崔向陽

（南京財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210046）

馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國家與市場關(guān)系理論及其現(xiàn)實意義

崔向陽

（南京財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210046）

在馬克思計劃寫作的六冊計劃中，國家與市場的關(guān)系是基本線索，具體結(jié)構(gòu)是國內(nèi)市場-國家-國際市場。根據(jù)這一提示，對有關(guān)理論進(jìn)行了梳理。市場的邏輯是配置資源，包括基本規(guī)律、基本要求和基本形式。國家的邏輯是配置權(quán)力，包括“資產(chǎn)階級社會在國家形式上的概括”以及“國家的各種不同形式與社會的各種不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系”。在國家與市場關(guān)系上，基本觀點(diǎn)是市民社會決定國家。在此基礎(chǔ)上，分別梳理了國家與國內(nèi)市場的關(guān)系，包括國家與私人資本、雇傭勞動和土地所有制的關(guān)系；國家與國際市場的關(guān)系，包括國家與對外貿(mào)易、世界市場的關(guān)系。最后對市場發(fā)揮決定作用和更好發(fā)揮政府作用分別提出了具體政策建議。

馬克思；國家；市場

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)生一系列新變化，但經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題仍然是處理好政府和市場的關(guān)系。習(xí)近平總書記指出：“提出使市場在資源配置中起決定性作用，是我們黨對中國特色社會主義建設(shè)規(guī)律認(rèn)識的一個新突破，是馬克思主義中國化的一個新的成果，標(biāo)志著社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了一個新階段。”這一理論是在繼承和發(fā)展馬克思主義關(guān)于國家與市場關(guān)系思想的基礎(chǔ)上提出來的，是馬克思主義中國化的最新發(fā)展。

1843年，馬克思通過批判黑格爾法哲學(xué)提出了“市民社會決定國家”的著名論斷。在1859年的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》序言中，馬克思正式提出“六冊計劃”的構(gòu)想：（1）資本（包括一些緒論性的章節(jié)）；（2）土地所有制；（3）雇傭勞動；（4）國家；（5）對外貿(mào)易；（6）世界市場。在前三冊中，馬克思以國內(nèi)市場為例，分別研究了市場經(jīng)濟(jì)中的三大市場主體。在國家冊中，馬克思對國家的本質(zhì)和職能進(jìn)行研究。在后兩冊中，馬克思研究市場經(jīng)濟(jì)向國外的延伸和總體的表現(xiàn)形式。在整個六冊計劃中，國家與市場的關(guān)系是基本線索，具體結(jié)構(gòu)是國內(nèi)市場-國家-國際市場。但遺憾的是，馬克思并沒有完成“六冊計劃”的寫作，盡管馬克思、恩格斯、列寧、斯大林、盧森堡、葛蘭西等馬克思主義者的著作中具有豐富的國家與市場關(guān)系思想，但并沒有形成完整的理論體系，亟待整理和創(chuàng)新，使之系統(tǒng)化和現(xiàn)代化。本文主要根據(jù)馬克思“六冊計劃”的提示來研究國家與市場的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并根據(jù)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出一些具體政策建議。

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評

（一）國外研究現(xiàn)狀述評

國外馬克思主義陣營中主要包括三類觀點(diǎn)：

第一，國家和市場分離論。20世界60年代以后，出現(xiàn)了“政治分析”、“文化分析”、“經(jīng)濟(jì)分析”和“綜合分析”等西方馬克思主義國家理論流派。特別是發(fā)生在普蘭查斯和米利班德之間的“結(jié)構(gòu)主義”與“工具主義”的爭論影響較大。[1]但這些研究主要集中在政治學(xué)家和哲學(xué)家當(dāng)中，并且越來越強(qiáng)調(diào)國家的自主性，對國家與市場關(guān)系重視不夠。第二，市場取代國家論。德國學(xué)者巴爾特最先把唯物史觀關(guān)于經(jīng)濟(jì)的最終決定作用的原理歪曲為經(jīng)濟(jì)決定論。盡管馬克思、恩格斯以及列寧對此做了徹底的揭露和批判，但這一看法根深蒂固，至今還有重要影響。第三，國家取代市場論。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，為了解決資本主義基本矛盾導(dǎo)致的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，只能由國家計劃代替市場，而蘇東轉(zhuǎn)型和我國的市場化改革已經(jīng)證明了這種觀點(diǎn)的錯誤。

在非馬克思主義陣營中，20世紀(jì)70年代以后興起的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（IPE）、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（NIE）等對國家與市場的關(guān)系進(jìn)行了較深入的研究。美國國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·基爾平(Robert Gilpin)認(rèn)為，正是因為現(xiàn)代世界的國家與市場共存及其相互作用才產(chǎn)生了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。[2]英國國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘇珊·斯特蘭奇（Susan Strange）使用結(jié)構(gòu)性權(quán)力思想分析了國家與市場的互動關(guān)系。[3]美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯（Douglass C.North）認(rèn)為，國家發(fā)展起一套有效的私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度才是真正導(dǎo)致歐洲以及美國崛起的最根本原因。[4]美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼瑟爾·奧爾森（Mancur Olson）認(rèn)為，強(qiáng)化市場型政府（market-augmenting government）是獲得經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵。[5]

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀述評

國內(nèi)相關(guān)的代表性成果包括：

第一，對馬克思“六冊計劃”及其與《資本論》“四卷結(jié)構(gòu)”的關(guān)系的研究。湯在新等（1995）對《資本論》及其續(xù)篇進(jìn)行了開拓性的研究和探索[6]；顧海良等（2012）認(rèn)為馬克思的完整經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系不限于《資本論》，還應(yīng)該包括“六冊計劃”。[7]第二，對馬克思市民社會理論的研究。沈越研究了馬克思的市民社會概念和市民經(jīng)濟(jì)思想。[8]第三，對馬克思主義國家理論的研究。張國昀、鞏軍全發(fā)掘了馬克思主義國家理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義等。[1]

總之，國內(nèi)外的大多數(shù)研究都還是從某一具體范疇或不同側(cè)面出發(fā)，研究馬克思主義國家與市場關(guān)系經(jīng)濟(jì)思想的某個方面的理論與實踐問題，系統(tǒng)地、全面地研究和闡發(fā)的工作還有待展開和深入，努力推進(jìn)馬克思主義國家與市場關(guān)系經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新和發(fā)展，揭示其當(dāng)代價值，以使之更好地解釋現(xiàn)實，指導(dǎo)實踐。

二、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于市場的論述

市場的邏輯是配置資源。要正確理解市場在資源配置中起決定性作用的含義，首先必須弄清楚市場的邏輯是什么，市場怎樣在資源配置中發(fā)揮決定性作用。市場主體在競爭中為了追求超額利潤，必然會走向集中和壟斷。

（一）價值規(guī)律、剩余價值規(guī)律、壟斷利潤規(guī)律是市場經(jīng)濟(jì)的三大基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律

第一，價值規(guī)律。價值規(guī)律說明市場機(jī)制發(fā)揮作用的基本方式。市場這只“無形之手”在資源配置中發(fā)揮決定性作用主要是是通過價值規(guī)律體現(xiàn)出來的。在商品經(jīng)濟(jì)社會中，商品價值的生產(chǎn)和實現(xiàn)要遵循價值規(guī)律的要求。價值規(guī)律的基本內(nèi)容是商品的價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定，商品交換必須按照價值量實行等價交換。價值規(guī)律通過價值與價格的背離與波動來發(fā)揮作用，這個作用過程實際上就是市場機(jī)制發(fā)揮作用的過程。市場機(jī)制通過價格機(jī)制、供求機(jī)制和競爭機(jī)制等三大具體機(jī)制，來對企業(yè)的競爭性行為和社會資源的配置效率發(fā)揮決定性作用。價值規(guī)律發(fā)揮作用是需要條件的，馬克思把這個條件概括為“自由、平等、所有權(quán)和邊沁”。[9](P204)

第二，剩余價值規(guī)律。剩余價值規(guī)律說明市場機(jī)制發(fā)揮作用的基本動力。馬克思說資本家是人格化的資本，而資本的使命就是賺錢，賺更多的錢。因此，生產(chǎn)剩余價值或賺錢就是資本主義生產(chǎn)方式的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律，決定了資本主義社會的方方面面。從這個意義上說，市場經(jīng)濟(jì)對資源的配置實際上隱含了一個假定，資本家是追求剩余價值或利潤最大化的。如果這個前提不成立，就無法理解市場經(jīng)濟(jì)的很多行為。因此，要發(fā)揮市場機(jī)制的作用，就必須尊重資本追求增殖的欲望。

第三，壟斷利潤規(guī)律。壟斷利潤規(guī)律說明壟斷資本主義階段市場機(jī)制發(fā)揮作用的方式。資本對利潤的追求是通過競爭實現(xiàn)的，而競爭必然造成集中和壟斷。通過壟斷價格，資本可以獲得高于平均利潤的壟斷利潤。實際上，壟斷是資本的終極追求，對壟斷利潤的追求是技術(shù)進(jìn)步和社會發(fā)展的動力。如果沒有專利制度對發(fā)明的保護(hù)，就沒有工業(yè)革命和技術(shù)革命，而專利制度的基本特征就是壟斷和公開。從這個意義上說，競爭和壟斷是一對雙胞胎，鼓勵競爭必然造成集中，集中必然走向壟斷，而允許壟斷則保護(hù)了競爭，也促進(jìn)了競爭?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是一種壟斷競爭經(jīng)濟(jì)，多大程度上允許壟斷，允許什么樣的壟斷取決于政府的判斷。

（二）市場配置資源的基本要求是符合社會必要勞動時間

第一，第一種含義的社會必要勞動時間。從商品價值決定的角度看，商品的價值量決定于商品中包含的社會必要勞動時間?！吧鐣匾獎趧訒r間是在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強(qiáng)度下制造某種使用價值所需要的勞動時間?！盵9](P52)這個時間指的是社會平均勞動力的時間，在等量勞動時間生產(chǎn)出來的商品具有同樣的價值量。對于個別企業(yè)而言，企業(yè)內(nèi)部的資源配置是否合理，關(guān)鍵是個別勞動時間能否順利轉(zhuǎn)化為社會必要勞動時間。

第二，第二種含義的社會必要勞動時間。從商品價值實現(xiàn)的角度看，商品的價值量決定于社會需要的必要勞動時間。這個時間就是第二種含義的社會必要勞動時間，反映了供求關(guān)系對價值量的規(guī)定性。對于宏觀經(jīng)濟(jì)而言，資源配置就是要求社會總勞動時間按照必要的比例在各部門、各企業(yè)進(jìn)行分配，從而實現(xiàn)資源配置的效率目標(biāo)。

（三）市場經(jīng)濟(jì)從競爭走向壟斷的必然性

第一，競爭的兩種基本方式，即行業(yè)內(nèi)競爭和行業(yè)間競爭。第一種含義的社會必要勞動時間是在行業(yè)內(nèi)的競爭中實現(xiàn)的。如果企業(yè)的個別時間低于社會時間，能夠獲得超額價值或利潤，反之，則虧損。企業(yè)競爭的手段主要是技術(shù)手段，通過率先采用先進(jìn)技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率來實現(xiàn)。這也被稱為價值規(guī)律的第一種作用，即對個別企業(yè)的刺激和激勵作用。第二種含義的社會必要勞動時間是在生產(chǎn)不同種商品的企業(yè)之間，即行業(yè)間的競爭中實現(xiàn)的。競爭的方式是資本追逐更高的利潤率，實行跨部門轉(zhuǎn)移。通過資本轉(zhuǎn)移實現(xiàn)了利潤率的平均化，價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格。在這個過程中，實現(xiàn)了社會資源在全社會的有效配置，這也稱為價值規(guī)律的第二種作用。

第二，壟斷的兩種基本方式，即技術(shù)壟斷和市場壟斷。在第一種含義的社會必要勞動時間的作用下，企業(yè)的競爭是通過技術(shù)手段實現(xiàn)的。率先采用先進(jìn)技術(shù)，可以降低企業(yè)的個別價值，個別價值與社會價值的差額就形成了一種超額利潤。如果存在完全的技術(shù)外溢，則這個超額利潤轉(zhuǎn)瞬即逝，企業(yè)就缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力。為了保護(hù)和鼓勵競爭，在競爭中必然會生成一種制度安排，允許企業(yè)技術(shù)壟斷。在第二種含義的社會必要勞動時間的作用下，企業(yè)的競爭是通過市場手段實現(xiàn)的。如果能夠?qū)崿F(xiàn)完全的市場自由進(jìn)出，則最終結(jié)果就是等量資本取得等量利潤，所有部門的資本都獲得平均利潤。如果允許存在市場壟斷，即某些市場資本不能夠進(jìn)入，這些壟斷行業(yè)就能獲得超額利潤。在《資本論》第三卷第六篇，馬克思以農(nóng)業(yè)為例，對這種市場壟斷進(jìn)行了分析。由于土地的有限性，農(nóng)業(yè)中存在著土地所有權(quán)和土地經(jīng)營權(quán)的壟斷，土地所有權(quán)的報酬是超額利潤（地租），而農(nóng)業(yè)資本由于可以自由轉(zhuǎn)移，只能獲得平均利潤。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，存在著各種各樣的阻礙生產(chǎn)要素跨部門流動的因素，利潤率的平均化只是一種趨勢，壟斷才是常態(tài)。

三、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于國家的論述

國家的邏輯是配置權(quán)力。本節(jié)研究如何更好地發(fā)揮政府的作用，闡發(fā)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家理論，即“資產(chǎn)階級社會在國家形式上的概括”以及“國家的各種不同形式對社會的各種不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系”。

（一）國家的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)

第一，國家的起源與本質(zhì)。馬克思從唯物史觀的視角解釋了現(xiàn)代國家的起源和本質(zhì)。國家起源于市民社會，“國家是從家庭和市民社會之中以無意識的任意方式產(chǎn)生的。家庭和市民社會仿佛是黑暗的自然基礎(chǔ)，從這一基礎(chǔ)上燃起國家之光”。[10](P12)這里所說的“市民社會”是指現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會，而資產(chǎn)階級社會的代表是掌握了生產(chǎn)資料的資產(chǎn)階級。在《共產(chǎn)黨宣言》里，馬克思和恩格斯明確指出：“現(xiàn)代的國家政權(quán)還不過是管理整個資產(chǎn)階級的共同事務(wù)的委員會罷了?！盵11](P274)恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中明確指出了國家產(chǎn)生的原因和階級本質(zhì)：“國家是社會在一定發(fā)展階段的產(chǎn)物；國家是承認(rèn)：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立而又無力擺脫這些對立。而為了使這些對立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級，不致于在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi)；這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量，就是國家?！盵12](P170)

因此，馬克思認(rèn)為，現(xiàn)代國家的形成本身就是資本主義發(fā)展的產(chǎn)物。在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思、恩格斯指出，“資產(chǎn)階級日甚一日地消滅生產(chǎn)資料、財產(chǎn)和人口的分散狀態(tài)。它使人口密集起來，使生產(chǎn)資料集中起來，使財產(chǎn)聚集在少數(shù)人的手里。由此必然產(chǎn)生的結(jié)果就是政治的集中?！盵11](P401)現(xiàn)代國家是市場經(jīng)濟(jì)本身的產(chǎn)物，是為了保護(hù)統(tǒng)治階級的利益而出現(xiàn)的一種特殊組織形式。資產(chǎn)階級國家代表了資產(chǎn)階級的利益，是資本剝削雇傭勞動的工具，是所謂的“總資本家”。

第二，國家的工具性和自主性。根據(jù)馬克思和恩格斯的解釋，國家是一個階級統(tǒng)治另一個階級的工具。統(tǒng)治階級憑借所占有的生產(chǎn)資料，占有被統(tǒng)治階級所創(chuàng)造的剩余產(chǎn)品或剩余價值，國家作為一種公共權(quán)力，維護(hù)的是統(tǒng)治階級的利益。無論國家具有什么樣的具體形式，國家都是“統(tǒng)治階級的國家，并且在一切場合本質(zhì)上都是鎮(zhèn)壓被壓迫被剝削階級的機(jī)器”。[12](P176)因此，國家具有明顯的工具性，是維護(hù)統(tǒng)治階級經(jīng)濟(jì)利益的工具。

國家的自主性，就是指國家的自治性。國家作為維護(hù)階級統(tǒng)治的工具，首先具有工具性。但國家機(jī)器一旦產(chǎn)生，就具有了自己的特殊經(jīng)濟(jì)利益，在某個時期，甚至?xí)桉{于社會之上并控制了社會。馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中認(rèn)為拿破侖三世統(tǒng)治下的法蘭西第二帝國就是這樣。西方新馬克思主義者則認(rèn)為政治和經(jīng)濟(jì)是分離的，國家具有一定的自主性，能夠為整個資產(chǎn)階級甚至整個國家服務(wù)。20世紀(jì)70、80年代以后，社會科學(xué)領(lǐng)域最重大的變革之一就是國家中心主義的復(fù)興。“國家是一個獨(dú)立的行動者，由政治家、行政官僚以及個別政治機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的國家是一個決策主體，因此國家的目的、取向同社會各集團(tuán)或特定政府機(jī)構(gòu)所具有的部門利益關(guān)系不一樣，國家追求的是社會整體的國家利益層次上的利益關(guān)系?！盵14]

因此，國家的工具性要求認(rèn)清國家的階級本質(zhì)，而國家的自主性要求把國家作為一種超經(jīng)濟(jì)力量來看待。國家力量具有建設(shè)性，但也具有極強(qiáng)的破壞性。在現(xiàn)代國家，一般都會存在相應(yīng)的制度安排，對國家權(quán)利進(jìn)行制衡和約束，把國家權(quán)力限制在某個籠子里。

（二）國家的經(jīng)濟(jì)職能

第一，國家職能的二重性。馬克思指出國家職能具有二重性，一方面具有經(jīng)濟(jì)管理職能，管理整個國家的共同事務(wù)；另一方面又具有階級統(tǒng)治職能，是階級統(tǒng)治的工具?！罢谋O(jiān)督勞動和全面干涉包括兩個方面：既包括由一切社會的性質(zhì)產(chǎn)生的各種公共事務(wù)的執(zhí)行，又包括由政府同人民大眾相對立而產(chǎn)生的各種特有的職能?！盵13](P431～432)

第二，資本原始積累時期的國家經(jīng)濟(jì)職能。資本主義國家利用國家權(quán)力，通過集中的、有組織的社會暴力，促進(jìn)和縮短了從封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化的過程和時間，具體包括殖民制度、國債制度、現(xiàn)代稅收制度和保護(hù)關(guān)稅制度。[9](P861)在資本原始積累時期，國家暴力是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)力助推器。從這個意義上，馬克思說暴力是“助產(chǎn)婆”，“暴力本身就是一種生產(chǎn)力”。[9](P861)

第三，國家對經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)節(jié)。首先，對勞動力市場的調(diào)節(jié)。國家運(yùn)用權(quán)力規(guī)定工作日的長度。在資本主義發(fā)展初期，從14世紀(jì)到17世紀(jì)末，主要是借助國家政權(quán)力量來延長工作日的長度，保護(hù)資本吮吸足夠數(shù)量剩余勞動的權(quán)利。在資本主義生產(chǎn)方式確立以后，從19世紀(jì)下半葉以后，為了節(jié)制資本家無限制榨取勞動力的渴望，則通過工廠法對工作日的長度進(jìn)行限制。此外，國家還規(guī)定了工資率。為了保護(hù)利潤，把工資強(qiáng)制地限制在有利于資本家賺錢的界限內(nèi)，從14世紀(jì)到19世紀(jì)，資本主義國家普遍規(guī)定了工資的最高限度，但從不規(guī)定工資的最低限度。[9](P848)其次，對金融市場的調(diào)節(jié)。國家發(fā)行紙幣并強(qiáng)制流通。國家根據(jù)流通中需要的貨幣量來確定紙幣的發(fā)行量，國家銀行既是發(fā)行的銀行，也是管理的銀行。國家信用對金融體系提供了重要的支撐，國家發(fā)行紙幣提供了金融市場的流通性，并通過國債的形式來提供信用工具。再次，國家修筑公共工程。最后，允許合法的壟斷。早期的股份公司，如著名的東印度公司就是國家特許壟斷公司，以國家的名義對外殖民和貿(mào)易。

四、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于國家與市場關(guān)系的論述

市場是一種經(jīng)濟(jì)力量，國家也是一種經(jīng)濟(jì)力量，二者相輔相成，不存在誰取代誰的問題。從資源配置的角度看，必須發(fā)揮市場的決定性作用。發(fā)揮市場的決定性作用，必須把國家理解為一種市場主體，探索適合國情的市民社會決定國家的實現(xiàn)機(jī)制和方式，逐步建立起市場型政府。

（一）國家與市場關(guān)系的理論基礎(chǔ)：市民社會決定國家

馬克思對國家與市場關(guān)系的核心觀點(diǎn)是市民社會決定國家理論。馬克思認(rèn)為，國家形式根源于物質(zhì)的生活關(guān)系，這種物質(zhì)的生活關(guān)系的總和，被概括為“市民社會”。根據(jù)沈越的研究，“市民社會”有三種含義：第一，人類社會的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；第二，商品經(jīng)濟(jì)社會；第三，資本主義社會。[8]馬克思市民社會決定國家理論也包括三種含義。從第一種含義講，市民社會決定國家就等同于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，這是熟知的歷史唯物主義的基本原理；從第二種含義講，市民社會決定國家是商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展的產(chǎn)物，反過來，國家也服務(wù)于商品經(jīng)濟(jì)社會；從第三種含義講，國家是“總資本家”，管理資本主義社會的各種公共事務(wù)。

因此，按照馬克思市民社會決定國家的邏輯，在理解國家與市場的關(guān)系時，市場是決定性的，國家要服從和服務(wù)于市場配制資源的需要。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，資本對剩余價值的追求和生產(chǎn)社會化的發(fā)展，必將走向其反面，從而導(dǎo)致國家以代表所有個別資本家總體利益的總資本家的面目出現(xiàn)。首先，國家反壟斷。競爭必然導(dǎo)致集中，集中必然走向壟斷，而壟斷作為競爭的必然產(chǎn)物反過來損害了競爭，需要國家來對壟斷在一定程度、一定范圍內(nèi)進(jìn)行限制。其次，國家的監(jiān)督和指揮功能產(chǎn)生于生產(chǎn)社會化的要求?！胺彩侵苯由a(chǎn)過程具有社會結(jié)合過程的形態(tài)，而不是表現(xiàn)為獨(dú)立生產(chǎn)者的孤立勞動的地方，都必然會產(chǎn)生監(jiān)督和指揮的勞動?！盵13](P431)再次，社會再生產(chǎn)內(nèi)部的矛盾。社會再生產(chǎn)的內(nèi)部存在著第一部類和第二部類之間及其部類內(nèi)部的矛盾，社會再生產(chǎn)所要求的嚴(yán)格比例關(guān)系難以自動實現(xiàn)，需要國家彌補(bǔ)私人資本的不足，代表資本的社會性來對社會再生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)節(jié)。

（二）國家與國內(nèi)市場的關(guān)系

資本家（人格化的資本）、土地所有者、雇用勞動者是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的三大市場經(jīng)濟(jì)主體。在國內(nèi)市場上，國家與市場的關(guān)系就從這三個方面來展開。

第一，國家與私人資本的關(guān)系。國家作為“理想的總資本家”來發(fā)揮作用。首先，在資本原始積累時期，國家暴力發(fā)揮了重要作用。具體發(fā)揮作用的方式和機(jī)制包括殖民制度、國債制度、現(xiàn)代稅收制度和保護(hù)關(guān)稅制度。[9](P861)其次，國家保護(hù)私人財產(chǎn)，建立了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。再次，國家對私人資本進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助。為了滿足資本主義發(fā)展所需要的最低限額資本的要求，國家直接對私人資本進(jìn)行補(bǔ)助，包括稅收優(yōu)惠和直接的補(bǔ)助金。最后，在私人資本發(fā)展到壟斷階段后，國家對經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行直接和全面的干預(yù)。

第二，國家與土地所有權(quán)的關(guān)系。首先，國家在確立資本主義土地所有權(quán)中發(fā)揮了決定性的作用?！巴恋厮袡?quán)的前提是，一些人壟斷一定量的土地，把它當(dāng)作排斥其他一切人的、只服從自己私人意志的領(lǐng)域?！盵13](P695)這種土地所有權(quán)是資本主義生產(chǎn)方式的一個歷史前提，同時也是資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)。從歷史上看，資本主義土地所有權(quán)是運(yùn)用國家暴力，通過對農(nóng)民的剝奪來實現(xiàn)的。例如，英國的圈地運(yùn)動就充斥著赤裸裸的暴力。其次，國家在資本主義土地所有權(quán)的實現(xiàn)中發(fā)揮了重要作用。資本主義土地所有權(quán)的實現(xiàn)形式就是地租。對于級差地租來說，土地所有權(quán)雖然不是級差地租創(chuàng)造出來的原因，卻是這個超額利潤以地租形式被土地所有者占有的原因；對于絕對地租來說，土地所有權(quán)的壟斷直接成為了原因。最后，資本主義的發(fā)展要求實現(xiàn)土地國有。資本主義生產(chǎn)方式“一方面使農(nóng)業(yè)合理化，從而才使農(nóng)業(yè)有可能按社會化的方式經(jīng)營，另一方面，把土地所有權(quán)變成荒謬的東西?！盵13](P697)這兩方面都要求土地收歸國有，由國家收取地租。馬克思認(rèn)為，“資本主義制度同合理的農(nóng)業(yè)相矛盾，或者說，合理的農(nóng)業(yè)同資本主義制度不相容（雖然資本主義制度促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展），合理的農(nóng)業(yè)所需要的，要么是自食其力的小農(nóng)的手，要么是聯(lián)合起來的生產(chǎn)者的控制?！盵13](P137)

第三，國家與雇傭勞動的關(guān)系。首先，國家在雇傭勞動形式的產(chǎn)生和確立中發(fā)揮了重要作用。這一點(diǎn)在馬克思的資本原始積累理論中有充分的說明，“所謂原始積累只不過是生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料分離的歷史過程。”[9](P822)在資本原始積累過程中，資本在國家暴力的幫助下，使農(nóng)民離開了土地，轉(zhuǎn)化為了雇傭工人。其次，國家保證了資本主義生產(chǎn)所需要的勞動力的數(shù)量和質(zhì)量。包括國家規(guī)定工作日的長度，規(guī)定最高工資和最低工資，實施國民教育，對兒童實施強(qiáng)制教育，實行社會福利制度，對工廠和礦山的生產(chǎn)安全進(jìn)行監(jiān)督等。

（三）國家與國際市場的關(guān)系

第一，國家與對外貿(mào)易的關(guān)系。馬克思認(rèn)為，對外貿(mào)易不但是資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)，也是資本主義生產(chǎn)方式本身的產(chǎn)物。[13](P136)國家主要通過下列手段來促進(jìn)對外貿(mào)易：首先，殖民制度。通過商業(yè)戰(zhàn)爭、奴隸貿(mào)易和普遍采用機(jī)器生產(chǎn)，早期的資本主義國家在世界范圍內(nèi)建立了廣闊的殖民地，并迫使這些殖民地成為宗主國的原料產(chǎn)地和工業(yè)品的銷售市場。其次，保護(hù)關(guān)稅制度。“廢除或減輕原料關(guān)稅，對工業(yè)具有很大的意義。因此，讓原料盡可能自由輸入，已經(jīng)成了發(fā)展得更合理的保護(hù)關(guān)稅制度的重要原則。”[13](P122)在19世紀(jì)，英國相繼廢除了谷物、棉花和其它原料的關(guān)稅。通過實施保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)了出口工業(yè)，促進(jìn)了資本積累和積聚，加速了資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展。最后，信用制度。在國際貿(mào)易平衡遭到破壞或信用危機(jī)時期，國家通過增加信用貨幣或直接用貴金屬支付可以緩和恐慌，有助于恢復(fù)國際貿(mào)易秩序。

第二，國家與世界市場的關(guān)系。通過對外貿(mào)易使國家越出國界，形成普遍性的各國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，就形成了世界市場。在世界市場中，國家的作用主要表現(xiàn)在：第一，參與國際分工，并在分工中發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)。馬克思把世界分為兩部分：“機(jī)器生產(chǎn)中心”和為中心發(fā)展工業(yè)服務(wù)的“主要從事農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)區(qū)”，即殖民地或半殖民地國家成為“中心國家”的原料基地和制成品的銷售市場。通過參加國際分工，各國的經(jīng)濟(jì)制度和生產(chǎn)體系都日益國際化了。第二，維護(hù)民族國家和本土企業(yè)的利益。在世界市場形成以后，發(fā)達(dá)國家掌握著市場的主動權(quán)，成為世界的中心，而不發(fā)達(dá)國家往往處于被動地位。二戰(zhàn)以后，“新馬克思主義”提出了“中心-外圍”的經(jīng)濟(jì)全球化結(jié)構(gòu)，最有影響力的是阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什（Raul Probisch）的“依附理論”和美國國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊曼紐爾·沃勒斯坦（Immanuel Wallerstein）的“世界體系理論”。依附理論主要從發(fā)展中國家視角提出了經(jīng)濟(jì)全球化結(jié)構(gòu)中的南北關(guān)系，認(rèn)為外圍國家要實現(xiàn)發(fā)展，必須首先同中心“脫鉤”，進(jìn)行內(nèi)部的工業(yè)化和政治社會改革。世界體系理論把世界看作一個整體，通過對政治、經(jīng)濟(jì)和文明三個層次的分析來解釋民族國家的發(fā)展變化，從全球性視角為南北問題提出了一個解釋框架。

五、研究結(jié)論和政策建議

（一）發(fā)揮市場決定性作用的方式和路徑

第一，消除市場機(jī)制發(fā)揮作用的限制，建立市場自主形成價格的機(jī)制，由市場自主決定資源配置的方向。市場機(jī)制發(fā)揮決定性作用的前提是由市場形成價格，“到最便宜的市場上購買”是市場競爭的一般原則[13](P136)。政府對市場和價格的調(diào)節(jié)，是經(jīng)濟(jì)危機(jī)時期的臨時救市措施，不能成為常態(tài)。對超額利潤的追求，會促使資本將資源投放于最有利的場所。

第二，完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，發(fā)展各類市場主體，完善市場體系，建設(shè)市場秩序和規(guī)則。馬克思在《資本論》第一卷中研究勞動力市場中資本和勞動的交換活動時，把市場規(guī)則概括為“自由、平等、所有權(quán)和邊沁”。[9](P204)自由是講要建立市場主體，平等是講確立競爭和交易規(guī)則，所有權(quán)是講要建立產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，邊沁是講市場主體的激勵制度。概括起來，包括以下幾個方面：首先，完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。根據(jù)馬克思的理論，生產(chǎn)資料所有制是生產(chǎn)關(guān)系的體系和結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。要建立和完善各類保護(hù)生產(chǎn)資料所有制的制度，公共產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)都要受到保護(hù)，這個是發(fā)揮市場決定性作用的根本。其次，發(fā)展各類市場主體。市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是市場主體在生產(chǎn)和交換，要創(chuàng)建、發(fā)展和保護(hù)各類市場主體。再次，完善市場體系。為市場主體提供交易的平臺和場所。最后，建設(shè)市場秩序和規(guī)則。通過建立市場規(guī)則來建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場秩序。市場規(guī)則包括市場進(jìn)出規(guī)則、競爭規(guī)則、交易規(guī)則和仲裁規(guī)則等。

第三，反壟斷，特別是破除生產(chǎn)要素市場的壟斷現(xiàn)象。壟斷是競爭的產(chǎn)物和反面，要使市場機(jī)制發(fā)揮作用，政府必須反壟斷。對于我國來講，主要是三個方面：首先，破除生產(chǎn)要素市場的壟斷。土地、石油、電力、金融等重要的生產(chǎn)要素市場要逐步放開，引入競爭，增加供給，提高效率。其次，打擊跨國公司壟斷。跨國公司憑借著技術(shù)、市場優(yōu)勢，輕易獲取高額壟斷利潤，不利于更多市場主體的發(fā)展，要根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查和懲罰。再次，減少政府壟斷。我國目前存在著政府權(quán)力過度、審批過多、尋租現(xiàn)象較普遍的現(xiàn)象，要通過政府管理體制改革，簡政放權(quán)，“讓權(quán)利尋租現(xiàn)象和腐敗行為無藏身之地”。

（二）更好發(fā)揮政府在市場中作用的方式和路徑

第一，確立政府管理體制改革的方向是建立強(qiáng)化市場型政府。根據(jù)奧爾森的研究，經(jīng)濟(jì)成功有兩個條件，一是要求可靠而清晰界定的權(quán)利，二是不存在任何形式的巧取豪奪。滿足這兩個條件要求有一種特定的政府，這種政府就是“強(qiáng)化市場型政府”。[5]根據(jù)馬克思的國家理論，國家具有工具性，也具有自主性。要讓政府心甘情愿地讓出一部分權(quán)利，必須承認(rèn)政府本身的利益，建立激勵約束相容的政治體制。目前的現(xiàn)狀是要么激勵不足，要么激勵過頭，從而造成政府缺位、越位和不到位的現(xiàn)象。

第二，探索建立市民社會決定國家的實現(xiàn)機(jī)制和方式。市場機(jī)制發(fā)揮決定性作用意味著政府的行為要受到約束，政府不能干預(yù)和妨礙市場機(jī)制發(fā)揮作用，因此，政府的行為必須受到約束。根據(jù)馬克思的市民社會理論，市民既是經(jīng)濟(jì)意義上的市民，也是政治意義上的公民。市民社會決定國家，包括兩方面的含義：首先，從經(jīng)濟(jì)意義上要承認(rèn)政府存在的合理性和必要性；其次，從政治意義上必須建立真正的民主體制，對政府的行為進(jìn)行約束，對政府的權(quán)利進(jìn)行監(jiān)督，政府必須真正對市民負(fù)責(zé)。

第三，科學(xué)界定政府的職責(zé)和作用，減少政府對資源的直接配置。確立市場機(jī)制發(fā)揮決定性作用，意味著政府和市場要各負(fù)其責(zé)，在各自的領(lǐng)域發(fā)揮作用。對于資源配置來說，要明確市場是起決定性作用的，要減少政府對資源的直接配置。凡是市場機(jī)制能夠發(fā)揮作用的領(lǐng)域，都要交給市場。在我國總體是強(qiáng)政府、弱市場的格局下，為了避免政府越界，必須明確界定政府的職責(zé)和作用，為政府開列權(quán)利清單，凡是沒有清單的，政府必須要通過規(guī)定的民主程序，經(jīng)過公民的授權(quán)才能行使權(quán)利。

第四，完善公共資源配置機(jī)制。對于公共資源來說，由于其非排他性和非競爭性的特點(diǎn)，市場機(jī)制一般無法發(fā)揮作用，需要政府來對公共資源進(jìn)行配置?！肮操Y源的配置不能由市場決定，原因是市場配置資源遵循效率原則，而公共資源配置則要循序公平原則?！盵16]政府配置公共資源也要尊重市場規(guī)律，根據(jù)促進(jìn)市場機(jī)制發(fā)揮作用的原則來配置公共資源，做到效率與公平兼顧。

第五，維護(hù)全球化中的民族國家利益。當(dāng)前國際分工形式日趨多樣化，從傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同產(chǎn)品之間分工進(jìn)一步深化到相同產(chǎn)品不同生產(chǎn)工序之間的價值鏈分工。在全球價值鏈分工的條件下，單純通過國際代工融入全球價值鏈已經(jīng)造成低端鎖定等許多問題，為了實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢，改善我國在國際貿(mào)易利益分配中的不利格局，從融入全球價值鏈（GVC）轉(zhuǎn)向構(gòu)建國家價值鏈（NVC）是我國的必經(jīng)之路。[17]

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責(zé)任編輯：徐慧楓

F0-0

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1008-4479（2017）02-0113-08

2016-11-29

國家社科基金項目“馬克思主義價值鏈分工理論與我國國家價值鏈的構(gòu)建研究”（16BJL007）的階段性成果。

崔向陽（1969-），男，河南盧氏人，博士，南京財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向為《資本論》與當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)。