文/莊淑霞 楊麗艷 編輯/謝松燕

全面深化外匯行政審批改革

文/莊淑霞 楊麗艷 編輯/謝松燕

近年來(lái)外匯管理部門(mén)按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于行政審批制度改革的工作要求，積極簡(jiǎn)政放權(quán)，主動(dòng)轉(zhuǎn)變政府職能，從事項(xiàng)減壓、權(quán)力規(guī)范到流程優(yōu)化、強(qiáng)化監(jiān)督，在全面深化改革的過(guò)程中取得了初步成效。但同時(shí)也存在一些問(wèn)題，值得關(guān)注。

改革中遇到的問(wèn)題

一是行政審批規(guī)范化整體水平有待提高。特別是在涉外經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的地區(qū)，由于行政審批制度對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的制約與限制并不十分明顯，改革的內(nèi)生性需求較低，結(jié)合自身實(shí)際情況進(jìn)行的探索或創(chuàng)新更是寥寥無(wú)幾。這導(dǎo)致了各地行政審批規(guī)范化的推進(jìn)程度不一，發(fā)達(dá)地區(qū)成功、有效的經(jīng)驗(yàn)、做法難以得到普遍推廣，從而限制了外匯管理行政審批規(guī)范化整體水平的提高。

二是行政審批監(jiān)管機(jī)制缺力。第一，由于外匯行政審批改革短期內(nèi)將大量傳統(tǒng)的行政審批事項(xiàng)取消或下放，需要通過(guò)事中、事后監(jiān)管機(jī)制來(lái)填補(bǔ)監(jiān)管真空，而以當(dāng)前外匯局基層分/支局的監(jiān)管能力尚難以滿足需求。第二，隨著外匯管理簡(jiǎn)政放權(quán)步伐加快，各項(xiàng)外匯管理新政頻出，許多前置性的行政審批下放至銀行按照展業(yè)原則進(jìn)行審查，給銀行帶來(lái)較大的監(jiān)管壓力。

三是行政審批監(jiān)督機(jī)制落實(shí)難度大。第一，雖然在《外匯管理行政審批管理規(guī)定》中對(duì)行政審批的內(nèi)外部監(jiān)督工作進(jìn)行了規(guī)定，但在內(nèi)部監(jiān)督工作中，由于基層外匯管理人員較少，外匯行政審批事項(xiàng)的受理、審核及辦理等環(huán)節(jié)難以實(shí)現(xiàn)全過(guò)程實(shí)時(shí)監(jiān)督，容易產(chǎn)生增加額外審批條件、超時(shí)審批等問(wèn)題。第二，長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)行政審批內(nèi)控監(jiān)督側(cè)重于合規(guī)性檢查，缺乏績(jī)效審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，難以有效推動(dòng)行政審批效率提升。第三，當(dāng)前對(duì)外匯管理行政審批項(xiàng)目保留、取消和下放的必要性和可行性進(jìn)行的評(píng)估，多在外匯局內(nèi)部進(jìn)行，即使新增的申請(qǐng)人評(píng)議制度，也僅能從服務(wù)質(zhì)量、效率等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。由于缺乏對(duì)外匯管理行政審批改革的科學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)制，容易使得改革進(jìn)入唯數(shù)據(jù)論的誤區(qū)，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，不利于相對(duì)人共享改革的成果，也不能有效檢驗(yàn)改革的成效。

四是行政審批的信息化管理手段尚處于初級(jí)階段。第一，現(xiàn)行外匯管理行政審批仍以書(shū)面申請(qǐng)為主，在網(wǎng)絡(luò)上只能實(shí)現(xiàn)審批表格下載、在線查詢等功能。當(dāng)事人申請(qǐng)辦理行政審批事項(xiàng)還要到窗口提交審批所需紙質(zhì)材料，難以進(jìn)一步壓縮申請(qǐng)人“腳底成本”和時(shí)間成本，影響了審批效率。第二，行政審批信息公開(kāi)效果不盡人意。由于外匯行政審批業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，部分法規(guī)政策調(diào)整頻繁，社會(huì)公眾獲取信息的渠道較少，政務(wù)公開(kāi)方法形式和手段都存在較大的改進(jìn)空間。第三，外匯管理政策宣傳方式比較單一，被動(dòng)接待咨詢比較多，走出去面對(duì)企業(yè)宣傳少，與社會(huì)公眾的期望和要求還存在差距。

進(jìn)一步深化改革

樹(shù)立依法行政理念，規(guī)范行政審批行為。通過(guò)加強(qiáng)外匯依法行政的培訓(xùn)和宣傳，引導(dǎo)各級(jí)外匯管理人員牢固樹(shù)立“法治精神”，提高外匯依法行政能力和水平，全面防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)基層外匯管理人員隊(duì)伍現(xiàn)狀，合理設(shè)置基層外匯行政審批崗位和受理審批流程，按照對(duì)外公布的窗口服務(wù)規(guī)范，確保窗口統(tǒng)一受理、及時(shí)審查、依法審批，努力提高外匯行政審批政策執(zhí)行效果。

構(gòu)建與行政審批改革相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制。一是要積極探索新形勢(shì)下的監(jiān)管方式、方法，使外匯業(yè)務(wù)人員及時(shí)掌握當(dāng)前外匯形勢(shì)、跨境資金流動(dòng)情況，增強(qiáng)快速反應(yīng)能力，并從宏觀、中觀、微觀三個(gè)層面對(duì)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行全面監(jiān)測(cè)、分析，對(duì)異常情況迅速采取監(jiān)管措施，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)“放得寬，控得住”的雙贏局面。二是對(duì)于合法的、必要的行政許可需要繼續(xù)保留，同時(shí)，要根據(jù)社會(huì)的發(fā)展，合理新設(shè)行政許可項(xiàng)目，防范新興事物對(duì)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家利益造成損害。三是要充分重視外匯信用體系建設(shè)的重要作用，通過(guò)構(gòu)建新型監(jiān)管模式，繼續(xù)強(qiáng)化信用對(duì)于不規(guī)范市場(chǎng)行為的約束；同時(shí)，強(qiáng)化負(fù)面信息披露，利用大數(shù)據(jù)和新科技平臺(tái)增強(qiáng)信息共享，實(shí)現(xiàn)不同監(jiān)管部門(mén)間信息的交流和對(duì)接，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)多部門(mén)、跨領(lǐng)域的聯(lián)合監(jiān)管。四是適度發(fā)展行業(yè)協(xié)會(huì)和中介組織，減少外匯局過(guò)多依賴許可的方式去管理，規(guī)范行業(yè)行為和行業(yè)自我管理，從而保障市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。

開(kāi)展行政審批績(jī)效評(píng)價(jià)，完善監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制。一是要根據(jù)基層外匯局實(shí)際情況，合理確定外匯行政審批監(jiān)督機(jī)構(gòu)，加大監(jiān)督人員外匯業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)力度，提高監(jiān)督的針對(duì)性和有效性。二是要對(duì)外匯行政審批工作進(jìn)行績(jī)效化的內(nèi)部監(jiān)督，通過(guò)事中對(duì)外匯行政審批進(jìn)行流程監(jiān)督、事后進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，提升外匯行政審批效率。三是建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相對(duì)分開(kāi)又相互制約的行政運(yùn)行機(jī)制，引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，借助其中立、科學(xué)、專(zhuān)業(yè)、深入等優(yōu)勢(shì)條件，協(xié)助外匯局查找問(wèn)題，并提出相對(duì)科學(xué)的整改建議。

提升外匯管理行政審批信息化水平。一是由外匯局統(tǒng)一規(guī)劃、開(kāi)發(fā)外匯行政審批電子平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)行政審批業(yè)務(wù)的全程網(wǎng)上辦理，提升行政審批效率。二是建立完善的網(wǎng)絡(luò)審批安全保障體系，確保電子簽章和審批文檔的絕對(duì)安全。三是建立網(wǎng)絡(luò)信息外匯管理平臺(tái)，對(duì)受理行政審批全流程進(jìn)行實(shí)時(shí)管理與監(jiān)督，將申請(qǐng)人滿意度評(píng)議內(nèi)容加入系統(tǒng)功能中，多渠道接受社會(huì)的監(jiān)督和評(píng)議，實(shí)現(xiàn)“公示公告、查詢下載、線上審批、即時(shí)監(jiān)管、舉報(bào)投訴”等功能。四是以滿足民眾需求為宗旨，暢通行政審批信息傳播渠道，使微博、微信等傳播工具逐漸成為外匯管理信息發(fā)布的主渠道，實(shí)現(xiàn)信息化的可持續(xù)發(fā)展。五是建立行政審批信息的大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)，確保審批信息能夠得到及時(shí)、準(zhǔn)確的分析，以利于外匯管理部門(mén)對(duì)審批信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌握和綜合處理。

作者單位：外匯局寧夏回族自治區(qū)分局