趙軍偉， 崔 丹

(華北電力大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 北京 102206)

“學(xué)術(shù)誠(chéng)信”更注重于對(duì)“誠(chéng)信”的關(guān)注。“誠(chéng)信”從兩個(gè)方面體現(xiàn)，一是科研學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)研究持有的態(tài)度，即在精神層面擁有的學(xué)術(shù)概念，這個(gè)方面要求科研學(xué)者不被功利所誘惑，堅(jiān)持學(xué)術(shù)本分。二是科研工作者在學(xué)術(shù)研究時(shí)的行為，即在行為層面對(duì)學(xué)術(shù)道德規(guī)范的遵守。學(xué)術(shù)誠(chéng)信在學(xué)術(shù)研究中占有重要地位，它不僅是學(xué)術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，更是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的源動(dòng)力。近年來(lái)，隨著我國(guó)研究生教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，相繼而來(lái)的還有一些無(wú)法忽視的問(wèn)題和弊端，其中最典型的莫過(guò)于學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題。

自上世紀(jì)80年代起，我國(guó)教育界開(kāi)始對(duì)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題加以重視。鹿榮建[1]認(rèn)為不完善的培養(yǎng)制度是導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的最主要原因。張艷萍[2]提出要使研究生學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)誠(chéng)信規(guī)范化必須從加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)制建設(shè)著手。田新山[3]對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的原因和解決措施進(jìn)行了分析，提出為杜絕研究生學(xué)術(shù)不端行為，必須加強(qiáng)學(xué)生學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范的高質(zhì)量教育。李妃養(yǎng)，袁永[4]分析了影響我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的問(wèn)題和原因，發(fā)現(xiàn)必須通過(guò)加強(qiáng)科研誠(chéng)信規(guī)范的引導(dǎo)與管理，健全科研誠(chéng)信行為監(jiān)督體系、完善科研不端行為懲戒機(jī)制的方式來(lái)提高我國(guó)科研誠(chéng)信制度建設(shè)，推動(dòng)我國(guó)科學(xué)研究的發(fā)展。王萍，滕建華，梁秋[5]對(duì)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育進(jìn)行了理性思考，了解到應(yīng)當(dāng)客觀地看待研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題，深入、細(xì)致地探究研究生學(xué)術(shù)規(guī)范措施，扎實(shí)、有效地開(kāi)展研究生誠(chéng)信教育工作，科學(xué)、合理地制定研究生教育管理制度。柳麗[6]從增強(qiáng)研究生的學(xué)術(shù)道德自律意識(shí)、發(fā)揮導(dǎo)師的引領(lǐng)作用、優(yōu)化研究生學(xué)術(shù)道德教育課程、制定研究生學(xué)術(shù)道德制度四個(gè)方面對(duì)規(guī)避學(xué)術(shù)不端行為，優(yōu)化學(xué)術(shù)道德環(huán)境進(jìn)行了全面解讀。本文依據(jù)既有研究基礎(chǔ)，闡述了研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題，分析了目前存在的問(wèn)題和原因，并提出解決措施，為規(guī)范研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育提供前提。

一、 學(xué)術(shù)誠(chéng)信失范的現(xiàn)狀

(一)論文抄襲及造假

近年來(lái)，關(guān)于研究生學(xué)術(shù)造假的報(bào)道日漸增多：多篇發(fā)表在海外頂級(jí)醫(yī)學(xué)期刊上的中國(guó)論文因涉嫌造假被撤刊；上海大學(xué)教授陳某因兩篇論文抄襲被通報(bào)革職；湖北某大學(xué)郝某，把他人發(fā)表的3篇SCI論文竊為己有，并用這些論文申報(bào)2011年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目并獲得資助等等。W·布勞德和N·違德曾說(shuō)過(guò)：“每一個(gè)大作弊者被揭露出來(lái)，就會(huì)有一百多個(gè)類(lèi)似的大作弊者逍遙法外，而每發(fā)生一起大作弊，就會(huì)有一千來(lái)起小作弊得逞?！盵7]由以上情況得知，被揭露和發(fā)布的學(xué)術(shù)造假行為仍占少數(shù)，有更多的論文抄襲造假行為仍沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)。

(二)一稿多投

一稿多投是指作者把自己的作品同時(shí)或者先后發(fā)給不同的期刊、出版社或其他媒體。在某一出版社沒(méi)有到發(fā)回用稿通知的截止日期時(shí)，又將作品改投到其他期刊、出版社的行為。

由于很多高質(zhì)量期刊、會(huì)議等審稿周期通常較長(zhǎng)，有些對(duì)于審稿時(shí)間比較敏感的研究生會(huì)采取一稿多投的方式來(lái)增大中稿幾率，這一方式在一定程度上可以降低因投稿未成功而產(chǎn)生的時(shí)間成本。但一稿多投可能存在同時(shí)中稿的現(xiàn)象發(fā)生，從而引起一稿多發(fā)，這一問(wèn)題會(huì)在文章出版后引發(fā)不同登稿期刊或雜志間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問(wèn)題，因此，一稿多投有時(shí)會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的后果。從當(dāng)前研究生教育來(lái)看，一稿多投雖不會(huì)給研究生自身帶來(lái)某種程度上的危害，但這仍是一種學(xué)術(shù)認(rèn)知的缺失，充分說(shuō)明了高校對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的教育仍有很大改進(jìn)之處。

以上問(wèn)題使良好的學(xué)風(fēng)建設(shè)產(chǎn)生漏洞，嚴(yán)重影響研究生的成長(zhǎng)成才，對(duì)研究生在學(xué)術(shù)上的發(fā)展有阻礙作用，并給學(xué)術(shù)界造成了消極影響，嚴(yán)重情況甚至?xí)l(fā)學(xué)術(shù)誠(chéng)信危機(jī)，使我國(guó)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展受到?jīng)_擊。

(三)偽造和篡改數(shù)據(jù)信息

眾所周知，實(shí)驗(yàn)的過(guò)程是十分痛苦和漫長(zhǎng)的。實(shí)驗(yàn)的過(guò)程中可能出現(xiàn)數(shù)據(jù)測(cè)算不出來(lái)、測(cè)算結(jié)果與事實(shí)存有偏差等問(wèn)題，需要實(shí)驗(yàn)者對(duì)實(shí)驗(yàn)方法與方向進(jìn)行不斷地修改。而每一次實(shí)驗(yàn)結(jié)果的得出都需要實(shí)驗(yàn)者傾注實(shí)驗(yàn)期間的全部精力，對(duì)于有些不太專(zhuān)注于實(shí)驗(yàn)的研究生來(lái)說(shuō)，相對(duì)于一遍遍的修改實(shí)驗(yàn)結(jié)果，他們更愿意通過(guò)篡改他人的數(shù)據(jù)或信息的捷徑得到最終結(jié)果。這樣的做法雖可以快速地完成實(shí)驗(yàn)，但這卻是對(duì)研究者及實(shí)驗(yàn)方案的不尊重以及對(duì)“學(xué)術(shù)誠(chéng)信”的藐視。

二、 學(xué)術(shù)失范成因分析

(一)不良社會(huì)環(huán)境的影響

研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信的缺失是當(dāng)前不完善的社會(huì)法制環(huán)境建設(shè)與思想道德環(huán)境建設(shè)的共同產(chǎn)物。近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際上的地位都不斷上升，經(jīng)濟(jì)地位的改變使其逐漸成為決定社會(huì)地位的重要因素，而法制建設(shè)與思想道德建設(shè)地位隨之下降，且慢慢被人們所忽視，社會(huì)上受到“唯利是圖”和“浮躁之風(fēng)”影響的例子比比皆是。

社會(huì)風(fēng)氣的轉(zhuǎn)變會(huì)影響學(xué)術(shù)風(fēng)氣的變化，這一不良風(fēng)氣逐步腐蝕人們傳統(tǒng)的人生觀、價(jià)值觀，造成學(xué)術(shù)誠(chéng)信缺失現(xiàn)象的泛濫。因此，很多研究生在受到這些不良影響后，逐漸摒棄前輩們踏實(shí)肯干的優(yōu)良品質(zhì)，將學(xué)術(shù)誠(chéng)信拋之腦后，產(chǎn)生了走不良捷徑，甚至不勞而獲的想法。

(二)學(xué)術(shù)誠(chéng)信制度亟待完善

學(xué)術(shù)量化評(píng)價(jià)制度的不完善在一定程度上也決定了學(xué)術(shù)誠(chéng)信缺失的現(xiàn)狀。隨著社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的不斷激烈，各個(gè)高校不可避免地加入到爭(zhēng)奪杰出人才、優(yōu)質(zhì)生源乃至經(jīng)費(fèi)建設(shè)等各種社會(huì)資源競(jìng)爭(zhēng)之中。在這些資源競(jìng)爭(zhēng)中，與學(xué)術(shù)相關(guān)的內(nèi)容主要體現(xiàn)在科研結(jié)果與獎(jiǎng)勵(lì)方面，因此，學(xué)校為獲得學(xué)術(shù)上的優(yōu)勢(shì)便將數(shù)量定義為評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。在這種不合理的制度下，教師與研究生為獲得更多的學(xué)術(shù)成就，出現(xiàn)了各種剽竊、抄襲、篡改他人數(shù)據(jù)為己用等行為，極大的敗壞了學(xué)術(shù)誠(chéng)信風(fēng)氣。

(三)高校對(duì)學(xué)術(shù)道德的教育和監(jiān)管不力

在日漸激烈的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)大環(huán)境下，高校、研究生導(dǎo)師與研究生不得不形成利益共同體。在這樣的利益驅(qū)使下，雖然大多數(shù)高校制定了相關(guān)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的規(guī)范和處理辦法，但幾乎沒(méi)有學(xué)校將這項(xiàng)規(guī)范或處理辦法納入到教育教學(xué)的過(guò)程中。由于這一原因，大多數(shù)研究生對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的認(rèn)識(shí)并不清晰。再加上學(xué)術(shù)失信行為的處理結(jié)果往往會(huì)對(duì)高校名譽(yù)產(chǎn)生影響，很多高校為避免名譽(yù)受損，將學(xué)術(shù)誠(chéng)信的規(guī)范和處理辦法形式化，這便使得高校在學(xué)術(shù)制度的制定上沒(méi)有發(fā)揮其主導(dǎo)作用。有些導(dǎo)師在發(fā)現(xiàn)研究生學(xué)術(shù)問(wèn)題時(shí)，認(rèn)為學(xué)術(shù)失信帶來(lái)的懲罰會(huì)對(duì)學(xué)生的畢業(yè)產(chǎn)生影響，甚至對(duì)其行為不進(jìn)行揭發(fā)。還有很多有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的事例，這些事件使學(xué)術(shù)誠(chéng)信的缺失趨于嚴(yán)重化。

(四)研究生對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為缺乏自律

研究生在學(xué)術(shù)誠(chéng)信方面的缺失與研究生自身的能力、可承受壓力及道德修養(yǎng)息息相關(guān)?？v觀高校研究生，現(xiàn)在絕大多數(shù)是因?yàn)闊o(wú)法承擔(dān)本科過(guò)重的就業(yè)壓力而選擇讀研。讀研的目的不再是為了追求更高的知識(shí)水平，而是為了用研究生的文憑作為“敲門(mén)磚”，從而獲得相對(duì)本科畢業(yè)生更好的工作。價(jià)值觀念的不良轉(zhuǎn)變使得很多研究生的科研目的功利化，導(dǎo)致學(xué)術(shù)不誠(chéng)信行為產(chǎn)生。

此外，當(dāng)前研究生的學(xué)術(shù)能力相對(duì)薄弱。產(chǎn)生這一結(jié)果的原因，一是由于研究生的數(shù)量隨著招生規(guī)模擴(kuò)大而不斷劇增，從而導(dǎo)致研究生生源質(zhì)量下降；二是由于研究生數(shù)量的增加，導(dǎo)致研究生導(dǎo)師每年研究生名額也隨之增加，而導(dǎo)師向研究生傳授知識(shí)的時(shí)間和精力是無(wú)法增加的，因此導(dǎo)師對(duì)每一位研究生在學(xué)術(shù)上的指導(dǎo)勢(shì)必會(huì)有所減少。研究生自身學(xué)術(shù)能力未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)師傳授知識(shí)的時(shí)間精力有限導(dǎo)致研究生鋌而走險(xiǎn)，做出一些學(xué)術(shù)失信行為。

三、 研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育規(guī)范化建議

(一)建立完善的學(xué)術(shù)誠(chéng)信制度

制度是對(duì)人們行為的一種約束。我國(guó)目前的研究生培養(yǎng)制度，更多的重視學(xué)生論文的發(fā)表、課程學(xué)習(xí)的成績(jī)以及導(dǎo)師項(xiàng)目的完成情況，而獲得這些成就的手段和過(guò)程常常被忽視，從而滋生了一些抄襲、一稿多投等學(xué)術(shù)失信問(wèn)題。對(duì)于這一情況，應(yīng)建立完善的學(xué)術(shù)誠(chéng)信制度，并將該制度的考核納入到研究生畢業(yè)的考核中，使學(xué)生更多的關(guān)注學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題。對(duì)于如何完善學(xué)術(shù)誠(chéng)信制度，首先必須對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)制度進(jìn)行改革?？梢詫⒏咝Ｒ约皩?dǎo)師的關(guān)注點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，將對(duì)學(xué)術(shù)成果數(shù)量的單一的關(guān)注,轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)研究成果學(xué)術(shù)質(zhì)量與價(jià)值的關(guān)注，將研究生的學(xué)術(shù)道德與能力進(jìn)行量化，并添加到研究生學(xué)術(shù)水平的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中。其次，針對(duì)當(dāng)前學(xué)術(shù)誠(chéng)信失范現(xiàn)象，必須制定相關(guān)的懲治制度來(lái)約束。雖然有些高?，F(xiàn)已制定了 “研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信”的相關(guān)規(guī)范，但由于其執(zhí)行情況并不樂(lè)觀，這些規(guī)范并沒(méi)有起到實(shí)質(zhì)的作用。因此，可針對(duì)這一問(wèn)題專(zhuān)門(mén)成立學(xué)術(shù)規(guī)范懲治小組，確保小組成員在執(zhí)行過(guò)程中堅(jiān)決避免因私廢公，做到有問(wèn)題必審、必查、必究、必懲，以達(dá)到改善“不正之風(fēng)”的目的。

(二)加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信的教育與監(jiān)督

加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育可從以下四個(gè)方面進(jìn)行。第一，高?？梢酝ㄟ^(guò)開(kāi)設(shè)相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范教育課程來(lái)提高研究生對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的重視度，通過(guò)各種實(shí)例將學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育的內(nèi)容展現(xiàn)給研究生，運(yùn)用易于接受的方式將學(xué)術(shù)誠(chéng)信的思想植入學(xué)生腦海中；第二，在《研究生手冊(cè)》中強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育的相關(guān)內(nèi)容，將各高校制定的學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)處理辦法加入其中，旨在通過(guò)這一方法使研究生更早的認(rèn)識(shí)與了解學(xué)術(shù)規(guī)范的概念，并且在處理辦法中明確產(chǎn)生學(xué)術(shù)失信行為時(shí)予以的懲戒措施，通過(guò)這樣的方法警醒研究生不要出現(xiàn)學(xué)術(shù)失信行為；第三，應(yīng)制定科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)誠(chéng)信檢測(cè)系統(tǒng)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)責(zé)任小組對(duì)學(xué)術(shù)成果審查的每一環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，將學(xué)術(shù)監(jiān)督貫穿于整個(gè)研究生教育階段，規(guī)范研究生學(xué)術(shù)研究行為；第四，對(duì)導(dǎo)師隊(duì)伍加以建設(shè)，導(dǎo)師是研究生在校期間的直接責(zé)任人，使導(dǎo)師更好的認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育內(nèi)容有利于提高學(xué)生對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的重視程度。

(三)激發(fā)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為自律

由于很多研究生是迫于本科就業(yè)壓力而選擇讀研的，自身學(xué)術(shù)能力相對(duì)缺乏，對(duì)于科研的興趣不夠濃厚，這便導(dǎo)致了一些學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生。對(duì)于這一現(xiàn)象，需要通過(guò)導(dǎo)師言傳身教和輔導(dǎo)談話的方式使研究生了解到學(xué)術(shù)的魅力，并使研究生將對(duì)學(xué)術(shù)魅力的了解轉(zhuǎn)變?yōu)榕d趣，通過(guò)興趣促使研究生更好地履行學(xué)術(shù)規(guī)范，最終達(dá)到養(yǎng)成科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)精神和實(shí)事求是的學(xué)術(shù)態(tài)度的目的。研究生實(shí)現(xiàn)從他律到自律，最終形成學(xué)術(shù)道德規(guī)范。

除此之外，由于各高校對(duì)研究生存在各種獎(jiǎng)學(xué)金、稱(chēng)號(hào)等榮譽(yù)性的競(jìng)爭(zhēng)，一些研究生也會(huì)受其影響產(chǎn)生不良情緒和心理，因此，研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信自律的養(yǎng)成還需要同伴間的互相約束與監(jiān)督。

四、 結(jié)論

十年樹(shù)木，百年樹(shù)人。研究生作為促進(jìn)當(dāng)今社會(huì)發(fā)展的主體，肩負(fù)著使國(guó)家繼續(xù)快速可持續(xù)發(fā)展的使命。良好的品德不僅關(guān)系到研究生個(gè)人發(fā)展，還關(guān)乎到民族的未來(lái)。因此，只有重視和不斷加強(qiáng)高校研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育，高校才能持續(xù)為社會(huì)輸送合格人才，為國(guó)家的繁榮富強(qiáng)提供可靠后備力量。

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