張德榮

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我國應(yīng)如何跨越“中等收入陷阱”？*

張德榮

本文試圖從經(jīng)濟增長動力的視角尋找“中等收入陷阱”的發(fā)生原因。利用世界銀行的數(shù)據(jù)，本文首先比較了在中等收入階段持續(xù)增長的國家和被“中等收入陷阱”鎖定的國家在經(jīng)濟增長動力要素方面的差異。其次，從制度層面對經(jīng)濟增長動力背后的激勵因素進行比較分析。在此基礎(chǔ)上，對我國跨越“中等收入陷阱”的可能性和新時期我國經(jīng)濟可持續(xù)增長的潛在動力進行了評估，并就進一步深化改革提出了相應(yīng)的政策建議。

“中等收入陷阱” 經(jīng)濟增長 動力因素

引 言

改革開放以來，我國經(jīng)濟以每年接近10%的速度高速增長，我國目前已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟體。但是，我國經(jīng)濟增長呈現(xiàn)高儲蓄、高投資、高消耗、環(huán)境代價高、勞動密集和出口導向等特點(王小魯?shù)龋?009)，雖然國內(nèi)外學術(shù)界對我國粗放型經(jīng)濟增長的可持續(xù)性仍有爭議，但目前我國經(jīng)濟增長確實面臨諸多現(xiàn)實約束：(1)勞動力的增長不是無限的，人口紅利很快將可能轉(zhuǎn)化為人口負債，“民工荒”在東南沿海的普遍出現(xiàn)預示著我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢正在喪失；(2)能源、資源消耗和環(huán)境方面的瓶頸約束開始凸顯，碳排放約束對資源消耗型產(chǎn)業(yè)的負面影響越來越大；(3)房地產(chǎn)價格快速上升，由此帶動企業(yè)經(jīng)營成本上升；(4)我國宏觀投資效率逐年下降，投資推動型經(jīng)濟增長難以繼續(xù)(鄭京海等，2008)；(5)我國出口導向型經(jīng)濟由于西方國家經(jīng)濟困難面臨新的挑戰(zhàn)；(6)雖然市場化改革對我國經(jīng)濟發(fā)展影響深遠，但市場化改革對提高我國全要素生產(chǎn)率的效應(yīng)并不明顯。經(jīng)濟增長不可能依賴要素投入的無限增加，能否轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式關(guān)系到我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。目前我國經(jīng)濟增長的粗放型特征仍然十分明顯，經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型乏力表明我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展面臨挑戰(zhàn)。

根據(jù)世界銀行的一份研究報告，發(fā)展中國家在中等收入階段容易失去經(jīng)濟發(fā)展的動力，被“中等收入陷阱”鎖定(Gill and Khars,2007)。根據(jù)世界銀行的定義，人均GNI在1005美元以下的國家為低收入國家，在1005-12276美元之間的為中等收入國家，12276美元以上的為高收入國家，中等收入國家又分為中低收入國家和中高收入國家，分界線是3975美元(World Bank,2012)。我國2010年人均GNI是4430美元，進入中高收入國家行列。根據(jù)統(tǒng)計，1960年中高收入國家是19個，這些國家在30年的時間內(nèi)未能成功步入高收入階段的比例是26%；1970年中高收入國家是21個，在30年的時間里未能成功進入高收入階段的比例是43%；1980年有24個中高收入國家，在30年的時間內(nèi)年未能成功步入高收入階段的比例是50%(張德榮，2013)。由此看來，中等收入國家被“中等收入陷阱”鎖定并非小概率事件。近年來，我國經(jīng)濟增長速度明顯減慢，我國會陷入“中等收入陷阱”嗎？我國應(yīng)當如何跨越“中等收入陷阱”？

基本研究框架

國內(nèi)外學者從不同視角對“中等收入陷阱”的成因進行了解讀，如收入分配不公(鄭秉文，2011)、城市化不足或者過度(Felipe et.al.,2012;Jankowska,et.al.,2012)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(Vandenberg and Zhang,2011)、人口結(jié)構(gòu)(蔡昉，2011；蔡昉，2012)、全要素生產(chǎn)率(張德榮、朱翔宇，2013)和社會流動性(孫立平，2012)等。從根本意義上來說，“中等收入陷阱”是一個經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)象，發(fā)展中國家在進入中等收入階段以后，尤其是中高收入階段以后，經(jīng)濟增長動力消失。我們認為，對“中等收入陷阱”成因更為直接的解讀是從經(jīng)濟增長動力要素入手，研究是哪些經(jīng)濟增長動力要素的缺失導致發(fā)展中國家經(jīng)濟增長趨于停滯。在此基礎(chǔ)上，考察我國現(xiàn)階段是否面臨經(jīng)濟增長動力不足問題。

世界銀行的研究報告并未給出一個國家被“中等收入陷阱”鎖定的具體標準，根據(jù)相關(guān)研究，如果一個中低收入階段國家在較長時期內(nèi)年均經(jīng)濟增長率低于4.7%，或者一個中高收入國家長期年均經(jīng)濟增長率低于3.5%，表明該國被“中等收入陷阱”鎖定(Felipe et.al.,2012)。雖然該標準具有一定的主觀性，但根據(jù)世界銀行對各個收入階段的定義，對于一個剛剛進入中低收入階段的國家，如果按照4.7%的增長率，走出該收入階段需要大約30年；同樣，對于一個剛剛進入中高收入階段的國家，如果按照3.5%的增長率，走出該收入階段也大約需要30年。因而，這個標準還是有一定參考價值。據(jù)此標準，一個國家如果在30年的時間里未能走出其所屬的收入階段，則可以被認定陷入“中等收入陷阱”。

從現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論來看(Acemoglu,2008)，經(jīng)濟增長率首先可以分解為各種要素(如資本、勞動和技術(shù)等)對經(jīng)濟增長的貢獻。由此，我們的研究設(shè)計如下：(1)設(shè)定基礎(chǔ)年份1960、1970和1980，分別將基礎(chǔ)年份的中低收入國家和中高收入國家分成兩組，一組是在30年內(nèi)成功地走出所屬收入?yún)^(qū)間的國家(以下稱I類國家)，另外一組是未能在30年內(nèi)走出其所屬收入?yún)^(qū)間的國家(以下稱II類國家)，那些未能在30年內(nèi)走出該收入?yún)^(qū)間的國家可以認為是被“中等收入陷阱”鎖定；(2)根據(jù)中低收入和中高收入兩個區(qū)間分別計算兩組國家經(jīng)濟增長動力要素的差異，即I類國家與II類國家增長要素方面的差異，考察是哪些動力要素不足可能會導致一個中等收入國家經(jīng)濟增長陷入停滯，步入“中等收入陷阱”。

現(xiàn)代制度經(jīng)濟學認為，上述因素對經(jīng)濟增長的貢獻只有核算的意義，因為它們本身就是經(jīng)濟增長，并沒有解決為什么有些國家會缺乏上述因素的問題。更重要的是要探討這些影響經(jīng)濟增長的因素增加或者減少背后的激勵和約束，而這正是制度(North & Thomas, 1973)。因而，我們從腐敗和市場化程度兩個制度指標考察那些成功跨越“中等收入陷阱”和被“中等收入陷阱”鎖定國家的差異，并進一步從制度均衡的視角討論改革難題出現(xiàn)的原因。在此基礎(chǔ)上，進一步討論我國市場化改革需要關(guān)注的問題。

中等收入陷阱：經(jīng)濟增長動力要素的跨國比較

(一)人口結(jié)構(gòu)

勞動力占總?cè)丝诒戎卦礁哒f明相對于總?cè)丝诙詣趧恿Y源越豐富，這方面的有利條件通常被稱為“人口紅利”。根據(jù)通用的統(tǒng)計口徑，15-64歲人口占總?cè)丝诒戎貫閯趧恿φ急?。?是勞動力占比在中等收入階段不同經(jīng)濟發(fā)展績效的兩類國家之間的比較。

表1 勞動力占總?cè)丝诒戎?/p>

注：(1)I是I類國家的均值，II是II類國家的均值，III是初始時間全部國家在這一時間段的均值，以下同；(2)China列的第一個數(shù)字為我國1998-2010年的均值(中低收入階段)，第二行數(shù)字為2010年數(shù)值，2010年我國進入中高收入國家行列，以下同。

從中低收入國家來看，I類國家和II類國家這一指標的均值在1960-1990、1970-2000和1980-2010這三個階段的差異分別約為3.9%、4.7和1.7%。我國1998-2000年處于中低收入階段，這一指標的均值為0.70，高出I類國家均值近10%，我國有明顯的勞動力優(yōu)勢，所以“人口紅利”可能是支撐我國經(jīng)濟快速增長的有利條件。

從中高收入階段國家來看，相對于II類國家來說，I類國家的勞動人口占比均值相對較高，兩類國家的這一指標在1960-1990、1970-2000和1980-2010這三個階段的差異分別約為5%、7.3和5.4%。我國2010年勞動人口比為0.72，高出I類國家均值6.3%，表明勞動力因素目前依然是推動我國經(jīng)濟增長的有利因素。

但是，我國勞動力優(yōu)勢正在逐漸喪失。我國人口結(jié)構(gòu)正在經(jīng)歷轉(zhuǎn)型，從圖1所示的我國撫養(yǎng)比①數(shù)據(jù)變化趨勢來看，1990-2015年是我國經(jīng)濟發(fā)展的機遇期，勞動力總量在2015年開始趨于負增長，在經(jīng)歷大約15年的勞動人口增長停滯或者小幅負增長之后，我國勞動人口將于2030年以后加速負增長，60歲以上老年人口將于2030年達到3.5億，勞動人口負擔加重，我國經(jīng)濟面臨未富先老的局面。我國尚有大約20年的勞動力方面的增長機遇期。

圖1 中國勞動人口撫養(yǎng)比(盧鋒，2007)

(二)固定資本投資

對于發(fā)展中國家來說，固定資本投資是實現(xiàn)經(jīng)濟增長的重要途徑。衡量固定資本投資水平的指標是固定資本形成率。表2中，對于1960年的中低收入國家來說，I類國家的固定資本形成率均值明顯高于II類國家，差異是4.9%，說明固定資本形成率可能是兩類國家不同經(jīng)濟績效的重要影響因素。而對于在1970年和1980年處于中低收入階段的國家來說，固定資本形成率在兩類國家之間的差異變小，分別為1.8%和1.7%，說明其重要性可能隨著時代的演進而下降，資本因素對于一個國家是否能夠走出“中等收入陷阱”的影響可能在變?nèi)酢?/p>

在1960年的中高收入國家中，I類國家固定資本形成率均值高出II類國家近3%，而1970年的中高收入國家中I類國家固定資本形成率均值高出II類國家僅1.3%，1980年的中高收入國家中兩類國家在這一指標上的差異減少為0。這說明，對于進入中高收入階段的國家來說，資本積累可能不是一個國家能否規(guī)避“中等收入陷阱”的影響因素。

對于我國而言，固定資本形成率一直居高不下，遠遠高出其在相應(yīng)發(fā)展階段國家的均值，1998-2010年我國固定資本形成率的均值是39%，高出中低收入階段I類國家均值15.6個百分點，2010年這一指標達到45%的歷史高位。通過對表2數(shù)據(jù)中關(guān)于不同經(jīng)濟發(fā)展績效的兩類中高收入國家的對比分析，我們認為，對于已經(jīng)進入中高收入階段的我國來說，高固定資本形成率并不能有效幫助我國規(guī)避“中等收入陷阱”，相反，它有可能為未來經(jīng)濟發(fā)展帶來潛在風險。雖然針對我國資本收益率問題在學界仍有爭論，但實體經(jīng)濟不振、產(chǎn)能過剩與經(jīng)濟泡沫化趨向在事實上說明了我國投資收益率的下降趨勢，面對投資效率低下的現(xiàn)實，我國經(jīng)濟的高投資率是不能持續(xù)的。

(三)人力資本

自從Schultz(1961)和Becker(1964)提出人力資本的概念以來，人力資本對經(jīng)濟發(fā)展的作用成為眾多學者的研究主題。人力資本包括教育、健康以及工作經(jīng)驗等諸多方面，其中，教育對經(jīng)濟增長尤為重要。表3中，在1960年的中低收入國家中，I類國家人均受教育水平并未表現(xiàn)出優(yōu)勢，相反，其均值要低于II類國家0.5年，這表明1960-1990這一時期經(jīng)濟增長對人力資本的依賴性并不強。但在1970年的中低收入國家中，I類國家人均受教育程度明顯高于II類國家，二者均值相差約1年。與此相似，在1980年的中低收入國家中，兩類國家人力資本均值差異約為0.75年。隨著時代的變遷，人力資本對中低收入國家經(jīng)濟增長績效的影響越來越大。

表2 固定資本形成率

從兩類不同發(fā)展績效的中高收入國家在教育方面的差異來看，在1960-1990、1970-2000和1980-2010三個時期，I類國家人均受教育年數(shù)均值與II類國家的差異分別是1.58年、1.28年和0.79年，表明教育可能是中高收入階段國家經(jīng)濟增長的重要影響因素。

我國1998-2010年人均受教育程度的均值是6.83年，與同時期I類中低收入國家的均值相似。2010年，我國人均受教育程度是7.55年，略低于中高收入階段I類國家的均值，高于該階段II類國家的均值。對教育的重視可能是我國經(jīng)濟高速增長的一個重要原因，也是未來我國經(jīng)濟可持續(xù)增長的一個重要影響因素。

表3 人力資本(受教育年數(shù))

注：數(shù)據(jù)來自Barro and Lee，2010。

(四)對外開放和吸引外資

對于發(fā)展中國家來說，對外開放不僅是彌補資金缺口、發(fā)揮比較優(yōu)勢的有效途徑，而且可以是借助與發(fā)達國家之間的技術(shù)落差獲得技術(shù)外溢，推動技術(shù)進步的手段。一般來說，外商直接投資占GDP比重是衡量對外開放度的常用指標。在表4中，對于中低收入階段的國家來說，I類國家比II類國家在1960-1990和1970-2000這兩個時期表現(xiàn)出更高FDI水平，但在1980-2010期間I類國家未能表現(xiàn)出更高的FDI水平。對于中高收入階段的國家來說，我們依然沒有發(fā)現(xiàn)I類國家比II類國家的FDI水平更高，在1960-1990和1980-2010這兩個時間段，中高收入國家中的I類國家FDI水平反而更低。對外開放是一把雙刃劍，如果不能采取有效應(yīng)對措施，反而會對中等收入國家經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

從我國的FDI水平來看，中低收入階段的FDI水平為3.2%，略低于世界平均水平；2010年的FDI水平是2.1%，明顯低于中高收入階段國家的均值。我們認為，相對于特定的發(fā)展階段和國情，對外開放可能存在適度水平的問題，更有結(jié)構(gòu)問題，提高對外開放質(zhì)量，加強與世界各國的深度合作可能是我國未來對外開放戰(zhàn)略需要考慮的問題。

表4 對外開放度(FDI占GDP比重，%)

(五)技術(shù)進步

在不同發(fā)展階段，技術(shù)進步模式是不同的，對于處于低收入階段的發(fā)展中國家來說，模仿是技術(shù)進步的有效途徑。隨著發(fā)展階段的升級，發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的技術(shù)差異越來越小，發(fā)展中國家的原創(chuàng)性技術(shù)進步變得越來越重要。在國際科技期刊上每萬人發(fā)表科技論文數(shù)量是衡量原創(chuàng)性技術(shù)進步的一個重要指標。表5中，在中低收入階段，該指標在不同發(fā)展績效的兩類國家之間的差異較小，但在中高收入階段，兩類國家的這一指標的差異非常明顯，例如1970-2000年這一時期兩類國家這一指標均值差異較大，I類國家是2.02篇，II類國家是0.278篇，前者約為后者的7倍。

對于我國來說，在中低收入階段的1998-2010年，在國際科技期刊上每萬人發(fā)表科技論文數(shù)量均值為0.3篇，高于同期相應(yīng)發(fā)展階段國家的均值。我國2010年這一指標為0.55篇，低于中高收入階段國家1980-2010年的均值，更遠低于同期I類國家的均值(1.278篇)。

表5 原創(chuàng)性技術(shù)進步(萬人科技期刊論文數(shù)量)

通過上述對經(jīng)濟增長要素的跨國比較分析，我們初步得出以下結(jié)論：

(1)改革開放以來，我國經(jīng)濟增長的主要動力因素是要素投入，包括“人口紅利”因素，也包括以高儲蓄率為基礎(chǔ)的高固定資本投資，以及對教育的重視。雖然我國的市場化改革極大地激發(fā)了國民創(chuàng)造財富的積極性，但這種制度變遷更多地是通過對要素供給的激勵推動經(jīng)濟發(fā)展，而對以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的效率提升激勵較弱。由于目前我國的“人口紅利”窗口加速關(guān)閉，固定資本投資邊際效率趨于遞減，我國經(jīng)濟已經(jīng)難以維持以要素投入為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長模式。當前經(jīng)濟發(fā)展中所出現(xiàn)的困難表明，經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型動力問題亟須破題，這是新時期我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)，我國客觀上存在被“中等收入陷阱”鎖定的風險。

(2)同時，對于目前處于中高收入階段的我國來說，經(jīng)濟增長還有潛在空間。我國的對外開放度、人力資本投資以及原創(chuàng)性技術(shù)進步等指標都低于中高收入階段國家的均值，這既是我國改革開放以來經(jīng)濟發(fā)展的不足，也是潛在的發(fā)展機會。我國經(jīng)濟增長已經(jīng)進入新的歷史階段，加大教育投入、提升對外開放水平以及改革科研創(chuàng)新體系對于未來經(jīng)濟發(fā)展至為關(guān)鍵，這也是從要素角度來審視我國跨越“中等收入陷阱”的可能途徑。當然，上述政策的有效實施需要內(nèi)在激勵，內(nèi)在激勵的產(chǎn)生有賴于制度創(chuàng)新。

中等收入陷阱：基于制度的分析

新制度經(jīng)濟學的經(jīng)典文獻強調(diào)制度對長期經(jīng)濟增長的決定作用(North,1981;North,1990;Buchanan and Tullock,1962)，近二十年以來出現(xiàn)了針對此結(jié)論的大量實證文獻。這類研究給出的政策建議十分明確：發(fā)展中國家要想擺脫貧困陷阱，就必須提升政府治理水平。其中，有效治理腐敗尤為重要。

表6中，對于中低收入國家來說，I類國家與II類國家在腐敗指數(shù)上存在明顯差異。在1970年的中低收入國家中，兩類國家均值的差異約為0.6②；在1980年的中低收入國家中，兩類國家腐敗指數(shù)均值的差異約為0.15③。在中高收入階段，兩類國家腐敗指數(shù)的差異更加明顯。在1970的中高收入國家中，兩類國家腐敗指數(shù)均值的差異約為1.7④；在1980年的中高收入國家中，兩類國家腐敗指數(shù)均值的差異是0.52⑤。由于腐敗指數(shù)的取值區(qū)間是0-6，上述差異是明顯的，腐敗治理狀況很可能是影響中等收入國家可持續(xù)增長的重要因素。我國1998-2010年腐敗指數(shù)均值為1.82，2010年為1.98，低于相應(yīng)發(fā)展階段國家的均值，能否有效治理腐敗很可能是制約新時期我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要因素。

雖然腐敗對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的作用仍存爭議，比如有觀點認為，在政府管制嚴重的國家，腐敗可以幫助企業(yè)繞開無效的行政管制，從而在總體上增加產(chǎn)出(Levy,2007;Leff,1964)，但從長遠來看，無論是理論邏輯還是實證證據(jù)，腐敗是經(jīng)濟發(fā)展的大敵，腐敗不僅會削弱社會投資(Mauro,1995)，而且會對社會人才資源配置產(chǎn)生影響，腐敗吸引過多優(yōu)秀人才進入非生產(chǎn)性部門，影響創(chuàng)新和技術(shù)進步(Murphy,et.al.,1991)。尤其是當一個國家經(jīng)濟發(fā)展進入中等收入階段以后，經(jīng)濟發(fā)展對腐敗就更為敏感，腐敗成為中等收入國家可持續(xù)增長的主要障礙(張德榮，2013)。

表6 制度(腐敗程度)

注：數(shù)據(jù)來自ICRG，International Country Risk Guide, 腐敗指數(shù)的范圍是0-6，0是最腐敗狀態(tài)，6是最清廉狀態(tài)，具體請參考www.prsgroup.com。

與經(jīng)濟增長相關(guān)的另一個衡量制度質(zhì)量的指標是經(jīng)濟自由度，我們使用《華爾街日報》和美國傳統(tǒng)基金會的年度報告數(shù)據(jù)。不同發(fā)展階段的兩類國家經(jīng)濟自由度指數(shù)比較情況參考表7。在1980年的中低收入國家中，無論是經(jīng)濟自由度的總得分還是各個分項指標，I類國家的平均得分都要高于II類國家，其中兩類國家在企業(yè)經(jīng)營自由度、產(chǎn)權(quán)保護和腐敗指數(shù)等方面差異較大。與中低收入國家情況相似，在1980年的中高收入國家中，兩類國家在企業(yè)經(jīng)營自由度、產(chǎn)權(quán)保護和腐敗指數(shù)等方面存在明顯差異，說明跟產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的制度體系可能是影響中高收入國家經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。從我國2010年上述各項指數(shù)來看，除了貿(mào)易自由度以外，各項指數(shù)均低于1980-2010年中高收入國家均值，更遠低于該階段I類國家的均值，說明我國通過深化市場化改革來推動經(jīng)濟發(fā)展還有很大潛力。

表7 制度(經(jīng)濟自由度，1995-2010)

注：經(jīng)濟自由度得分的統(tǒng)計時間段為1995-2010年，I是I類國家的均值，II是II類國家的均值，III是1980年處于同一收入階段國家的均值。數(shù)據(jù)來自美國傳統(tǒng)基金會網(wǎng)站。

當然，制度方面的劣勢僅僅意味著可能的潛力，并不意味著一定可以把這種潛力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實，因為制度變遷并不一定是趨向積極方向，經(jīng)濟發(fā)展和制度變遷之間存在較為復雜的關(guān)系。制度問題不僅僅是認識論上的問題，變遷可行性必須認真對待。

強調(diào)制度對經(jīng)濟發(fā)展的決定性作用已經(jīng)成為主流經(jīng)濟學家的共識，這也是我們通常講的制度命題，即制度是重要的。當然，制度命題所強調(diào)的不僅僅是制度的重要性，制度命題還有更深刻的一層涵義：制度是內(nèi)生的，制度是多方博弈均衡的產(chǎn)物。對于發(fā)展中國家來說，建立有效率的產(chǎn)權(quán)制度并非易事，制度往往是沿著非效率的方向演進，很多發(fā)展中國家因此陷入貧困陷阱，被制度和發(fā)展二者之間的惡性循環(huán)鎖定，從而產(chǎn)生制度難題。

制度難題的根源在于不同領(lǐng)域制度之間的強關(guān)聯(lián)性，即制度是社會、政治、經(jīng)濟和文化等因素博弈均衡的結(jié)果。制度是建立在博弈均衡基礎(chǔ)上的信念系統(tǒng)[32]，作為反映博弈均衡的信念體系，不同領(lǐng)域制度之間存在相互作用機制。在任何一個社會，我們看到的都是一個制度體系，一個各種制度之間相容互補的制度體系，一個政治、經(jīng)濟、社會和文化等領(lǐng)域制度的綜合體，如現(xiàn)代西方社會經(jīng)濟上的自由市場經(jīng)濟、政治上三權(quán)分立的憲政制度以及精神領(lǐng)域里的基督教信仰。馬克思的歷史唯物主義對制度關(guān)聯(lián)性給出了深刻的說明：生產(chǎn)力決定了一個社會的生產(chǎn)關(guān)系，進而作為生產(chǎn)關(guān)系總和的經(jīng)濟基礎(chǔ)決定了一個社會的上層建筑，上層建筑又反作用于經(jīng)濟基礎(chǔ)。上層建筑包括一切反映和維護經(jīng)濟基礎(chǔ)的制度形式和思想內(nèi)容，其中包括政治制度和意識形態(tài)。

與馬克思不同，諾思將制度分為正式制度和非正式制度，正式制度包括政治制度、經(jīng)濟制度等主要由官方確立并維護的規(guī)則，非正式制度則包括習俗、社會規(guī)范、道德等由社會自發(fā)生成的規(guī)則。正式制度的核心是由國家界定的產(chǎn)權(quán)制度，國家如何界定產(chǎn)權(quán)制度受制于政治市場，經(jīng)濟制度(產(chǎn)權(quán)制度)決定于政治市場上的交易成本以及統(tǒng)治者的競爭約束。同時，國家作為壟斷租金最大化的追求者，產(chǎn)權(quán)制度決定的經(jīng)濟績效反過來又約束國家對產(chǎn)權(quán)制度的界定(North,1981)。諾思認為，非正式制度是相對外生于正式制度變遷的一個變量，非正式制度沿著相對獨立的演變軌跡演化，構(gòu)成對正式制度變遷的外在約束。正式制度變遷的經(jīng)濟后果將受到正式制度與非正式制度之間耦合情況的制約，當非正式制度不支持正式制度變遷的時候，正式制度變遷勢必難以達到其預期的效果(North,1981;North,1990)。

布坎南從公共選擇的角度對政治制度和經(jīng)濟制度之間的相互關(guān)系進行了分析(Buchanan and Tullock,1962;布坎南，2004)。布坎南認為社會運行源于契約，政府權(quán)力源于民眾的同意。由于經(jīng)濟運行產(chǎn)生的外部性會導致交易成本，通過政治過程解決經(jīng)濟問題可以節(jié)約交易成本。但是，政治過程同樣存在交易成本，即政治過程外部性產(chǎn)生的成本以及協(xié)商成本，二者構(gòu)成了政治過程的成本。政治過程在降低一種外部性(經(jīng)濟領(lǐng)域)的同時又引發(fā)了另一種外部性(政治領(lǐng)域)。一個決策是否進入公共選擇，取決于市場的外部性成本與公共選擇成本的比較，當前者大于后者的時候，資源通過市場進行配置，反之則通過公共選擇的過程來配置。因而，選擇市場制度還是選擇政府干預是一個成本問題，布坎南對政治經(jīng)濟一體化的處理表明了其在制度問題的思考上超出了局部均衡分析。沿著這個邏輯，市場制度改革到一定程度的時候必然需要政治體制改革的配合，以便在存在利益沖突的群體中實現(xiàn)集體理性，促進社會效率。

奧爾森基于理性人假定，認為人們在進行制度建設(shè)時，如無相應(yīng)約束存在，經(jīng)濟行為主體的“搭便車”行為幾乎必然存在，在大集團里，集體行動的邏輯是強制，政府是一種實現(xiàn)集體利益的強制形式，從而使政治過程與市場行為發(fā)生了聯(lián)系，政治經(jīng)濟的互動關(guān)系因而發(fā)生(奧爾森，1995)。社會越穩(wěn)定，集團行動的可能性也就越大，由于集團行動的目標可能是局部團體利益，具有共容利益性質(zhì)的集團可能以社會效率為目標，促進社會效率的提高。促進集團利益實現(xiàn)的各種非正式制度很可能會通過政治過程影響到市場制度的發(fā)展，從而會對一個社會的經(jīng)濟效率產(chǎn)生影響(奧爾森，1993；奧爾森，2005)。同樣是在克服“搭便車”的問題上，諾思強調(diào)的是意識形態(tài)(North,1981)，奧爾森強調(diào)的是強制性手段(奧爾森，1995)，青木昌彥則引入了關(guān)聯(lián)性博弈分析框架，以此解釋正式制度(合同)與非正式制度(道德、社會規(guī)范)之間的關(guān)聯(lián)(青木昌彥，2001)，關(guān)聯(lián)博弈強調(diào)了制度之間的互補性。

我們認為，制度難題源于不同領(lǐng)域制度之間的這種耦合，制度體系均衡的存在決定了在沒有相關(guān)配套改革的情況下推進單一領(lǐng)域的制度改革是困難的，政治、經(jīng)濟、文化以及意識形態(tài)等領(lǐng)域的制度一旦達成一種均衡，任何制度變革的孤軍深入都不可能取得成功。制度的均衡表明了制度變遷之難(North,1990)，也說明市場的整體成就深深地依賴于政治和社會領(lǐng)域諸多制度安排(森，2002)。由此可見，經(jīng)濟改革的市場化必定產(chǎn)生政府管制制度改革的要求，持續(xù)了30余年的市場化改革目前同樣提出了政治制度、意識形態(tài)等領(lǐng)域改革的要求。我國要走向成熟的市場經(jīng)濟，僅僅從工具層面來理解市場的資源配置效率是不夠的。在社會多制度域中，政治制度與經(jīng)濟制度是最緊密相關(guān)的，如果不對政治制度進行相應(yīng)調(diào)整，市場制度改革目標難以順利實現(xiàn)。同樣，政治制度也受到市場效率的制約，市場競爭制度有助于利益集團均衡化，社會政治過程更加容易在均衡化的利益集團環(huán)境中順利推進。

破解改革難題

我國政府目前正在大力推進市場化改革，以期發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。與此同時，中央政府也展開了強勢反腐運動。我國政府的上述行動對進一步推進市場化改革將產(chǎn)生積極影響。同時，我們認為，改革本身也需要動力，改革需要相關(guān)制度和立法為其提供穩(wěn)定保障。從中國上世紀80代以來30余年的改革實踐來看，我國的市場化改革并非一帆風順，改革雖然離不開頂層設(shè)計，但我國漸進式改革更多地是呈現(xiàn)出體制外“邊際革命”的特點，如家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制、個體戶、私有經(jīng)濟、經(jīng)濟特區(qū)和雙軌制等，上述改革某種具有某種事后追認的特點，這也是我國改革以來制度變遷的重要特點。因而，新時期我國改革必須處理好正式制度和非正式制度的關(guān)系，處理好政治制度改革和經(jīng)濟制度改革之間的關(guān)系，必須重視民間力量對破解改革難題可能發(fā)揮的作用，處理好以經(jīng)濟發(fā)展為核心的經(jīng)濟、政治、社會、思想等領(lǐng)域的協(xié)同發(fā)展，以及為促進協(xié)同發(fā)展所需要進行的各領(lǐng)域的配套制度改革。

改革開放以來，我國經(jīng)濟的快速發(fā)展為我們進一步推進改革和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型提供了堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)，但與此同時也形成了與現(xiàn)有制度和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的既得利益團體，改革與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有可能在不同利益團體之間的政策博弈中偏離正確的方向，深化改革需要外力對既得利益集團形成的穩(wěn)固經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行沖擊。為減少改革阻力，破解改革難題，政府主導的改革有必要借助利益團體博弈以外的力量，這種外力可能來自思想市場。在此，我們有必要重申科斯教授對我國經(jīng)濟改革的建言：“一旦中國思想市場崛起，政治體制改革得以深化，將更好地激發(fā)蘊藏在中國人民中的創(chuàng)業(yè)精神，降低市場體制的運行成本，最終為經(jīng)濟增長提供強勁的動力”(科斯，2013)。我們把上述邏輯關(guān)系表示如下：

目前，我國改革已經(jīng)進入攻堅階段，反腐制度化與推進市場化改革相輔相成，任重道遠。我們需要減少思想市場的行政管制，把頂層設(shè)計建立在民眾理性討論的基礎(chǔ)之上，發(fā)揮學界對社會討論的理性引導作用，以期達到凝聚社會共識，籍此外力以削弱利益團體的談判力量，打破利益集團的均衡勢力，減少改革的阻力，達到通過改革跨越“中等收入陷阱”的目標，實現(xiàn)我國經(jīng)濟在中等收入階段的可持續(xù)發(fā)展。

①撫養(yǎng)比指非勞動年齡(0-14歲和65歲以上)人口對勞動年齡(15-64歲)人口數(shù)之比。

②比較的實際區(qū)間范圍是1984-2000。

③比較的實際區(qū)間范圍是1984-2010。

④比較的實際區(qū)間范圍是1984-2000。

⑤比較的實際區(qū)間范圍是1984-2010。

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〔責任編輯：曹小春〕

*本文系國家社會科學基金項目“‘中等收入陷阱’發(fā)生機理與我國經(jīng)濟增長的階段性動力研究”(項目號：14BJL026)的階段性成果。

張德榮，經(jīng)濟學博士，廈門大學經(jīng)濟學院副教授，derongzhang@126.com。廈門，361005