鄭雪潔

摘 要：學術性期刊作為眾多期刊類型中的一種，其編輯出版工作的先進與否，對于反映當前學術水平和發(fā)展動向以及開展學術交流具有重要的作用。而出版時滯是長期以來影響我國學術期刊發(fā)展的主要障礙。有效解決學術期刊出版時滯問題迫在眉睫。本文通過對比分析當前國內外學術期刊優(yōu)先數字出版現狀，指出我國學術期刊優(yōu)先數字出版存在落實困難、認可度低、競爭力弱、引用混亂、系統不完善、專業(yè)人才缺乏等問題，提出著力推進學術期刊數字化改革以推進優(yōu)先數字出版進程，加強行業(yè)規(guī)范以構建公平公正的學術質量評估體系，完善學術期刊優(yōu)先數字出版系統，以構建優(yōu)先數字出版知識產權管理體系等措施，以期推動和促進我國學術期刊的優(yōu)先數字出版。

關鍵詞：學術期刊；優(yōu)先數字出版；發(fā)展現狀；對策研究

中圖分類號：G230 文獻標識碼：A 文章編號：1672-8122（2016）11-0059-03

出版時滯是影響當前我國學術期刊發(fā)展的主要障礙。以中國知網為例，從論文修改到最終產品上架，一本期刊（一期）的印刷出版周期一般要在100天以上，一些收稿量多的“熱門”期刊甚至要長達半年。出版時滯，在一定程度上挫傷了作者的創(chuàng)作熱情，使作者科研成果的首創(chuàng)性、時效性得不到保障；另一方面，使讀者難以及時獲得最新的科研動態(tài)，最終也不利于中國科學技術的發(fā)展與進步。

武漢大學信息管理學院劉家真教授指出優(yōu)先數字出版最早興起于歷史檔案和文獻資料應用管理領域，將圖書、照片、情報等原始信息進行優(yōu)先數字出版，以提高信息資源的利用率，促進學術的發(fā)展與進步[1]。中國科學技術信息研究所李曉光則認為，學術期刊優(yōu)先數字出版是指在符合出版政策及法律法規(guī)的前提下，在正式紙本印刷之前將編輯部錄用并定稿的稿件在具備網絡出版資質的數字平臺上進行的網絡出版[2]。綜合以上觀點本文認為，學術期刊數字優(yōu)先出版是通過互聯網、手機等數字出版方式提前將印刷版期刊內容以單篇或整期的形式向讀者公開發(fā)布以促進學術交流的出版形式。優(yōu)先數字出版通過加快出版速度、縮短出版周期以解決出版時滯問題，有利于提高學術期刊出版的時效性，同時也能拓寬學術期刊傳播的范圍。我國學術期刊優(yōu)先數字出版目前主要存在三種方式，分別為學術期刊數字出版集成平臺、學術期刊自助優(yōu)先數字出版、個人自助優(yōu)先數字出版[3]。

一、學術期刊優(yōu)先數字出版發(fā)展現狀

（一）國際學術期刊優(yōu)先數字出版

當前國際優(yōu)先數字出版存在兩種模式，一種是通過“作者——出版機構——讀者”進行優(yōu)先出版的方式，例如Science的Express、Nature的AOP、Elsevier的In Press、Springer的Online First等。以上期刊編輯部多采用期刊自助優(yōu)先數字出版的方式進行優(yōu)先數字出版，即在本刊網站上提前發(fā)表審定的單篇文章或整期文章，這樣相比于傳統的紙質出版步驟少，速度快。另一種是作者通過個人自助優(yōu)先數字出版的方式，在作品出版之前將自己的手稿（但并不一定是定稿）通過數字交流平臺進行出版發(fā)布，如全球網絡學術研究社區(qū)之一美國的SSRN（Social Science Research Network）。

（二）國內學術期刊優(yōu)先數字出版

我國的學術期刊優(yōu)先數字出版起步較晚，于2010年10月正式啟動優(yōu)先數字出版的“中國知網”是國內最早進行學術期刊優(yōu)先數字出版的網絡平臺。“中國知網”為每個優(yōu)先數字出版期刊設立一個網絡出版平臺，專門發(fā)布該期刊數字出版內容。例如《當代經濟管理》《中國航空學報》《食品工業(yè)科技》《中國醫(yī)科大學學報》等學術期刊出版機構都是通過“中國知網”進行優(yōu)先數字出版。另外，《浙江大學學報》通過學術期刊自助優(yōu)先數字出版在自己的學報網站上發(fā)布最新學術成果，開全國社科類期刊“在線優(yōu)先出版”之先例。除此之外，由教育部科技發(fā)展中心主辦的“中國科技論文在線”是目前國內發(fā)展比較成熟的優(yōu)先數字出版平臺。據筆者統計，截至2016年8月31日，“中國科技論文在線”首發(fā)論文89842篇，優(yōu)秀學者論文92551篇，自薦學者論文31273篇，科技期刊論文共計1273921篇。

（三）國內優(yōu)先數字出版落后于國際之后果分析

國內學術期刊優(yōu)先數字出版落后于國際，對于作者來說，若作者的學術成果不能得到及時認可，首先其學術成果的首發(fā)性得不到保障，其次若學術觀點不能在第一時間內讓國際國內同行知曉，缺乏討論驗證的學術成果其正確性得不到保障。對于讀者來說，讀者若不能及時獲得相關學科科研情報的最新動態(tài)與新知識，封閉的學術環(huán)境會致使其學術成果喪失國際競爭力，不利于中國學術的發(fā)展。對于出版單位來說，若國際同類學術期刊已實施優(yōu)先數字出版，會喪失對國內外優(yōu)秀稿件的吸引力，造成期刊出版單位核心競爭力的下降，甚至會由此形成惡性循環(huán)，不利于學術出版機構的發(fā)展與進步。對國內整個學術期刊行業(yè)來說，若廣大學者為使自己的學術成果早日得到認可單方面參與國際優(yōu)先數字出版，會導致我國科研成果的首發(fā)權嚴重外流，優(yōu)秀稿源、優(yōu)秀作者逐漸流失于國外，這樣發(fā)展下去終將不利于我國學術期刊的國際競爭力的提高，反而會造成我國學術期刊行業(yè)的整體下滑。

二、我國學術期刊優(yōu)先數字出版落后于國際水平的原因分析

學術期刊優(yōu)先數字出版通過運用數字技術、簡化出版流程和流通環(huán)節(jié)，能夠縮短論文發(fā)布周期，解決論文發(fā)表時滯問題，確?？蒲谐晒氖装l(fā)性，提高學者創(chuàng)新創(chuàng)作的積極性。學術期刊優(yōu)先數字出版出版形式靈活，不再局限于文字、圖形、圖像、表格等傳統數據信息的表達，音頻、視頻的加入增強了學術期刊的可讀性和可理解性。然而當前學術期刊優(yōu)先數字出版發(fā)展落后于國際，本文認為其原因有以下三點。

（一）我國學術期刊優(yōu)先數字出版“雷聲大，雨點小”

“中國知網”目前共收錄期刊9744中，其中已有2125家期刊簽約了優(yōu)先數字出版[4]，掛出“優(yōu)先”的標識，但據本文調查，真正做到的卻僅僅《油氣儲運》《復合材料學報》《測繪科學》《動物營養(yǎng)學報》等27家。更多的期刊是在形式上雖已加入優(yōu)先出版，但在真正實踐時卻未做到。且這27種學術期刊中醫(yī)藥衛(wèi)生科技類6種，工程技術II輯類5種，工程技術I輯類4種，農業(yè)科技類3種，基礎科學類3種，社會科學II輯類3種，社會科學I輯類1種，經濟管理與科學類1種，信息科技類1種，而哲學和人文科學類暫無（如表1所示）。

由此可見，不同學科門類的學術期刊在優(yōu)先數字出版方面存在著不同程度的偏差，相對于國際水平目前我國學術期刊優(yōu)先數字出版還存在著學科門類缺位現象，因此需加大人文社科、經濟管理、及信息科學類學術期刊的發(fā)展力度，積極推動學期刊優(yōu)先數字出版向全學科全門類邁進。此外，學術期刊作為高校和科研院所的附屬刊物，普遍缺乏市場競爭力。非市場化的運作模式下組稿困難、發(fā)行不暢，使得學術期刊很難根據市場需求來組織稿件，也很難像大眾刊物那樣獲得廣大讀者的青睞。因此一份市場競爭力較弱的學術刊物，在期刊數字化改革的進程中要想獲得生存，期刊編輯部要么需要完善數字出版系統，要么需要引進優(yōu)秀數字出版人才，或二者都具備，然而這一切都需強大的資金作為支持。但由于目前大多數學術期刊的資金來源主要依靠主辦單位撥款或學術期刊編輯部收取“版面費”，有限的資金來源渠道進一步導致學術期刊出版機構參與優(yōu)先數字出版的積極性不高。

（二）我國學術期刊優(yōu)先數字出版“開花卻嘗不到果”

學術評價機構作為學術成果的監(jiān)督者，對學術成果的肯定與否起著至關重要的作用。一方面，目前高校及研究機構對科研工作者的考核依據仍然以傳統的紙質印刷期刊為主，高校及研究機構的學者在評職稱、申請課題及申請學位時，優(yōu)先數字出版的科研成果難以得到相關部門的認可，這在一定程度上挫傷了科研工作者的積極性，起到了消極作用。例如，“中國科技論文在線”平臺依托眾多中國科技期刊紙質版，雖得到了41所國內高校的認可但許多重點名牌大學及科研單位并不承認學者以優(yōu)先數字出版的形式在其平臺上發(fā)布的科研成果。

另外，人文社科類科研成果的觀點與創(chuàng)新因主觀性較強，仁者見仁智者見智，缺乏數據等客觀因素的支撐，其認可度要慢于理工科。又因學術論文的評審流程復雜且周期較長等因素會導致讀者對認定結果懷疑度的提升。目前我國高校及科研院所的獎評機制都跟學者的科研成果相掛鉤，在年終評定時往往以學者的學術成果為量化依據。因此，隨著學術期刊數字化、網絡化的普及，學術期刊評價體系亟待增加對數字化學術成果的認可。學術期刊優(yōu)先數字出版的初衷是解決出版時滯問題，鼓勵廣大學者及科研人員積極創(chuàng)新以推動我國學術的進步與發(fā)展，但目前優(yōu)先數字出版成果在學者需要自己的科研成果得到認可時得不到，這就與學術期刊優(yōu)先數字出版的最終目的相違背了。

（三）我國學術期刊優(yōu)先數字出版“毛羽未豐”

首先，學術期刊優(yōu)先數字出版在國內還處于起步階段，自身發(fā)展還不夠成熟。例如據“中國知網”優(yōu)先數字出版系統用戶使用后反饋該系統存在插件下載不流暢、標注窗口功能單一等問題[5]。此外，當前國內學術期刊優(yōu)先數字出版平臺DOI標識不盡相同，存在引用格式混亂問題。DOI是國際科技期刊出版的“標準配置”，是文章指向和引用的身份識別碼，具有唯一性且永久不變[6]。DOI標識引用混亂，造成容易造成“同篇多標識”現象。放眼世界，優(yōu)先數字出版是學術期刊的發(fā)展大勢，因此積極促進國內學術期刊優(yōu)先數字出版與國際接軌顯得尤為重要。

其次，由于學術期刊編輯出版工作本身所限，不僅要求編輯人員要有“高精尖 ”的專業(yè)知識，還要掌握編輯出版的相關流程和技能。隨著數字出版時代的到來，學術期刊編輯還要掌握一定的數字出版能力。但由于目前大多數學術期刊出版機構工作人員和設備有限，從組稿、審稿、編輯加工、校對到出版發(fā)行等基本編輯出版業(yè)務流程并沒有完全實現數字化，編輯部對數字出版系統的自動采、編、審平臺利用的也不夠充分，缺乏專門的數字出版人才，這使得學術期刊優(yōu)先數字出版在運行起來不夠流暢。

三、我國學術期刊優(yōu)先數字出版的改進對策及建議

要想改進學術期刊數字優(yōu)先出版工作，需要得到作者、讀者、出版機構及學術評價機構在內的四方面的積極參與與支持。

（一）著力推進學術期刊數字化改革，積極推進優(yōu)先數字出版

首先，學術期刊出版機構要改變傳統觀念，尤其是出版機構的“領頭羊”，要著力推進學術期刊數字化改革，積極推進優(yōu)先數字出版。一方面學術期刊編輯部要抓住從傳統出版到數字出版的轉型機遇，提高工作效率，努力解決出版時滯問題，以提高廣大學者和科研人員的投稿積極性；另一方面要重反饋，通過與讀者的積極互動，以了解期刊需要調整改進的地方，從而使學術期刊不斷提高質量、擴大影響力。

其次，出版機構要善于與國內已較為成熟的優(yōu)先數字出版平臺服務商合作，積極推進優(yōu)先出版。要學會“借東風”之力，充分利用現有渠道。目前中國知網、萬方、維普等都是國內較為成熟的優(yōu)先數字出版平臺。加強合作關系，有利于編輯部一方面從繁復的優(yōu)先出版工作中解放出來專注于提升期刊的稿件質量，另一方面可以降低期刊編、審數字出版的成本，以最經濟的方式達到最優(yōu)的效果。再者，有能力的學術期刊出版機構可以通過加強自身網站建設，搭建自己的專屬平臺進行優(yōu)先數字出版，以解決依靠第三方網絡出版平臺編輯流程費時又費力的問題。

（二）加強行業(yè)規(guī)范，構建公平公正的學術質量評估標準

首先，優(yōu)先數字出版有效地解決了傳統出版中出版周期長、傳播范圍窄的弊端，但在其發(fā)展過程中也產生來了新的問題。如個別作者出于職稱評定、業(yè)績考核等利益需求，不顧學術質量，只求快速發(fā)表，甚至找人代寫，出于利益考慮的學術期刊出版機構遷就劣稿、他人代稿，降低學術標準，對不合格的學術成果進行優(yōu)先數字出版。這樣不僅對那些嚴謹治學的作者不公平，更損害了學術期刊的形象。因此學術期刊必須要堅持行業(yè)內的自律，在編輯部內部樹立牢固的期刊品牌意識和學術質量追求，堅持三審制度，杜絕人情稿、關系稿。

其次，在加強行業(yè)自律的同時，也要考慮進行他律，通過第三方的約束和規(guī)范確保優(yōu)先數字出版的學術論文質量，借鑒國外經驗，由行業(yè)協會聯手優(yōu)先數字出版平臺服務商設置“專業(yè)評審委員會”，根據學科專業(yè)的不同，定期邀請權威專家對優(yōu)先發(fā)表的論文進行質量評判。

（三）完善學術期刊優(yōu)先數字出版系統，構建優(yōu)先數字出版知識產權管理體系

首先，統一規(guī)范是學術論文的基本要求，優(yōu)先出版的部分稿件卻一直存在引用不規(guī)范問題或在正式出版后沒有及時以最新的出版版本進行更正替換。學術期刊優(yōu)先數字出版要設定數字目標標識符DOI，統一標準規(guī)范標注。當印刷版本發(fā)行后要及時更替先前的優(yōu)先出版版本，或在印刷版旁明確標注“優(yōu)先版本”，以幫助讀者進行正確區(qū)分。優(yōu)先數字出版提前了文章的發(fā)表時間，使更多讀者能夠更早地閱讀、下載、引用文章，擴大了引用的范圍，對學術期刊的影響因子具有潛在的影響。因此，我國的學術期刊論文要積極采用國際通用標準，為優(yōu)先數字出版的論文進行DOI注冊，從而被計入SCI（即年指標和總被引頻次）計算中，以真實地反映我國學術期刊的影響因子變化趨勢，反應我國學術期刊的學術價值。

其次，學術期刊出版機構不管是借助第三方優(yōu)先數字出版平臺，還是搭建自身網站以進行優(yōu)先數字出版，都要積極引進數字出版專業(yè)人才，不斷完善優(yōu)先數字出版系統，查找原有問題修補原有漏洞。此外，當前我國優(yōu)先數字出版版權問題突出，侵權行為隱蔽。導致此類現象出現的原因有兩個方面：一方面是由于我國出版商對侵權糾紛的重視程度不夠，另一方面是由于創(chuàng)作者對優(yōu)先數字出版知識產權的運用能力不強，進而導致糾紛呈現出多樣化的特征。因此要在強化優(yōu)先數字出版系統建設的同時，積極引進數字出版人才，同時政府也要積極推進優(yōu)先數字出版知識產權管理體系的建設和完善，加強優(yōu)先數字出版知識產權組織的管理和運營[7]。

參考文獻：

[1] 劉家真.館藏文獻優(yōu)先數字化的策略思考[J].圖書館學研究，2003（5）.

[2] 鄒波，杭麗芳.學術期刊優(yōu)先出版的現狀、問題與建議[J].出版發(fā)行研究，2015（8）.

[3] 徐銘瞳，吳星.學術期刊優(yōu)先出版發(fā)展現狀的實證分析[J].科技與出版，2015（7）.

[4] 向欣.優(yōu)先數字出版知識產權管理初探[J].出版廣角，2015（1）.

[5] 曹鳳祥.我國學術期刊優(yōu)先數字出版的問題及對策[J].傳媒，2015（11）.

[6] 李曉光.我國科技期刊優(yōu)先出版現狀及對策研究[J].蘭臺世界，2014（35）.

[7] 陳燎宏.學術期刊優(yōu)先數字出版優(yōu)劣分析——以“中國知網”為例[J].嘉興學院學報.2013（5）.

[責任編輯：東方緒]