徐西勝

（濟(jì)寧市政府研究室，山東 濟(jì)寧 272001）

中國特色新型智庫建設(shè)問題研究

徐西勝

（濟(jì)寧市政府研究室，山東 濟(jì)寧 272001）

中國特色新型智庫，“特”在其功能定位和體系建設(shè)上，“新”在不同于古代智囊、有別于國外智庫。建設(shè)中國特色新型智庫，既要遵循智庫建設(shè)的一般規(guī)律，也要符合我國政治制度和決策咨詢特點，要以寬廣的世界眼光、扎實的理論根基和高度的學(xué)術(shù)自覺，在人才、產(chǎn)品、資金保障和學(xué)科布局、體制機(jī)制上尋求突破。

中國新型智庫；中國特色；建設(shè)

高水平的智庫是一個國家、一個區(qū)域軟實力的集中體現(xiàn)和重要標(biāo)志。建設(shè)中國特色新型智庫作為全面深化改革的一項重要內(nèi)容，事關(guān)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，在決策體系里以“外腦”“智商”的獨特優(yōu)勢發(fā)揮著全程式助推作用。對其內(nèi)涵和要求亟須做出科學(xué)回答，明確其發(fā)展目標(biāo)和功能定位、解決好“建什么”“怎么建”“怎么用”的問題亦是亟待破解的命題。

一、中國特色新型智庫的理解與認(rèn)知

智庫也稱思想庫、智囊團(tuán)，主要指由不同學(xué)科背景的專家學(xué)者組成，為政府、企業(yè)等組織及其決策者處理公共事務(wù)和應(yīng)對突發(fā)事件提供方法方案、戰(zhàn)略策略、理論思想等智力產(chǎn)品的公共研究機(jī)構(gòu)，具有相對獨立運行、不以營利為終極目標(biāo)、以公共政策作為主要研究對象、以影響決策為主要目的等特點，其基本社會功能主要包括為公共決策提供思想和行動方案、評估政府運作效率、傳播社會知識、引導(dǎo)公眾輿論和社會走向，并以此劃分為戰(zhàn)略型、策略型智庫?，F(xiàn)代意義上的智庫興盛于20世紀(jì)中后期，在國外被稱為繼立法、行政、司法、媒體后的“第五種權(quán)力”。各國智庫特點不同，如美國強(qiáng)調(diào)“獨立性”，法國是私立智庫影響力大，韓國是政府智庫為主導(dǎo)。那么，中國特色新型智庫“特”在何處，“新”在哪里？

中國特色新型智庫“特”在其功能定位和體系建設(shè)上。一是堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。這是中國各類智庫都必須遵循的基本原則，中國智庫只能在研究上獨立，不能在政治上、思想上獨立，要以堅持和發(fā)展中國特色社會主義為光榮使命。二是官方智庫是重要的智力支持和主力。我國智庫體系中以官辦智庫為主的特點非常明顯，這也是我國經(jīng)濟(jì)社會制度決定的。三是智庫體系呈圈層結(jié)構(gòu)。首先，黨政軍直屬的調(diào)研、政研、參謀機(jī)構(gòu)智庫處于內(nèi)圈層；其次，黨校、社會科學(xué)院等智庫處于中圈層；再次，經(jīng)費來自教委的高校智庫處于外圈層；最后，還有一些處于快速成長期的社會智庫非均勻地分布在各圈層中。四是思想創(chuàng)新與成果創(chuàng)新并重。既搞學(xué)術(shù)研究，也搞應(yīng)用研究。學(xué)術(shù)研究出理論，出思想；應(yīng)用研究出點子，出對策。

中國特色新型智庫“新”在不同于古代智囊、有別于國外智庫。第一，新思路。一是在公共決策上將智庫納入其體系之中；二是在體制機(jī)制上確保智庫科學(xué)運行；三是在民間智庫建設(shè)上積極鼓勵支持；四是在溝通協(xié)作上建立協(xié)會性平臺組織；五是在智庫運營上著力推進(jìn)開放性、國際化。第二，新定位。其一，資政，就是為黨委政府科學(xué)決策提供新方案；其二，啟民，就是用新思想、新理論、新成果啟迪教化百姓。具體講，就是研究政策、解讀政策、評估政策，影響社會輿論，參與公共外交。第三，新體系。智庫體系層級化、多元化，有中央、地方智庫之分，也有官方智庫、半官方智庫、民間智庫之別。第四，新趨勢。首先，從傳統(tǒng)智庫向現(xiàn)代智庫轉(zhuǎn)型；其次，從以經(jīng)濟(jì)政策研究為主向經(jīng)濟(jì)、政治、社會、外交、軍事多領(lǐng)域轉(zhuǎn)變，從主要服務(wù)政府決策向服務(wù)政府、企業(yè)、民眾多方面轉(zhuǎn)變；再次，從國內(nèi)研究向國際化研究、“二軌外交”轉(zhuǎn)變，爭奪國際話語權(quán)。

二、中國智庫的緣起與發(fā)展歷程

“智庫”（Think tank）一詞源起于西方，本意為“思想坦克”，即蘊藏著思想的進(jìn)攻力和干預(yù)力的含義。第二次世界大戰(zhàn)期間以軍事術(shù)語的形式正式出現(xiàn)，特指軍事參謀、國防專家策劃軍事戰(zhàn)略和行動計劃的保密室。

今天我們稱之為“智庫”的組織，最早在20世紀(jì)20年代誕生于美國，如歷史最為悠久的卡內(nèi)基國際和平基金會、胡佛研究所，以后才逐漸在世界各地普及開來。

雖然現(xiàn)代意義上的智庫及相關(guān)研究源起于西方，但類似“智庫”的幕僚、門客、謀士、軍師等群體組織在中國古代早已出現(xiàn)，他們在古代政治、軍事、外交活動中起著十分重要的作用。如史書中有記載的：孫臏為齊威王設(shè)“救趙之計”、張良為漢高祖獻(xiàn)“下邑之謀”、荀為魏武帝定“扼袁之策”，均為各自的元首在經(jīng)國緯政中做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。先秦諸子百家爭鳴，戰(zhàn)國策士縱橫捭闔，從東晉的清談派到三國時期的謀士群，都可謂現(xiàn)代智庫的濫觴?！吧眺币徊咦兎◤?qiáng)秦，諸葛亮一對三分天下”，成為中國古代典型的成熟智庫模式。

但現(xiàn)代智庫在中國的發(fā)展是改革開放以后的事。中國現(xiàn)代意義上的智庫發(fā)軔于兩次會議，形成了中國現(xiàn)代智庫的雛形：一次是1984年9月的莫干山會議，另一次是1985年9月的巴山輪會議。莫干山會議上的價格大論戰(zhàn)，巴山輪會議上的中外經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的思想碰撞，對中國未來發(fā)展的產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，在新中國經(jīng)濟(jì)史上占有突出地位。

我國現(xiàn)代智庫的發(fā)展是分階段演進(jìn)的：（1）改革開放伊始的體系初建階段，以中國社會科學(xué)院成立、黨政軍系統(tǒng)智庫迅速發(fā)展為標(biāo)志；（2）20世紀(jì)90年代初的多元化發(fā)展階段，以中國首批民間智庫相繼成立為標(biāo)志；（3）十六大召開后的體系基本成型階段，以北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心等高校智庫蓬勃興起為標(biāo)志；（4）十八大召開前夕的智庫尋求轉(zhuǎn)型階段，以中國社科院實現(xiàn)功能轉(zhuǎn)型、中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心等一批民間智庫大量涌現(xiàn)為標(biāo)志；（5）黨的十八大召開后的新型智庫建設(shè)階段，以25家機(jī)構(gòu)入選首批國家高端智庫建設(shè)試點單位為標(biāo)志。

三、中國特色新型智庫的管理與運作

中國智庫要發(fā)展壯大，與國際一流智庫合作、交流、博弈，管理運作至關(guān)重要。因此，智庫的組織形式、管理方式和運作機(jī)制問題，是建設(shè)中國特色新型智庫首先要解決的問題。

1.智庫認(rèn)同。不是所有咨詢公司都能夠稱為智庫，也并不是任何機(jī)構(gòu)都可以建智庫，智庫是有成立條件和進(jìn)入門檻的。目前，我國對智庫的認(rèn)同有政府、聯(lián)盟、自我三種方式：一是政府認(rèn)同高端智庫；二是聯(lián)盟認(rèn)同有一定行業(yè)影響的智庫；三是研究機(jī)構(gòu)自稱智庫并提供決策咨詢服務(wù)。

2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。新型智庫治理的核心是強(qiáng)化政府在智庫發(fā)展規(guī)劃、政策法規(guī)、組織協(xié)調(diào)等方面的指導(dǎo)責(zé)任。（1）頂層設(shè)計。對各類智庫的功能進(jìn)行科學(xué)定位，統(tǒng)籌建設(shè)布局。（2）協(xié)調(diào)指導(dǎo)。組建新型智庫領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)委員會，對各類智庫的研究和建設(shè)工作進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃與指導(dǎo)，將優(yōu)勢資源集中到重大事項上。（3）科學(xué)評價。探索符合我國國情的智庫評價方法和模式，建立智庫評估體系、評估機(jī)制，確立客觀評價標(biāo)準(zhǔn)、評價內(nèi)容，形成科學(xué)的指揮棒。

3.機(jī)制構(gòu)建。（1）建立決策參與機(jī)制，對智庫參與決策進(jìn)行流程化的設(shè)計并嚴(yán)格落實到?jīng)Q策全過程，使智庫的“謀”和政府的“斷”有機(jī)結(jié)合。（2）改革課題安排機(jī)制，以“課題招標(biāo)”等競爭性方式取代“內(nèi)定”或“任務(wù)”分配方式。（3）完善成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，通過內(nèi)刊直接報送、媒體公開發(fā)表、論壇研討發(fā)布、出版成果匯編等渠道，推動智庫成果在更高層次、更寬領(lǐng)域、更大范圍轉(zhuǎn)化服務(wù)。（4）優(yōu)化運作保障機(jī)制，落實政府信息公開制度，方便智庫及時準(zhǔn)確地獲取政府信息；創(chuàng)辦一批有影響的出版物和網(wǎng)站，促進(jìn)智庫間信息共享；研究制定和落實支持智庫發(fā)展的財政、金融政策，區(qū)別支持課題研究與智庫建設(shè)。

4.總體把握。（1）明確定位，解決好“干什么”的問題。從政府決策需要、社會發(fā)展要求和廣泛民意訴求中找準(zhǔn)切入點，尋求平衡點，切實發(fā)揮好“決策方案的建言者、政策效果的評估者、社會輿論的引導(dǎo)者”的作用。（2）統(tǒng)籌推進(jìn)，解決好“怎么建”的問題。以解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重點問題為抓手，突出人才導(dǎo)向，堅持國際化視野，科學(xué)布局，統(tǒng)籌推進(jìn)智庫建設(shè)。（3）搞好結(jié)合，解決好“怎么用”的問題。建好智庫是基礎(chǔ)，發(fā)揮好智庫在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的作用才是關(guān)鍵。

5.運作指導(dǎo)。引導(dǎo)智庫在運作過程中把握好以下幾個方面：（1）定好位。從自身實際出發(fā)，努力形成自己的特色和品牌。（2）建機(jī)構(gòu)。在發(fā)起方組成、資金來源、人員構(gòu)成等方面，更加靈活多樣。（3）聚人才。不斷吸引和延攬一批又一批優(yōu)秀的研究型、專家型高素質(zhì)人才，促進(jìn)智庫集中智慧開展政策研究工作。（4）搞課題。針對政府關(guān)心、社會關(guān)注、群眾期盼的熱點難點問題，開展戰(zhàn)略性、全局性、對策性調(diào)查研究，及時提出有情況、有分析、有對策建議的決策參考。（5）籌資金。以公共財政支持為主，以企業(yè)、社會組織、個人捐贈資助為輔。

四、中國智庫的發(fā)展現(xiàn)狀與存在的問題

三十多年來，中國智庫在艱難中起步、在曲折中發(fā)展。目前，黨政軍智庫、社科院智庫、高校智庫和民間智庫多元發(fā)展?jié)u成格局。一是量增質(zhì)升。2015年全球共有智庫6 846家，其中，美國以1 835家智庫穩(wěn)居首位，中國依然是世界第二智庫大國，智庫數(shù)量達(dá)到435家，這只是美國《全球智庫報告》統(tǒng)計的數(shù)字。據(jù)中國業(yè)內(nèi)專家估計，目前全國智庫應(yīng)不少于2 000家。二是形態(tài)多元。既有政府內(nèi)設(shè)智庫、事業(yè)單位性質(zhì)智庫、民間智庫，還有媒體、企業(yè)、協(xié)會、商會設(shè)立的智庫。三是影響擴(kuò)大。一些智庫成果或直接、間接轉(zhuǎn)化為政府規(guī)范性文件或政府召開會議推進(jìn)或領(lǐng)導(dǎo)作出重要批示，還有一些智庫成果上升為黨和國家的決策。

中國智庫建設(shè)發(fā)展雖然取得了很大的成績，但也面臨著許多現(xiàn)實問題和矛盾困境。

三大問題。一是許多智庫發(fā)育不足，“吆喝型”“饑渴型”“粗放型”智庫比較多，高水平成果、科學(xué)化管理相對少。二是智庫人員構(gòu)成不合理，搞理論研究、寫學(xué)術(shù)專著的比較多，搞對策研究、寫研究報告的相對少。三是研究成果針對性不強(qiáng)，淺嘗輒止、追逐熱門、闡釋解讀的比較多，深入研究、獨樹一幟、引領(lǐng)前沿的成果相對少。

四大矛盾。一是質(zhì)量與營銷的矛盾。智庫既要全力拿出高質(zhì)量的研究成果，又要全力拓展渠道確保及時送達(dá)決策層，兩者不可偏廢，一旦“魚與熊掌不可兼得”，則要面臨注重成果質(zhì)量還是注重成果營銷的選擇。二是建議與需求的矛盾。領(lǐng)導(dǎo)在決策時需要的是多元觀點而不是迎合動機(jī)，然而智庫在提報建議時擔(dān)心多元觀點不對領(lǐng)導(dǎo)心思而又選擇明顯迎合。三是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的矛盾?；A(chǔ)研究主要出理論、出思想，轉(zhuǎn)化為政策周期長、風(fēng)險大，基礎(chǔ)研究者如沒有相當(dāng)?shù)亩εc擔(dān)當(dāng)是難以支撐的。四是兩種影響力選擇的矛盾。智庫影響力包括政策影響力和社會影響力，然而這兩種影響力成反比關(guān)系，政策影響力越大社會影響力越小，缺乏社會影響力將難以獲得可持續(xù)的資金注入與人才供給。

三大難點。一是能夠提供具有影響力、震撼力思想產(chǎn)品的智庫明顯不足。中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院一項研究表明，中國決策失誤率約為30%，西方發(fā)達(dá)國家卻只有5%左右。這說明，我國智庫建言獻(xiàn)策的水平和影響力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。二是官辦智庫“一支獨大”，缺乏競爭活力。據(jù)統(tǒng)計，由財政供養(yǎng)的官方或半官方智庫占95%左右。三是社會智庫多元化資金籌措機(jī)制尚未形成。最近《望》雜志一個關(guān)于中國智庫發(fā)展的調(diào)研發(fā)現(xiàn)：“一家半官方研究機(jī)構(gòu)，其經(jīng)費來源中來自主管單位的資金只占2%，委托課題費用占27%；一家美國慈善基金和一家德國跨國企業(yè)的資助共占63%?！?/p>

五、國外智庫建設(shè)發(fā)展的經(jīng)驗與未來趨勢

以美國為代表的西方社會，受“參與型政治文化”主導(dǎo)，鼓勵各類智庫在國家內(nèi)政外交政策的制定、影響公眾輿論、引領(lǐng)社會思潮中發(fā)揮作用。突出表現(xiàn)為五大發(fā)展趨勢。（1）兩極化趨勢。一方面，一些大型智庫越來越向綜合性、集成化方向發(fā)展，呈現(xiàn)“強(qiáng)者愈強(qiáng)”態(tài)勢；另一方面，一些規(guī)模小、有特色的智庫越來越向?qū)I(yè)性智庫發(fā)展，呈現(xiàn)“小、專、精”態(tài)勢。（2）國際化趨勢。經(jīng)營理念、研究人員、研究視角、智庫業(yè)務(wù)日益國際化。（3）網(wǎng)絡(luò)化趨勢。運用網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布最新學(xué)術(shù)思想、傳播最新學(xué)術(shù)觀點、展示最新研究成果、宣傳最新政策主張，開展社情民意調(diào)查、政策問題討論。（4）數(shù)字化趨勢。建立圖書館、數(shù)據(jù)庫和聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)，及時獲得研究所需要的最新研究資料與信息。（5）隱性化趨勢。美國智庫善于隱藏自己的政治傾向和意識形態(tài)，而把智庫的形態(tài)傾向巧妙地熔鑄于自己的研究過程和成果中。善于用財務(wù)自由來標(biāo)榜智庫的獨立性和客觀性；過分強(qiáng)調(diào)旋轉(zhuǎn)門機(jī)制，卻忽視了這種機(jī)制的局限和問題。（6）實用化趨勢。關(guān)注熱點、傾注焦點是西方智庫的一貫做法，近期，西方知名智庫突出對華、對美、對俄和歐盟議題研究。

近年來，我國在智庫組織形式和管理方式上也涌現(xiàn)出一批典型示范。上海整合研究資源，統(tǒng)領(lǐng)當(dāng)?shù)刂菐鞕C(jī)構(gòu)共同發(fā)展。大連建設(shè)社科研究基地，推動地方智庫發(fā)展。南京組建智庫聯(lián)盟，實行會員加盟制，吸收國內(nèi)外一流準(zhǔn)官方、官非結(jié)合、非官方?jīng)Q策咨詢研究機(jī)構(gòu)加入，發(fā)揮智庫聯(lián)合體的優(yōu)勢，初步形成專家、民間、企業(yè)、官方、媒體“五智匯聚”服務(wù)決策的格局。

當(dāng)前和今后一個時期，我國智庫將圍繞彰顯中國特色、中國氣派，全力邁向新型現(xiàn)代。（1）發(fā)展形態(tài)多樣化。以建設(shè)發(fā)展綜合型、專業(yè)型、平臺型和媒體型智庫為主要方向，打造以官方智庫為主導(dǎo)、以高端智庫為龍頭、以社會智庫為補(bǔ)充的多元化格局。（2）研究方式專業(yè)化。未來智庫專業(yè)化、精細(xì)化、定制化研究將成為常態(tài)。（3）資金來源多元化。堅持財政保障、社會捐贈、基金會提供、企業(yè)贊助同時并舉。（4）團(tuán)隊構(gòu)成復(fù)合化。專家為主、企業(yè)聯(lián)動、黨政機(jī)關(guān)干部參與，組成跨部門、跨專業(yè)的研究團(tuán)隊，將成為未來很多智庫研究項目的新形態(tài)。（5）決策參與全程化。未來智庫不僅為黨委、政府決策提建議，還要參與政策論證、風(fēng)險評估、合法性審查及政策落實。

六、構(gòu)建中國特色新型智庫的對策與建議

1.提高思想認(rèn)識。黨的十八大、十八屆三中全會都將加強(qiáng)我國智庫建設(shè)提上了重要議程，習(xí)近平總書記也多次對中國特色新型智庫建設(shè)做出重要批示，我們要從中國問題的復(fù)雜性、中國體制的特點和提升國家巧實力的高度認(rèn)識智庫的極端重要性。當(dāng)前全國各地正處于爬坡過坎、轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期，實現(xiàn)“四個全面”戰(zhàn)略布局，新常態(tài)下應(yīng)對外部環(huán)境挑戰(zhàn)、破解改革發(fā)展難題、跨越“中等收入陷阱”、提升地區(qū)軟實力，都迫切需要強(qiáng)有力的智庫支持。同樣，大國崛起、強(qiáng)國縱橫始終都有智庫的角色，決策咨詢事業(yè)大有可為。

2.轉(zhuǎn)變思維方式。要打破“言必稱西方”的思維定勢，堅持從中國實際出發(fā)，開創(chuàng)符合中國國情、具有中國特色的新型智庫建設(shè)路徑。要克服“酒香不怕巷子深”的舊思維，不能守著研究成果“待字閨中”，切實增強(qiáng)宣傳營銷意識，擴(kuò)大研究成果的影響力。要堅持對策研究、基礎(chǔ)研究并重并舉，堅決摒棄認(rèn)識參考、決策服務(wù)提報“一手硬、一手軟”的傾向。要建立智庫聯(lián)盟，走開放式發(fā)展路子，圍繞問題找“盟友”。

3.遵循發(fā)展規(guī)律。智庫發(fā)展，人才是前提，產(chǎn)品是核心，資金是保障。在隊伍建設(shè)上，堅持專職和聘任、體制內(nèi)和體制外相結(jié)合，培養(yǎng)造就高質(zhì)量“復(fù)合型人才、復(fù)合型團(tuán)隊”。在產(chǎn)品打造上，通過“成果購買制”創(chuàng)新制度設(shè)計，激勵智庫“出思想”，推進(jìn)公共政策研究品牌化。在資金籌措上，實行智庫基金制，創(chuàng)新投入保障機(jī)制。

4.優(yōu)化研究環(huán)境。一要提供良好的市場需求和競爭環(huán)境，聚焦公共政策，推動智庫發(fā)聲。二要提供相對寬松的社會輿論環(huán)境，盡可能給予智庫更多的獨立研究空間。三要提供充分有效的信息、數(shù)據(jù)發(fā)布和披露制度，暢通供需渠道，搭建互動平臺。四要建立與智庫發(fā)展內(nèi)在要求相適應(yīng)的管理體制，強(qiáng)化反饋溝通，完善決策評估。五要善于整合利用智庫的研究成果和政策建議，決策者要具有整合各方建議、從中選出最優(yōu)方案的能力，千萬不要將一些根本無法實現(xiàn)的方案采納下來，最終出現(xiàn)決策失誤。

5.把握推進(jìn)關(guān)鍵。第一，堅持為黨和政府決策服務(wù)的戰(zhàn)略定位。專注于為黨和政府建言獻(xiàn)策這個“專項”，拿出專業(yè)化、建設(shè)性、可操作的政策建議。第二，始終把提高研究質(zhì)量作為生命線。質(zhì)量和時效構(gòu)成價值，要從高水平的研究成果、加速度的報送時效兩方面體現(xiàn)智庫課題研究的價值。第三，善于匯集和發(fā)掘人力資源寶庫。暢通智庫人才流動的進(jìn)口和出口，探索有利于調(diào)動研究人員積極性的多種分配方式。第四，探索建立符合智庫發(fā)展規(guī)律的體制機(jī)制。以科學(xué)的體制、靈活的機(jī)制，推進(jìn)各類智庫相互促進(jìn)、有效互補(bǔ)。第五，把不斷提升影響力作為追求目標(biāo)。形成一些核心品牌，提升中國智庫的國際話語權(quán)。

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［責(zé)任編輯陳鶴］

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1673-291X（2016）25-0193-04

2016-07-08

徐西勝（1962-），男，山東汶上人，高級經(jīng)濟(jì)師，高級政工師，碩士，從事政府運作、決策咨詢研究。