文 / 王小云
檔案資產(chǎn)論探析:正當(dāng)性研究
文 / 王小云
文章把檔案的經(jīng)濟(jì)價值納入研究視野,將檔案價值和檔案權(quán)利理論作為分析工具,從資產(chǎn)的視角切入,以資產(chǎn)觀的正當(dāng)性作為參照,從法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)角度說明正當(dāng)性的內(nèi)涵,進(jìn)而證明檔案資產(chǎn)論研究的正當(dāng)性。
檔案資產(chǎn);文件資產(chǎn);檔案價值;檔案權(quán)利
正當(dāng)性,從法學(xué)的本源層面講,指“法律制度的自我證成,亦理解為政府說服民眾的一種商談模式,即民眾為什么要服從法律?政府需要提出暴力強(qiáng)制之外的合理理性的論據(jù)”[1]。從法學(xué)的某一實(shí)踐層面講,如民法領(lǐng)域,其正當(dāng)性是人們對權(quán)利確認(rèn)的觀念,即“一方面,一個正當(dāng)?shù)男袨榧炔皇巧鐣渌蓡T所要求的行為,也不是社會其他成員所禁止的行為,另一方面是行為人自己可做可不做、并且無論行為人是做或是不做都不容他人侵犯的行為”[2];在信息法律領(lǐng)域,將正當(dāng)性與合法性同等看待的情況較多,如“競爭情報中,特別是非公開發(fā)表信息收集的正當(dāng)方式是開展競爭情報活動合法性的重要依據(jù),對維護(hù)競爭情報活動合法地位有著現(xiàn)實(shí)意義”[3]。從經(jīng)濟(jì)學(xué)層面而言,馬克思曾經(jīng)指出“在商品交換領(lǐng)域,交換雙方都只顧自己,使他們連在一起并發(fā)生關(guān)系的唯一力量,是他們的利己心,是他們的特殊利益,是他們的私人利益”[4]。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,市場對資源要素配置起基礎(chǔ)性作用,“商品交換的動機(jī)是滿足自身需要,等價交換既是市場經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律,又是經(jīng)濟(jì)正當(dāng)性的最好詮釋,利己心是人們參與一切經(jīng)濟(jì)活動的精神動力”[5],即經(jīng)濟(jì)學(xué)的本源層面將“等價交換”視為正當(dāng)性的代名詞,追求某一資源的經(jīng)濟(jì)價值。
李曉輝在闡述信息權(quán)利與法學(xué)的關(guān)系時,認(rèn)為“信息問題凝聚了難以抗拒的時代魅力和理論潛能”[6],使得一種理論研究或是一門學(xué)科學(xué)問難以對信息時代的信息問題視而不見,然而法律研究卻較少回應(yīng)實(shí)踐性很強(qiáng)的信息權(quán)利問題。20世紀(jì)初期是一個史料大發(fā)現(xiàn)的時代,歷史檔案被歷史學(xué)家奉為圭臬,也源于其歷史研究價值。20世紀(jì)30年代末,民國政府機(jī)關(guān)興起了“文書整理”運(yùn)動,檔案學(xué)早期研究視野主要集中于檔案管理學(xué)、文書學(xué)等以業(yè)務(wù)憑證價值為代表的分支學(xué)科。20世紀(jì)40年代西方檔案學(xué)者在文件數(shù)量急劇增長的時代背景下提出文件生命周期理論,對其憑證價值研究更加深入和細(xì)化,逐步延長至文件的全生命周期,尤其是根據(jù)憑證價值在其周期的變化規(guī)律逐步提出社會價值概念。時至今日,檔案學(xué)界關(guān)于檔案價值的認(rèn)知以“原始記錄性”為根本,也是部分源于其業(yè)務(wù)憑證價值。20世紀(jì)80年代,我國逐步形成了成熟的全宗理論體系,這一時期檔案學(xué)的研究視野以查考憑據(jù)價值為基礎(chǔ)擴(kuò)展至檔案利用學(xué)、檔案館學(xué)、檔案事業(yè)管理等。
20世紀(jì)末電子文件的逐步興起,形成了一些頗具影響力的理論,如連續(xù)體理論、后保管理論等,尤其是國際檔案界主張檔案部門應(yīng)于電子文件管理系統(tǒng)的設(shè)計階段進(jìn)行干預(yù)和行動、并提出嵌入電子文件管理系統(tǒng)設(shè)計的必要功能[7],這就意味著電子文件時代,檔案的憑證價值如何保障以及后期的檔案社會價值如何發(fā)揮,已經(jīng)納入到檔案學(xué)理論研究視野。
21世紀(jì)初,“扁平化政府”、“小政府、大社會”理念盛行,檔案機(jī)構(gòu)確有必要從傳統(tǒng)的行政管制型機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代的公共服務(wù)型單位。以倡導(dǎo)“公共服務(wù)”為核心的時代特征,正是源于檔案的社會價值逐步被政府、學(xué)者尤其是普通老百姓所發(fā)現(xiàn)。至此,檔案的社會價值也就全面納入到檔案學(xué)理論研究視野。
梳理上述時代變遷對于檔案學(xué)理論研究視野的影響,意在證明檔案學(xué)理論如同法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等眾多學(xué)科一樣,面對重大的時代變化,以應(yīng)用型、實(shí)踐性為導(dǎo)向的檔案學(xué)科不應(yīng)選擇沉默。2014年中國共產(chǎn)黨十八屆三中全會全文公報,延續(xù)了十一屆三中全會以來在“建立中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”等經(jīng)濟(jì)體制改革領(lǐng)域的重大舉措,并對“市場作用”提法進(jìn)行了升級,尤其是強(qiáng)調(diào)“建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系,是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)”。一直以來,市場經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)價值并不是檔案學(xué)界關(guān)注的對象,也幾乎從來沒有被當(dāng)作檔案實(shí)現(xiàn)價值、檔案事業(yè)實(shí)現(xiàn)服務(wù)社會功能的可行途徑來認(rèn)識。直到21世紀(jì)初,作為檔案學(xué)上位學(xué)科的“圖書、情報與文獻(xiàn)學(xué)”研究才有了打破堅冰的嘗試,開始將產(chǎn)業(yè)化作為本學(xué)科一個獨(dú)立的認(rèn)識進(jìn)行研究,積極關(guān)注信息產(chǎn)業(yè)、信息資源產(chǎn)業(yè)甚至是內(nèi)容產(chǎn)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)等以往學(xué)科的真空研究地帶。在國際學(xué)術(shù)界,考慮到國家檔案管理體制的不同,以及檔案、文件等專業(yè)名詞稱謂之間的差異,諸如公共信息資源、檔案公共產(chǎn)品與服務(wù)等為主題的研討引起了世人的關(guān)注。盡管如此,檔案學(xué)理論對于市場的研究尤其是市場對資源要素配置作用的探討仍然呈現(xiàn)出基礎(chǔ)理論薄弱、應(yīng)用理論與方法上營養(yǎng)不足的積弱狀態(tài)。什么是信息資源?什么是內(nèi)容資源?什么是檔案資源?既然是資源,作為時代烙印的“市場”,能否對檔案、信息、內(nèi)容等進(jìn)行配置?現(xiàn)行的檔案管理體制又如何實(shí)現(xiàn)這種配置?諸如此類的檔案學(xué)元問題都還缺乏深入的研究。
目前,檔案學(xué)以及信息資源管理對于市場的研究往往局限在某個特定的領(lǐng)域,在理論層次上缺乏一般性認(rèn)識,稍顯稚嫩的理論研究使得檔案學(xué)、信息資源管理等學(xué)科面對復(fù)雜多變的資源難題時躊躇不前,以至于形成了檔案學(xué)對檔案信息資源在市場經(jīng)濟(jì)時代的配置上的因循守舊,例如十八大強(qiáng)調(diào)的市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用,其資源與我們所關(guān)心的檔案資源、信息資源以及內(nèi)容資源有何關(guān)聯(lián)?市場如何為檔案資源、信息資源作用的發(fā)揮、價值的體現(xiàn)與升華服務(wù)?公共檔案資源以及公共檔案館在市場起基礎(chǔ)性作用的體制環(huán)境中又該如何與市場發(fā)展相得益彰?非公共檔案資源在市場起基礎(chǔ)性作用的體制環(huán)境中又該如何借助市場實(shí)現(xiàn)價值最大化?與上述問題相伴生的是,檔案資源及其服務(wù)停留在是否收費(fèi)的爭議與困惑中,檔案編纂出版仍然面臨著知識產(chǎn)權(quán)、檔案所有權(quán)、檔案公布權(quán)、檔案利用權(quán)等產(chǎn)權(quán)不明的糾紛與阻擾中,人事檔案管理領(lǐng)域依舊是人事檔案大量沉睡、人才綠色通道與棄檔現(xiàn)象頻出等亂象叢生,檔案人受困于檔案資源與市場體制之間,究竟是要畫上一道平行線而老死不相往來,還是兩者在不久的將來有個交叉點(diǎn),以互聯(lián)共通的檔案學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)認(rèn)識和系統(tǒng)的制度設(shè)計來解決上述問題?
借助市場經(jīng)濟(jì)對資源要素配置起基礎(chǔ)性作用的時代背景,對檔案價值進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的理論分析具有十分重要的時代意義。然而在傳統(tǒng)的檔案學(xué)經(jīng)典著作中一般被認(rèn)為,檔案以發(fā)揮社會價值為主,發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益為輔,社會效益和經(jīng)濟(jì)效益是一主一輔的關(guān)系。上世紀(jì)九十年代以后,隨著檔案信息有償服務(wù)工作的開展,檔案部門單純的社會效益目標(biāo)發(fā)生了重大變化,即由“一元化目標(biāo)向二元化目標(biāo)轉(zhuǎn)變”,從“追求社會效益為主隱蔽地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)向要求追求顯現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)轉(zhuǎn)變”[8],但經(jīng)濟(jì)效益屬性在現(xiàn)行的檔案管理體制中以公共檔案館提供公共檔案服務(wù)為主,檔案利用者及其他社會公眾均看不見摸不著,至于由于公共檔案館服務(wù)的缺位應(yīng)該由市場方式補(bǔ)上的檔案資源流動以及供應(yīng),大家更是無從感知。因此,研究檔案經(jīng)濟(jì)價值及其實(shí)現(xiàn),需要尋找恰當(dāng)?shù)姆椒ê颓腥朦c(diǎn)。
從已有的檔案研究傳統(tǒng)來看,檔案資源有效配置的研究視角有兩個,一是從國家宏觀層面的視角切入,以建立多層級的檔案行政管理體系和全國性的檔案館網(wǎng)管理體系為目標(biāo),以籌建三大體系——檔案資源體系、檔案利用體系和檔案安全體系為實(shí)施步驟,屬于頂層設(shè)計范疇;二是從社會中觀層面的視角切入,以建立無差異的檔案資源服務(wù)體系和公共性的檔案館室制度設(shè)計為目標(biāo),以實(shí)施三大舉措——參與政府信息公開、倡導(dǎo)公共檔案館建設(shè)和文檔一體化流程改造(包括電子文件時代的前端控制)為具體步驟,屬于中觀設(shè)計范疇。
頂層設(shè)計解決的是檔案資源有效配置的基本原則問題,即社會福利最大化、需求滿足最大化、公平效率最大化。中層設(shè)計解決的是檔案資源有效配置的基本措施問題,即保障上述原則的落實(shí),例如,從參與《政府信息公開條例》的制定與實(shí)施到呼吁將檔案部門作為政府信息公開的實(shí)施主體,從國家檔案館網(wǎng)的布局到公共檔案館的性質(zhì)轉(zhuǎn)變,從只關(guān)心檔案館室的管理流程到前端控制思想影響下的文檔一體化全流程再造,保障了頂層設(shè)計原則下建立起來的資源體系、利用體系和安全體系得以無階層差異、無地域差異、無貧富差異地惠及全體社會公眾。
但是,缺乏微觀層面的視角,頂層設(shè)計的目標(biāo)只是被中觀設(shè)計的基本措施給部分地實(shí)現(xiàn)了,例如在社會福利最大化的實(shí)施中,對“以檔案利用為目標(biāo)”的基本性質(zhì)解讀并未細(xì)化到利用本身的性質(zhì):是公益性質(zhì)的利用?還是私人性質(zhì)的利用?抑或是商業(yè)性質(zhì)的利用?又如在需求滿足最大化的實(shí)施中,將“滿足需求”僅僅局限于檔案機(jī)構(gòu)與檔案用戶的一對一情形,并未擴(kuò)展至檔案資源流動鏈條的全部:檔案的外包服務(wù)、檔案的中介服務(wù)、檔案的商業(yè)服務(wù)等都尚處于爭議中、嘗試中;再如在公平效率最大化的實(shí)施中,一直以公平為主、效率為輔,“公平與效率誰優(yōu)先”的設(shè)計本身并無對錯之分,對錯之分在于是否在恰當(dāng)?shù)臅r機(jī)選擇誰優(yōu)先。從建國初期實(shí)行的計劃經(jīng)濟(jì),至1978年以來逐漸確立市場經(jīng)濟(jì)的改革方向,時至今日確立市場在資源要素配置中的基礎(chǔ)性地位之前,“公平為主”的制度選擇是合時宜的,以涵蓋全國的館網(wǎng)體系彌補(bǔ)了中西部之間的地域差異,以涵蓋全社會的資源體系彌補(bǔ)了階層差異,以傳統(tǒng)檔案的逐步數(shù)字化漸漸縮小了數(shù)字鴻溝。但是,社會分工越來越細(xì)的背景下誕生的小眾需求和多元需求,以及市場對資源要素的配置作用,使得市場需求和商業(yè)需求確實(shí)被有意無意地忽視了,甚至導(dǎo)致前期為解決公平問題而設(shè)計的彌補(bǔ)地域差異、階層差異和數(shù)字鴻溝的努力變得成本越來越高、效率越來越低。
以“市場在資源要素配置中起基礎(chǔ)性作用”為時代背景,從觀層面資產(chǎn)視角切入,是當(dāng)前檔案學(xué)理論解決檔案資源有效配置的可能途徑。頂層設(shè)計好比檔案學(xué)研究檔案事業(yè)體系和檔案有效配置的大腦和身軀,中觀設(shè)計和微觀設(shè)計就是執(zhí)行大腦命令、驅(qū)動身軀前行的兩條腿,缺一不可。
檔案資產(chǎn)視角的理論預(yù)設(shè)就是通過對檔案價值和檔案權(quán)利進(jìn)行有效認(rèn)知和正當(dāng)性論證,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)檔案資產(chǎn)觀中所肯定的正當(dāng)價值和正當(dāng)利益,并有效阻止非正當(dāng)性的影響和損失,以此實(shí)現(xiàn)檔案學(xué)關(guān)于檔案資源有效配置中頂層設(shè)計的目標(biāo)?;谶@個核心預(yù)設(shè),就檔案與資產(chǎn)的研究而言,在經(jīng)濟(jì)學(xué)視域或者是法學(xué)視域、管理學(xué)視域中,能夠提出的最核心問題就是:檔案這一對象或是現(xiàn)象中能否蘊(yùn)含著資產(chǎn)所能表征的稟賦?檔案資產(chǎn)是否存在?抑或表達(dá)為檔案價值的有效實(shí)現(xiàn)與檔案權(quán)利的有效保障是否因?yàn)橘Y產(chǎn)視角的切入而得到提升呢?如果是,那么在多大意義和程度上能幫助這種提升呢?
在討論檔案資產(chǎn)是否存在的問題時,我們需要在資產(chǎn)視角中確定一種可行且必要的理論參照,借助某一參照來進(jìn)一步闡釋與論證檔案資產(chǎn)問題。正如物理學(xué)意義上的指南針一樣,所謂的參照能夠提供一種研究方向和論證思路的指引,物理學(xué)家愛因斯坦所言“理論決定著我們所能觀察到的問題”[9]意在告訴我們,只有借助理論參照,才能夠提高“定位問題的準(zhǔn)確度”和“尋找對策的精確度”?;氐劫Y產(chǎn)視角中,作為一種探索方向的指引,檔案這一客觀現(xiàn)象究竟能否包含資產(chǎn)所能表征的稟賦,以及作為定位參照的指引,資產(chǎn)視角的切入能否達(dá)到檔案價值的有效實(shí)現(xiàn)和檔案權(quán)利的有效保障,便是這種資產(chǎn)觀的正當(dāng)性。
對資產(chǎn)觀本身的發(fā)展而言,至少在四個方面,資產(chǎn)客體擴(kuò)張的趨勢十分明顯。一是資產(chǎn)客體價值形態(tài)的演化,具體為資產(chǎn)客體的價值從生存之用到抽象之用,從需求之用到稀缺之用,從現(xiàn)時之用到預(yù)期之用。二是資產(chǎn)客體權(quán)利形態(tài)的變化,具體為資產(chǎn)客體的權(quán)利對象從狹義之物到廣義之物的轉(zhuǎn)變,從自在之物到人為之物的轉(zhuǎn)變,從自然之物到法律之物的轉(zhuǎn)變。三是資產(chǎn)客體的類型從土地、房產(chǎn)等實(shí)體資產(chǎn)到企業(yè)文化、人力資本、信息、媒體、內(nèi)容等新型資產(chǎn)的擴(kuò)展。四是權(quán)利客體外在形態(tài)從生存物品、實(shí)在物品等有形資產(chǎn)擴(kuò)展至金融衍生品、信息產(chǎn)品、內(nèi)容產(chǎn)品、數(shù)據(jù)庫等無形資產(chǎn),且無形資產(chǎn)涵蓋的范圍越來越廣。
資產(chǎn)觀的正當(dāng)性說明,人們在回答檔案資產(chǎn)問題時要充分尊重資產(chǎn)觀客體擴(kuò)張的趨勢,只有跟上資產(chǎn)觀本身的發(fā)展潮流,才能讓檔案資產(chǎn)問題繼承資產(chǎn)觀的正當(dāng)性。在檔案資源研究領(lǐng)域引入資產(chǎn)觀的正當(dāng)性,法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋缺一不可。因?yàn)闄n案資源的任一價值認(rèn)知、實(shí)現(xiàn)以及價值主體的利益主張,只有通過法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)正當(dāng)性的綜合衡量,才能取得檔案價值之名、行使檔案權(quán)利之實(shí),即只有經(jīng)過經(jīng)濟(jì)學(xué)意義正當(dāng)性評判的檔案資源,方可發(fā)揮市場在檔案資源要素配置中的基礎(chǔ)性作用;同樣,只有經(jīng)過法學(xué)意義正當(dāng)性評判的檔案資源,方可發(fā)揮法制在檔案資源要素配置中的監(jiān)管性作用,即只有由價值與權(quán)利組成的檔案資產(chǎn)正當(dāng)性,才是這樣一個參照的兩條“腿”。至此,以資產(chǎn)觀的正當(dāng)性作為回答檔案資產(chǎn)問題的理論參照,把檔案資產(chǎn)這一抽象問題逐漸轉(zhuǎn)化為檔案資產(chǎn)具有經(jīng)濟(jì)學(xué)或法學(xué)意義上的正當(dāng)性問題,這一轉(zhuǎn)換過程的目的不在于使問題本身愈加明確細(xì)化,而在于潛移默化地告訴我們:只有邁開“價值”與“權(quán)利”兩條腿,舉起“檔案資產(chǎn)”的旗號,才能尋找解決實(shí)現(xiàn)檔案經(jīng)濟(jì)價值、更好配置檔案資源的答案和路徑。也許,“價值”與“權(quán)利”既是起點(diǎn),亦是終點(diǎn),而“檔案資產(chǎn)”恰是從一個起點(diǎn)邁向一個個更新更高終點(diǎn)的答案和路徑。
檔案價值理論與檔案權(quán)利理論是回答檔案資產(chǎn)正當(dāng)性問題的分析工具,通過價值轉(zhuǎn)型與認(rèn)知以及權(quán)利的保障與實(shí)現(xiàn),論證檔案資產(chǎn)的正當(dāng)性是本研究的主要目的。
資產(chǎn)的正當(dāng)性如何考量?首先需要分析的是在何種具體的實(shí)踐中引入以及考量資產(chǎn)的正當(dāng)性?因?yàn)閷?shí)踐的變化決定著思想者回答資產(chǎn)正當(dāng)性問題的審視與評判,尤其是當(dāng)這一“實(shí)踐情形”尚無資產(chǎn)視角時,還必須梳理出思想者回答問題的“前資產(chǎn)”、“中資產(chǎn)”與“后資產(chǎn)”的差異。對于即將邁入市場經(jīng)濟(jì)體制的社會而言,資產(chǎn)的“前”價值審視過程中,對資產(chǎn)的價值認(rèn)知和價值主體關(guān)系的正當(dāng)性考量極為重要,因?yàn)椴饺搿爸小蹦酥痢昂蟆眱r值審視時,從舊有價值到新的資產(chǎn)誕生所蘊(yùn)含的價值本身轉(zhuǎn)型和價值認(rèn)知轉(zhuǎn)型,可能為回答經(jīng)濟(jì)學(xué)意境下資產(chǎn)正當(dāng)性問題提供有力的幫助;對于正在邁入法治社會的中國而言,資產(chǎn)的“前”權(quán)利審視過程中,對資產(chǎn)的權(quán)利主張和利益關(guān)系的正當(dāng)性考量同樣重要,因?yàn)椴饺搿爸小蹦酥痢昂蟆眱r值審視時,從已有權(quán)利到新的權(quán)利誕生所蘊(yùn)含的認(rèn)知發(fā)展變化過程,可能為回答法學(xué)意境下資產(chǎn)正當(dāng)性問題提供有力的幫助。
確立了檔案信息資源建設(shè)這一實(shí)踐,衡量檔案資產(chǎn)的正當(dāng)性,需要沿著兩條線索進(jìn)行。一是檔案價值的發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)以及實(shí)現(xiàn);二是檔案權(quán)利的發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)以及實(shí)現(xiàn)。換言之,這就是一種“正當(dāng)性”的思維論證推理過程,以價值推理和權(quán)利推理的形式來體現(xiàn)。
無論是檔案資產(chǎn)研究問題本身,還是研究該問題的方法工具,都只是邏輯推出的一種可能思維路徑,不是一種實(shí)在的實(shí)踐路徑,這條路徑不可能局限于任何一種單一的走向,也不是在為檔案行政管理提供政策指導(dǎo),更不是在為檔案中介機(jī)構(gòu)提供打開市場的方法,而主要是建構(gòu)檔案思維方面的框架。
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1005-9652(2017)03-0128-04
本文系2016年福建省教育廳中青年教師項(xiàng)目“踐行檔案強(qiáng)國戰(zhàn)略的環(huán)境與策略研究(項(xiàng)目編號:JAS160125)”及福建省教育科學(xué)2016年度常規(guī)一般課題“圖情檔專業(yè)課程資源一體化建設(shè)研究(FJJKCG16-341)”的階段性成果。
(責(zé)任編輯:魏登云)
王小云,福建師范大學(xué)社會歷史學(xué)院。