■朱大明

《防護(hù)工程》編輯部，河南省洛陽(yáng)市龍門(mén)西山路3號(hào)工程兵科研三所 471023

1 引言

GB/T 7714－2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[1](以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)是 GB/T 7714－2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的修訂版。《規(guī)則》“10參考文獻(xiàn)標(biāo)注法”中10.1.3節(jié)規(guī)定:“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時(shí)，在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號(hào)，并在序號(hào)的“[]”外著錄引文頁(yè)碼?！盵1]14這一規(guī)定與GB/T7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的表述[2]相同，未作修訂。陳家俊認(rèn)為這一規(guī)定的目的是方便讀者對(duì)引用信息的查找與核實(shí)[3]；熊水斌則指出，作為一條著錄規(guī)則，不區(qū)分參考文獻(xiàn)的類型，要求對(duì)所有同一著者的同一文獻(xiàn)多次引用時(shí)都標(biāo)注引文頁(yè)碼則是欠考慮的。針對(duì)新版《規(guī)則》，陳浩元在參考文獻(xiàn)著錄要點(diǎn)提示時(shí)強(qiáng)調(diào)“凡專著、從專著和期刊中析出的文獻(xiàn)作為引文文獻(xiàn)引用時(shí)，均應(yīng)標(biāo)注引用信息所在頁(yè)碼，即‘引文頁(yè)碼’”。朱大明對(duì)“閱讀型參考文獻(xiàn)”和“引文參考文獻(xiàn)”的概念、特征及其引文和頁(yè)碼著錄問(wèn)題進(jìn)行了專題探討。余丁指出:期刊析出文獻(xiàn)作為閱讀型參考文獻(xiàn)時(shí)標(biāo)注起訖頁(yè)，而作為引文參考文獻(xiàn)時(shí)標(biāo)注引用信息所在頁(yè)，即“精確到頁(yè)，不是粗放到文”，體現(xiàn)了著錄的嚴(yán)謹(jǐn)性。丁明剛以文獻(xiàn)的文字復(fù)制比檢測(cè)和著作權(quán)保護(hù)為參照，對(duì)《規(guī)則》的問(wèn)題進(jìn)行了探討并提出修訂建議，認(rèn)為“所有的引文文獻(xiàn)無(wú)論出自何種載體，只要有頁(yè)碼，都應(yīng)該明確標(biāo)注其引文所在原文獻(xiàn)的具體頁(yè)碼，即‘引文頁(yè)碼’。這一點(diǎn)對(duì)于文獻(xiàn)核查最為重要”。黃永場(chǎng)則指出“新舊標(biāo)準(zhǔn)都要求在多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時(shí)，還應(yīng)該在‘[]’外著錄引文頁(yè)碼，但在實(shí)踐中會(huì)遇到某處有可能還引用了別的文獻(xiàn)，對(duì)這種情況，新標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有說(shuō)明”。但是，對(duì)新《規(guī)則》展開(kāi)討論的諸多文獻(xiàn)，包括較全面解讀新《規(guī)則》的文獻(xiàn)[5，7－10]都沒(méi)有對(duì)“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)”這一概念提出異議，也未對(duì)其頁(yè)碼著錄格式問(wèn)題進(jìn)行討論。筆者認(rèn)為，《規(guī)則》中“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)”這一表述值得推敲。此外，由于《規(guī)則》區(qū)分了閱讀型參考文獻(xiàn)和引文參考文獻(xiàn)2種類型，并要求引文參考文獻(xiàn)著錄引文信息所在的頁(yè)碼，但未明確多次引用同一篇期刊析出文獻(xiàn)(或簡(jiǎn)稱期刊論文)的標(biāo)注和頁(yè)碼著錄方式。因此，對(duì)《規(guī)則》中規(guī)定的“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)”概念表述以及多次引用同一篇期刊析出文獻(xiàn)的標(biāo)注和頁(yè)碼著錄等問(wèn)題還值得探討，以便正確理解、執(zhí)行《規(guī)則》，或?yàn)槠溥M(jìn)一步修訂、完善提供參考。

2 概念和表述分析

《規(guī)則》將參考文獻(xiàn)分為“閱讀型參考文獻(xiàn)”和“引文參考文獻(xiàn)”2類[1]2。按照《規(guī)則》著錄格式要求:引文參考文獻(xiàn)應(yīng)著錄引用信息所在頁(yè)碼；閱讀型期刊文獻(xiàn)在文后著錄時(shí)著錄整篇論文的起訖頁(yè)碼或起始頁(yè)碼，而對(duì)閱讀型專著文獻(xiàn)則不用著錄其頁(yè)碼；引用報(bào)紙析出文獻(xiàn)要求著錄版次，而引用專利文獻(xiàn)以及部分電子文獻(xiàn)等則不涉及頁(yè)碼著錄項(xiàng)目。因此，即使論著多次引用同一篇文獻(xiàn)時(shí)，或?qū)﹂喿x型期刊析出文獻(xiàn)、專著文獻(xiàn)、報(bào)紙析出文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)以及部分電子文獻(xiàn)而言，并不存在要在文中文獻(xiàn)序號(hào)[]外標(biāo)注引文頁(yè)碼的情況?！岸啻我猛恢叩耐晃墨I(xiàn)”中的“文獻(xiàn)”，僅是對(duì)具體引用期刊析出文獻(xiàn)和專著(包括普通圖書(shū)、古籍、學(xué)位論文、會(huì)議文集、匯編、標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)告、多卷書(shū)、叢書(shū)以及工具書(shū))，尤其是專業(yè)詞典、百科全書(shū)之類的工具書(shū)等篇幅較長(zhǎng)的文獻(xiàn)(少則百余頁(yè)，多則上千頁(yè))而言的，為區(qū)別不同引用信息并體現(xiàn)引文的具體性、準(zhǔn)確性和真實(shí)性，同時(shí)便于讀者查閱或編輯核對(duì)，則應(yīng)在文中引用文獻(xiàn)序號(hào)的“[]”外著錄各不同引用信息(引文)所在的文獻(xiàn)頁(yè)碼；也就是說(shuō)，只有當(dāng)論著在論述過(guò)程中根據(jù)具體引證需要，引用同一專著以及同一篇期刊論文中的不同信息內(nèi)容，且不同的引用信息內(nèi)容(引文)又分布在不同的頁(yè)碼時(shí)，才會(huì)遇到在引文標(biāo)注時(shí)在文獻(xiàn)序號(hào)的“[]”外著錄引文頁(yè)碼的情況。因此，多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時(shí)文中是否在文獻(xiàn)序號(hào)[]外標(biāo)注引文頁(yè)碼，須依據(jù)引用的參考文獻(xiàn)類型確定，而不能一概而論[3]。

此外，值得指出的是:同一文獻(xiàn)必然是同一著者撰寫(xiě)并由特定媒體或機(jī)構(gòu)在特定時(shí)間發(fā)表(出版的)的，同一著者的相同題名的再版文獻(xiàn)與初版文獻(xiàn)則不是同一文獻(xiàn)；而不同的著者(包括佚名著者)的文獻(xiàn)即使其題名相同(如，學(xué)術(shù)論著或?qū)I(yè)教材、工具書(shū)等經(jīng)常出現(xiàn)題名相同的情況)也不是同一文獻(xiàn)，其內(nèi)容、結(jié)構(gòu)或表達(dá)方式等不可能完全相同；如果相同就應(yīng)該是抄襲或重復(fù)發(fā)表了，在文獻(xiàn)檢索、閱讀時(shí)發(fā)現(xiàn)抄襲或違規(guī)重復(fù)發(fā)表的文獻(xiàn)，則只能引用原著者的原創(chuàng)文獻(xiàn)。由于某一文獻(xiàn)與其著者是唯一對(duì)應(yīng)的，同一文獻(xiàn)必然是同一著者，而參考文獻(xiàn)引用的對(duì)象是文獻(xiàn)而不是作者；因此，《規(guī)則》所表述的“同一著者的同一文獻(xiàn)”顯然累贅，只需表述為“同一文獻(xiàn)”即可。

基于上述分析，《規(guī)則》中“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時(shí)，在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號(hào)，并在序號(hào)的‘[]’外著錄引文頁(yè)碼”這一表述，應(yīng)理解或表述為:“多次引用同一專著或期刊析出文獻(xiàn)的不同引文信息且引文信息分布在不同頁(yè)碼時(shí)，在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號(hào)，并分別在序號(hào)‘[]’外著錄引文頁(yè)碼”。這一表述的優(yōu)點(diǎn)為:

(1)強(qiáng)調(diào)“多次引用同一文獻(xiàn)”頁(yè)碼標(biāo)注并非對(duì)所有文獻(xiàn)而言的，而只是對(duì)按《規(guī)則》要求著錄引用信息所在頁(yè)碼的引文參考文獻(xiàn)，即專著或期刊析出文獻(xiàn)且引文信息分布在不同頁(yè)碼而言的；多次引用同一專著或期刊析出文獻(xiàn)的不同引文信息但引文信息分布在同一頁(yè)碼時(shí)，也無(wú)須在文中引用文獻(xiàn)序號(hào)“[]”外著錄引文頁(yè)碼，只在文后參考文獻(xiàn)表中著錄引文所在頁(yè)碼即可；對(duì)所有閱讀型專著、期刊論文等參考文獻(xiàn)以及報(bào)紙、專利和計(jì)算機(jī)程序、電子公告等電子文獻(xiàn)，引文參考文獻(xiàn)則不需要著錄引用信息所在頁(yè)碼，不存在頁(yè)碼著錄問(wèn)題。

(2)說(shuō)明“多次引用同一文獻(xiàn)”只有當(dāng)各次引用的是不同信息內(nèi)容時(shí)，才在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號(hào)，并分別在序號(hào)“[]”外著錄引文頁(yè)碼；因?yàn)閷W(xué)術(shù)論著在論述中也有在文中先后多次引用(或提及)同一專著或期刊析出文獻(xiàn)的同一信息的情況，這時(shí)并不存在對(duì)不同引用信息的頁(yè)碼分別標(biāo)注的問(wèn)題。

(3)避免了“同一著者的同一文獻(xiàn)”這一表述不夠嚴(yán)謹(jǐn)、簡(jiǎn)潔的缺陷。

3 多次引用同一文獻(xiàn)的頁(yè)碼著錄問(wèn)題

對(duì)多次引用同一文獻(xiàn)的引文標(biāo)注和頁(yè)碼著錄格式，《規(guī)則》中針對(duì)專著文獻(xiàn)有比較明確的說(shuō)明且所舉示例均為專著文獻(xiàn)(見(jiàn)《規(guī)則》10.1.3節(jié)[1]14)。由于期刊析出文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論著中引用最多的文獻(xiàn)類型，而期刊析出文獻(xiàn)與專著在參考文獻(xiàn)的著錄方面有較大差異，《規(guī)則》又沒(méi)有對(duì)其說(shuō)明和示例。因此，以下對(duì)該問(wèn)題作一簡(jiǎn)要分析和探討。

3.1 多次“引用”同一篇期刊論文作為閱讀型文獻(xiàn)的頁(yè)碼著錄

對(duì)閱讀型期刊析出文獻(xiàn)而言，正文中可能多次“引用”(可理解為廣義的引用，實(shí)際是提及或提示閱讀型文獻(xiàn))同一篇期刊論文，這時(shí)只要在正文中首次提示處(提示語(yǔ)句)標(biāo)注參考文獻(xiàn)表的序號(hào)，再次提及時(shí)仍標(biāo)注同一序號(hào)，參考文獻(xiàn)頁(yè)碼的著錄則按《規(guī)則》規(guī)定，即著錄析出文獻(xiàn)在期刊中的起訖頁(yè)或起始頁(yè)；陳浩元也強(qiáng)調(diào)，從期刊中析出的文獻(xiàn)作為閱讀型文獻(xiàn)引用時(shí)，應(yīng)標(biāo)注析出文獻(xiàn)的起訖頁(yè)或起始頁(yè)[5]。因此，對(duì)多次“引用”的同一篇閱讀型期刊論文而言，不存在文中“在序號(hào)的‘[]’外著錄引文所在信息頁(yè)碼的問(wèn)題?！?/p>

3.2 多次引用同一篇期刊論文作為引文參考文獻(xiàn)的頁(yè)碼著錄

對(duì)期刊論文作為引文參考文獻(xiàn)而言，其頁(yè)碼的著錄分為以下2種情況:

(1)當(dāng)多次引用同一篇期刊論文的相同信息時(shí)(此種情況實(shí)際存在，如，第1次引用某期刊論文中的某一句話或某一數(shù)據(jù)，之后因論證需要再次提及這句話或這一數(shù)據(jù))，這時(shí)只要在文中首次引文處標(biāo)注參考文獻(xiàn)表的序號(hào)，再次引用時(shí)仍標(biāo)注同一序號(hào)，文后參考文獻(xiàn)頁(yè)碼的著錄按《規(guī)則》規(guī)定著錄引文(引用信息)所在的頁(yè)碼，不存在文中“在序號(hào)的‘[]’外著錄引文頁(yè)碼”的問(wèn)題。

(2)當(dāng)多次引用同一篇期刊論文的不同信息且其分布在不同頁(yè)碼時(shí)，這時(shí)在文中首次引文處標(biāo)注參考文獻(xiàn)的序號(hào)，并在“[]”外著錄引文信息所在頁(yè)碼，再次引用另一信息內(nèi)容時(shí)，標(biāo)注同一序號(hào)并在“[]”外著錄所引用另一信息所在的頁(yè)碼，文后參考文獻(xiàn)表中其頁(yè)碼則按同一篇期刊論文被引用信息所在頁(yè)碼出現(xiàn)的先后順序分別著錄相應(yīng)頁(yè)碼，各頁(yè)碼之間用“，”分隔。例如，某論著中2次引用的某期刊論文作為引文參考文獻(xiàn)(2015年出版，第30卷第2期)，其引文信息分別在第83頁(yè)和86頁(yè)，其在文中首次引文處用上角標(biāo)標(biāo)注參考文獻(xiàn)的序號(hào)，并在“[]”外著錄引文信息所在頁(yè)碼83，再次引用另一信息內(nèi)容時(shí)，標(biāo)注同一序號(hào)并在“[]”外著錄所引用另一信息所在頁(yè)碼86，在文后參考文獻(xiàn)表中則可著錄為:…2015，30(2):83，86。 其中，83 是第一次引用的信息所在頁(yè)碼，86是第二次引用同一篇論文的另一信息內(nèi)容所在頁(yè)碼。這與劉大乾指出的“國(guó)際通行著錄形式是在文后參考文獻(xiàn)頁(yè)碼標(biāo)注處，按同一文獻(xiàn)在論著中被引用頁(yè)碼出現(xiàn)的先后順序列出頁(yè)碼，不同頁(yè)碼之間用“，”分隔的觀點(diǎn)一致。這也符合《規(guī)則》“凡是從期刊中析出的文章，應(yīng)在刊名之后注明其年、卷、期、頁(yè)碼”[1]12的基本規(guī)定，并與文中的引文序號(hào)“[]”外標(biāo)注的頁(yè)碼相對(duì)應(yīng)。

需要說(shuō)明的是，對(duì)黃永場(chǎng)提出的多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)有可能還同時(shí)引用了別的文獻(xiàn)時(shí)其序號(hào)和頁(yè)碼標(biāo)注問(wèn)題，筆者認(rèn)為，這一情況可以且應(yīng)該主動(dòng)避免；因?yàn)楫?dāng)多次引用同一引文參考文獻(xiàn)且引用的是具體信息時(shí)，屬于直接引用(甚至要對(duì)引用內(nèi)容加引號(hào))，對(duì)引用不同的文獻(xiàn)其具體引用信息一般是不可能完全相同的，應(yīng)分開(kāi)標(biāo)引文獻(xiàn)序號(hào)及引文頁(yè)碼，而不應(yīng)在文中同一處標(biāo)引多個(gè)不同的文獻(xiàn)序號(hào)，也就是說(shuō)，不應(yīng)像未引用具體信息的閱讀型文獻(xiàn)那樣在同一處同時(shí)引用多個(gè)文獻(xiàn)并標(biāo)注多個(gè)文獻(xiàn)序號(hào)(即羅列式引用)。

4 結(jié)語(yǔ)

參考文獻(xiàn)的引用、著錄是一個(gè)復(fù)雜而細(xì)致的工作，集中體現(xiàn)著學(xué)術(shù)的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性?！兑?guī)則》對(duì)“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)”在文中的引文標(biāo)注方式進(jìn)行規(guī)范很有必要，但在概念表述和針對(duì)各種具體情形在文后參考文獻(xiàn)著錄方式的細(xì)節(jié)上還存在值得深入理解、明確或改進(jìn)之處。希望本文的討論能為《規(guī)則》的正確理解、執(zhí)行及其修訂完善提供參考。此外，值得提出的是，在保證科學(xué)論著參考文獻(xiàn)引證規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)性的同時(shí)，如何盡可能使《規(guī)則》的規(guī)定和引文標(biāo)注與著錄格式更加簡(jiǎn)明、便于操作，尚須進(jìn)一步展開(kāi)深入研討。

[1]全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則:GB/T7714－2015[S].北京:中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2015.

[2]全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則:GB/T7714－2005[S].北京:中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2005.

[3]陳家俊.對(duì)新版《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》中若干問(wèn)題的討論[J].中國(guó)科技期刊研究，2008，19(1):145 －147.

[4]熊水斌.對(duì)新版《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的兩點(diǎn)思考[J].中國(guó)科技期刊研究，2007，18(1):161 －162.

[4]陳浩元.GB/T7714新標(biāo)準(zhǔn)對(duì)舊標(biāo)準(zhǔn)的主要修改及實(shí)施要點(diǎn)提示[J].編輯學(xué)報(bào)，2015，27(4):339 －343.

[6]朱大明.閱讀型參考文獻(xiàn)與引文參考文獻(xiàn)的概念及特征[J].編輯學(xué)報(bào)，2016，28(4):324 －326.

[7]余丁.GB/T7714－2015參考文獻(xiàn)新標(biāo)準(zhǔn)的重大修改及疑點(diǎn)[J].中國(guó)科技期刊研究，2016，27(3):248－253.

[8]丁明剛.《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》問(wèn)題新探及修訂建議——以文字復(fù)制比檢測(cè)為參照[J].中國(guó)科技期刊研究，2016，27(7):714 －719.

[9]黃永場(chǎng).新舊參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)比較分析[J].編輯之友，2015(12):88－91.

[10]陳海燕.《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T7714－2015)部分條款解讀[J].中國(guó)科技期刊研究，2016，27(3):237－241.

[11]劉大乾.關(guān)于“GB/T7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》”的淺見(jiàn)[J].中國(guó)科技期刊研究，2007，18(5):888－891.