(xié)作，而一些高校缺乏服務(wù)地方經(jīng)濟的主動性和積極性，常常被動等待企業(yè)、政府上門尋求合作，只注重可以獲取的人財物支持，卻未樹立共贏的理念，造成高校與行業(yè)、地方脫節(jié)［20］。因此，設(shè)立獨立的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理部門非常必要。

1.營造知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境

加強專利法、知識成果轉(zhuǎn)化法在高校師生中的普及，增強全校師生知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，同時開展知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)的法律援助，從而保障知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益。比如天津大學(xué)在校園網(wǎng)上單獨設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)宣傳專欄，并定期由科研院組織知識產(chǎn)權(quán)主題沙龍，一是有利于社會各界尤其是天津地區(qū)普及知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識，增強法律專業(yè)度；二是提升天津大學(xué)在地方經(jīng)濟中知識產(chǎn)權(quán)方面的影響力，從而提高成果轉(zhuǎn)化信任度；三是為本?？蒲腥藛T提供知識產(chǎn)權(quán)運用上的咨詢指導(dǎo)，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。

2.搭建成果轉(zhuǎn)化的公共服務(wù)平臺

專利成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，涉及多方面的問題，如法律、技術(shù)、金融、營銷、市場等，是一項具有專業(yè)性和系統(tǒng)性的工作［21］。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前我國科技轉(zhuǎn)化服務(wù)能力嚴(yán)重不足，現(xiàn)有的一些服務(wù)平臺缺乏對專利技術(shù)的商業(yè)化運營，而是僅僅停留在信息收集、編輯和發(fā)布層面。因此，應(yīng)該搭建統(tǒng)一高效的專利轉(zhuǎn)化運營平臺，為高校提供全面方位的專利收購?fù)泄堋⒔灰琢鬓D(zhuǎn)、成果轉(zhuǎn)化、風(fēng)險投資、天使基金、業(yè)務(wù)咨詢等服務(wù)，促進(jìn)高?？萍汲晒漠a(chǎn)權(quán)化、專利技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化。另外，從學(xué)校的組織機構(gòu)設(shè)置上，可以以科研院為中心，知識產(chǎn)權(quán)管理部門或技術(shù)轉(zhuǎn)移中心協(xié)同大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心、校友會等部門共同發(fā)展，從而提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

3.培養(yǎng)專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才

2013年，北京大學(xué)約有科技成果300余項，由于知識產(chǎn)權(quán)管理部門僅有兩名專職人員，造成幾乎所有成果均授權(quán)發(fā)明專利［22］；而康奈爾大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理部門擁有32名專職人員，其中專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員約20人，同樣300余項科技成果經(jīng)過評估篩選后僅有約150項獲得專利申請和授權(quán)，專利授權(quán)率約49.6%［23］［24］。所以，鑒于目前我國高校行政管理人員入職時多具有碩士學(xué)位，應(yīng)該對從事專利管理工作并具有自然科學(xué)專業(yè)背景的工作人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)培訓(xùn)，使其具備知識產(chǎn)權(quán)、法律、運營等多方面知識和技能，并鼓勵其攻讀法學(xué)、管理學(xué)博士，從而培養(yǎng)技術(shù)、商業(yè)、法律三位一體的復(fù)合型人才。同時，培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人模式，即一個技術(shù)經(jīng)紀(jì)人負(fù)責(zé)同一類的幾項技術(shù)的推廣與應(yīng)用。

4.建立具備市場活力的知識產(chǎn)權(quán)運營模式

隨著資本市場逐漸介入成果轉(zhuǎn)化的整個過程，建議高校開拓具有市場活力的知識產(chǎn)權(quán)運營模式。首先，高?？沙闪⑼顿Y基金，或者與科技風(fēng)投公司合作，在成果轉(zhuǎn)化的整個過程中引進(jìn)種子基金、風(fēng)險投資和擔(dān)?；稹Ｆ浯?，加強高校和企業(yè)的聯(lián)系，鼓勵教師深入企業(yè)并了解企業(yè)需求，開發(fā)適合產(chǎn)業(yè)化、智能化的新技術(shù)，促進(jìn)教師與企業(yè)家交流、對接，結(jié)合資金流向和大數(shù)據(jù)分析結(jié)果，有針對性地結(jié)合自己的研究方向提高技術(shù)的實用性。

注釋：

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［2］JamesGConley，PeterM Bican，HolgerErnst.Valuearticulation：A framework for the strategicmanagement of intellectual property［J］.CaliforniaManagementReview，2013，55（4）：102-120.

［3］文少保.高校教育科研成果向政策轉(zhuǎn)化的路徑依賴與制度創(chuàng)新［J］.中國高教研究，2013（9）：46-51.

［4］Dan Prud'homme.Measuring，Explaining and Addressing Patent Quality Issues in China［J］.IntellectualAssetManagement，2013（3）：41-47.

［5］宋河發(fā)，曲婉，王婷.國外主要科研機構(gòu)和高校知識產(chǎn)權(quán)管理及其對我國的啟示 ［J］.知識產(chǎn)權(quán)管理，2013，28（4）：450-460.

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［8］劉伶玲.中科院大連化物所：知識產(chǎn)權(quán)護(hù)航科研創(chuàng)新 ［N］.中國知識產(chǎn)權(quán)報，2010-10-29（2）.

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Issuesand the Strategy for IntellectualProperty Management atChinese Universities

CAOGuan-long
（Technology TransferCenter，HebeiUniversity of Technology，Tianjin 300401，China）

The intellectualpropertymanagementatuniversities plays an important role in raising creativity and conversion of intellectualproperty.This paperhas found that there aremany problemsof intellectualpropertymanagementatChinese Universities，which results in notonlymany poorly qualified patents，butalso low maintenance andmaintaining short life. By the comparative study of success case of domestic and foreign universities IPmanagement，the paperhas analyzed the reasons from the perspective of the policies and regulations，the organization and operation，and themanagementsystem. Finally，the paperoffers countermeasures for improving themanagementof intellectualproperty.

university；intellectualproperty；patent；management

T-18；G648

A

1674-7356（2016）-03-0033-05

2016-06-25

曹冠龍（1988-），男，天津人，助教，碩士，研究方向：半導(dǎo)體材料，項目管理，價值工程，知識產(chǎn)權(quán)管理。

時間：2016-09-12

http://www.cnki.net/kcms/detail/13.1396.G4.20160912.1423.008.htm l

10.14081/j.cnki.cn13-1396/g4.2016.03.005