王惠　王樹喬　李小聰

〔摘要〕圖書館科研服務(wù)工作歷年是高校學(xué)科發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，本文以38所教育部直屬高校圖書館為研究對(duì)象，構(gòu)建高校圖書館科研服務(wù)投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，運(yùn)用SE-CCR模型和DEA-CCR模型對(duì)服務(wù)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)高校圖書館科研服務(wù)效率尚佳，超效率DEA模型測(cè)度江南大學(xué)圖書館科研服務(wù)效率值最高，規(guī)模效率是制約技術(shù)效率改善的主要原因，在此基礎(chǔ)上提出加強(qiáng)高校圖書館科研服務(wù)的建議。

〔關(guān)鍵詞〕高校圖書館；科研服務(wù)；服務(wù)效率；評(píng)價(jià)；投入產(chǎn)出；指標(biāo)體系；SE-CCR模型；DEA-CCR模型；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.02.006

〔中圖分類號(hào)〕G251〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2017）02-0029-06

〔Abstract〕The library research service is the key link of university development，the paper chose the 38 colleges and universities directly under the Ministry of Education Library as the research object，constructed the service of university library，the research input-output index system，using SE-CCR model and DEA-CCR model of service efficiency evaluation.The results showed that the research of university library service efficiency of the eastern region more developed economies was still good，scientific research service efficiency super efficiency model to measure Library of Jiangnan University was best，scale efficiency was the main reason for restricting the improvement of technical efficiency，on the basis of strengthening the service of University library research proposals.

〔Key words〕university library；scientific research service；service efficiency；evaluation；input-output；index system；SE-CCR；DEA-CCR；data envelopment analysis

高校圖書館與一個(gè)城市的公共圖書館不同，更加偏重為學(xué)?？蒲刑峁┓?wù)。高等院校對(duì)一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力發(fā)揮起到關(guān)鍵作用，其科研水平更是衡量國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)[1]。高校圖書館作為大學(xué)文獻(xiàn)信息中心，基本職能之一就是科研服務(wù)，許多高校都重視圖書館的基本設(shè)施建設(shè)，圖書館的電子資源購(gòu)置費(fèi)、紙質(zhì)資源購(gòu)置費(fèi)、館舍面積等方面的指標(biāo)數(shù)據(jù)在持續(xù)走高，各個(gè)學(xué)校圖書館不斷提升自身管理水平、借鑒國(guó)內(nèi)外圖書館發(fā)展的創(chuàng)新理念，提升為讀者服務(wù)的質(zhì)量[2]。然而，高校圖書館建設(shè)投入對(duì)高?？蒲谐晒a(chǎn)出究竟有多大影響呢？目前學(xué)術(shù)界尚無(wú)系統(tǒng)的實(shí)證分析，所以有必要對(duì)高校圖書館科研服務(wù)能力水平進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)。

學(xué)術(shù)界一方面圍繞公共圖書館、高校圖書館效率進(jìn)行研究的相關(guān)文獻(xiàn)較為豐富。儲(chǔ)伊力和儲(chǔ)節(jié)旺（2016）[3]利用曼切斯特指數(shù)法研究中國(guó)37所211高校圖書館的動(dòng)態(tài)效率。楊小麗和鄭容森（2013）[4]舉例說(shuō)明數(shù)據(jù)包絡(luò)分析在高校圖書館效率測(cè)度中重要意義和具有的適應(yīng)性。鄭曉虹（2011）[5]從DEA評(píng)價(jià)高校圖書館效率的特定優(yōu)勢(shì)入手，闡述DEA在高校圖書館效率測(cè)度過(guò)程中的步驟。與高校圖書館效率研究相比，公共圖書館效率方面的研究成果更顯突出。程慧平和周迪（2015）[6]參考并借鑒美國(guó)公共圖書館評(píng)價(jià)系統(tǒng)，利用主成分分析法對(duì)中國(guó)各個(gè)圖書館效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國(guó)各個(gè)省份的公共圖書館效率水平較低。陳英和洪源（2015）[7]收集中國(guó)2009-2012年公共圖書館相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用三階段DEA方法對(duì)中國(guó)各省圖書館效率進(jìn)行測(cè)度，指出公共圖書館整體效率存在較大改進(jìn)空間。

另一方面，圖書館建設(shè)與高校學(xué)科發(fā)展之間的理論與實(shí)證研究。蔣萌（2011）[8]指出學(xué)科建設(shè)與圖書館是高校改革發(fā)展的兩大動(dòng)力和支柱，學(xué)校的走勢(shì)受到這兩者發(fā)展?fàn)顟B(tài)的影響。萬(wàn)文娟（2015）[9]分析中國(guó)高校圖書館學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)中存在諸多問(wèn)題，研究表明通過(guò)構(gòu)建學(xué)科服務(wù)團(tuán)隊(duì)是有效提升高?？蒲蟹?wù)水平有效途徑。李忠（2013）[10]認(rèn)為大學(xué)圖書館支持著高校學(xué)科建設(shè)，如學(xué)術(shù)文化的營(yíng)造、學(xué)科水平的評(píng)價(jià)、學(xué)科資源的整理等。孫志靜（2016）[11]等基于投入-狀態(tài)-產(chǎn)出視角，構(gòu)建兩階段動(dòng)態(tài)DEA模型研究高校圖書館建設(shè)促進(jìn)學(xué)科發(fā)展的績(jī)效。

以上關(guān)于圖書館建設(shè)與高校學(xué)科發(fā)展關(guān)系研究總體上是以定性分析為主，鮮見定量分析的文獻(xiàn)，豐富的理論研究為本文從面向科研角度出發(fā)探究高校圖書館服務(wù)效率提供了扎實(shí)的基礎(chǔ)，但在具體關(guān)于高校圖書館和科研服務(wù)方面的研究?jī)?nèi)容與方法上依然存在不足：一是大多數(shù)效率評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)中采用DEA經(jīng)典模型，較少涉及超效率DEA模型的應(yīng)用；二是尚缺乏從高校圖書館科研服務(wù)方面的實(shí)證研究。據(jù)此，本文以教育部直屬的38所高校圖書館為決策單元，通過(guò)綜合應(yīng)用DEA-BCC模型和超效率DEA模型對(duì)高校圖書館科研服務(wù)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，最后對(duì)測(cè)度結(jié)果進(jìn)行比較分析，提出具體的改善措施。

1方法與指標(biāo)

11研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）由ACharnes等美國(guó)學(xué)者在1978年提出，是一種運(yùn)用數(shù)學(xué)線性規(guī)劃理論評(píng)價(jià)多輸出、多輸入的若干個(gè)同類決策單元（DMU）有效性的非參數(shù)方法。DEA的基礎(chǔ)思路是[12]：將其中一個(gè)決策單元作為被評(píng)價(jià)單元，其他的決策單元組成評(píng)價(jià)群體，選擇與問(wèn)題相應(yīng)的線性規(guī)劃模型，通過(guò)對(duì)輸入與輸出的比率綜合分析，確定有效生產(chǎn)前沿面，并依據(jù)決策單元距離生產(chǎn)前沿面狀況，判定評(píng)價(jià)單元是否技術(shù)有效。鑒于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析不需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，且無(wú)需設(shè)定權(quán)重與事先估計(jì)參數(shù)，有效地避免主觀因素的影響，近些年來(lái)被廣泛地使用在管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域[13]。

DEA可以計(jì)算獲取決策單元的規(guī)模效率（SECH）、純技術(shù)效率（PECH）和綜合技術(shù)效率（TECH）。當(dāng)綜合技術(shù)效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率數(shù)值都等于1時(shí)為DEA有效，數(shù)值越接近1表示效率越高[14]。一般認(rèn)為，綜合技術(shù)效率可以分解為規(guī)模效率和純技術(shù)效率，即TECH=SECH×PECH。

DEA同時(shí)也可以衡量決策單元的規(guī)模收益。規(guī)模收益反映的是在其他條件不變的前提下，各個(gè)生產(chǎn)要素的投入在按相同比例變化時(shí)所引發(fā)的產(chǎn)出變化狀況，一般存在規(guī)模遞減、規(guī)模遞增和規(guī)模不變3種情況，假如生產(chǎn)要素投入增加的比例大于產(chǎn)出增加的比例，則處于規(guī)模收益遞減階段；假如生產(chǎn)要素投入增加的比例等于產(chǎn)出增加的比例，則處于規(guī)模收益不變階段；假如生產(chǎn)要素投入增加比例小于產(chǎn)出增加的比例，則處于規(guī)模遞增階段[15]。

確定模型是DEA運(yùn)用的關(guān)鍵所在，使用較多的經(jīng)典DEA模型為BCC和CCR模型。CCR模型假設(shè)規(guī)模收益不變，是一種綜合技術(shù)效率模型，得出的技術(shù)效率包含了規(guī)模效益的成分。BCC則對(duì)決策單元的技術(shù)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)[16]。

假設(shè)有n個(gè)決策單元（DMU），（xj，yj）為決策單元的投入與產(chǎn)出，xj=（x1j，x2j，…，xmj）T，yj=（y1j，y2j，…，ysj）T，其中s和m分別表示決策單元的產(chǎn)出與投入數(shù)量，則對(duì)于某一個(gè)評(píng)價(jià)的決策單元DMUj0，j0∈（1，2，…，n），則CCR模型和BCC模型分別為[17]：

ω表示決策單元（DMU）的線性組合系數(shù)，s+為引入的冗余變量，s-為引入的松弛變量，θ代表DMU的效率值。用θ來(lái)表示模型的最優(yōu)解，當(dāng)θ=1，且s-=0、s+=0時(shí)，決策單元為DEA有效，當(dāng)θ<1則說(shuō)明決策單元沒有達(dá)到技術(shù)有效。

在CCR模型的基礎(chǔ)上增加約束條件∑nj=1ωj=1，便構(gòu)成了純技術(shù)效率的BCC模型，它基于規(guī)模收益可變，得到的技術(shù)效率剔除了規(guī)模的影響，可以將規(guī)模效率排查在外，此外，還可以依據(jù)ω=（ω1，ω2，…，ωn）的數(shù)值，來(lái)考察決策單元的規(guī)模收益：假如∑nj=1ωj>1，則決策單元為規(guī)模收益遞減，假如∑nj=1ωj=1，則決策單元為規(guī)模效益不變，∑nj=1ωj<1，則決策單元為規(guī)模收益遞增[17]。

但在DEA模型的分析結(jié)果中，通常會(huì)出現(xiàn)多個(gè)決策單元綜合技術(shù)效率值達(dá)到1的情況，特別是當(dāng)產(chǎn)出和投入指標(biāo)數(shù)量較多時(shí)，DEA有效的決策單元的數(shù)量就會(huì)增多，因?yàn)锽CC和CCR模型中得到DMU的效率值最大為1，有效決策單元效率值相同，導(dǎo)致這些有效的決策單元無(wú)法進(jìn)一步區(qū)分效率值的高低。Andersen等（1993）提出超效率DEA（SE-DEA），計(jì)算的效率值允許超過(guò)1，不再限制在0到1，可以對(duì)有效決策單元進(jìn)行進(jìn)一步區(qū)分。超效率CCR模型為[18]：

min=θ-ε∑njs-+∑njs+=VD

s.t.∑nj=1j≠j0ωjxj+s-=θxj0

∑nj=1ωjyj-s+=yj0

s-≥0，？x+≥0

ωj≥0，？j=1，2，…，n（3）

12指標(biāo)體系構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

作為高校文獻(xiàn)信息中心的圖書館，承擔(dān)著教學(xué)科研的重任，高等學(xué)校的科研水平和教學(xué)質(zhì)量都受到圖書館工作人員的服務(wù)方式、圖書館的經(jīng)費(fèi)投入、館藏資源等方面的影響。

高校圖書館提供的服務(wù)是一項(xiàng)多投入（人力、財(cái)力、物力等）、多產(chǎn)出（科研成果、讀者滿意度、書刊流通次數(shù)、服務(wù)讀者數(shù)）的復(fù)雜活動(dòng)，特別是高?？蒲谐晒墨@取與高校圖書館提供的服務(wù)和信息資源緊密相關(guān)，研究學(xué)者不斷深入地探究?jī)烧咧g的關(guān)系，提出具有代表性的觀點(diǎn)。林可全（2014）[19]等人通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法證實(shí)高校圖書館核心競(jìng)爭(zhēng)力顯著影響高?？蒲心芰ΑO志靜等（2016）提出了高校圖書館建設(shè)促進(jìn)學(xué)科發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，其中高校圖書館建設(shè)投入指標(biāo)包含信息化建設(shè)、文獻(xiàn)資源建設(shè)、館舍建設(shè)、館員情況以及經(jīng)費(fèi)投入，學(xué)科發(fā)展的產(chǎn)出指標(biāo)包含社會(huì)影響、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)隊(duì)伍4個(gè)方面。

整理已有文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)研究圖書館服務(wù)效率的文獻(xiàn)中都選擇了館員工作人數(shù)、總藏書量以及經(jīng)費(fèi)這3項(xiàng)投入?？紤]到本文著重從高校圖書館專業(yè)服務(wù)科研角度進(jìn)行分析，最終從高校圖書館投入、高?？蒲挟a(chǎn)出兩個(gè)環(huán)節(jié)出發(fā)，投入指標(biāo)力爭(zhēng)能全面地凸顯高校圖書館面向科研所提供的核心競(jìng)爭(zhēng)力，產(chǎn)出指標(biāo)能反映高?？蒲谐晒臄?shù)量和質(zhì)量，建立高校圖書館面向科研服務(wù)效率的指標(biāo)體系：

2實(shí)證分析

筆者將上述投入產(chǎn)出指標(biāo)代入軟件DEAP21軟件中，運(yùn)用DEA-BCC模型和CCR模型計(jì)算高校圖書館面向科研的服務(wù)規(guī)模效率SECH、純技術(shù)效率PECH、綜合技術(shù)效率TECH以及規(guī)模收益（RTS），結(jié)果見表2所示。

從表2可知，在所選取的38所教育部直屬高校中，其圖書館科研服務(wù)效率的綜合技術(shù)效率幾何平均值達(dá)到0696，說(shuō)明圖書館服務(wù)科研的效率尚存在較大的改進(jìn)空間。有11所高校圖書館面向科研的服務(wù)綜合技術(shù)效率值達(dá)到1，純技術(shù)效率和規(guī)模效率值也都為1，處于DEA有效狀態(tài)，占總體樣本的289%，有12所高校處于最佳規(guī)模狀態(tài)，占比316%，可以發(fā)現(xiàn)純技術(shù)效率有效的高校數(shù)量要遠(yuǎn)高于最佳規(guī)模狀態(tài)和綜合技術(shù)有效的高校數(shù)量，反映出教育部直屬高校圖書館服務(wù)科研的效率提升在規(guī)模上的控制相比純技術(shù)控制存在較大的改善空間。

在所有DEA無(wú)效的高校中，有6所高校的純技術(shù)效率值為1，分別是北京科技大學(xué)、華北電力大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢理工大學(xué)、西安電子科技大學(xué)以及長(zhǎng)安大學(xué)，導(dǎo)致DEA無(wú)效的關(guān)鍵原因在于6所高校圖書館規(guī)模效率較低，表明這些高校圖書館提供服務(wù)資源配置不是十分合理的，但是圖書館的管理和服務(wù)水平較高，其中浙江大學(xué)處于規(guī)模遞增階段，說(shuō)明該校的邊際投入小于邊際產(chǎn)出，如若適當(dāng)增加高校圖書館資源投入，可以快速實(shí)現(xiàn)綜合技術(shù)效率最佳。除了浙江大學(xué)，剩余的5所高校處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)，單純的擴(kuò)大圖書館資源投入規(guī)模并不會(huì)帶來(lái)效率的改善，有必要調(diào)整圖書館不同要素資源的投入比例，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，規(guī)模無(wú)效可以通過(guò)增加或減少高校圖書館服務(wù)資源，達(dá)到DEA有效。

為了進(jìn)一步對(duì)DEA有效的高校進(jìn)行區(qū)分，將數(shù)據(jù)代入軟件DEA-SOLVE中求解計(jì)算，結(jié)果見表2所示，利用超效率DEA可以將所有評(píng)價(jià)單元按照效率值從高到低進(jìn)行排序，CCR模型中效率值大于1的評(píng)價(jià)單元其效率值有可能大于1，CCR模型中效率值小于1的評(píng)價(jià)單元其效率值不變，對(duì)比SE-CCR模型測(cè)度的結(jié)果，高校圖書館服務(wù)科研效率最高的學(xué)校是江南大學(xué)，其效率值為1638，其他依次為天津大學(xué)（1474）、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（1374）、清華大學(xué)（1336）、東北大學(xué)（1333）、華中科技大學(xué)（1305），這些高校的圖書館資源優(yōu)勢(shì)發(fā)揮較為充分，為高校科研用戶提供了優(yōu)質(zhì)服務(wù)和高品質(zhì)的資源。

在綜合技術(shù)效率沒有達(dá)到有效的高校都不同程度上存在現(xiàn)有投入下產(chǎn)出不足或者現(xiàn)有產(chǎn)出下投入冗余的現(xiàn)象（見表3）。圖書館服務(wù)科研效率無(wú)效的高校在館舍面積、文獻(xiàn)冊(cè)數(shù)或在編人數(shù)和總經(jīng)費(fèi)指標(biāo)上都有一個(gè)或者幾個(gè)指標(biāo)產(chǎn)生冗余，其中在圖書館館舍面積這一指標(biāo)上有冗余的高校數(shù)量最多，相比較而言，在總經(jīng)費(fèi)投入這一指標(biāo)上有冗余的高校數(shù)量最少，西安電子科技大學(xué)在圖書館館舍面積上冗余最大，浙江大學(xué)在圖書館文獻(xiàn)冊(cè)數(shù)這一指標(biāo)上投入冗余最多。從產(chǎn)出方面來(lái)看，教育部直屬高校在出版科技著作上具有較好表現(xiàn)，而在專利申請(qǐng)方面還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

3結(jié)論與建議

本文在借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建面向科研的高校圖書館服務(wù)效率的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，并收集38所教育部直屬高校的數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA經(jīng)典模型以及超效率DEA方法對(duì)高校圖書館科研服務(wù)效率進(jìn)行測(cè)度，比以往采用的評(píng)價(jià)方法更具更客觀性。研究結(jié)果表明，樣本中有一部分高校圖書館科研服務(wù)效率是相對(duì)理想的，但大部分高校圖書館提供的服務(wù)效率尚存在較大改進(jìn)空間，有些高校是由于圖書館經(jīng)費(fèi)投入不足、基礎(chǔ)設(shè)施落后，有些高校是由于圖書館提供服務(wù)的管理水平較低，導(dǎo)致高校圖書館促進(jìn)科研產(chǎn)出的效率水平不高。

從空間分布來(lái)看，東部地區(qū)由于其經(jīng)濟(jì)水平較為發(fā)達(dá)，位于此區(qū)域的高校大多為綜合性高校，大部分學(xué)校的在編圖書館館員擁有多元學(xué)科背景，具有碩士和博士學(xué)歷的館員比例較高，其圖書館科研服務(wù)效率水平較高，而經(jīng)濟(jì)較為落后的中西部地區(qū)，該區(qū)域絕大部分高校圖書館存在投入資源配置不合理的狀況，數(shù)字化設(shè)施的普及率亟待提升，專業(yè)人才匱乏，科研服務(wù)意識(shí)淡薄，因此圖書館服務(wù)質(zhì)量難以滿足科研工作的要求。針對(duì)以上分析，可以從以下方面進(jìn)行努力：

注重科研資源的深度與廣度，加快資源的共享。加大本校高校采用文獻(xiàn)資源數(shù)量的同時(shí)，與科研結(jié)構(gòu)和院系多交流溝通，結(jié)構(gòu)本館的實(shí)際情況，提高紙質(zhì)和電子資源的采購(gòu)質(zhì)量，確保合理的館藏結(jié)構(gòu)，迎合學(xué)校學(xué)科發(fā)展的需求；隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展，充分利用現(xiàn)代化知識(shí)管理的工具，為科研用戶提供高效、優(yōu)質(zhì)的檢索服務(wù)，而不是給予雜亂無(wú)章的信息，以本院校的專業(yè)方向作為指南，提供深層次、富有內(nèi)涵的科研服務(wù)；與本區(qū)域的科研機(jī)構(gòu)和兄弟院校之間建立資源共享渠道，汲取圖書館管理方式和服務(wù)路徑的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升本館的科研服務(wù)能力。

培養(yǎng)學(xué)科館員，建立學(xué)習(xí)型組織。圖書館工作本身就具有較強(qiáng)的專業(yè)性和學(xué)術(shù)性，圖書館館員自身的素養(yǎng)關(guān)系到為學(xué)校科研服務(wù)的整個(gè)環(huán)節(jié)，圖書館要充分認(rèn)識(shí)到培養(yǎng)學(xué)科館員隊(duì)伍的重要性，分層次有規(guī)劃的組織圖書館館員的專業(yè)培訓(xùn)，引導(dǎo)館員擁有自我提升意識(shí)，在自主學(xué)習(xí)的過(guò)程中挖掘科研服務(wù)的潛能，積極地參與高校學(xué)科發(fā)展，形成明確的職業(yè)方向，才能持續(xù)的推進(jìn)高?？蒲蟹?wù)工作的開展。

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（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）