文‖王金濤

職業(yè)經(jīng)理人知易行難

文‖王金濤

落實(shí)董事會(huì)在企業(yè)用人選人方面的決策權(quán)力，推動(dòng)董事會(huì)向經(jīng)理層進(jìn)行合理、規(guī)范、有效授權(quán)

上海國(guó)有企業(yè)體量大、門(mén)類(lèi)全，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。相比其他地區(qū)國(guó)有企業(yè)，上海國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)化和國(guó)際化程度也較高。在建立現(xiàn)代企業(yè)制度和企業(yè)高級(jí)經(jīng)理人員的管理等方面一直進(jìn)行積極探索，一般看來(lái)，主要分為了4個(gè)發(fā)展階段。起步發(fā)展階段：約在1990年代至2002年，上海開(kāi)始推行現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)，探索完善企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理技術(shù)。初建基礎(chǔ)階段：從2003年至2009年，隨著國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的深化，上海的國(guó)有企業(yè)普遍建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，為探索職業(yè)經(jīng)理人制度提供了良好的基礎(chǔ)。重點(diǎn)突破階段：從2009年至2013年，在國(guó)有企業(yè)中開(kāi)始推進(jìn)以外部董事制度為重點(diǎn)的董事會(huì)建設(shè)重點(diǎn)工作，逐步落實(shí)董事會(huì)的選人用人權(quán)，先后把一些重要的金融企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域國(guó)資國(guó)企中具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的骨干企業(yè)經(jīng)理人員的副職的選定權(quán)，交由董事會(huì)抉擇。完善發(fā)展階段：2013年以后，上海國(guó)資國(guó)企改革20條出臺(tái)以來(lái)，在董事會(huì)選定經(jīng)理人員副職基礎(chǔ)上，重點(diǎn)探索推進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的任期制和契約化管理，主要是明確任期目標(biāo)，健全好的機(jī)制，著力探索國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員能上能下、能進(jìn)能出的流動(dòng)體制。

嘗試

2013年，上海市頒布《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國(guó)資改革促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》（即“上海國(guó)資國(guó)企改革20條”），在上海國(guó)企改革的綱領(lǐng)性文件中，明確了推行職業(yè)經(jīng)理制度及相關(guān)配套要求。提出要“合理提高市場(chǎng)化選聘比例，在市場(chǎng)化程度較高的企業(yè)，積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)市場(chǎng)化選聘經(jīng)理層工作的指導(dǎo)，明確選人用人標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范管理辦法，完善配套政策”。

在2015年制定的《上海市國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中，明確了“競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)企業(yè)，特別是整體上市公司等建立市場(chǎng)化選聘和管理經(jīng)營(yíng)者制度，暢通經(jīng)營(yíng)管理者與經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道”。

在政策的鼓勵(lì)下，國(guó)企對(duì)職業(yè)經(jīng)理人制度開(kāi)始實(shí)踐。比如，在市屬一級(jí)企業(yè)方面，光明食品集團(tuán)利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息技術(shù)，建立了光明集團(tuán)的崗位體系。根據(jù)人才在企業(yè)發(fā)揮多大的價(jià)值，承擔(dān)了多少工作量，為企業(yè)創(chuàng)造了多少效益確定薪酬。并建立了關(guān)鍵人才池和關(guān)鍵崗位池。而在區(qū)屬一級(jí)企業(yè)方面，外高橋集團(tuán)股份公司整體上市后，通過(guò)公開(kāi)選聘的方式，選拔上市公司總經(jīng)理。新聘任總經(jīng)理并沒(méi)有外高橋系統(tǒng)內(nèi)的任職經(jīng)歷，此前曾任蘇州工業(yè)園區(qū)內(nèi)的開(kāi)發(fā)類(lèi)公司總經(jīng)理崗位，業(yè)務(wù)性質(zhì)與外高橋部分業(yè)務(wù)近似，實(shí)現(xiàn)了崗位勝任的高度匹配；在市屬二級(jí)企業(yè)方面，作為上海地產(chǎn)集團(tuán)子公司的上海建材集團(tuán)，主要從事競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，在地產(chǎn)集團(tuán)內(nèi)部率先開(kāi)展職業(yè)經(jīng)理人管理試點(diǎn)工作，積極研究制定《上海建材（集團(tuán)）有限公司職業(yè)經(jīng)理人管理辦法》，對(duì)下屬全資和控股子公司的總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）探索市場(chǎng)化機(jī)制選聘和管理。

不過(guò)，整體來(lái)看，因國(guó)家層面尚未出臺(tái)關(guān)于職業(yè)經(jīng)理人管理的實(shí)施意見(jiàn)，上海市市場(chǎng)化選聘和職業(yè)經(jīng)理人探索，也主要參照國(guó)資改革20條相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，在企業(yè)探索過(guò)程中缺乏明確的政策指導(dǎo)，大部分企業(yè)仍處于觀望狀態(tài)。

關(guān)鍵問(wèn)題

——產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)較為單一，委托代理關(guān)系尚不清晰

目前，上海市屬一級(jí)企業(yè)多為國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股公司，因此傳統(tǒng)的企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)難以有效分離，有效的股東間制約機(jī)制難以形成。在實(shí)踐中，出資人與董事會(huì)的委托代理關(guān)系、董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)管理者的契約關(guān)系還不夠清晰，嚴(yán)格意義上的經(jīng)理層契約化管理難以真正落實(shí)。

——激勵(lì)約束機(jī)制仍需進(jìn)一步完善

目前經(jīng)理層薪酬機(jī)制還未完全市場(chǎng)化，企業(yè)薪酬趨于平均化；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員能上不能下的問(wèn)題依然存在，考核與薪酬制度難以發(fā)揮激勵(lì)導(dǎo)向作用，在很大程度上制約了職業(yè)經(jīng)理人的培育成長(zhǎng)和發(fā)展壯大；另外，職業(yè)經(jīng)理人的退出機(jī)制不順暢，有的企業(yè)對(duì)通過(guò)市場(chǎng)化選聘的經(jīng)理人也沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格的任期制度或者是任期的考核，可能即便進(jìn)行了考核，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)退出；更不能忽視的是，目前對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的監(jiān)督還不夠到位，盡管現(xiàn)在的監(jiān)督方面很多，但是資源相對(duì)分散，監(jiān)督的法律效應(yīng)體現(xiàn)不明顯，約束力不夠。

圖1：

分層分類(lèi)

從宏觀政策、中觀管理、微觀執(zhí)行三個(gè)維度出發(fā)，推動(dòng)上海國(guó)企選人用人改革進(jìn)程，期待促進(jìn)推行職業(yè)經(jīng)理人制度工作取得突破性進(jìn)展。

宏觀層面：夯實(shí)職業(yè)經(jīng)理人發(fā)揮作用的管理機(jī)制。由相關(guān)主管部門(mén)聯(lián)合頒布推行國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度實(shí)施意見(jiàn)或暫行辦法，明確責(zé)任單位和主要任務(wù)，并期待盡快出臺(tái)推行職業(yè)經(jīng)理人制度的試點(diǎn)方案，包括任職條件、選聘方式、考核評(píng)價(jià)、激勵(lì)約束、退出機(jī)制等內(nèi)容，指導(dǎo)先行探索職業(yè)經(jīng)理人制度，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后逐步展開(kāi)。

此外，分層分類(lèi)推進(jìn)試點(diǎn)工作。當(dāng)按照“兩個(gè)分類(lèi)，兩個(gè)分層”的工作思路，推進(jìn)試點(diǎn)工作?！皟蓚€(gè)分類(lèi)”，即從功能分類(lèi)角度來(lái)看，優(yōu)先選擇主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)；從企業(yè)性質(zhì)角度來(lái)看，優(yōu)先選擇處于新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)或者新組建企業(yè)。

“兩個(gè)分層”，即從管理層次來(lái)看，集團(tuán)層面如推進(jìn)整體上市企業(yè)的經(jīng)理層人員當(dāng)實(shí)行市場(chǎng)化選聘，探索職業(yè)人制度試點(diǎn)，子公司層面特別是混合所有制企業(yè)中，要全面推行職業(yè)經(jīng)理人制度；從職位層級(jí)來(lái)看，主要覆蓋對(duì)象應(yīng)為經(jīng)營(yíng)層高級(jí)管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、總會(huì)計(jì)師、總法律顧問(wèn)、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師等；中層管理人員可暫不列入范疇。

從試點(diǎn)范圍來(lái)看，將市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人覆蓋范圍由單一崗位拓展到全部經(jīng)營(yíng)層，實(shí)行“整套班子”試點(diǎn)，這是可行的（見(jiàn)圖1）。

借助“混改”規(guī)范公司治理也是一種有效的方法。目前可抓住大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的有利契機(jī)，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)公司制度股份制改革、投資主體多元化、實(shí)現(xiàn)整體上市，以此來(lái)帶動(dòng)資本所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的分離，推動(dòng)資本所有者自主選擇職業(yè)經(jīng)理人。規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制，提高董事會(huì)在企業(yè)用人選人方面的決策，引導(dǎo)董事會(huì)向經(jīng)理層進(jìn)行合理、規(guī)范、有效授權(quán)，為職業(yè)經(jīng)理人履行職責(zé)創(chuàng)造條件。

從企業(yè)自身來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制，真正落實(shí)董事會(huì)在企業(yè)用人選人方面的決策權(quán)力，推動(dòng)董事會(huì)向經(jīng)理層進(jìn)行合理、規(guī)范、有效授權(quán)。優(yōu)化董事會(huì)構(gòu)成，引入外部專(zhuān)業(yè)化董事，提高董事會(huì)管理能力，防范職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

另外，必須重視的是，企業(yè)必須堅(jiān)持黨管干部與董事會(huì)依法選聘相結(jié)合，充分發(fā)揮黨組織的政治核心和引導(dǎo)作用，在市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人過(guò)程中，通過(guò)管選聘原則把好導(dǎo)向關(guān)、管選聘標(biāo)準(zhǔn)把好資格關(guān)、管工作程序把好規(guī)則關(guān)、管考核考察把好人選關(guān)。在職業(yè)經(jīng)理人的選聘過(guò)程中，由董事會(huì)提出選聘職業(yè)經(jīng)理人的人選，由企業(yè)黨委審定或?qū)徟瑘?bào)上級(jí)黨委組織部門(mén)和國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，再由董事會(huì)聘任和實(shí)施管理。

身份不可逆

從職業(yè)經(jīng)理人來(lái)源來(lái)看，首先可聘用企業(yè)自身培育的人員以此推動(dòng)企業(yè)現(xiàn)有管理人員的身份轉(zhuǎn)化；對(duì)于專(zhuān)業(yè)性人才，如總會(huì)計(jì)師、總法律顧問(wèn)等當(dāng)以外部市場(chǎng)化選聘為主；在企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革過(guò)程中，吸引合作方優(yōu)秀人才，將原經(jīng)營(yíng)管理層選聘為新企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人。

在選聘方式方面，可通過(guò)外部公開(kāi)選聘、內(nèi)部公開(kāi)競(jìng)聘、中介機(jī)構(gòu)推薦等方式開(kāi)展職業(yè)經(jīng)理人選聘工作。

在身份管理方面，實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人身份“不可逆”制度，通過(guò)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人原則上不能進(jìn)入體制內(nèi)崗位序列，通過(guò)身份轉(zhuǎn)換被聘為職業(yè)經(jīng)理人的，不得再次進(jìn)行身份回流。

構(gòu)建科學(xué)的選拔機(jī)制后，應(yīng)當(dāng)建立物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)相統(tǒng)一的全面激勵(lì)體系。物質(zhì)激勵(lì)方面是建立與企業(yè)相適應(yīng)的職業(yè)經(jīng)理人薪酬分配制度, 構(gòu)建以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)楹诵牡亩嘣峙潴w系。實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人風(fēng)險(xiǎn)收入與目標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的收入分配方式, 將職業(yè)經(jīng)理人的待遇與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)直接掛鉤,探索股票期權(quán)、股權(quán)激勵(lì)、員工持股等中長(zhǎng)期激勵(lì)方式。精神激勵(lì)方面，一是為職業(yè)經(jīng)理人提供舞臺(tái), 從而增強(qiáng)其事業(yè)成就感；二是要授予優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理人各種榮譽(yù)稱號(hào)，擴(kuò)大其社會(huì)影響；三是用優(yōu)秀的企業(yè)文化影響職業(yè)經(jīng)理人,滿足其精神層面的需要, 使其產(chǎn)生歸屬感、自尊感；四是建立職業(yè)經(jīng)理人培養(yǎng)制度，為職業(yè)經(jīng)理人成長(zhǎng)提供提升能力的繼續(xù)教育機(jī)會(huì)。

考核也是必要的。企業(yè)董事會(huì)要結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，建立職業(yè)經(jīng)理人績(jī)效考核制度，針對(duì)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人制定專(zhuān)項(xiàng)考核辦法，要著眼于國(guó)有資產(chǎn)保值增值、促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展等方面，對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的職業(yè)道德、工作能力、業(yè)績(jī)成效等情況進(jìn)行定期考核評(píng)價(jià)。要嚴(yán)格任期考核的運(yùn)用，改進(jìn)考核評(píng)價(jià)辦法，根據(jù)考評(píng)結(jié)果兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)，確定是否續(xù)聘。努力實(shí)現(xiàn)職業(yè)經(jīng)理人人員的崗位能進(jìn)能出，職位能上能下，薪酬能增能減。

在退出機(jī)制方面，則可實(shí)行“新人新辦法，老人老辦法”。新人新辦法，指近幾年來(lái)從市場(chǎng)選聘的人員，在簽訂履職合同時(shí)，明確任期時(shí)間和退出機(jī)制等相關(guān)事項(xiàng)。老人老辦法，指對(duì)于長(zhǎng)期在經(jīng)理層成員和相關(guān)崗位上工作，轉(zhuǎn)身為職業(yè)經(jīng)理人的，設(shè)置一定過(guò)渡期，被免職后調(diào)整為一般崗位工作。

更微觀的層面是，職業(yè)經(jīng)理人的人事關(guān)系管理是推進(jìn)身份市場(chǎng)化的重要環(huán)節(jié)。因此建議被選聘為職業(yè)經(jīng)理人的人事檔案交人力資源專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一管理，通過(guò)建立國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人員專(zhuān)管戶頭，實(shí)行委托管理。細(xì)心的企業(yè)亦可結(jié)合職業(yè)經(jīng)理人的職業(yè)特點(diǎn)，建立科學(xué)的職業(yè)經(jīng)理人培訓(xùn)體系。借鑒“MBA”案例教學(xué)方式、利用高校與研究機(jī)構(gòu)資源，聯(lián)合專(zhuān)業(yè)智庫(kù)機(jī)構(gòu)，采用長(zhǎng)短期結(jié)合、靈活多樣的培訓(xùn)方式，將專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)與實(shí)地掛職鍛煉相結(jié)合，培養(yǎng)一批具有較高的知識(shí)水平和實(shí)踐能力的職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍。

作者單位：上海國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)研究院