張曉彬

突破科技創(chuàng)新軟肋 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化—《天津市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》修訂呈現(xiàn)新亮點(diǎn)

張曉彬

2017年7月26日，市十六屆人大常委會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過(guò)了《天津市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，自2017年9月1日起施行。新條例將進(jìn)一步促進(jìn)我市科技成果轉(zhuǎn)化、助推經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

一、法規(guī)出臺(tái)背景

科技是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，是提高綜合國(guó)力的主要驅(qū)動(dòng)力。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為世界各國(guó)科技政策的新趨勢(shì)。當(dāng)前，一些科技成果由于多種原因長(zhǎng)期“躺”在實(shí)驗(yàn)室。再好的科技成果，如果不轉(zhuǎn)化為有市場(chǎng)前景的產(chǎn)品、方法和服務(wù)，就等于紙上談兵。要促進(jìn)“躺”著的科技成果盡快轉(zhuǎn)化，必須從制度和政策的頂層設(shè)計(jì)入手，充分激發(fā)和調(diào)動(dòng)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等科研機(jī)構(gòu)及科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，發(fā)揮企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化的主體作用，拓寬和暢通研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)、科技人員之間的轉(zhuǎn)化通道。

1998年，我市制定了《天津市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展又先后兩次對(duì)條例進(jìn)行修正，條例對(duì)推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，明確要求提高科技成果轉(zhuǎn)化能力。2015年8月全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法進(jìn)行了全面修改，突出了國(guó)家層面在調(diào)動(dòng)科技人員積極性、發(fā)揮企業(yè)主體地位等方面的頂層設(shè)計(jì)。2016年國(guó)務(wù)院出臺(tái)《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，進(jìn)一步明確細(xì)化了相關(guān)制度和具體措施。在此背景下，為了使條例與我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技體制改革的深入相適應(yīng)，解決體制機(jī)制不完善、對(duì)科技人員激勵(lì)作用不明顯、企業(yè)主體作用發(fā)揮不夠、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展滯后等突出問(wèn)題，市人大常委會(huì)結(jié)合我市實(shí)際情況對(duì)條例作出了全面修訂。

二、結(jié)構(gòu)彰顯特色，安排科學(xué)合理

新條例共七章四十九條，在結(jié)構(gòu)上并未采取上位法和其他省市法規(guī)的體例，而是根據(jù)我市科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)特點(diǎn)，按照參與科技成果轉(zhuǎn)化的不同主體設(shè)置章節(jié)。這是新條例的一大亮點(diǎn)，與其他省市科技成果轉(zhuǎn)化條例相比更具地方特色。政府及其有關(guān)部門在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著重要的引導(dǎo)、支持、保障作用；研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校是科技成果產(chǎn)生的主要提供者，同時(shí)也是科技成果轉(zhuǎn)化的重要實(shí)施者；企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的主力軍，企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新方法的需求，是科技發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力；專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)是科技成果轉(zhuǎn)化的重要參與者，是連通科技成果供需的重要橋梁。按照主體設(shè)置章節(jié)，突出了各類主體在科技成果轉(zhuǎn)化中的重要價(jià)值，明確了各類主體的主要角色，也使相關(guān)政策的針對(duì)性更加突出，達(dá)到一目了然的效果。

三、內(nèi)容突出亮點(diǎn)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向

（一）放眼大局，體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略要求。新條例貫徹落實(shí)中央精神，體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略要求，不僅明確了貫徹落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的立法宗旨，還體現(xiàn)了京津冀協(xié)同發(fā)展重大國(guó)家戰(zhàn)略的要求，規(guī)定本市加強(qiáng)與京冀科技創(chuàng)新資源開(kāi)放共享，共建科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)和技術(shù)交易市場(chǎng)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，鼓勵(lì)企業(yè)、研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校與京冀等市外創(chuàng)新主體聯(lián)合建設(shè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心等聯(lián)盟。

（二）政府力促，明確部門職責(zé)和支持保障措施。新條例明確了政府及科學(xué)技術(shù)、發(fā)展改革、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、教育、財(cái)政、人力社保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、金融管理等有關(guān)部門在科技成果轉(zhuǎn)化方面的職責(zé)。同時(shí)還規(guī)定了政府各項(xiàng)支持保障措施：一是改進(jìn)完善相關(guān)科技項(xiàng)目的科研組織管理方式，將科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為立項(xiàng)和驗(yàn)收的重要內(nèi)容和依據(jù)；二是支持天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等機(jī)構(gòu)投資初創(chuàng)期科技企業(yè)和高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；三是通過(guò)政府采購(gòu)、研究開(kāi)發(fā)資助、發(fā)布產(chǎn)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)目錄、示范推廣、后補(bǔ)助等方式，優(yōu)先安排和重點(diǎn)扶持符合條件的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；四是建立和完善信息系統(tǒng)，明確相關(guān)部門職責(zé)，進(jìn)一步拓寬科技成果轉(zhuǎn)化通道；五是鼓勵(lì)和促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。

（三）創(chuàng)新制度，激發(fā)科研單位和科技人員轉(zhuǎn)化科技成果積極性。一是賦予科研單位科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)。新條例規(guī)定研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校在實(shí)施轉(zhuǎn)化科技成果的方式和定價(jià)上具有自主性，同時(shí)明確了成果轉(zhuǎn)化所獲收入全部留歸本單位，由本單位按照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定管理和使用。二是建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的人事制度。新條例在人事管理制度上為科技人員“松綁”，規(guī)定科技人員經(jīng)單位同意，可以采取離崗、兼職、到企業(yè)掛職或者在崗創(chuàng)業(yè)等方式從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。三是建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對(duì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？己嗽u(píng)價(jià)、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)，將科技成果轉(zhuǎn)化效益作為科技人員職稱評(píng)聘的重要內(nèi)容，做出重大貢獻(xiàn)的科技人員可以直接申報(bào)高級(jí)職稱。四是實(shí)施以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配政策。為進(jìn)一步加大對(duì)科技人員的激勵(lì)力度，新條例對(duì)科技成果完成單位未規(guī)定或者未與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的，分三種情況明確了獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬最低標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)轉(zhuǎn)讓、許可凈收入進(jìn)行細(xì)化，使之更具有操作性；進(jìn)一步明確科技成果完成單位在規(guī)定比例基礎(chǔ)上，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際情況，可以自主提高獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬比例。新條例還特別規(guī)定，單位對(duì)在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目中做出主要貢獻(xiàn)人員給予獎(jiǎng)勵(lì)的份額，不得低于該項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)總額的百分之五十。針對(duì)事業(yè)單位工資構(gòu)成特點(diǎn)，新條例在遵循上位法的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確規(guī)定，利用財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的支出，納入本單位統(tǒng)一管理，但不納入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總額。將完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬與績(jī)效工資相分離，有利于進(jìn)一步提高科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，同時(shí)也兼顧了對(duì)單位其他工作人員完成崗位工作的激勵(lì)。針對(duì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校中具有黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和科技人員雙重身份的“雙肩挑”人員，新條例規(guī)定，該領(lǐng)導(dǎo)人員是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，可以按照有關(guān)規(guī)定獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)或者報(bào)酬。五是規(guī)定了單位負(fù)責(zé)人盡職免責(zé)條款。這是寬容失敗理念的突出體現(xiàn)。科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)高，易受多種因素干擾,對(duì)單位領(lǐng)導(dǎo)人員在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中實(shí)行盡職免責(zé)，為其打消顧慮、擔(dān)當(dāng)作為、增強(qiáng)轉(zhuǎn)化積極性，創(chuàng)造積極的政策環(huán)境。

（四）多措并舉，為企業(yè)發(fā)揮主體作用提供政策、金融、保險(xiǎn)等方面支持。一是為科技成果轉(zhuǎn)化提供政策支持。新條例要求政府通過(guò)財(cái)政資金資助、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼等方式，支持符合規(guī)定的企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。二是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進(jìn)科研和市場(chǎng)結(jié)合。三是提供金融、保險(xiǎn)支持。良好的資本市場(chǎng)和金融環(huán)境，是實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展、提高科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和保障。為更好地發(fā)揮金融、保險(xiǎn)對(duì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的推動(dòng)作用，新條例分別從推進(jìn)投貸聯(lián)動(dòng)、建設(shè)科技金融對(duì)接平臺(tái)、開(kāi)發(fā)保險(xiǎn)產(chǎn)品、推進(jìn)保投聯(lián)動(dòng)、提供貸款擔(dān)保以及企業(yè)直接融資等方面規(guī)定了支持鼓勵(lì)措施。

（五）發(fā)展專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，規(guī)范技術(shù)交易活動(dòng)。市場(chǎng)技術(shù)交易是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要橋梁紐帶，目前我市科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展仍難滿足龐大的技術(shù)交易市場(chǎng)需求。因此，新條例規(guī)定，政府鼓勵(lì)設(shè)立各類科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，培育發(fā)展技術(shù)交易市場(chǎng)，并規(guī)定了專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為科技成果轉(zhuǎn)化提供的具體服務(wù)內(nèi)容。支持創(chuàng)辦以科技成果轉(zhuǎn)化為主要內(nèi)容的科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)，為初創(chuàng)期科技企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化提供管理運(yùn)營(yíng)、技術(shù)研發(fā)、檢測(cè)檢驗(yàn)、管理咨詢等服務(wù)。同時(shí)，條例還從保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和維護(hù)技術(shù)交易市場(chǎng)秩序的角度，對(duì)技術(shù)交易活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范。

（作者為市人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)二處干部）