王新紅，武欣玲

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論黨組織參與國有公司治理的法律原則

王新紅，武欣玲

(福建師范大學法學院，福建福州，350117)

黨組織參與國有公司治理的法律原則是制定黨組織參與國有公司治理的法律規(guī)則的基礎，是黨組織參與國有公司治理實踐的指引。黨組織參與國有公司治理應遵循合法性原則、科學性原則、民主性原則、安全性原則、效率性原則和有限參與原則。合法性原則是首要原則，也是總的原則，包括形式意義上的合法性原則和實質(zhì)意義上的合法性原則?？茖W性原則要求黨組織參與國有公司治理應當符合公司治理的客觀規(guī)律。遵循民主性原則，應認識到參與國有公司治理的主體是黨組織，黨組織民主決策不能代替國有公司的民主決策。安全性原則要求黨組織在確保國有資產(chǎn)安全、防止國有資產(chǎn)流失上發(fā)揮作用。效率性原則強調(diào)黨組織參與國有公司的治理應當有利于國有公司效率的提高。有限參與原則強調(diào)黨組織參與國有公司的治理應做到不越位、不缺位。

黨組織；國有公司治理；法律原則

習近平同志先后在中央深改組會議(2015年6月5日)、全國國有企業(yè)黨的建設工作會議(2016年10月10日)上強調(diào)：“把黨的領導融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位?！绷暯酵镜纳鲜鲋匾撌鍪菍﹂L期以來黨組織參與國有公司治理事實的承認和合法性的認可，是踐行十八屆四中全會提出的“全面推行依法治國”方略的重要表現(xiàn)，是習近平同志運用“法治思維”治國理政的典型范例。習近平同志高屋建瓴，為依法加強和改善黨對國有企業(yè)的領導指明了方向。同時，也為法學界和法律界提出了一個新的課題：如何實現(xiàn)黨組織參與國有公司治理的法治化。這一新課題需要研究的內(nèi)容很多，但筆者認為最為緊迫的，是黨組織參與國有公司治理的法律原則。法律原則是作為法律規(guī)則的基礎或本源的綜合性、穩(wěn)定性原理和準則，它指導和協(xié)調(diào)著社會關(guān)系的法律調(diào)整機制[1]。黨組織參與國有公司治理的法律規(guī)則的制定、實施和解釋，黨組織參與國有公司治理的實踐，均須在黨組織參與國有公司治理的法律原則的指引之下進行。

一、合法性原則

合法性(legitimacy)一詞，最初是由韋伯提出的。與政治秩序有關(guān)，是指政治統(tǒng)治被社會認可和尊重。任何一種政治統(tǒng)治都要盡力設法把自己標榜為是“合法的”，都要喚起人們對其統(tǒng)治的“合法性”的信仰。馬克斯?韋伯指出：“一切經(jīng)驗表明，沒有任何一種統(tǒng)治自愿地滿足于僅僅以物質(zhì)的動機或者僅僅以情緒的動機，或者僅僅以價值合乎理性的動機，作為其繼續(xù)存在的機會。勿寧說，任何統(tǒng)治都企圖喚起并維持對它的‘合法性’的信仰。”[2]哈貝馬斯認為：“合法性的意思是說，同一種政治制度聯(lián)系在一起的、被認為是正確的和合理的要求對自身有很好的論證。合法的制度應該得到承認。合法性就意味著某種政治制度的尊嚴性。”[3](262)“一個統(tǒng)治的合法性，是以被統(tǒng)治者對合法性的信任為尺度的。這涉及‘信任問題，即相信一個國家的結(jié)構(gòu)、活動、活動方式、決策、政策，以及一個國家的官吏和政治領導人都具有正確性、合理性、善良道德的素質(zhì)；并且相信由于這種素質(zhì)而應得到承認。’”[3](287)合法性最初只涉及到政治統(tǒng)治問題，“只有政治制度才擁有或者才可能喪失合法性；只有它才需要合法性”[3](262)。但現(xiàn)如今，該概念的使用范圍被大大擴展了。一般認為，合法性的含義，有形式意義上的合法性與實質(zhì)意義上的合法性之分。形式意義上的合法性，是指符合憲法和法律的規(guī)定；實質(zhì)意義上的合法性，則是指正當性、合道德性或合規(guī)律性。基于合法性的兩層含義，黨組織參與國有公司治理的合法性原則也包括形式意義上的合法性原則和實質(zhì)意義上的合法性原則。

(一) 形式意義上的合法性原則

形式意義上的合法性原則是指黨組織參與國有公司治理的行為及規(guī)范黨組織參與國有公司治理的規(guī)則均必須符合憲法和法律的規(guī)定。十八屆四中全會作出的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》明確要求：“必須加強和改進黨對法治工作的領導，把黨的領導貫徹到全面推進依法治國全過程。堅持依法執(zhí)政，各級領導干部要帶頭遵守法律，帶頭依法辦事，不得違法行使權(quán)力，更不能以言代法、以權(quán)壓法、徇私枉法?！币婪ㄖ螄屈h帶領人民治理國家的基本方略，也是國家長治久安的重要保障。黨組織參與國有公司治理必須遵守憲法和法律，是依法治國的題中之意。

《公司法》第19條規(guī)定：“在公司中，根據(jù)中國共產(chǎn)黨章程的規(guī)定，設立中國共產(chǎn)黨的組織，開展黨的活動。公司應當為黨組織的活動提供必要條件?！备鶕?jù)該規(guī)定，公司中的黨組織依照《中國共產(chǎn)黨章程》活動，而《中國共產(chǎn)黨章程》(以下簡稱《黨章》)第32條第2款規(guī)定：“國有企業(yè)和集體企業(yè)中黨的基層組織，發(fā)揮政治核心作用，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營開展工作。保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策在本企業(yè)的貫徹執(zhí)行；支持股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理(廠長)依法行使職權(quán)；全心全意依靠職工群眾，支持職工代表大會開展工作；參與企業(yè)重大問題的決策；加強黨組織的自身建設，領導思想政治工作、精神文明建設和工會、共青團等群眾組織?！笨梢?，黨組織參與國有公司治理是有法律依據(jù)的，基本上滿足了形式上的合法性原則。

(二) 實質(zhì)意義上的合法性原則

實質(zhì)意義上的合法性原則是指，黨組織參與國有公司治理的行為及規(guī)范黨組織參與國有公司治理的規(guī)則應當具有正當性、合規(guī)律性以及得到民眾的認可?，F(xiàn)代企業(yè)制度是西方國家解決公司兩權(quán)分離狀態(tài)下管理者道德風險的制度安排，在現(xiàn)有企業(yè)制度中，并無黨組織的棲身之所。那么，黨組織參與國有公司治理的合法性何在呢?

首先，我們注意到，無論是黨章、黨的文件的規(guī)定，還是黨的領導的講話，都只強調(diào)黨組織對國有企業(yè)經(jīng)營管理的參與，卻從不要求黨組織參與非國有企業(yè)的經(jīng)營管理。這是因為，按照企業(yè)法的一般理論，企業(yè)的經(jīng)營管理者應當是由企業(yè)財產(chǎn)的真正所有者——出資人擔任或其委托的人擔任，企業(yè)決策也應當由企業(yè)財產(chǎn)的真正所有者——出資人作出或其委托的人代為作出。非國有企業(yè)，黨組織自然是沒有權(quán)力干預其依法進行的經(jīng)營管理活動。國有企業(yè)或者國有公司卻不同，其財產(chǎn)具有全民性質(zhì)。由于出資人權(quán)益不可能由“全民”行使，而是需要代表來行使。在我國現(xiàn)行的法律制度體系中，是由國務院代表國家行使國有資產(chǎn)所有權(quán)，國務院和地方政府分別代表國家享有出資人權(quán)益，國務院和地方政府履行出資人職責的機構(gòu)具體履行出資人職責。從這些規(guī)定看，雖然沒有涉及黨組織，但是，我國《憲法》確定的黨的執(zhí)政地位和領導地位，在各級政府和政府機構(gòu)中均有黨組織。從這個意義上講，黨組織行使某些屬于國有公司的出資人權(quán)力，具有正當性。其次，國有公司財產(chǎn)作為黨執(zhí)政的物質(zhì)基礎，國有公司黨組織是黨的基礎組織，是黨在國有公司的代表。最后，也是最重要的是，根據(jù)韋伯和哈貝馬斯對統(tǒng)治合法性的闡述，黨組織參與國有公司治理的合法性來源于社會的認同。中國共產(chǎn)黨的領導地位是歷史形成的，已經(jīng)獲得了人們的廣泛認同。

(三) 合法性原則的落實

從法治的視角看，合法性原則是黨組織參與國有公司治理必須遵守的首要原則，也是總的原則。依合法性原則要求，黨組織參與國有公司治理應當具有合規(guī)律性。所謂合規(guī)律性，是指黨組織參與國有公司治理應當符合公司治理的一般規(guī)律，有利于實現(xiàn)國有公司治理的目的，有利于國有公司的健康發(fā)展。如果黨組織參與國有公司治理違背了國有公司治理的一般規(guī)律，不利于實現(xiàn)國有公司治理的目的，有礙于國有公司的健康發(fā)展，人們就會逐漸失去對黨組織參與國有公司治理的認同，其合法性也會隨之喪失。

基于以上認識，筆者認為，本文接下來闡述的黨組織參與國有公司治理應遵循的科學性原則、民主性原則、安全性原則、效率性原則和有限參與原則等其他原則是合法性原則所蘊含的，是落實合法性原則的基礎。因此，貫徹實施其他原則就是對合法性原則的落實。

從合法性原則本身來看，《公司法》和《黨章》均沒有對黨組織參與國有公司治理的權(quán)限、方式、程序和責任等作出明確規(guī)定，這一方面為實踐中探索黨組織參與國有公司治理的有效形式提供了廣闊的空間，但另一方面，也未能為黨組織合法、有效地參與國有公司治理提供可靠的指引。實踐中，國有公司黨組織參與國有公司治理的情況良莠不齊，缺位與越位現(xiàn)象并存。落實合法性原則，必須總結(jié)黨組織參與國有公司治理的經(jīng)驗和教訓，及時將一些被實踐證明可行的以政策、公司章程等形式存在的行為規(guī)范上升為法律。

二、科學性原則

科學是使主觀認識與客觀實際實現(xiàn)具體統(tǒng)一的實踐活動，它是通往預期目標的橋梁，也是聯(lián)結(jié)現(xiàn)實與理想的紐帶。科學性就是符合客觀實際的真實屬性，它是主觀認識與客觀實際能夠?qū)崿F(xiàn)具體統(tǒng)一的屬性。黨組織參與國有公司治理應當符合科學性原則，就是指黨組織參與國有公司治理應當符合公司治理的客觀規(guī)律。

我國國有企業(yè)改革的目標是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，也即股份制。現(xiàn)代企業(yè)制度的本質(zhì)特征為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學”。在股份制幾百年的發(fā)展歷程中，以股東為代表的利益相關(guān)者與公司管理者、控制者的博弈，形成了各具特色，但不斷趨同的公司治理機制與公司治理制度。這些公司治理機制與公司治理制度經(jīng)過實踐的反復檢驗，具有科學性，是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心內(nèi)容。但是，現(xiàn)代企業(yè)制度是來源于西方的制度文明，其中沒有黨組織的地位，黨組織參與國有公司治理，并且要在國有公司治理結(jié)構(gòu)中有“法定地位”，如何實現(xiàn)其科學性呢？我們對一切外來的文明都要根據(jù)中國自身的情況有選擇地吸收和加以改造。對于股份制企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和治理機制，我們不能刻板地理解為“一元制”下的股東(大)會、董事會或“二元制”下的股東(大)會、監(jiān)事會、董事會。股份制企業(yè)治理機制的核心是：在公司所有者和管理者相分離的情況下，為了防治管理者的道德風險，最大限度地謀求公司價值的最大化，所建立的激勵和約束管理者行為的機制。黨組織參與國有公司的治理，只要能在激勵和約束管理者兩個方面發(fā)揮作用，就符合現(xiàn)代企業(yè)治理的要求，黨組織就可以“內(nèi)嵌”到國有公司的治理結(jié)構(gòu)中。針對黨組織參與國有公司治理遵循科學性原則，著重就以下兩個方面進行論述。

(一) “雙向進入，交叉任職”制度

“雙向進入，交叉任職”制度是我國當前黨組織參與國有公司治理普遍采用的一種制度。所謂“雙向進入”，是指使符合條件的企業(yè)黨委會成員通過法定的程序進入企業(yè)董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層，使符合條件的董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層成員，按照黨章及有關(guān)規(guī)定進入黨委會；所謂“交叉任職”，是指一人同時擔任企業(yè)黨委書記和董事長，或黨員董事長擔任黨委副書記，黨委書記擔任副董事長。“雙向進入，交叉任職”制度是被我國國有公司治理實踐檢驗了的一種可行的制度安排。其科學性體現(xiàn)在：通過“雙向進入，交叉任職”的制度安排，一方面，明確了黨組織參與國有企業(yè)治理的途徑和方式，這既有利于保障黨組織之外的管理層對企業(yè)經(jīng)營過程的“業(yè)務判斷”，又有利于將黨組織的意志貫徹到企業(yè)的決策中去。另一方面，通過這樣的制度安排，強化黨組織在國有公司中的地位，在參與到國有公司治理的過程中，總攬全局。同時，在決策實施過程中進行監(jiān)督，確保決策的執(zhí)行以及選拔的經(jīng)理人能夠發(fā)揮效用，這些都有利于在源頭上抑制內(nèi)部人控制[4]。

不過，必須明確的是，“雙向進入，交叉任職”制度僅僅是保證了黨委成員與國有公司經(jīng)營管理和監(jiān)督的成員在一定程度上的重合，為將“內(nèi)嵌”到國有公司的治理結(jié)構(gòu)提供了可行的路徑而已。在實際中落實這一制度時，必須注意：第一，“雙向進入，交叉任職”的實現(xiàn)過程必須遵守《公司法》關(guān)于董事、監(jiān)事和經(jīng)理產(chǎn)生的規(guī)則和程序。第二，進入到國有公司中的黨委成員，應當以在公司中的身份進行活動，不能以黨組織的代表名義凌駕于公司機構(gòu)之上。第三，黨委成員進入公司治理班子，并不等于黨組織就能有效參與公司的治理，必須建立一定的配套制度，如要求黨委成員出任的董事、監(jiān)事按照黨組織的決定來行使權(quán)利。第四，應在“雙向進入，交叉任職”的基礎上，完善監(jiān)督平臺，加強群眾監(jiān)督(職工代表制度等)、黨內(nèi)監(jiān)督等；保證和支持監(jiān)事會依法行使職權(quán)；通過檢查企業(yè)負責人的經(jīng)營行為，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進行評價，提出獎懲、任免建議等。

(二) 黨組織任免國有公司各級管理者

黨的領導是政治領導、組織領導和思想領導的統(tǒng)一。長期以來，黨對國有企業(yè)的領導，始終堅持“黨管干部”的原則。各級黨委依照干部管理權(quán)限負責對企業(yè)各級管理者的任免。國有企業(yè)進行公司制改造后，其董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任免均由法律明確規(guī)定，但在符合法律規(guī)定的情況下，黨組織依然可以牢牢地把控對國有公司管理者的任免權(quán)。

黨組織享有的管理者的任免權(quán)也是歷史形成的，其正當性來源于黨的執(zhí)政地位，來源于人民的廣泛認同，來源于黨組織長期從事國有企業(yè)管理者任免工作所積累的豐富經(jīng)驗。黨組織應當理直氣壯地行使國有公司各類管理人員聘用、選拔、培養(yǎng)等過程中的決定權(quán)。但是，黨組織享有國有公司管理者的任免權(quán)的正當性并不能同時證明其科學性。因此，黨組織必須不斷總結(jié)經(jīng)驗和教訓，探尋企業(yè)經(jīng)營管理人才管理的規(guī)律，在國有公司管理人員聘用、選拔過程中，嚴格堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的用人標準，重點把握品德、能力、業(yè)績等方面的條件，“綜合運用定性與定量指標，突出實績導向，提高選任用人的科學性”[5]，最大程度地避免“不適”的管理人員違反黨章黨紀，滋生腐敗，給企業(yè)帶來損失。

三、民主性原則

民主性原則是指黨組織參與國有公司治理應當體現(xiàn)民主參與、民主決策。民主性原則是黨章確定的黨組織活動的基本準則?！饵h章》第10條規(guī)定：“黨是根據(jù)自己的綱領和章程，按照民主集中制組織起來的統(tǒng)一整體。黨的民主集中制的基本原則是：(一)黨員個人服從黨的組織，少數(shù)服從多數(shù)，下級組織服從上級組織，全黨各個組織和全體黨員服從黨的全國代表大會和中央委員會?！?五)黨的各級委員會實行集體領導和個人分工負責相結(jié)合的制度。凡屬重大問題都要按照集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的原則，由黨的委員會集體討論，作出決定；委員會成員要根據(jù)集體的決定和分工，切實履行自己的職責?！钡?6條規(guī)定：“黨組織討論決定問題，必須執(zhí)行少數(shù)服從多數(shù)的原則?！魏吸h員不論職務高低，都不能個人決定重大問題；如遇緊急情況，必須由個人作出決定時，事后要迅速向黨組織報告。不允許任何領導人實行個人專斷和把個人凌駕于組織之上。”

按照民主性原則的要求，黨組織參與國有公司治理應當注意以下問題。

(一) 參與國有公司治理的主體是黨組織

參與國有公司治理的主體是黨組織，而不是黨委書記或者個別黨員。實踐中，實現(xiàn)黨對國有公司的領導，主要采取的是“雙向進入，交叉任職”的方式，這種方式僅僅是保證了黨組織在公司治理機構(gòu)中有自己的代表，并不足以保證黨組織參與國有公司的治理。如果進入公司治理結(jié)構(gòu)中的黨的領導干部不是按照黨組織的要求和決定履行職責，則黨組織參與國有公司治理將成為空話。為此，國有公司的黨組織在國有公司決定重大事項之前，應當形成統(tǒng)一的意見。黨組織討論公司重大事項存在分歧的，應當按照黨的民主集中制原則形成統(tǒng)一意見。黨組織對重大問題集體研究形成決議后，由進入股東(大)會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理班子的黨委成員個人通過多種方式分別反映黨組織的意見和建議。進入股東(大)會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理班子的黨委成員個人必須按照黨組織的決定發(fā)表意見和進行表決。必須防止黨委書記或者其他個別黨員的個人意志強行代替黨組織的意志，或者將個人意志凌駕于黨組織的意志之上。

(二) 黨組織民主決策不能代替國有公司的民主決策

黨組織對國有公司治理事項形成的決議是國有公司黨組織的決議，不是國有公司的決議，黨組織的決議要轉(zhuǎn)化成國有公司的決議，必須經(jīng)公司相關(guān)機構(gòu)作出決策。進入股東(大)會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理班子中的黨委成員，只能以國有股權(quán)代表、董事、監(jiān)事或經(jīng)理班子成員的身份，依照《公司法》和公司章程的規(guī)定行使權(quán)利，不能以企業(yè)黨組織的名義要求執(zhí)行黨組織的決定。根據(jù)《公司法》對公司機構(gòu)的表決規(guī)則的規(guī)定，黨組織的決議在轉(zhuǎn)化成公司決策的過程中，在不同的機構(gòu)中會遇到不同的問題。①股東(大)會實行“資本多數(shù)決”的表決規(guī)則，只要國有股權(quán)代表按照黨組織的決定行使表決權(quán)，就能夠保障黨組織的決定轉(zhuǎn)化成為國有公司的決定。不過，《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第13條的規(guī)定：“履行出資人職責的機構(gòu)委派的股東代表參加國有資本控股公司、國有資本參股公司召開的股東會會議、股東大會會議，應當按照委派機構(gòu)的指示提出提案、發(fā)表意見、行使表決權(quán)，并將其履行職責的情況和結(jié)果及時報告委派機構(gòu)?！备鶕?jù)該規(guī)定，國有公司黨組織就有關(guān)屬于股東(大)會議決的事項，在形成決議后，應當報履行出資人職責的機構(gòu)批準。②董事會、監(jiān)事會實行的是“一人一票制”的表決規(guī)則，黨組織的決定有可能通過，也有可能被修改甚至被否決。③經(jīng)理層實行的是總經(jīng)理負責制，黨組織的決定有可能不被總經(jīng)理采納。對于上述情況，應當理解為黨組織參與國有公司治理的限度，應當視為一種正常情形予以接受。

四、安全性原則

安全性原則是指黨組織參與國有公司的治理必須有利于保持國有經(jīng)濟的主導地位和企業(yè)國有資產(chǎn)的保值增值。國有經(jīng)濟是黨執(zhí)政的物質(zhì)基礎，維護國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的主導地位，促進企業(yè)國有資產(chǎn)的保值增值，均有利于鞏固黨的執(zhí)政基礎。因此，黨組織參與國有公司治理必須遵循安全性原則。黨組織參與國有公司治理必須遵循的安全性原則包括以下兩個維度。

(一) 保持國有經(jīng)濟主導性地位的安全

改革開放以來，我國經(jīng)濟建設取得巨大成就，國有資產(chǎn)增長迅速，國有資產(chǎn)規(guī)模不斷壯大。但與此同時，我國的基本經(jīng)濟制度發(fā)生了重大變化，特別是1999年修改的《憲法》明確規(guī)定：“國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度?！泵駹I經(jīng)濟發(fā)展迅速，國民經(jīng)濟的所有制結(jié)構(gòu)進行了重大調(diào)整，國有資本退出了一些領域，國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的比重有所下降。在國有企業(yè)的改革過程中，一些人唱衰國有經(jīng)濟，主張私有化；實踐中，有些人將國有企業(yè)改革理解成私有化，個別地方甚至將企業(yè)國有資產(chǎn)賣光。黨組織參與國有公司治理，必須旗幟鮮明地維護國有經(jīng)濟的主導性地位。一方面，要對國有資本分布結(jié)構(gòu)進行戰(zhàn)略性調(diào)整，更多投向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領域，重點提供公共服務、發(fā)展重要前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、保護生態(tài)環(huán)境、支持科技進步、保障國家安全；另一方面，必須致力于發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用，通過混合所有制改革，不斷增強國有經(jīng)濟的活力、控制力、影響力。

(二) 防治企業(yè)國有資產(chǎn)的流失

當前，國有公司在產(chǎn)權(quán)變更、改制重組、投資決策中造成國有資產(chǎn)流失的現(xiàn)象時有發(fā)生，國有資產(chǎn)的安全面臨嚴峻挑戰(zhàn)。黨組織參與國有公司治理，必須多管齊下，遏制企業(yè)國有資產(chǎn)的流失。如：①通過貫徹黨和國家重大政策方針對企業(yè)重大事項決策的影響來預防可能造成國有資產(chǎn)流失的決策的出臺；②通過對選任合格的管理者來抑制內(nèi)部人控制帶來的企業(yè)國有資產(chǎn)流失；③通過對領導班子和關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵職責等的監(jiān)督，降低國有資產(chǎn)流失的風險；④通過開展黨建和黨風廉政建設，促進國有公司管理者樹立正確的政績觀，樹立全心全意為人民、為企業(yè)服務的理念，強化其忠誠意識等，防治管理者的道德風險帶來的企業(yè)國有資產(chǎn)流失；等等。

五、效率性原則

效率性原則是指黨組織參與國有公司的治理應當有利于國有公司效率的提高。公司是營利性組織，盡管國有公司除了肩負經(jīng)濟責任外，還肩負政治責任和社會責任，但仍然改變不了其作為營利性組織的本質(zhì)屬性。我國國有企業(yè)改革的根本原因是效率低下；我國國有企業(yè)改革的終極目標是提高效率。

改革開放以來國有企業(yè)的成長歷程表明，黨建工作作為國有企業(yè)的“政治資源”，對國有企業(yè)的做大做強發(fā)揮了重要作用。習近平指出：“堅持黨的領導、加強黨的建設，是我國國有企業(yè)的光榮傳統(tǒng)，是國有企業(yè)的‘根’和‘魂’，是我國國有企業(yè)的獨特優(yōu)勢?！边@種“獨特優(yōu)勢”必須通過黨組織參與國有公司治理轉(zhuǎn)化成國有公司效率提升的重要力量。如果黨組織參與國有公司的治理不能促成國有公司效率的提升或者甚至走到了反面——降低了國有公司的效率，則黨組織參與國有公司治理的正當性就會受到質(zhì)疑。

黨組織參與國有公司治理是我國公司治理最大的特點，并且是制約內(nèi)部人控制的重要的平衡力量。有學者以2008?2010年A股披露的黨委會與公司董事會、監(jiān)事會以及高管層人員重合任職信息的國有上市公司為樣本，以黨委會“雙向進入、交叉任職”這一領導體制為研究對象檢驗其對公司治理、董事會效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，黨委會“雙向進入”程度與公司治理水平呈倒“U”型關(guān)系，與董事會效率正相關(guān)，而“交叉任職”可以顯著影響公司治理水平，但董事長擔任黨委書記不利于公司治理水平的提高[4]。

六、有限參與原則

有限參與原則是指黨組織參與國有公司治理的范圍、方式、程度等都是有限的。黨組織在參與國有公司治理過程中，需要準確把握其行為的邊界，做到既不越位，也不缺位。

當前，國有公司黨組織在參與國有公司治理方面“越位”現(xiàn)象與“缺位”現(xiàn)象并存。要做到不越位，要求黨組織不得違反法律和公司章程越權(quán)行使董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層的職權(quán)。如對屬于公司董事會決策的公司重大事項，黨組織不能代替董事會直接進行決策，而是就公司重大事項提出決策建議，由董事會決策。同時，黨組織成員如何進入公司治理層、進入公司治理層的黨組成員如何反映黨組織意志、如何處理既是黨組成員又是公司治理層成員的雙重角色等，要做到規(guī)范化、程序化，謹防越位行使職權(quán)。在思想政治領導、企業(yè)精神文明建設、“黨管干部”、監(jiān)督、參與決策等方面也要依法合規(guī)行使職權(quán)，不推諉、不缺位，積極履行職責，有效發(fā)揮黨組織在公司治理中的作用。《中共中央關(guān)于進一步加強和改進國有企業(yè)黨的建設工作的通知》(中發(fā)〔1997〕4號)明確規(guī)定:“國有企業(yè)黨組織參與決策的重大問題，主要有經(jīng)營方針、發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大技術(shù)改造、技術(shù)引進方案；財務預決算、資產(chǎn)重組和資本運作中的重大問題，中層以上管理人員的選拔使用和獎懲；企業(yè)的重要改革方案和重要管理制度的制定、修改；涉及廣大職工切身利益的重要問題?！庇腥藢⒅畾w納為10個方面的內(nèi)容：①企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營方針、年度生產(chǎn)經(jīng)營工作計劃、安全質(zhì)量目標的制定；②財務預算和決算，大額資金使用，成本分析等重大問題；③企業(yè)資產(chǎn)重組和資本運行中的重大問題；④重要建設項目安排和重要工程項目投招標、工程施工承包的重要問題；⑤重大技術(shù)改造和技術(shù)引進項目的實施方案；⑥企業(yè)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、隊伍結(jié)構(gòu)調(diào)整中的重大問題；⑦企業(yè)重要改革方案和重要管理制度的制定、修改；⑧企業(yè)重要人事安排、獎懲及內(nèi)部機構(gòu)的設置調(diào)整；⑨企業(yè)先進集體、優(yōu)秀個人的評選表彰和推薦；⑩涉及到職工切身利益的重大問題[6]。

筆者認為，黨組織參與國有公司治理事務的具體范圍和具體方式，應當由國有公司根據(jù)法律和黨的政策在公司章程中規(guī)定，不宜簡單地一刀切。

七、結(jié)語

在國有企業(yè)實行現(xiàn)代企業(yè)制度的新形勢下，由于實踐經(jīng)驗不足，我國法律對黨組織在國有公司治理結(jié)構(gòu)中法定地位的規(guī)定還處于萌芽狀態(tài)。對于黨組織在國有公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位的定位，立法者需要保持適度的保守、立法需要保持理性的滯后，以給國有公司更多的創(chuàng)新空間，即讓國有公司通過章程規(guī)定黨組織在國有公司治理結(jié)構(gòu)中的地位。數(shù)量龐大、類型各異的國有公司通過章程規(guī)定黨組織在其公司治理結(jié)構(gòu)中的地位，這無疑是無數(shù)場實驗。通過對無數(shù)實踐經(jīng)驗的總結(jié)，我們相信，在不久的將來，我們就可以找到合理而又統(tǒng)一的關(guān)于黨組織在國有企業(yè)中的法定地位的恰當定位。本文探討的黨組織參與國有公司治理的原則，是在總結(jié)黨組織參與國有公司治理實踐經(jīng)驗的基礎之上得出的。盡管依據(jù)這些原則，我們?nèi)匀浑y以描繪出黨組織參與國有公司治理的方式、權(quán)限，也無法給黨組織在國有公司治理中的法定地位予以準確定位。但正因為這樣，這些原則對于黨組織參與國有公司治理實踐的價值更彌足珍貴，因為這些原則為國有公司探索確立黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位提供了指引。

[1] 邁克爾·D·貝勒斯.法律的原則——一個規(guī)范的分析[M]. 張文顯, 等譯. 北京: 中國大百科全書出版社, 1996: 468.

[2] 馬克斯?韋伯. 經(jīng)濟與社會(上冊)[M]. 林榮遠譯. 北京: 商務印書館, 1998: 239.

[3] 尤爾根?哈貝馬斯. 重建歷史唯物主義[M]. 郭官義譯. 北京: 社會科學文獻出版社, 2000.

[4] 王元芳, 馬連福. 國有企業(yè)黨組織能降低代理成本嗎?——基于“內(nèi)部人控制”的視角[J]. 管理評論, 2014(10): 138?151.

[5] 丁連勇. 國企黨組織在干部選拔任用中的領導和把關(guān)作用[J].企業(yè)改革與管理, 2015(20): 174.

[6] 楊念山. 國有企業(yè)黨組織參與重大問題決策的再思考[J]. 現(xiàn)代管理科學, 2003(7): 93?94.

[編輯: 蘇慧]

On the legal principles for the Communist organizations to participate in the governance of state-owned companies

WANG Xinhong, WU Xinling

(School of Law, Fujian Normal University, Fuzhou 350117,China)

The legal principle for the communist organizations to participate in the governance of state-owned companies is the basis of formulating the legal rules for the communist organizations to participate in the corporate governance, and is the guideline for the communist organizations to participate in the practice of state-owned corporate governance. Communist organizations should abide by the principle of legality, scientific principle, democratic principle, security principle, efficiency principle and limited participation principle. The principle of legality is the first and the general principle, including the principle of legality in both the form and essence. The scientific principle requires that the communist organizations should conform to the objective law of corporate governance when participating in the state-owned company governance. According to the principle of democracy, it should be realized that the main body of participating in the governance of state-owned enterprises is the Communist organization, and that the democratic decision-making of communist organizations cannot replace that of the state-owned enterprises. The principle of security requires that the Communist organizations should play a role in ensuring the safety of state-owned assets and preventing the loss of state assets. The efficiency principle emphasizes that the participation of the Party organization in the management of the state-owned company should be beneficial to improving the efficiency of the state-owned company. The limited participation principle emphasizes that the Communist organizations should neither offside nor omit in participating in state-owned companies.

the Communist organizations; corporate governance; legal principle

D912.29

A

1672-3104(2017)05?0039?06

2017?01?10；

2017?04?18

國家社科基金重點項目“國有股權(quán)行使法律問題研究”(13AFX018)

王新紅(1967?)，男，湖南邵陽人，福建師范大學法學院教授，主要研究方向：經(jīng)濟法學；武欣玲(1993?)，女，福建廈門人，福建師范大學法學院碩士研究生，主要研究方向：經(jīng)濟法學