黃興華

（周口師范學(xué)院 馬克思主義學(xué)院,河南 周口 466001）

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化：研究現(xiàn)狀與展望

黃興華

（周口師范學(xué)院 馬克思主義學(xué)院,河南 周口 466001）

在梳理國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的理論研究、綜合研究、社區(qū)和區(qū)域研究、次級群體研究及關(guān)系研究的基礎(chǔ)上，就相關(guān)理論的完善、研究內(nèi)容和研究方法的更新、內(nèi)涵的界定、途徑的拓展、類型研究的豐富等方面，提出未來研究的建議。

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口；市民化；異質(zhì)化；就地市民化

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化是新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵，對于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整及和諧社會構(gòu)建具有重要的意義。這一問題目前也已成為學(xué)界研究的熱點。本文擬梳理國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究，并進(jìn)行簡單評述，以供后續(xù)研究者參考。

一、理論研究

馬克思主義經(jīng)典作家相關(guān)論述為農(nóng)民市民化研究提供了理論基礎(chǔ)。馬克思指出：“現(xiàn)代的歷史是鄉(xiāng)村城市化，而不像在古代那樣，是城市鄉(xiāng)村化”[1]。恩格斯分析了城鄉(xiāng)從分離走向一體化的趨勢，認(rèn)為“城市和鄉(xiāng)村的對立的消滅不僅是可能的。它已經(jīng)成為工業(yè)生產(chǎn)本身的直接必需，同樣它也已經(jīng)成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和公共衛(wèi)生事業(yè)的必需”[2]。鄧小平根據(jù)中國改革開放的實踐經(jīng)驗提出，解決農(nóng)民出路問題和農(nóng)村城市化問題的重要路徑是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展和小城鎮(zhèn)建設(shè)。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在農(nóng)民市民化的宏觀分析方面貢獻(xiàn)頗多，如劉易斯的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型”、諾瑟姆的“s”曲線分析、哈里斯-托達(dá)羅的收入預(yù)期理論。西方社會學(xué)家則從結(jié)構(gòu)分化與對立轉(zhuǎn)變的宏觀角度，對于農(nóng)民實現(xiàn)市民化的必要性和如何實現(xiàn)市民化進(jìn)行具體闡述。如Georg Simmel對都市市民和農(nóng)民心理和精神特征的對比研究；Ferdinand Tnnies關(guān)于“禮俗社會”與“法理社會”抽絲剝繭的分析；Talcott Parsons發(fā)展出五對“模式變項”；Redfield提出“小傳統(tǒng)”和“大傳統(tǒng)”概念，精辟論述了“俗民社會”與“都市社會”等等。

從目前的研究來看，國內(nèi)學(xué)界尚未形成本土化的、系統(tǒng)的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化理論。通過對定縣進(jìn)行再調(diào)查，對關(guān)于農(nóng)民的理論和政策研究中的農(nóng)耕假設(shè)、鄉(xiāng)土假設(shè)和職業(yè)假設(shè)逐條提出了質(zhì)疑和分析，鄭杭生等為農(nóng)民市民化研究提供了初步的理論基礎(chǔ)[3]。劉傳江主張用中國特色的“農(nóng)民非農(nóng)化理論＋農(nóng)民工市民化理論”的“兩步轉(zhuǎn)移理論”，取代傳統(tǒng)的“農(nóng)村人口城市化”或“農(nóng)民市民化”的“一步轉(zhuǎn)移理論”，將農(nóng)民工市民化分為“農(nóng)村退出環(huán)節(jié)”、“城市進(jìn)入環(huán)節(jié)”和“城市融入環(huán)節(jié)”[4]。

二、綜合研究

目前，學(xué)界關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的研究主要從內(nèi)涵、意義、障礙、途徑、類型等方面展開。

關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的內(nèi)涵和意義。黨的十八大報告中首次提出了“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口”的概念。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為它就是指此前所稱的“農(nóng)民工”[5]。劉傳江認(rèn)為，農(nóng)民工市民化主要包括職業(yè)身份的轉(zhuǎn)變、社會身份的轉(zhuǎn)變、自身素質(zhì)的提高以及意識形態(tài)、生活方式和行為方式的城市化[6]。林存壯和周樂萍認(rèn)為，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化有狹義和廣義之分，其過程可以概括為轉(zhuǎn)移就業(yè)、均享服務(wù)、獲得戶籍資格、心理和文化完全融入四個基本階段[7]。郭慶松則認(rèn)為，新生代農(nóng)民工是農(nóng)民工市民化的主體人群，其市民化主要是就業(yè)、戶籍和生活市民化[8]。中國社科院發(fā)布的2013年《城市藍(lán)皮書》中則更為全面地指出，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的主要標(biāo)志包括社會身份的轉(zhuǎn)變、政治權(quán)利平等化、公共服務(wù)全覆蓋、經(jīng)濟(jì)生活條件改善、綜合文化素質(zhì)提高、廣泛的社會認(rèn)同等[9]。與此同時，國內(nèi)學(xué)界的普遍共識是，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化對于解決“三農(nóng)”問題、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、新型城鎮(zhèn)化、新型工業(yè)化、拉動內(nèi)需乃至和諧社會的建設(shè)等方面具有重要的促進(jìn)和推動作用[10]。

關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的障礙和途徑。從宏觀層次來看，學(xué)界比較一致的觀點是，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是阻礙農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的體制障礙，其中戶籍制度的影響尤為引人關(guān)注，因此消除戶口待遇差別是農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的破解之道[11]。已有的研究表明，政府的政策是影響農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的重要因素[12]。因此，整個社會和有關(guān)政府部門，需要更多地從關(guān)注與保障農(nóng)民工生存權(quán)和發(fā)展權(quán)視角來考慮鄉(xiāng)城人口轉(zhuǎn)移問題。從中觀層次來看，學(xué)者們認(rèn)為，在獲得就業(yè)信息、求職、生活依賴等整個過程中，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口中的很多人都依賴于由家庭成員、親戚和同鄉(xiāng)所形成的傳統(tǒng)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，因此，在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的過程中，要注意培育其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[13]。還有一些學(xué)者注意到，在再次職業(yè)社會流動過程中，傳統(tǒng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)正在逐漸發(fā)生變化。[14]此外，安德森夫婦、英國人類學(xué)家李特爾、Mobrand認(rèn)為，組建自己的社團(tuán)對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化益處頗多。在微觀層次上，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在市民化的過程中，教育和培訓(xùn)的作用至關(guān)重要[15]。一些學(xué)者指出農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的就業(yè)培訓(xùn)存在著以下不足：政府重視不夠，資金投入不足，培訓(xùn)的專業(yè)化和市場化程度低。建議強化農(nóng)村的義務(wù)教育、建立和健全多層次的培訓(xùn)體系、完善培訓(xùn)資金投入機制、健全和規(guī)范農(nóng)民工培訓(xùn)市場[16]。此外，謝建社和劉念提出，農(nóng)民工的融入性教育勢在必行[17]。

關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的類型。根據(jù)轉(zhuǎn)移地域來分，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化主要有兩種類型：異地市民化和就地市民化。上世紀(jì)80年代，費孝通在對蘇南的考察中發(fā)現(xiàn)，隨著當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和小城鎮(zhèn)發(fā)展，大量農(nóng)民“離土不離鄉(xiāng)”；通過在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和小城鎮(zhèn)的就業(yè)，一方面推進(jìn)了工業(yè)化和城鎮(zhèn)化，同時又實現(xiàn)了自身角色的非農(nóng)化，推動著農(nóng)村走向現(xiàn)代化。改革開放后，大量農(nóng)村勞動力向“長三角”和“珠三角”等沿海地區(qū)轉(zhuǎn)移，造成農(nóng)村勞動力“異地轉(zhuǎn)移”的“離土又離鄉(xiāng)”的現(xiàn)象。因此，目前的研究主要著眼于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口向大中城市轉(zhuǎn)移即異地市民化，而就地市民化的研究并不多。較為典型的是折曉葉對“萬豐村”和陸學(xué)藝等人對“行仁莊”的調(diào)查研究。他們主要是從工業(yè)化的角度，透視工業(yè)化程度不同的兩個村莊（前者是高度工業(yè)化村落，后者則是初步工業(yè)化村落）中農(nóng)民在各個方面的市民化。還有一種特殊的例子是城郊失地農(nóng)民的就地市民化，比較典型的研究有李培林對“羊城村”、周大鳴對廣州海珠區(qū)“南景村”，以及陳映芳、文軍等人對上海市城郊失地農(nóng)民市民化問題的研究。

三、社區(qū)和區(qū)域研究

關(guān)于社區(qū)研究的代表性研究有：托馬斯與茲納尼斯基對美國的波蘭籍移民的研究、M.K.White對波士頓意大利貧民區(qū)的研究、費孝通對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起的蘇南地區(qū)的研究、項飚和王春光對聚居于北京的浙江人形成的“浙江村”的研究、李培林對廣州“羊城村”、周大鳴對廣州海珠區(qū)“南景村”、劉林平對深圳平江村進(jìn)行的調(diào)查研究。陳映芳、文軍等人關(guān)注的則是上海市城郊失地農(nóng)民如何進(jìn)行市民化。也有部分學(xué)者開展了中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)民工市民化的研究：劉旗和張冬平研究了河南省外出務(wù)工農(nóng)村勞動力的性別特征及差異，認(rèn)為兩性差別在收入上的表現(xiàn)最為明顯，建議政府創(chuàng)造更好的農(nóng)民工外出就業(yè)環(huán)境[18]；李華偉則研究了河南一個省份農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移趨勢[19]。

四、次級群體研究

農(nóng)民工內(nèi)部不是同質(zhì)的，而是不斷分化出各種次級群體。王春光是較早關(guān)注新生代農(nóng)民工的學(xué)者，他從社會心理、日常生活行動和制度等三個層面，將新生代農(nóng)民工的城市融入狀況概括為“半城市化”現(xiàn)象或問題[20]。房彬以文化接觸為理論視角，研究了城市融入進(jìn)程中新生代農(nóng)民工的觀念變遷，認(rèn)為其總趨勢是從傳統(tǒng)到現(xiàn)代[21]。張志勝則關(guān)注農(nóng)民工市民化進(jìn)程中的非制度化利益表達(dá)[22]。蘇群和周春芳以江蘇省12個鎮(zhèn)的實地調(diào)查為基礎(chǔ)，考察了女性農(nóng)民工的遷居意愿及影響因素,證實了女性作為重要勞動力和重要家庭決策者的作用。[23]熊易寒則研究了農(nóng)民工子女的身份生產(chǎn)與政治社會化。還有學(xué)者關(guān)注農(nóng)民工子女的受教育情況[24]。郭天蔚等分析了建筑業(yè)農(nóng)民工的抑郁狀態(tài)與人格特質(zhì)、主觀生存[25]。張鸝的研究關(guān)注的是流動人口中的企業(yè)主[26]。此外，國內(nèi)外的都市人類學(xué)學(xué)者也開始關(guān)注少數(shù)民族農(nóng)民的城市化過程。如曼吉等人對違章建筑區(qū)及非洲“異鄉(xiāng)人區(qū)”的研究；張繼焦對城市中少數(shù)民族遷移者就業(yè)與創(chuàng)業(yè)的城市適應(yīng)性的研究，以及張靜等人對少數(shù)民族農(nóng)民工市民化中文化適應(yīng)的研究。

五、關(guān)系研究

歐美國家的農(nóng)業(yè)人口的市民化，基本上是與其工業(yè)化同步協(xié)調(diào)進(jìn)行的。由于中國的特殊性，這一過程則并不同步，農(nóng)業(yè)人口首先實現(xiàn)了非農(nóng)化，但尚未徹底完成市民化[27]。上世紀(jì)80年代中期到90年代初，國內(nèi)學(xué)界主要觀點是以工業(yè)化特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和小城鎮(zhèn)化推動農(nóng)業(yè)人口市民化。90年代中期以后，學(xué)者們開始轉(zhuǎn)向探討工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)民工市民化的相互關(guān)系。目前的研究認(rèn)為，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的促進(jìn)，主要體現(xiàn)在增加耕地面積、促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)等方面，對工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)主要在于勞動力的提供；城鎮(zhèn)化對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的影響主要在于住房、社保和就業(yè)；工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進(jìn)對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的則作用主要體現(xiàn)在就業(yè)、遷移決策等方面。關(guān)于以農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化促進(jìn)農(nóng)業(yè)人口市民化的專項研究尚不多見。

六、研究述評

國內(nèi)外學(xué)者對于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的研究成果頗豐，但通過對已有研究成果的梳理與回顧，有幾個問題仍然值得一提。

在理論研究方面，馬克思主義經(jīng)典作家和西方社會學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家的相關(guān)研究，已經(jīng)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的研究奠定了基礎(chǔ)，而國內(nèi)學(xué)者在相關(guān)理論研究上呈現(xiàn)碎片化的狀態(tài)，尚未形成體系。值得注意的是，雖然西方學(xué)者的研究為中國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化提供了諸多有益的借鑒，但完全的“拿來主義”則是不可取的，必須要構(gòu)建系統(tǒng)的、適合中國國情的、本土化的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化理論。

在研究內(nèi)容和研究方法上，國外對相關(guān)領(lǐng)域的前沿研究是關(guān)于“移民”的研究，僅有少數(shù)國外學(xué)者如張鸝、Fan C. Cindy等關(guān)注中國農(nóng)民工的城市融入問題。國外學(xué)者主要關(guān)注移民現(xiàn)象本身及其規(guī)律，而中國學(xué)者除了關(guān)注農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口現(xiàn)象及其規(guī)律之外，更關(guān)注體制和政策的改革。在研究方法上，國外學(xué)者不僅有新的理論分析框架，且更注重實證研究；而國內(nèi)的理論研究明顯滯后，實證研究雖然有所發(fā)展，但涉及的領(lǐng)域和范圍尚不豐富。因此，對國外研究的借鑒要結(jié)合中國特殊的國情，將重點置于其研究方法上，而不是觀點和結(jié)論上。

對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口內(nèi)涵的界定是研究其市民化的前提和方向。值得注意的是，市民化一方面有部分確定的內(nèi)容；另一方面，具體內(nèi)涵又隨著時代發(fā)展而不斷發(fā)生變化。雖然現(xiàn)有的研究對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的內(nèi)涵尚未達(dá)成共識，但我們可以結(jié)合現(xiàn)實的發(fā)展，從中抽取一些共性的因子來對其作出科學(xué)的界定。惟其如此，才能推動農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化朝向正確的方向發(fā)展。

在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的障礙和途徑方面，現(xiàn)有的研究主要從宏觀的結(jié)構(gòu)、制度和政策、中觀的社會網(wǎng)絡(luò)和微觀的人口素質(zhì)等方面來進(jìn)行，但也存在一些欠缺和可以改進(jìn)之處。比如在關(guān)于政府和農(nóng)民市民化關(guān)系方面，學(xué)者們將焦點集中于中央政府的政策上，對地方政府和各具體的行政部門如何影響農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化關(guān)注不夠。在中觀層面，對傳統(tǒng)社會網(wǎng)絡(luò)研究較多，而對現(xiàn)代社會網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的影響研究較少。在人口素質(zhì)的研究中，主要強調(diào)對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口本身的技能培訓(xùn)，而對其社會融入培訓(xùn)的關(guān)注不多。另外，現(xiàn)有的研究大多是對現(xiàn)狀的描述或者解釋，對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口自身的市民化意愿和市民化未來趨勢研究不夠，預(yù)測性的研究較少。

在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的類型研究方面，目前的研究主要關(guān)注的是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的異地市民化，而對就地和就近市民化的農(nóng)民群體的關(guān)注較少，從多個角度進(jìn)行深入探討研究的則更少，這不能不說是一種缺憾。鑒于中國區(qū)域廣大，各地的情況也不盡相同，因此，不能用單一的類型來推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化，應(yīng)該根據(jù)各地不同的具體情況選擇不同的類型。而且在同一種類型中，其側(cè)重點也應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況而變化。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化模式主要是大量農(nóng)民向大中城市遷移，從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，這種模式不符合新型城鎮(zhèn)化發(fā)展方向，難以持續(xù)。事實上，一方面中國各地經(jīng)濟(jì)獲得了蓬勃發(fā)展，另一方面大中城市的容納力有限，因此，就地或就近市民化成為可能和必需。由此，新型城鎮(zhèn)化的理性選擇和學(xué)界未來研究的重點，應(yīng)該是如何促進(jìn)農(nóng)民就地或者就近市民化。

在區(qū)域和社區(qū)研究方面，學(xué)者們主要以實證調(diào)查為主，研究重點集中于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的流入地——東南沿海地區(qū)城市特別是珠三角、溫州、蘇錫常、晉江等地，而對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的流出地——中西部地區(qū)的研究較少?，F(xiàn)有的為數(shù)不多的關(guān)于中西部地區(qū)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的研究并不深入。更重要的是，這些研究沒有結(jié)合本省的實際情況來進(jìn)行。在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口社區(qū)研究方面，雖然研究涉及各類社區(qū)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的各個方面并總結(jié)出了多種模式，但由于其是個案研究，是否具有普遍解釋力還是一個問號。這方面的研究中，李培林關(guān)于“羊城村”的研究為我們提供了新的路徑。

在次級群體的研究方面，現(xiàn)有的大多數(shù)研究將農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口視為同質(zhì)化的群體，但也有一些學(xué)者開始檢視其內(nèi)部的差別，轉(zhuǎn)而嘗試對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口次級群體如新生代農(nóng)民工、女性農(nóng)民工、農(nóng)民工子女和少數(shù)民族農(nóng)民工的市民化進(jìn)行研究。這些研究主要是從人口學(xué)特征來區(qū)分農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口這一群體，而沒有考慮這一群體內(nèi)部在經(jīng)濟(jì)和文化上的異質(zhì)性。在這方面，杜贊奇關(guān)于村落類型的分類為我們提供了有益的啟示。

在研究視角方面，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題是一個涉及面十分廣闊的領(lǐng)域，從社會學(xué)、人口學(xué)、民族學(xué)、人類學(xué)、政治學(xué)等單學(xué)科角度進(jìn)行的研究，無助于研究的拓展和深入。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的研究，應(yīng)該放開視野，擷取管理學(xué)、心理學(xué)、文化學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等各學(xué)科的理論和方法精華，注重各學(xué)科之間的交叉、滲透和融合。惟其如此，才能推陳出新，將學(xué)術(shù)研究推向一個更高境界。

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［責(zé)任編輯：衛(wèi) 風(fēng)］

The Urbanization of Agricultural Transfer Population: Research Status and Prospect

HUANG Xinghua
(Zhoukou Normal University, Zhoukou 466001, Henan Province, China)

This paper summarizes the domestic and foreign scholars research, comprehensive research, community and regional research, secondary group research, relationship research about the urbanization of agricultural transfer population, and puts forward suggestions for the future on perfecting related theories, the renewal of the research contents and methods, the definition of the connotation, the expansion of channels and the type research.

agricultural transfer population; urbanization; heterogenization; in situ urbanization

F323.6

A

1673-2375（2017）01-0072-05

2016-11-12

2015年河南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目（項目編號：2015CSH010）、2015年河南省科技計劃軟科學(xué)項目（項目編號：152400410615）研究成果。

黃興華（1981—），女，江西銅鼓人，碩士，周口師范學(xué)院馬克思主義學(xué)院副教授，主要從事中國鄉(xiāng)村問題研究。