周航

（中國政法大學，北京 100088）

經(jīng)濟財富與政治權(quán)勢：從亞當·斯密到現(xiàn)代大國戰(zhàn)略

周航

（中國政法大學，北京 100088）

回顧往昔，中西方都不乏有關(guān)經(jīng)濟財富為政治權(quán)勢提供核心支撐的實踐經(jīng)驗和經(jīng)典著作。最早將這些實踐經(jīng)驗進行理論性總結(jié)并著書立說的西方學者當屬亞當·斯密，他于1776年著述的《國富論》成為現(xiàn)代政治經(jīng)濟學研究的起點。而值得中華民族驕傲的是早在兩千余年前，《史記》便已包含了下至個人上至國家的政治經(jīng)濟論說。從大商人呂不韋依靠商業(yè)財富權(quán)傾朝野到漢武帝通過“指令性經(jīng)濟改革”剝奪社會財富以鞏固國家權(quán)勢，《史記》充分闡述了中國國民財富原理和國庫財富決定政治權(quán)勢的規(guī)則。但應(yīng)看到，經(jīng)濟財富雖能決定政治權(quán)勢，可有了經(jīng)濟財富并非就必能等價地獲取政治權(quán)勢，在將經(jīng)濟財富轉(zhuǎn)化為政治權(quán)勢的進程中，有兩個因素至關(guān)重要：一是必須保證一國經(jīng)濟財富的持續(xù)性積累，二是在轉(zhuǎn)化過程中需要按照符合國家利益的既定目標進行合理操作。

一、政治權(quán)勢的經(jīng)濟基礎(chǔ)：亞當·斯密的重商主義國家戰(zhàn)略思想

18世紀70年代，當英國從持續(xù)了一個多世紀的重商主義戰(zhàn)爭中脫穎而出后，英國社會逐步醞釀出對重商主義理論和實踐的批判性評估氛圍：一方面，美洲殖民地獨立斗爭使人們的注意力集中到英國殖民政策包含的整個貿(mào)易規(guī)章體系上去；另一方面，英國國內(nèi)普遍存在對過長周期的戰(zhàn)爭和愈來愈重的戰(zhàn)爭債務(wù)的不滿。與此同時，英國在七年戰(zhàn)爭（1756年到1763年）中戰(zhàn)勝法國后，沒有任何對手可以與其在商業(yè)或海洋實力方面抗衡，因此，重商主義的政治經(jīng)濟哲學漸遭質(zhì)疑，人們越來越感到英國在確立了世界強國地位的基礎(chǔ)上應(yīng)該開始實行一種比較自由的政策。人們普遍認為，鄰國的財富盡管在戰(zhàn)爭中很危險，但在和平時期的貿(mào)易上肯定對英國有利。另外，英國國內(nèi)“還有著一種愈益增長的信念，那就是現(xiàn)行體制中存在種種弊病，它使得盤根錯節(jié)的特權(quán)集團能夠從其國家利益聯(lián)系獲取實惠”①。

基于上述國內(nèi)環(huán)境，亞當·斯密的《國富論》于1776年應(yīng)運而生，其中包含了對重商主義的尖銳批評?！秶徽摗烦闪?9世紀英國自由放任派經(jīng)濟理論家的圣經(jīng)，亞當·斯密也成了這一派的思想先驅(qū)。然而，人們往往過于關(guān)注斯密作為經(jīng)濟自由主義鼻祖的光環(huán)，而忽視了他對于重商主義邏輯的繼承，以及他對于軍事力量與經(jīng)濟狀況關(guān)系的思考，亦即其重商主義的國家戰(zhàn)略思想。

不可否認，亞當·斯密首先是一個經(jīng)濟自由主義者，他從以市場為核心的自由主義政治經(jīng)濟學的基本原理出發(fā)，認為國家不僅在國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展問題上應(yīng)當實行自由放任，而且對國家間的經(jīng)濟交往也不能干預，即對外應(yīng)實行自由貿(mào)易。自由貿(mào)易不僅能夠增加一個國家的財富，而且能夠擴大國家間的互利互惠，鞏固彼此間合作關(guān)系的發(fā)展，有利于世界的和平與發(fā)展②。然而，即便亞當·斯密提倡自由主義、批評重商主義并拒絕接受其包含的種種手段，但他未曾真正否認重商主義信條的某些基本原則，其中非常重要的一條便是與國家戰(zhàn)略息息相關(guān)的——在可能對國家的軍事力量至關(guān)緊要的限度內(nèi)，國家必須干預經(jīng)濟事務(wù)，這也是對國家獲取政治權(quán)勢的重大支撐。

若要進一步考察亞當·斯密的重商主義國家戰(zhàn)略思想，則需探究他對于英國《航海條例》及漁業(yè)的立場。對英國來說，重商主義體系的核心便是保護英國本土航海貿(mào)易壟斷的法案——《航海條例》。作為海洋性國家，本土及整個大英帝國的安全有賴于其擁有對大洋航道不受挑戰(zhàn)的控制權(quán)，任何懷抱相反想法的強國必定遭受英國經(jīng)久的敵意。此外，英國工業(yè)、財政和商業(yè)的整個上層建筑也都立足于海外原料及海外市場，在商船可被很容易地改裝成戰(zhàn)艦的時代，遠洋商船隊對于英國來說，既是經(jīng)濟資產(chǎn)，又是軍事武裝力量必不可少的部分。據(jù)此，《航海條例》不僅有利于確保英國總體的經(jīng)濟發(fā)展，更有利于其建立強大的國家軍事力量。

就《航海條例》而言，亞當·斯密寫道：“航海條例不利于對外貿(mào)易，或者說不利于能夠由此產(chǎn)生的那部分財富的增長……但是，由于國防遠比富裕重要，因而航海條例或許是英國所有商業(yè)規(guī)章中間最為明智的。”③斯密認為航海條例非常恰當?shù)嘏o予英國的水手和船只本國貿(mào)易的獨占權(quán)，這對于極度依賴于其水手和船只數(shù)量的英國國防至關(guān)重要。對于漁業(yè)，斯密本質(zhì)上持同一觀點：“此等漁業(yè)的獎勵金，雖無補于國家的富裕，但由于增加了船舶及水手數(shù)目，因而或許可以認為有助于國防。”④

與此同時，斯密也不反對保護關(guān)稅，他認為“當某些特定的工業(yè)對國防必不可少時，為鼓勵國內(nèi)工業(yè)而給外國產(chǎn)品加上某種負擔一般是有利的”⑤。正如《航海條例》為航運業(yè)提供了此類保護一樣，斯密認為為了其他工業(yè)的利益，國家也應(yīng)支付獎勵金或課征關(guān)稅。由此可知，對于作為一國軍事力量的重要支持——國外的海軍軍需生產(chǎn)以及國內(nèi)的特定工業(yè)生產(chǎn)——斯密同樣持一種保護態(tài)度。

亞當·斯密的重商主義國家戰(zhàn)略思想還體現(xiàn)在他對帝國主義的態(tài)度上，亦即他對于殖民地的看法。亞當·斯密的殖民理論主要包含三個方面的內(nèi)容：“第一，母國對殖民地貿(mào)易壟斷沒有益處；第二，歐洲各國的殖民地對母國毫無益處，是母國的負擔；第三，英國應(yīng)改革對殖民地的統(tǒng)治政策，實行自由貿(mào)易?！雹匏姑芊磳χ趁裾叩母驹蛞彩浅鲇谥厣讨髁x的戰(zhàn)略考慮，因為該政策并不在重商主義的意義上“生利”。斯密對于美洲殖民地的態(tài)度就是一個很好的明證。按照斯密的判斷，只有當殖民地為帝國國防提供了軍事力量和支持帝國的歲入時，它們在帝國體系中才具有真正的價值，而據(jù)此可知，美洲殖民地對于英國來說無疑是一個累贅，而非一項資產(chǎn)。因此，斯密從商業(yè)和財政收支對比角度進行考慮，認為英國在沒有殖民地時會擁有更強的經(jīng)濟基礎(chǔ)和本土軍事力量。

“在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中，亞當·斯密用很大的篇幅疾言厲色地批判重商主義”⑦，他不僅從根本上駁斥了重商主義的一些理論根基，并且厭惡存在于那個時代的英帝國的重商主義實踐。然而，重商主義學派關(guān)于財政和貿(mào)易理論論斷的合理與否，并非決定斯密與該學派之間關(guān)系的關(guān)鍵問題，真正的核心問題在于：必要時應(yīng)否培育國家的經(jīng)濟力量，并將該力量作為國家戰(zhàn)略的一項重要支柱。很顯然，斯密的回答是肯定的，他在倡導經(jīng)濟自由的同時又繼承了重商主義的思想，并將其與國家戰(zhàn)略考量相結(jié)合，就經(jīng)濟基礎(chǔ)到軍事力量再到政治權(quán)勢的邏輯推演進行了很好的詮釋。

二、現(xiàn)代大國政治權(quán)勢獲取的經(jīng)濟財富路徑：日本與中國的歷程分析

無論作為經(jīng)濟自由主義者，還是在思考認知上對重商主義的重視，亞當·斯密奠定了現(xiàn)代政治經(jīng)濟學研究中經(jīng)濟財富到政治權(quán)勢的思考進路。而二戰(zhàn)后日本與改革開放后中國的崛起同樣是尋求由經(jīng)濟基礎(chǔ)到政治權(quán)勢的發(fā)展歷程。

（一）二戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟強國方略

第二次世界大戰(zhàn)之后，軍力發(fā)展受限的日本集中力量發(fā)展國家經(jīng)濟，但這并非因其已放棄了政治或者軍事上的力量積累，而是采取了一種“曲線救國”的貿(mào)易強國方略。正如查默斯·約翰遜所言：“現(xiàn)代日本和它的態(tài)度使很多人回想起了三十年戰(zhàn)爭之后在以軍事力量捍衛(wèi)領(lǐng)土的體制產(chǎn)生之前所繁盛起來的古老貿(mào)易國體制，在這種體制中，國家從事國際經(jīng)濟活動是為了提高其自身的財富和權(quán)勢，而不是像經(jīng)濟學家們所讓我們相信的是為了提高全球效率?！雹喽@種觀點事實上也很好地印證了《貿(mào)易國家的興起》的作者理查德·羅斯克蘭斯的觀點：“海洋或貿(mào)易體系……是以那些意識到自給自足是不可能的國家為基礎(chǔ)而建立起來的……日本和歐洲（尤其是西德）居于這一體系的核心。今天，西德和日本利用國際貿(mào)易來獲取在20世紀30年代通過武力征服才能得到的原材料和石油?！雹?/p>

具體而言，二戰(zhàn)后日本的貿(mào)易強國方略是指通過貿(mào)易手段實現(xiàn)國家繁榮，由此再在亞太地區(qū)建立新版“大東亞共榮圈”?？傮w上看，其主要經(jīng)歷了兩個發(fā)展階段。從20世紀50年代起的第一個階段，日本首先很好抓住了冷戰(zhàn)格局中美國欲扶植其作為東北亞對抗蘇聯(lián)“橋頭堡”的天賜良機，積極配合美國進行民主化改革并建立市場經(jīng)濟體制，制定以出口導向為經(jīng)濟增長點的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，迅速實現(xiàn)經(jīng)濟起飛。“日本在既定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃引領(lǐng)下，積極引進世界一流技術(shù)，重點發(fā)展電子、汽車、石化、精密儀表等技術(shù)含量高、產(chǎn)品附加值大、資源需求相對較少的產(chǎn)業(yè)?！雹舛?970年代經(jīng)歷了兩次石油危機以后，日本迎來了其經(jīng)濟發(fā)展的第二個階段。此時，已完成生產(chǎn)現(xiàn)代化的日本深刻認識到國內(nèi)資源匱乏對其經(jīng)濟進一步發(fā)展的負面影響，故將其經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽恐R密集型技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)，“盡量在生產(chǎn)過程中節(jié)約能源、能耗，產(chǎn)業(yè)發(fā)展開始向通訊、航天以及微電子技術(shù)領(lǐng)域進軍，這樣不僅緩和了資源對經(jīng)濟的束縛，而且使得經(jīng)濟發(fā)展建立在更加穩(wěn)定可靠的基礎(chǔ)之上”?。通過兩個階段的努力，日本實現(xiàn)了經(jīng)濟騰飛，同時也試圖通過各種手段將逐漸積累的經(jīng)濟財富轉(zhuǎn)換為政治權(quán)勢：在政治上遏制中國，而在經(jīng)濟上使中國更加依賴日本；在東南亞國家聯(lián)盟形成真正的勞動分工；以大量的經(jīng)濟外援與目標國家建立長期聯(lián)系；讓新立天皇出訪國外，消除二戰(zhàn)期間軍事掠奪造成的不利影響；將技術(shù)人員和貿(mào)易公司派駐到條件成熟的經(jīng)濟發(fā)展滯后國家，如印度尼西亞、緬甸等國家?。

（二）改革開放以后中國的經(jīng)濟強國方略

因坐擁廣闊領(lǐng)土，中國從未擔憂過無法自給自足，故在歷史上曾長期閉關(guān)自守。1978年改革開放之后，適才與理查德·羅斯克蘭斯所言的海洋或貿(mào)易體系接觸。

改革開放以來，中國通過對內(nèi)對外兩個方向經(jīng)濟發(fā)展模式的改革，以相同于日本經(jīng)濟在二戰(zhàn)后實現(xiàn)迅速發(fā)展的對外出口手段為經(jīng)濟增長點，迅速實現(xiàn)了連續(xù)多年的快速發(fā)展。在對內(nèi)方向上，首先，中國放棄了之前的“指令經(jīng)濟”模式，逐漸從計劃經(jīng)濟體制向有中國特色的市場經(jīng)濟體制過渡，踐行“追趕型”經(jīng)濟發(fā)展方式。在新的發(fā)展體制中，市場這只“看不見的手”對社會資源的配置進行基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)，而政府這只“看得見的手”則通過經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃、宏觀財政政策、宏觀貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策等手段來對市場的作用進行引導和干預，以加快經(jīng)濟發(fā)展。其次，中國通過大量投入勞動、資本和自然資源這種高投入、高產(chǎn)出的方式實現(xiàn)產(chǎn)值迅速提升。值得一提的是，中國投入了其他發(fā)展中國家無可比擬的巨量勞動和資本要素。在對外方向上，首先，中國基于加工生產(chǎn)進行對外貿(mào)易。伴隨20世紀80年代初期發(fā)達國家漸漸放棄低附加值的勞動密集型產(chǎn)業(yè)而轉(zhuǎn)向高附加值的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，中國充分發(fā)揮勞動力資源稟賦的比較優(yōu)勢，加工生產(chǎn)大量的勞動密集型產(chǎn)品銷往發(fā)達國家。而相對于其他發(fā)展中國家更多數(shù)量、更高質(zhì)量、更快效率、更低工資需求的勞動力，使得中國日漸成為世界上最大的勞動密集型產(chǎn)品出口國。其次，在引進外資方面，中國大力引進外國直接投資，謹慎借入外國債務(wù)，加快中國資本形成。而在借入外國債務(wù)方面，中國則采取嚴格的外匯管制手段管控外債數(shù)量，使其發(fā)揮不帶來風險并輔助中國資本增長的作用。通過上述經(jīng)濟強國方略，中國迅速實現(xiàn)了經(jīng)濟騰飛，同時在整個騰飛過程中如同日本一樣試圖將逐漸積累的經(jīng)濟財富轉(zhuǎn)換為政治權(quán)勢。

三、經(jīng)濟強國戰(zhàn)略深思：日本的教訓與中國的宏觀考量

二戰(zhàn)后的日本與改革開放后的中國同樣都實行了經(jīng)濟強國方略，雙雙實現(xiàn)了亞洲國家經(jīng)濟騰飛的奇跡。然而日本進入20世紀90年代便迎來了“迷失的10年”，進入21世紀也未見起色，今天可以將其稱為“迷失的20年”。究其原因，筆者認為日本既未能最終確保其經(jīng)濟財富持續(xù)性長期積累，又未能在將經(jīng)濟財富轉(zhuǎn)換為政治權(quán)勢的過程中保持最低限度的謹慎，具體而言：第一，日本屈從于美國對其進行的干涉；第二，日本政府在國內(nèi)未能針對市場經(jīng)濟過熱采取良好的應(yīng)對措施；第三，日本金融野心膨脹導致其在海外犯了“金融帝國性的過度伸張”之大忌。

在20世紀80年代，日本經(jīng)濟的快速發(fā)展帶來了日美雙邊貿(mào)易中日本出超美國入超的嚴重失衡，致使美國出現(xiàn)高額貿(mào)易及財政赤字。為解決世界經(jīng)濟不平衡特別是日美貿(mào)易摩擦，同時增加本國產(chǎn)品的出口競爭，美國主導了1985年9月在紐約廣場飯店舉行的會議，與會國還包括英、法、日、西德四國，五國最終簽署“廣場協(xié)議”，日本迫于壓力承諾日元升值?！皡f(xié)議簽署前，日元兌美元的匯率為240∶1，協(xié)議簽署后的年底便升至200∶1，第二年夏更升至155∶1。也就是說，‘廣場協(xié)議’后一年內(nèi)日元升值45%。日元的迅速升值給原有的經(jīng)濟體帶來了巨大的沖擊?！?

在國內(nèi)，日元升值迅速催生金融泡沫。首先，“廣場協(xié)議”之后，日本不僅升值日元，同時迫于美國壓力不得不打破外匯管制，加快金融自由進程，使得大量熱錢涌入日本。然而，在日本國內(nèi)非金融機構(gòu)融資迅猛擴張、金融衍生業(yè)務(wù)發(fā)展迅速以及國際熱錢在日本國內(nèi)尋求投機的情勢中，日本政府卻未能進行很好的風險監(jiān)管，致使來自國外和國內(nèi)的過熱投資推動股價和房地產(chǎn)價格大幅上漲。其次，日本政府不僅未能進行很好的風險監(jiān)管，還采用了不恰當?shù)暮暧^經(jīng)濟政策。由于“‘廣場協(xié)議’，后日元急劇升值而導致1986年經(jīng)濟短暫衰退，日本央行便采取擴張性的貨幣政策，于1986年1月至1987年2月先后5次下調(diào)利率，然而一段時間后，當日本經(jīng)濟擺脫衰退同時日本企業(yè)的設(shè)備投資率已處于較高狀態(tài)時，央行依然維持擴張性貨幣政策，由此導致大量剩余資金進入股票、房地產(chǎn)市場，造成資產(chǎn)價格高漲”?。隨著時間的推移，地價和股價相互推動，人們對于資產(chǎn)價格的樂觀預期也使得資產(chǎn)價格和實體經(jīng)濟相互推漲，形成巨大的泡沫。由此，日本國內(nèi)面對的結(jié)局便是股價、地價分別在1990年下半年和1991年下半年暴跌，日本泡沫經(jīng)濟崩潰、金融體系遭到重創(chuàng)，日本經(jīng)濟陷入長期蕭條。

在國外，日元升值在抑制了其產(chǎn)品出口的同時，也在另一方面帶來了表面上的正面影響，而這種表面上的正面影響卻最終導致日本“金融帝國性的過度伸張”。首先，日元升值雖對出口行業(yè)造成沖擊，卻在客觀上為出口部門升級提供了動力，與此同時還增加了日本的進口能力；其次，給日本帶來了發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)以改善其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的契機；再次，增加了企業(yè)的海外投資。然而，日元升值帶來的好處卻使日本人自信心過度膨脹，尤其是深感自身相對美國財力突長的各大企業(yè)和個人紛紛大舉在美投資。而考慮到可通過金融擴張的手段尋求日本政治權(quán)勢的提升，政府大力支持財團的海外并購，同時也樂于見到日本民眾對于海外資產(chǎn)的投資。然而，日本的海外投資并未經(jīng)過深思熟慮的政治及經(jīng)濟考慮，未能保持最低限度的謹慎，其名義上是通過海外并購實現(xiàn)金融擴張進而獲取政治權(quán)勢，而更為根本的也許只是為了尋求內(nèi)心虛榮的滿足，這與二戰(zhàn)中犯了“帝國性的過度伸張”錯誤相似，此刻犯了“金融帝國性的過度擴張”之禁忌。與此同時，之前投資的諸多資產(chǎn)后來也都變成了日本的經(jīng)濟包袱，計算機等新技術(shù)的迅速發(fā)展更降低了日本通過收購的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的盈利能力，更不用提將經(jīng)濟財富轉(zhuǎn)換為政治權(quán)勢。

類似日本憑借戰(zhàn)后貿(mào)易立國戰(zhàn)略取得的迅速增長，中國自改革開放以來埋頭苦干，專心于經(jīng)濟發(fā)展，在較短的時間內(nèi)便一躍而為世界第二大經(jīng)濟體。如今，中國處于將經(jīng)濟財富向政治權(quán)勢轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵時期，成長起來的日本遭遇“天花板”的教訓值得中國借鑒：一方面，中美雙邊關(guān)系雖不像日美戰(zhàn)后美主日從的“一邊倒”關(guān)系，人民幣卻也面臨著美元加息及美國政治施壓所帶來的巨大經(jīng)濟、政治壓力。另一方面，中國政府對國內(nèi)金融市場所進行的嚴格管制政策雖助推國內(nèi)經(jīng)濟平安度過了1997年爆發(fā)的亞洲金融危機和2008年爆發(fā)的美國次貸危機，但要認識到，對于金融市場的過度管控并不利于本國經(jīng)濟向更深層次的發(fā)展。目前中國需要認真思考如何應(yīng)對來自美國等各方面的壓力并盡可能維持人民幣匯率穩(wěn)定，需要重新界定對國內(nèi)金融市場的管控程度，需要仔細反思海外并購的利弊得失，需要謹慎尋找除出口以外的拉動國內(nèi)經(jīng)濟進一步增長的關(guān)鍵點。無論是依托“一帶一路”推動國家進一步發(fā)展還是站在“人民幣入籃”關(guān)鍵節(jié)點尋求人民幣國際化的順利實現(xiàn)，中國唯有確保在經(jīng)濟崛起后還能長期保持崛起之勢的穩(wěn)定發(fā)展，同時審慎而耐心地按照符合國家利益的既定目標將經(jīng)濟財富逐漸轉(zhuǎn)化為政治權(quán)勢，可預期的美好未來才會更快到來。

（作者系中國政法大學博士研究生）

注釋：

①③④⑤彼得·帕雷特：《現(xiàn)代戰(zhàn)略的締造者：從馬基雅維利到核時代》，世界知識出版社2006年版。

②宋新寧，陳岳：《國際政治經(jīng)濟學概論》，中國人民大學出版社1999年版。

⑥郭家宏：《論亞當·斯密的帝國思想》，《史學月刊》2001年第3期。

⑦李新寬：《本是同根生——亞當·斯密與重商主義的關(guān)系研究》，《學習與探索》，2007年第6期。

⑧⑨?理查德·羅斯克蘭斯，阿瑟·斯坦：《大戰(zhàn)略的國內(nèi)基礎(chǔ)》，北京大學出版社2006年版。

⑩劉忠遠，張志新：《大國崛起之路:技術(shù)引進——二戰(zhàn)后日本經(jīng)濟增長路徑帶來的啟示》，《科學管理研究》2010年第6期。

?李翀：《戰(zhàn)略抉擇：中國經(jīng)濟發(fā)展方式的現(xiàn)狀與轉(zhuǎn)型》，《學術(shù)月刊》，2012年第1期。

?龔健：《從“廣場協(xié)議”談中日經(jīng)濟發(fā)展狀況的差異性》，《財經(jīng)視線》，2011年第7期。

?簡明非：《廣場協(xié)議簽訂經(jīng)過、影響以及對人民幣升值的啟示》，《國際經(jīng)濟合作》，2011年第10期。

編輯 凌 瀾