陳曼曼，戴化勇

（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430205）

產(chǎn)業(yè)鏈下連帶責(zé)任治理對(duì)控制生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的研究

陳曼曼，戴化勇

（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430205）

從三聚氰胺、蘇丹紅鴨蛋、瘦肉精，再到地溝油、假牛肉、下水道小龍蝦、雙氧水鳳爪……食品安全一直是關(guān)系我國(guó)國(guó)計(jì)民生的重大問(wèn)題。這其中，生鮮農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全問(wèn)題尤其突出。我國(guó)城鎮(zhèn)居民的生鮮農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)渠道大多都是超市、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)、批發(fā)市場(chǎng)這些流通企業(yè)。在出現(xiàn)生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題的時(shí)候，我們將矛頭絕大部分的指向了生產(chǎn)者，而對(duì)流通企業(yè)承擔(dān)損失責(zé)任的要求比較少。本文在產(chǎn)業(yè)鏈的視角下，從供應(yīng)商集群出發(fā)，研究流通企業(yè)對(duì)供應(yīng)商集群的連帶責(zé)任治理，以此來(lái)控制生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。

食品安全；流通企業(yè)；供應(yīng)商集群；連帶責(zé)任治理

引言

近年來(lái)，生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題越來(lái)越受到廣泛關(guān)注。在生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全控制體系中的生產(chǎn)農(nóng)戶、流通企業(yè)、消費(fèi)者和政府四個(gè)功能主體中，一旦出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題，一般地，都會(huì)追溯源頭，將矛頭指向生產(chǎn)農(nóng)戶，同時(shí)依靠消費(fèi)者和政府的監(jiān)督管理。但是，作為四大功能主體之一的流通企業(yè)在這其中處于功能缺位的狀態(tài)。因此，流通企業(yè)在生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題的控制鏈中究竟能否作為，又該怎樣作為，是一個(gè)值得研究的課題。

部分外國(guó)學(xué)者從供應(yīng)鏈的角度，探討以農(nóng)產(chǎn)品零售商主導(dǎo)來(lái)建立從“農(nóng)田到餐桌”的全過(guò)程控制體系的有效性。例如，F(xiàn)earne等（2001）從農(nóng)產(chǎn)品零售商主導(dǎo)的質(zhì)量認(rèn)證計(jì)劃研究了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中的安全管理；Starbird（2005）認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品零售商應(yīng)采取各種措施從供應(yīng)商處獲取更多的食品質(zhì)量安全信息，防止信息不對(duì)稱(chēng)，并鼓勵(lì)供應(yīng)商通過(guò)GMP、ISO、HACCP等質(zhì)量體系認(rèn)證保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。然而，國(guó)內(nèi)學(xué)者在國(guó)外學(xué)者研究的基礎(chǔ)之上提出需要以政府監(jiān)管為主，大型零售企業(yè)為輔的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈安全保障措施，強(qiáng)調(diào)從供應(yīng)鏈整體的角度來(lái)實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)控來(lái)克服單純控制供應(yīng)鏈的部分節(jié)點(diǎn)的弊端與不足。由此可見(jiàn)，流通企業(yè)在生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全控制中的作用并沒(méi)有受到國(guó)內(nèi)大部分研究學(xué)者和業(yè)界人士的重視。

鑒于此，本文從供應(yīng)鏈的內(nèi)部角度出發(fā)，通過(guò)生產(chǎn)企業(yè)與流通企業(yè)之間的聯(lián)系，聯(lián)系集群效應(yīng)、聲譽(yù)機(jī)制與連帶責(zé)任治理，說(shuō)明流通企業(yè)在生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全控制體系中能夠起到作用，并研究流通企業(yè)在生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全控制中應(yīng)當(dāng)如何作為。

一、文獻(xiàn)回顧

關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量安全控制的研究，國(guó)內(nèi)外許多專(zhuān)家學(xué)者都有研究。日本學(xué)者甲斐諭在1999年對(duì)世界各國(guó)關(guān)于食品安全的研究結(jié)果進(jìn)行對(duì)比得出，食品生產(chǎn)與加工企業(yè)已從生產(chǎn)成本的競(jìng)爭(zhēng)逐步轉(zhuǎn)移到食品質(zhì)量與安全的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)說(shuō)明食品安全已經(jīng)作為食品的一個(gè)重要特征被生產(chǎn)企業(yè)加以注重。經(jīng)濟(jì)學(xué)家如Arrow等（1996）提出了環(huán)境、健康和安全管制的成本收益分析原理。Antle（1995）提出了有效食品安全管制的原理，并結(jié)合Rosen的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)生產(chǎn)品質(zhì)差別的產(chǎn)品模型和Gertler、Waldmand的質(zhì)量調(diào)整成本函數(shù)模型，構(gòu)建了肉類(lèi)企業(yè)的理論和計(jì)量經(jīng)濟(jì)成本函數(shù)模型，檢驗(yàn)“產(chǎn)品安全性不會(huì)影響生產(chǎn)效率”的假設(shè)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)此也有研究。楊萬(wàn)江等（2004）對(duì)我國(guó)不同地區(qū)綠色食品生產(chǎn)，農(nóng)戶和生產(chǎn)企業(yè)的成本和收益進(jìn)行了調(diào)查，研究結(jié)果表明無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)投入更大，成本結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)效益更高，同時(shí)提出必須改變現(xiàn)有的生產(chǎn)模式，實(shí)現(xiàn)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶結(jié)成一體化組織。鐘真、孔祥智（2012）認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)模式和交易模式都影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在其他條件不變的情況下，生產(chǎn)模式更多地影響農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)，交易模式更多地影響農(nóng)產(chǎn)品的安全。鐘真、陳淑芬（2014）也從生產(chǎn)成本的角度出發(fā)，以生鮮乳業(yè)為例，建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的成本函數(shù)及其彈性的估計(jì)模型，得出在當(dāng)前環(huán)境下，生鮮乳質(zhì)量安全規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的結(jié)論。同時(shí)提出改變農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的的現(xiàn)狀是解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的根本。費(fèi)威（2013）認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題涉及從“農(nóng)田到餐桌”的產(chǎn)業(yè)鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)，而不論是生產(chǎn)者、流通者，還是監(jiān)管者，都有可能為了利益產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為。因此，要解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，利益是一個(gè)關(guān)鍵因素。馮鐘澤、李慶江（2008）通過(guò)對(duì)消費(fèi)者的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全認(rèn)知狀況和消費(fèi)者的消費(fèi)行為的研究。發(fā)現(xiàn)廣大消費(fèi)者會(huì)比較偏向于政府提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息，從而得出提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全要加強(qiáng)政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息的監(jiān)管的結(jié)論。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者（蘇昕、吳隆杰，2007；任燕、安玉發(fā)，2010；等）在研究農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題的時(shí)候，將注意力主要集中在政府監(jiān)管方面，包括政策面的描述及對(duì)現(xiàn)有政府管理失靈的分析。

二、理論基礎(chǔ)

（一）集群效應(yīng)

由于地理因素，在一定的生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)，多個(gè)組織生產(chǎn)或養(yǎng)殖相同種類(lèi)的產(chǎn)品，并通過(guò)各種關(guān)系緊密聯(lián)系到一起，這種現(xiàn)象稱(chēng)之為產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)集群是一種新的空間經(jīng)濟(jì)組織形式。

集群效益一般是指產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，它是產(chǎn)業(yè)集群所產(chǎn)生的有利作用。李煜華等人將集群效應(yīng)分為經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)兩大效應(yīng)。其中經(jīng)濟(jì)效應(yīng)主要包含四個(gè)方面：一是外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，由于產(chǎn)業(yè)集群是在特定地域內(nèi)形成的積聚體，地域特征明顯，因而導(dǎo)致社會(huì)分工深化、企業(yè)聯(lián)系加強(qiáng)，同時(shí)區(qū)域資源利用提高，也節(jié)約了社會(huì)成本，社會(huì)收益明顯；二是節(jié)約交易成本，集群內(nèi)的聯(lián)系頻繁緊密，更容易建立信任關(guān)系，這將降低談判成本；三是群體效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展及壯大將會(huì)帶動(dòng)區(qū)域的發(fā)展；四是學(xué)習(xí)與創(chuàng)新效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)的空間聚集，各組織之間信息交流頻繁，將會(huì)促進(jìn)知識(shí)的傳播與創(chuàng)新。此外，產(chǎn)業(yè)集群的社會(huì)效應(yīng)包含兩個(gè)方面，一是有利于形成區(qū)域核心競(jìng)爭(zhēng)力，具有地方特色的產(chǎn)業(yè)集群受益于其獨(dú)特的地理環(huán)境，同時(shí)又能形成本土化的產(chǎn)業(yè)氛圍和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要力量；二是對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)具有乘數(shù)效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展壯大的過(guò)程中能夠吸引更多組織的進(jìn)入，為區(qū)域注入更多的人才、資金和技術(shù)，不僅在空間上促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還能在產(chǎn)業(yè)鏈中推進(jìn)上游和下游企業(yè)的發(fā)展。

（二）連帶責(zé)任治理

連帶責(zé)任是法學(xué)中的名詞，它指兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人共同承擔(dān)責(zé)任。

最初實(shí)施連帶責(zé)任治理的是1983年孟加拉國(guó)的格萊珉銀行的小額貸款領(lǐng)域，主要用來(lái)治理小額貸款領(lǐng)域中產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義行為。因此，對(duì)于連帶責(zé)任治理的研究一般集中于中小金融領(lǐng)域，國(guó)外學(xué)者對(duì)連帶責(zé)任治理的研究基本是建立在委托代理理論和博弈論的基礎(chǔ)上。筆者認(rèn)為連帶責(zé)任治理可以有效運(yùn)用到流通企業(yè)對(duì)供應(yīng)商集群的管理中去。農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)集群是由很多個(gè)體單位產(chǎn)生的，將這些個(gè)體分為若干小組，如果小組內(nèi)有一個(gè)個(gè)體單位違反契約規(guī)定，則小組內(nèi)其他個(gè)體單位與其共同承擔(dān)違約責(zé)任。

（三）聲譽(yù)機(jī)制

經(jīng)濟(jì)學(xué)中聲譽(yù)常常被認(rèn)為是企業(yè)的一項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)。經(jīng)典的聲譽(yù)模型要追溯到1982年，是由Kreps、Wilson、Milgrom、Roberts建立的KMRW模型。該模型證明，參與人對(duì)其他參與人支付函數(shù)或戰(zhàn)略空間的不完全信息對(duì)均衡結(jié)果有重要影響，合作行為在有限次重復(fù)博弈中會(huì)出現(xiàn)，只要博弈重復(fù)次數(shù)足夠多。聲譽(yù)機(jī)制是相對(duì)于法律來(lái)講的一種低成本的機(jī)制，是利用聲譽(yù)來(lái)約束行為人產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為的約束機(jī)制。

集體聲譽(yù)是一個(gè)公共品，能將集體內(nèi)的每一個(gè)個(gè)體緊密聯(lián)系起來(lái)。集體聲譽(yù)良好在產(chǎn)業(yè)集群中可以轉(zhuǎn)化為區(qū)域品牌。產(chǎn)業(yè)集群是在特定區(qū)域內(nèi)形成的，地理標(biāo)志顯著，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群的集體聲譽(yù)良好時(shí)，更容易形成帶有區(qū)域標(biāo)志的品牌優(yōu)勢(shì)。例如：金華火腿、寧夏枸杞、紹興黃酒、贛南臍橙等。同時(shí)能夠加深消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域的形象認(rèn)知，提高產(chǎn)業(yè)集群的知名度和影響力。

三、流通企業(yè)對(duì)供應(yīng)商集群的治理

（一）流通企業(yè)在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題中的地位

在我國(guó)大多數(shù)城鎮(zhèn)地區(qū)，人們購(gòu)買(mǎi)生鮮農(nóng)產(chǎn)品的渠道基本上都是超市、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)或者批發(fā)市場(chǎng)。而這些超市、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)、批發(fā)市場(chǎng)一般都會(huì)選擇周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)作為生鮮農(nóng)產(chǎn)品的供貨方，這樣做主要有兩個(gè)原因：一是節(jié)約運(yùn)輸成本，二是保證這些農(nóng)產(chǎn)品的新鮮。

要解決生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全這個(gè)問(wèn)題，就要充分發(fā)揮各個(gè)功能主體的作用。作為外部監(jiān)督者主體的政府，可以建立健全相關(guān)的法律法規(guī)，相關(guān)的食品質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)督管理職能；作為生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題直接受害者的消費(fèi)者，一方面可以多積累相關(guān)知識(shí)，加強(qiáng)對(duì)生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題的認(rèn)知，另一方面可以在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)舉報(bào)并配合有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查；作為出現(xiàn)問(wèn)題的源頭的生產(chǎn)單位，應(yīng)該規(guī)范生產(chǎn)過(guò)程，配合質(zhì)檢工作，不弄虛作假。此外，作為中間環(huán)節(jié)的流通企業(yè)所體現(xiàn)出來(lái)的職能雖然沒(méi)有其他主體那么明確，但是筆者認(rèn)為，流通企業(yè)在生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題中的地位是不可或缺的，流通企業(yè)能夠通過(guò)對(duì)上游供應(yīng)商的治理，約束供應(yīng)商集群的機(jī)會(huì)主義行為，以達(dá)到降低生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題發(fā)生概率的目的。

目前，生鮮農(nóng)產(chǎn)品的流通企業(yè)有很多，但是這其中有很多是像家樂(lè)福、沃爾瑪這樣的大型連鎖超市，也有很多是大型農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，這中間又有一大部分流通企業(yè)的生鮮農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)貨渠道是城鎮(zhèn)周邊的產(chǎn)業(yè)集群。筆者認(rèn)為可以從這些比較大型的流通企業(yè)入手，從流通企業(yè)與供應(yīng)商集群之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系作為出發(fā)點(diǎn)，以經(jīng)濟(jì)手段來(lái)約束生鮮農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)商集群，加強(qiáng)這些流通企業(yè)對(duì)供應(yīng)商集群的管理，使流通企業(yè)充分發(fā)揮其作為產(chǎn)業(yè)鏈上主要主體之一在生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題中的作用。

（二）基于連帶責(zé)任的治理

在生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題中，流通企業(yè)對(duì)供應(yīng)商集群實(shí)施連帶責(zé)任治理，具體表現(xiàn)為將供應(yīng)商集群內(nèi)的小農(nóng)戶按照合適的數(shù)量分成若干組，這些小組在向流通企業(yè)配送生鮮農(nóng)產(chǎn)品時(shí)標(biāo)明出處，一旦發(fā)生質(zhì)量安全問(wèn)題，查找源頭，出現(xiàn)問(wèn)題的小組內(nèi)部各個(gè)農(nóng)戶均要承擔(dān)連帶責(zé)任。

這樣做的優(yōu)勢(shì)在于：1.從流通企業(yè)的角度來(lái)說(shuō)，既能節(jié)約治理成本又能提高治理效率。首先是節(jié)約治理成本。當(dāng)發(fā)生問(wèn)題時(shí)，小組內(nèi)每個(gè)農(nóng)戶都要承擔(dān)連帶責(zé)任，那么生產(chǎn)農(nóng)戶出于利益考慮，會(huì)選擇監(jiān)督組內(nèi)其他成員是否違反約定而給自己帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。形成被治理者內(nèi)部互相監(jiān)督的局面，能大大減少流通企業(yè)對(duì)供應(yīng)商集群的管理成本。其次是提高治理效率。由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的各生產(chǎn)農(nóng)戶處于同一生產(chǎn)區(qū)域，彼此之間日常聯(lián)系緊密，溝通頻繁，相較于流通企業(yè)對(duì)供應(yīng)商集群來(lái)說(shuō)，他們更容易在日常生活中獲取彼此信息。內(nèi)部治理與外部治理相結(jié)合更能提高管理效率。2.從生產(chǎn)單位的角度來(lái)說(shuō)，能夠提高聲譽(yù)，增加經(jīng)濟(jì)收益，吸引更多合作伙伴，引進(jìn)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)。首先各農(nóng)戶出于自身利益考慮，形成彼此之間相互監(jiān)督的局面，能夠一定程度上控制部分農(nóng)戶的機(jī)會(huì)主義行為。從聲譽(yù)機(jī)制的角度來(lái)說(shuō)，為了良好的聲譽(yù)，各農(nóng)戶之間也會(huì)相互監(jiān)督、制裁，創(chuàng)建良好的聲譽(yù)乃至自己的區(qū)域品牌，從而吸引更多客戶，提高經(jīng)濟(jì)收益，還能一定程度上改善自身技術(shù)水平。3.從社會(huì)角度來(lái)說(shuō)，這樣做能夠發(fā)揮流通企業(yè)對(duì)控制生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題的職能，減少生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題的發(fā)生。

綜上所述，流通企業(yè)對(duì)供應(yīng)商集群實(shí)施連帶責(zé)任治理對(duì)自身，對(duì)上游供應(yīng)商，乃至對(duì)社會(huì)都是有利的。

四、總結(jié)與討論

本文從產(chǎn)業(yè)鏈的角度出發(fā)，基于集群效應(yīng)、聲譽(yù)機(jī)制以及連帶責(zé)任治理等理論，指出流通企業(yè)可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商集群實(shí)施連帶責(zé)任治理來(lái)抑制供應(yīng)商集群內(nèi)機(jī)會(huì)主義行為。以此說(shuō)明流通企業(yè)在生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題中并不是無(wú)所作為的，反而能夠通過(guò)對(duì)上游供應(yīng)商的治理來(lái)控制這一問(wèn)題的發(fā)生。希望能對(duì)改進(jìn)生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題有借鑒作用。但是本文僅僅是從理論層面說(shuō)明問(wèn)題，缺乏對(duì)這一研究的定量分析。其次是，從我國(guó)目前的實(shí)際情況出發(fā)，生鮮農(nóng)產(chǎn)品流通企業(yè)對(duì)其上游供應(yīng)商的管理較為混亂，實(shí)施連帶責(zé)任治理的過(guò)程還需要不斷探索完善。

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湖北省教育廳科學(xué)技術(shù)研究計(jì)劃優(yōu)秀中青年人才項(xiàng)目“流通企業(yè)生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全控制研究”（Q20121901）