秦明，范焱紅，王志剛

(中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京 100872)

社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶測土配方施肥技術(shù)采納行為的影響
——來自吉林省703份農(nóng)戶調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

秦明，范焱紅，王志剛

(中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京 100872)

基于吉林省703份農(nóng)戶問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，從村級(jí)和農(nóng)戶兩個(gè)層面選取5個(gè)社會(huì)資本變量，運(yùn)用Logit模型實(shí)證分析社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶采納測土配方施肥技術(shù)的影響。結(jié)果顯示：從綜合效應(yīng)來看，社會(huì)資本顯著促進(jìn)農(nóng)業(yè)采納測土配施肥技術(shù)的意愿；從交互效應(yīng)來看，社會(huì)資本的作用呈現(xiàn)非線性變化特征，對(duì)于戶主為初中及以上受教育水平的農(nóng)戶具有正向促進(jìn)作用，并隨著受教育程度的提高，效果愈發(fā)明顯，其他則相反；戶主的年齡、科學(xué)施肥觀念、參與農(nóng)技培訓(xùn)以及風(fēng)險(xiǎn)偏好都能夠提高該施肥技術(shù)的采納水平。

社會(huì)資本；教育程度；測土配方施肥技術(shù)；技術(shù)采納

一、問題提出

根據(jù) 2010年發(fā)布的《第一次全國污染源普查報(bào)告》，農(nóng)業(yè)面源污染已經(jīng)成為中國水環(huán)境的第一大污染源，其中，種植業(yè)總氮、總磷流失量分別為159.78萬噸和 28.47萬噸，分別占農(nóng)業(yè)排放量的93.7%和38.2%。事實(shí)上，為了有效遏制化肥過量施用對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的破壞，中國政府早在 2005年底在全國范圍內(nèi)啟動(dòng)了測土配方施肥技術(shù)的補(bǔ)貼試點(diǎn)項(xiàng)目，基本覆蓋全國所有的農(nóng)業(yè)縣，截止到2013年底，中央財(cái)政累計(jì)投入71億元，累計(jì)減少不合理施肥約850萬噸。實(shí)踐證明，這項(xiàng)技術(shù)有助于促進(jìn)糧食穩(wěn)定增產(chǎn)、農(nóng)業(yè)節(jié)本增效、農(nóng)民持續(xù)增收和節(jié)能減排，從而提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力[1]。但在測土配方施肥技術(shù)推廣過程中，也普遍存在認(rèn)知程度不高以及培訓(xùn)不到位、采納比例不高等諸多問題[2]，影響了該技術(shù)的實(shí)施效果。

文獻(xiàn)梳理表明，國內(nèi)外對(duì)于農(nóng)民新技術(shù)的采納行為、效果及影響因素已有大量研究。國內(nèi)已有研究主要從農(nóng)戶的個(gè)體、家庭、生產(chǎn)以及技術(shù)等方面來分析農(nóng)戶技術(shù)采納的影響因素[3-5]。國外學(xué)者主要從信息障礙[9-13]、信貸限額等供給側(cè)約束[14-16]、農(nóng)業(yè)生態(tài)和氣候條件的差異[17]以及農(nóng)戶采納成本的異質(zhì)性[18,19]等方面分析農(nóng)戶采納新技術(shù)的影響因素。如果將農(nóng)戶的技術(shù)采納行為視作投資行為，那么，捕捉供給側(cè)的約束和市場的低效率是十分重要的。因?yàn)椋Ц赌芰κ墙忉屴r(nóng)業(yè)技術(shù)推廣困境的重要原因[20]。但是，這些研究往往假設(shè)個(gè)體基于自身資源稟賦進(jìn)行技術(shù)采納行為決策，忽視個(gè)體間互動(dòng)在其中的作用[11]，忽視社會(huì)資本在農(nóng)戶技術(shù)采納成本收益決策過程中的作用。國外一些學(xué)者的研究表明，社會(huì)資本有助于解決農(nóng)戶在技術(shù)采納過程中所面臨的信息不對(duì)稱、交易成本以及資金約束等問題[21-26]。國內(nèi)學(xué)者的研究則較少涉及社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納的影響，僅有一些文獻(xiàn)關(guān)注社會(huì)資本中的某一個(gè)因素[27-28]，如是否參與農(nóng)民專業(yè)合作社[29]，與村民交流頻率[30]以及信任度[31]。

綜上所述，既有研究存在以下兩點(diǎn)不足：一是主要從社會(huì)資本的一個(gè)或幾個(gè)不同緯度考察其對(duì)農(nóng)戶采納新技術(shù)的影響，而未能從社會(huì)資本綜合效果出發(fā)分析這種影響的作用；二是往往著重強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本的線性作用，而未涉及與其他核心變量之間的相互影響，例如，對(duì)于不同受教育程度的農(nóng)民而言，社會(huì)資本的效用顯然不盡相同。因此，筆者擬從社會(huì)資本綜合效果以及與人力資本的交互作用兩方面分析社會(huì)資本在農(nóng)戶測土配方施肥技術(shù)采納中的作用。

二、理論分析與模型構(gòu)建

社會(huì)資本通?？梢远x為人們之間相互影響的網(wǎng)絡(luò)、團(tuán)隊(duì)、制度、信任、標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值觀等[6]，其在農(nóng)業(yè)技術(shù)采納中作用得到越來越多國外學(xué)者的肯定[7-8]。中國是典型的關(guān)系型社會(huì)，基于地緣和親緣的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生活中發(fā)揮著重要作用，因而在農(nóng)戶技術(shù)采納過程中考察社會(huì)資本的作用就顯得尤為重要。社會(huì)資本對(duì)于提高農(nóng)戶技術(shù)采納意愿的作用大致可以歸納為以下三個(gè)方面：一是社會(huì)資本提供個(gè)體間互助合作的機(jī)會(huì)，緩解個(gè)體農(nóng)戶勞動(dòng)力資源的限制，避免技術(shù)采納過程中“集體行動(dòng)的困境”[21-22]，這種困境往往出現(xiàn)在無法對(duì)勞動(dòng)行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督時(shí)[23,24]。二是通過非正規(guī)金融解決技術(shù)采納過程中的資金約束。因?yàn)閷?duì)于小農(nóng)戶而言，由于受到投入約束的限制，往往缺乏足夠的資金采用新的農(nóng)業(yè)技術(shù)。三是以社會(huì)互動(dòng)為表征的社會(huì)資本能促進(jìn)個(gè)體間信息的交流，減少技術(shù)采納過程中的信息不對(duì)稱和交易成本，從而提高信息交流效率[9,25]。對(duì)于未能通過正式渠道獲取技術(shù)信息的農(nóng)戶來說，可以通過信息的相互交流從同伴網(wǎng)絡(luò)中獲取相關(guān)新技術(shù)信息[26]。除此之外，社會(huì)資本在規(guī)范個(gè)體行為、降低個(gè)體逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)傾向方面也發(fā)揮著重要作用，有助于減少新技術(shù)采納過程中的不確定性[23]。

借鑒已有研究，筆者擬在兩個(gè)方面做出拓展：第一，在村級(jí)組織和家庭社會(huì)資本的信任、網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范等維度上，運(yùn)用主成分因子分析構(gòu)建社會(huì)資本綜合指標(biāo)，進(jìn)而整體考察社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶施肥技術(shù)采納的影響；第二，通過社會(huì)資本交互項(xiàng)的引入，檢驗(yàn)社會(huì)資本的作用是否隨著教育水平的上升而有所差異，從而分析社會(huì)資本的非線性作用?；诖寮?jí)組織各自之間差異顯著，其社會(huì)資本在農(nóng)戶技術(shù)采納過程中發(fā)揮著重要作用，筆者選取村級(jí)道路狀況作為村級(jí)社會(huì)資本的代理變量，道路狀況越好，通勤成本和獲取信息的成本越低，對(duì)于農(nóng)戶間加強(qiáng)彼此之間的溝通與交流更為容易[27]。農(nóng)戶的社會(huì)資本主要選取家庭有村干部、參加農(nóng)業(yè)合作組織、借款渠道以及與村干部關(guān)系等變量作為社會(huì)資本的表征。其中，家庭是否有村干部代表農(nóng)戶社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性。村干部作為農(nóng)村社會(huì)精英，更容易獲取農(nóng)技指導(dǎo)和培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，往往具有更強(qiáng)的技術(shù)采納積極性[32]；是否參加農(nóng)業(yè)合作組織衡量農(nóng)戶在正式組織中合作和信息互動(dòng)的機(jī)會(huì)[33]（能夠降低信息不確定性和生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)）；借款渠道衡量農(nóng)戶的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的數(shù)量。這也反映了其社會(huì)資本的多少；與村干部等農(nóng)村精英階層的關(guān)系反映彼此之間的信任。信任作為社會(huì)資本的核心內(nèi)容之一，是促進(jìn)相互之間合作的基礎(chǔ)。具體的變量說明如表1所示。

筆者參考已有研究選取如下變量作為模型的控制變量[6-8]。首先，在個(gè)人稟賦方面選擇戶主年齡變量，因?yàn)閷?duì)農(nóng)戶而言，戶主年齡大的經(jīng)驗(yàn)越豐富，對(duì)傳統(tǒng)施肥的弊端了解越清楚，越有可能運(yùn)用新技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。其次，在人力資本方面，教育和培訓(xùn)的效用明顯，尤其是戶主受教育水平越高，參加相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)并采納測土配方施肥技術(shù)的可能性越大。同時(shí)，考慮到非農(nóng)就業(yè)的機(jī)會(huì)成本，教育的作用可能是非線性的，筆者引入教育和社會(huì)資本的交互項(xiàng)，以此來考察社會(huì)資本的影響。家庭稟賦主要包括家庭收入和家庭規(guī)模。前者能夠提高農(nóng)戶采納新技術(shù)過程中抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力和支付能力，后者則可能加大其生活壓力，反而抑制新技術(shù)的采納。最后，從農(nóng)戶認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度上來看，擁有科學(xué)的認(rèn)知能夠降低信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的交易成本，緩解不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而更愿意采納新的施肥技術(shù)。為了降低異方差的干擾，筆者對(duì)年齡、家庭年總收入以及家庭人口等連續(xù)變量作對(duì)數(shù)化處理。

表1 變量設(shè)定及其說明

由于社會(huì)資本維度眾多，為了能夠綜合考量其在農(nóng)戶技術(shù)采納中的作用，筆者借鑒Thomson的方法對(duì)上述社會(huì)資本變量運(yùn)用主成分因子分析法，通過計(jì)算因子得分，并按照各因子的方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行加權(quán)，獲得社會(huì)資本綜合指數(shù)[34]。具體計(jì)算方式如下：

筆者采用Logit模型分析農(nóng)戶采納測土配方施肥技術(shù)的因素，具體模型設(shè)定如下：

假設(shè)隨機(jī)干擾項(xiàng)服從累積分布，則：

三、數(shù)據(jù)來源及計(jì)量結(jié)果分析

數(shù)據(jù)來源于教育部科技發(fā)展中心博士點(diǎn)基金項(xiàng)目“糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶測土配方施肥技術(shù)的認(rèn)知、采納、績效及創(chuàng)建長效發(fā)展機(jī)制研究”課題組于2015年9月至12月在吉林省東部地區(qū)（包括通化市、白山市和延邊市）、中部地區(qū)（包括長春市、吉林市以及遼源市）、西部地區(qū)（包括白城市、松原市和四平市）8個(gè)市開展的問卷調(diào)查。調(diào)查樣本通過分層抽樣，共發(fā)放問卷866份，收回有效問卷703份，問卷有效率81.18%。戶主年齡呈正態(tài)分布，集中在41歲到50歲之間（占比近一半），其中，最小的22歲，最大的70歲。在戶主文化程度項(xiàng)中，超過六成的有初中文化，逾兩成的有高中文化，其他則為小學(xué)文化及以下和大專文化及以上。家庭人口規(guī)模呈現(xiàn)兩頭少，中間多的特點(diǎn)，其中，3～5人的家庭占比超過八成。在社會(huì)資本方面，調(diào)查樣本中133戶有村、鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部，占比近兩成。對(duì)于與村里說話算數(shù)的人關(guān)系，一半以上的樣本認(rèn)為比較好。與此同時(shí)，超過三成的樣本參與了農(nóng)民專業(yè)合作社。在施肥的科學(xué)認(rèn)識(shí)方面，八成的樣本不贊同“施肥越多、產(chǎn)量越高”的說法，說明大部分農(nóng)戶具有正確的施肥觀念。在風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度方面，七成的樣本表示能夠積極接受新生事物(如新的信息、技術(shù)、產(chǎn)品和農(nóng)藝等)，而表示排斥的不到2%。關(guān)于測土配方施肥問題，逾九成的樣本表示聽說過測土配方施肥，超過七成的樣本參加過測土配方施肥技術(shù)培訓(xùn)，而且近七成的樣本正在采用測土配方施肥技術(shù)?？傮w來看，樣本具有一定代表性。

表2 樣本的基本特征

筆者運(yùn)用所選模型進(jìn)行實(shí)證分析。為了保證實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，在控制其他變量的前提下，單獨(dú)考察了受教育程度(模型1)、社會(huì)資本(模型2)、同時(shí)包含兩者(模型3)及其交互項(xiàng)(模型4)對(duì)農(nóng)戶采納行為的影響。表3估計(jì)結(jié)果顯示，模型4的對(duì)數(shù)似然值更大且擬合優(yōu)度更好。

結(jié)果表明，社會(huì)資本正向促進(jìn)農(nóng)戶采納測土配方施肥技術(shù)。在模型2和模型3中社會(huì)資本變量在1%水平上顯著，這也就意味著隨著社會(huì)資本的增加，農(nóng)戶采納測土配施肥技術(shù)的可能性更大。這一點(diǎn)在與模型1對(duì)比時(shí)也可以得到論證：忽略社會(huì)資本會(huì)造成估計(jì)系數(shù)的高估。從邊際效應(yīng)的角度來看，社會(huì)資本也是影響技術(shù)采納的重要因素。社會(huì)資本提高 1%，農(nóng)戶采納測土配施肥技術(shù)技術(shù)的可能性提高16.5%。其次，隨著戶主受教育程度的增加，社會(huì)資本影響技術(shù)采納的效果更加明顯。模型4的估計(jì)結(jié)果顯示，社會(huì)資本與受教育程度的交互項(xiàng)在 1%水平上通過顯著性檢驗(yàn)，即對(duì)于戶主為不同教育程度的農(nóng)戶，其社會(huì)資本影響技術(shù)采納的效果不盡相同。具體來說，從邊際效應(yīng)上來看，按照戶主的受教育程度由低到高，社會(huì)資本對(duì)技術(shù)采納的影響分別為-0.16、0.121、0.402、0.683和0.964。這表明，對(duì)于戶主只具有小學(xué)及以下受教育程度低的農(nóng)戶而言，社會(huì)資本的提高并沒有促進(jìn)其采納新的施肥技術(shù)，這可能與其接受新事物的能力較差有關(guān)；對(duì)于戶主具有初中以上受教育程度的農(nóng)戶來說，社會(huì)資本的作用是非線性的，隨著受教育程度的提高，社會(huì)資本在技術(shù)采納中的作用效果也越來越明顯。

此外，在控制變量部分，得到以下估計(jì)結(jié)果。第一，戶主的年齡對(duì)于其采納測土配方施肥技術(shù)具有重要影響。實(shí)證結(jié)果顯示，隨著戶主年齡的增加，農(nóng)戶采納測土配方施肥技術(shù)的積極性更高，并在5%的顯著水平上通過了檢驗(yàn)。從邊際效應(yīng)來看，年齡每增加1%，采納意愿提高25%。對(duì)于務(wù)農(nóng)時(shí)間長，在農(nóng)村居住時(shí)間久的農(nóng)戶而言，更能直觀地體會(huì)過度施用化肥所帶來的負(fù)面效應(yīng)，從而促進(jìn)其嘗試環(huán)境友好型技術(shù)。第二，農(nóng)戶科學(xué)的施肥觀念也是促使其采納測土配方施肥技術(shù)的重要影響因素。估計(jì)結(jié)果顯示，相對(duì)于擁有科學(xué)施肥觀念的農(nóng)戶來說，持有“施肥越多、產(chǎn)量越高”觀念的農(nóng)戶采納測土配方技術(shù)的概率低21.7%，并通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)。這也提示，在農(nóng)技推廣過程中，要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶的宣傳教育，提高其科學(xué)認(rèn)知水平。第三，對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)是促使其采納該項(xiàng)技術(shù)的關(guān)鍵因素。估計(jì)系數(shù)顯示，培訓(xùn)對(duì)農(nóng)戶的影響最大，相較于未參加培訓(xùn)的農(nóng)戶，參與測土配方施肥技術(shù)培訓(xùn)的農(nóng)戶采納技術(shù)的概率高70.9%，而且在1%顯著水平上通過了檢驗(yàn)，凸顯了技術(shù)培訓(xùn)在農(nóng)技推廣過程中的重要性。第四，風(fēng)險(xiǎn)偏好能夠促進(jìn)農(nóng)戶采納測土配方施肥技術(shù)。顯然，風(fēng)險(xiǎn)偏好的農(nóng)戶更愿意進(jìn)行新的嘗試，采納新的技術(shù)，其采納意愿相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)中性的農(nóng)戶高19.2%，而且這種影響在1%水平上顯著。第五，吉林省中部地區(qū)的農(nóng)戶采納測土配施肥技術(shù)的意愿更高。地區(qū)變量的計(jì)量結(jié)果分別通過了1%、10%水平的顯著性檢驗(yàn)，并且均為負(fù)數(shù)。這說明，相對(duì)于中部地區(qū)，吉林省的東部和西部地區(qū)采納測土配方施肥技術(shù)的概率分別低19.7%、10.4%。可能的解釋是，相較其他地區(qū)而言，中部地區(qū)地勢更加平坦，作為主要的糧食種植區(qū)，對(duì)測土配方施肥技術(shù)的需求更加迫切。

表3 估計(jì)結(jié)果

四、結(jié)論及其啟示

測土配方施肥技術(shù)是一項(xiàng)重要的環(huán)境友好型技術(shù)，在當(dāng)前中國農(nóng)業(yè)遭遇環(huán)境和資源硬約束的背景下，該項(xiàng)技術(shù)的推廣具有十分重要的意義。上述研究表明：首先，從綜合效果來看，社會(huì)資本是影響農(nóng)戶采納新技術(shù)的重要因素，能夠顯著促進(jìn)農(nóng)戶的測土配方施肥技術(shù)采納；其次，從交互效應(yīng)來看，對(duì)于戶主為不同教育程度的農(nóng)戶來說，社會(huì)資本的作用是非線性的，對(duì)戶主為小學(xué)及以下教育程度的農(nóng)戶具有抑制作用，而對(duì)于戶主為初中級(jí)以上的農(nóng)戶，這種影響是正向的，其效果隨著受教育程度的提高愈發(fā)明顯；最后，在控制變量部分，戶主年齡的提高、科學(xué)的知識(shí)水平、農(nóng)技推廣的培訓(xùn)以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好都有助于促進(jìn)農(nóng)戶的測土配方施肥技術(shù)采納。

以上結(jié)論對(duì)于有效地推動(dòng)中國測土配方施肥技術(shù)的實(shí)施具有以下啟示：首先應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)村地區(qū)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。社會(huì)資本對(duì)于農(nóng)戶采納測土配方施肥技術(shù)具有重要意義，政府應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮科技協(xié)會(huì)組織、農(nóng)民專業(yè)合作社等正式團(tuán)體的作用，同時(shí)積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)農(nóng)民參與非正式組織，促進(jìn)農(nóng)戶之間信任、網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范，從而降低農(nóng)戶采納測土配方施肥技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)和交易成本。其次應(yīng)提高農(nóng)戶的人力資本。政府應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)村地區(qū)的素質(zhì)教育以及農(nóng)業(yè)技能培訓(xùn)，充分調(diào)動(dòng)農(nóng)技推廣人員、政府相關(guān)機(jī)構(gòu)以及企業(yè)技術(shù)人員的積極性，豐富農(nóng)戶獲知農(nóng)業(yè)技術(shù)的方式和渠道在提高基礎(chǔ)教育的同時(shí)，加強(qiáng)現(xiàn)代農(nóng)技知識(shí)的宣傳和技術(shù)指導(dǎo)。

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責(zé)任編輯：李東輝

Impact of social capital on farmers’ technology adoption for soil testing and formulated fertilization technology: A survey of 703 farmers in Jilin province

QIN Ming, FAN Yanhong, WANG Zhigang
(School of Agricultural Economics and Rural Development, Renmin University of China, Beijing100872, China)

Based on 703 questionnaire data from Jilin province, selecting 5 social capital variables from the aspect of village and farm household, this paper analyzes the impact of social capital on farmers’ technology adoption for soil testing and formulated fertilization technology with Logit model. The empirical results show that social capital has significant positive impact on adopting soil testing and formulated fertilization in total. Viewing from the interaction effect, social capital has nonlinear effect on adopting this technology, which is more significant with a higher level of education upper junior school, while the other factor are in opposite direction; Farmers age, scientific fertilization concepts involved in agricultural training and risk preferences can improve the level of technology adoption.

social capital; education level; soil testing and formulated fertilization technology; technology sdoption

F323.3

A

1009-2013(2016)06-0014-07

10.13331/j.cnki.jhau(ss).2016.06.003

2016－10－26

教育部科技發(fā)展中心博士點(diǎn)基金項(xiàng)目(20130004110001)；清華農(nóng)村研究博士論文獎(jiǎng)學(xué)金資助

秦明(1987—)，男，湖北黃岡人，博士研究生，研究方向?yàn)槭澄锝?jīng)濟(jì)與管理。