◎陳寶明 謝 昱

沈陽(yáng)市科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析與對(duì)策建議

◎陳寶明1謝 昱2

從總體上看，沈陽(yáng)科技創(chuàng)新資源較為豐富，工業(yè)基礎(chǔ)好，但是近年來(lái)科技創(chuàng)新能力呈現(xiàn)一定下降趨勢(shì)，“科技強(qiáng)”“創(chuàng)新弱”的特點(diǎn)突出，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力不足和科技成果轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)成為制約沈陽(yáng)科技創(chuàng)新的重要短板。為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，沈陽(yáng)應(yīng)堅(jiān)持加大科技創(chuàng)新投入，營(yíng)造一流的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，集聚并充分利用全國(guó)及全球創(chuàng)新資源，加快培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能，打造東北亞創(chuàng)新中心。

沈陽(yáng) 科技創(chuàng)新能力 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

近年來(lái)，沈陽(yáng)科技創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，在東北地區(qū)處于領(lǐng)先地位，但是與國(guó)內(nèi)其他發(fā)達(dá)地區(qū)相比，仍存在科技創(chuàng)新投入較少、科技成果轉(zhuǎn)化落后等差距?？陀^評(píng)價(jià)并不斷采取有效措施提升科技創(chuàng)新能力，是沈陽(yáng)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、打造東北亞科技創(chuàng)新中心的根本保障，對(duì)中西部等其他地區(qū)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要借鑒意義。

一、沈陽(yáng)科技創(chuàng)新能力得到一定程度的提高

（一）科技創(chuàng)新資源較為豐富

沈陽(yáng)是我國(guó)傳統(tǒng)工業(yè)基地，大學(xué)和科研院所密集，科技創(chuàng)新資源較為豐富，與全國(guó)同類城市相比具有明顯的優(yōu)勢(shì)。根據(jù)《沈陽(yáng)統(tǒng)計(jì)年鑒2016》，2011-2015年，沈陽(yáng)普通高等院校數(shù)量達(dá)到47所，占遼寧全省普通高校數(shù)量的41%，數(shù)量位居全國(guó)省會(huì)城市的前列，其中東北大學(xué)、遼寧大學(xué)、中國(guó)醫(yī)科大學(xué)等科研實(shí)力較強(qiáng)。眾多院校為沈陽(yáng)持續(xù)培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)所需人才。近五年來(lái)，沈陽(yáng)本?？泼磕戤厴I(yè)10萬(wàn)人左右，研究生每年畢業(yè)1.3萬(wàn)人左右。此外，截至2015年底，沈陽(yáng)擁有兩院院士25名，高級(jí)研究人才數(shù)量在全國(guó)城市中居中。

沈陽(yáng)的科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量近年一直保持增長(zhǎng)。2011-2015年，市及市以上獨(dú)立科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量從104家增長(zhǎng)到108家；省級(jí)以上工程（技術(shù)）中心從193家增加到237家；省以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室從228家增長(zhǎng)到288家；國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在2015年達(dá)到16家。截至2016年2月，沈陽(yáng)市擁有國(guó)家級(jí)工程實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心、企業(yè)技術(shù)中心等創(chuàng)新平臺(tái)總數(shù)達(dá)到36家，在遼寧位居第一，規(guī)模上位居全國(guó)副省級(jí)城市的前五位，區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)得到進(jìn)一步增強(qiáng)。

（二）科技成果產(chǎn)出快速增長(zhǎng)

近年來(lái)，沈陽(yáng)專利產(chǎn)出增加較快，專利申請(qǐng)和授權(quán)在遼寧省和東北地區(qū)都占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)地位。2015年，沈陽(yáng)專利申請(qǐng)18112件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)9946件，占遼寧省的51.45%，占東北地區(qū)的24.77%；專利授權(quán)9034件，其中發(fā)明專利授權(quán)數(shù)同比激增61.64%，達(dá)到2680件，占遼寧省的40.8%，占東北地區(qū)的20.88%；有效發(fā)明專利數(shù)達(dá)到9104件，占遼寧省的39.17%，占東北地區(qū)的20.74%。

沈陽(yáng)科技成果產(chǎn)出較為豐富。2015年，沈陽(yáng)市級(jí)以上登記認(rèn)定的科技成果237項(xiàng)，其中應(yīng)用技術(shù)成果157項(xiàng)。應(yīng)用技術(shù)成果中，達(dá)到國(guó)際水平94項(xiàng)，達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平的50項(xiàng)，取得軟科學(xué)成果及基礎(chǔ)理論成果43項(xiàng)。沈陽(yáng)技術(shù)市場(chǎng)交易活躍。2015年，實(shí)現(xiàn)技術(shù)合同成交額152.42億元，比上年增長(zhǎng)9.4%，在遼寧的技術(shù)合同交易份額中占比超50%以上。

（三）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不斷提升

2015年，沈陽(yáng)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利平均數(shù)達(dá)到0.61件，顯著高于全國(guó)0.43件的平均水平，排名進(jìn)入全國(guó)前五位。沈陽(yáng)作為東北重工業(yè)中心城市，汽車及零部件、裝備制造、電子信息、醫(yī)藥化工、食品及農(nóng)產(chǎn)品深加工等支柱產(chǎn)業(yè)已形成一定優(yōu)勢(shì)，新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全國(guó)處于發(fā)展前列。如機(jī)器人產(chǎn)業(yè)，沈陽(yáng)擁有中科院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所等國(guó)家級(jí)機(jī)器人研究機(jī)構(gòu)，在工業(yè)機(jī)器人、特種機(jī)器人和服務(wù)機(jī)器人領(lǐng)域擁有一系列專利成果，并形成了“新松”等一批行業(yè)龍頭企業(yè)，產(chǎn)品占國(guó)產(chǎn)工業(yè)機(jī)器人市場(chǎng)份額超過(guò)20%，機(jī)器人智能制造體系基本形成，在國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)明顯。沈陽(yáng)近年來(lái)IC產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快，與IC裝備產(chǎn)業(yè)直接相關(guān)的國(guó)家級(jí)工程技術(shù)中心達(dá)到5個(gè)，初步建立了集中產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵和前沿技術(shù)研究的研發(fā)體系，產(chǎn)業(yè)集群初具規(guī)模。

（四）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境逐步改善

近年來(lái)，為推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，沈陽(yáng)大力發(fā)展眾創(chuàng)空間。2016年，沈陽(yáng)建有國(guó)家級(jí)眾創(chuàng)空間15家，省級(jí)眾創(chuàng)空間17家，市級(jí)眾創(chuàng)空間36家，居?xùn)|北地區(qū)前列，形成了以渾南區(qū)國(guó)家雙創(chuàng)基地與和平區(qū)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新大街為代表的眾創(chuàng)空間集群。沈陽(yáng)積極優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，從支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新空間建設(shè)、提升公共服務(wù)能力、落實(shí)稅費(fèi)優(yōu)惠政策、健全融資體系、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)創(chuàng)業(yè)、推進(jìn)商事制度改革等方面，研究制定了75條政策措施。2016年，沈陽(yáng)累計(jì)取消下放行政職權(quán)981項(xiàng)，激發(fā)了市場(chǎng)活力，促進(jìn)了創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，新增各類市場(chǎng)主體10.4萬(wàn)戶，增長(zhǎng)15.7%，新三板掛牌企業(yè)數(shù)量達(dá)到50家。

二、沈陽(yáng)科技創(chuàng)新能力存在的不足與挑戰(zhàn)

近年來(lái)，沈陽(yáng)科技創(chuàng)新能力雖然有一定提高，但是科技創(chuàng)新能力總體呈一定下降趨勢(shì)，“科技強(qiáng)”“創(chuàng)新弱”問(wèn)題突出，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（一）全社會(huì)研發(fā)投入近年來(lái)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)

從研發(fā)投入來(lái)看，沈陽(yáng)在遼寧省內(nèi)地位比較突出，但是從2012年開(kāi)始，沈陽(yáng)Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長(zhǎng)停滯，2014年開(kāi)始下降，2015年同比大幅下降9.19%，經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)為125.14億元，在全國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中僅居于第17位左右，而同期沈陽(yáng)GDP在全國(guó)省會(huì)城市中排名第八位。根據(jù)《遼寧省科技統(tǒng)計(jì)年鑒2016》，2011-2015年沈陽(yáng)Ramp;D投入占GDP的比值（研發(fā)強(qiáng)度）連續(xù)五年下降，2015年達(dá)到1.72%，低于全國(guó)2.07%的平均水平，與全國(guó)研發(fā)強(qiáng)度不斷增長(zhǎng)的總體趨勢(shì)相反，與創(chuàng)新型城市Ramp;D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重接近3%的水平差距比較大，如西安、武漢、杭州以及南京等省會(huì)城市都達(dá)到3%以上的水平。

沈陽(yáng)政府財(cái)政科技支出增速較低。近五年來(lái)，沈陽(yáng)財(cái)政科技支出增長(zhǎng)率呈下降趨勢(shì)。2015年，沈陽(yáng)財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出17.1億元，增長(zhǎng)4.1%。政府科技支出占政府財(cái)政總支出的比例為2.90%。而同期國(guó)家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出中地方支出達(dá)到3993.7億元，同比增長(zhǎng)12.3%。沈陽(yáng)研發(fā)投入不足，直接影響科技創(chuàng)新的潛力績(jī)效以及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。

（二）科技創(chuàng)新資源向傳統(tǒng)領(lǐng)域和國(guó)有企業(yè)集中的趨勢(shì)明顯

沈陽(yáng)科研成果較多地產(chǎn)生在傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，如制造、醫(yī)藥和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，而新材料、新能源、先進(jìn)制造、信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)獲獎(jiǎng)成果比例較低。2015年，沈陽(yáng)市獲得國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)項(xiàng)目共10個(gè)，其中醫(yī)藥、傳統(tǒng)工業(yè)和農(nóng)業(yè)等三個(gè)領(lǐng)域共占89%；同期，沈陽(yáng)獲得遼寧省科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)共13項(xiàng)，其中醫(yī)藥和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域共占77%。大型國(guó)企、國(guó)有控股企業(yè)是沈陽(yáng)科技創(chuàng)新投入的主體，在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比達(dá)75.93%，私營(yíng)企業(yè)研發(fā)支出只有2.6億元，僅占4.39%，而全國(guó)私營(yíng)企業(yè)研發(fā)支出占比為23.6%。國(guó)有企業(yè)多集聚在傳統(tǒng)重工業(yè)領(lǐng)域，傳統(tǒng)領(lǐng)域占據(jù)較多科技創(chuàng)新資源，對(duì)整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的帶動(dòng)作用較為有限。

（三）產(chǎn)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新能力較為薄弱

沈陽(yáng)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度較低。2015年，沈陽(yáng)市規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度僅為0.64%，低于全國(guó)0.9%的平均水平。設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量以及開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量明顯偏低。2015年，沈陽(yáng)創(chuàng)辦科技機(jī)構(gòu)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)僅占企業(yè)數(shù)的4.78%，遠(yuǎn)低于全國(guó)13.79%的平均水平；有科技活動(dòng)的企業(yè)數(shù)所占比例僅略高于7.53%，遠(yuǎn)低于全國(guó)19.20%的平均水平；沈陽(yáng)規(guī)模以上企業(yè)開(kāi)展科研項(xiàng)目的平均數(shù)量?jī)H為0.3個(gè)，遠(yuǎn)低于全國(guó)0.81個(gè)的平均數(shù)量。企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)投入低、開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)數(shù)量少，直接影響到企業(yè)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。2015年，沈陽(yáng)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入平均為1988.77萬(wàn)元，該指標(biāo)只有全國(guó)平均水平的一半，也未能達(dá)到東北地區(qū)的平均水平。另外，沈陽(yáng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入也較低。2015年，沈陽(yáng)裝備制造業(yè)、汽車及零部件制造業(yè)、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度分別為0.96%、0.58%和1.17%，而全國(guó)平均水平分別為1.48%、1.28%和1.71%。

（四）技術(shù)交易以向外輸出為主，科技成果在本地轉(zhuǎn)化薄弱

沈陽(yáng)技術(shù)輸出遠(yuǎn)大于技術(shù)輸入。2016年，沈陽(yáng)技術(shù)輸出5177項(xiàng)，成交額187.29億元，輸出項(xiàng)目和金額分別是輸入項(xiàng)目和金額的1.71倍和3.55倍，而全國(guó)科技創(chuàng)新較為活躍的城市，技術(shù)輸入額都不低于甚至大幅超越技術(shù)輸出額。可見(jiàn)沈陽(yáng)科技成果產(chǎn)出雖然較為豐富，但在本土乃至東北地區(qū)轉(zhuǎn)化的比較少。如2011-2013年間，中科院沈陽(yáng)分院在東北三省外的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新成果項(xiàng)目數(shù)和科技合同額占比分別為78.7%和83.7%。

三、沈陽(yáng)提升科技創(chuàng)新能力的對(duì)策與建議

沈陽(yáng)科技創(chuàng)新能力處于全國(guó)同類城市的中等偏上水平，能夠擔(dān)當(dāng)區(qū)域科技創(chuàng)新中心的重任。應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，借鑒先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，政府加速向創(chuàng)新服務(wù)角色轉(zhuǎn)變，把沈陽(yáng)打造成為全球創(chuàng)新資源在東北地區(qū)的首選地、集聚地和轉(zhuǎn)化地。

（一）加大科技創(chuàng)新投入，把科技創(chuàng)新擺在發(fā)展全局的核心位置

面對(duì)經(jīng)濟(jì)下行壓力，應(yīng)堅(jiān)持增加科技創(chuàng)新投入不動(dòng)搖，尤其是加大地方財(cái)政科技投入的引領(lǐng)作用，改革政府財(cái)政科技投入方式，引導(dǎo)全社會(huì)增加科技創(chuàng)新投入，并考慮充分利用外部研發(fā)投入。調(diào)整研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，通過(guò)政策措施，鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加大研發(fā)投入力度和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)力度，大幅提升科技創(chuàng)新成果對(duì)本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的帶動(dòng)作用，促進(jìn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和民營(yíng)企業(yè)發(fā)展。支持企業(yè)加大研發(fā)投入，加大落實(shí)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等政策實(shí)施力度，鼓勵(lì)企業(yè)牽頭承擔(dān)國(guó)家重大科研項(xiàng)目，加大對(duì)發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)轉(zhuǎn)移和交易、產(chǎn)學(xué)研深度合作等支持力度。

（二）以構(gòu)建東北科技創(chuàng)新中心為引領(lǐng)，營(yíng)造全球一流創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境

著眼于營(yíng)造世界一流的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，比照高標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)全社會(huì)提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識(shí)，激發(fā)全社會(huì)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。與打造商業(yè)環(huán)境相結(jié)合，重點(diǎn)建設(shè)世界一流的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，從政府簡(jiǎn)政放權(quán)入手，下決心改善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，營(yíng)造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)樂(lè)土。根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特點(diǎn)，研究制定適應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策，集聚優(yōu)質(zhì)企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技金融資源等創(chuàng)新要素，提供良好的服務(wù)。提升孵化器、眾創(chuàng)空間的功能，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)，營(yíng)造包含創(chuàng)業(yè)服務(wù)、國(guó)際合作、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)融資、人力資源、政策法規(guī)和創(chuàng)新文化在內(nèi)的環(huán)境體系。形成柔性靈活的人才引進(jìn)機(jī)制，不僅要吸引人才，更要用好人才。

（三）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加速培育新動(dòng)能

破除制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙，引導(dǎo)大型國(guó)有企業(yè)開(kāi)展內(nèi)部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，加快發(fā)展具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展前景的新興產(chǎn)業(yè)，包括機(jī)器人、電子信息、航空制造、智能醫(yī)療、智能制造等。以移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用、大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”等為方向，加強(qiáng)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合，為新興產(chǎn)業(yè)提供發(fā)展支持。加強(qiáng)科技創(chuàng)新對(duì)區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的銜接，發(fā)揮沈陽(yáng)裝備制造業(yè)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)創(chuàng)新資源整合和集聚，集成國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新資源，構(gòu)建國(guó)內(nèi)高端的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，打造適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究體系。加快培育創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)，重視發(fā)揮本地企業(yè)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的帶動(dòng)作用，給予創(chuàng)業(yè)企業(yè)更多支持。

（四）以體制機(jī)制改革和發(fā)揮政策作用為突破口，集聚利用全國(guó)和全球創(chuàng)新資源

以自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)和全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)為契機(jī)，破除制約創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力、發(fā)揮科技創(chuàng)新作用的體制機(jī)制障礙，探索建立“創(chuàng)新特區(qū)”，重點(diǎn)在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、集聚創(chuàng)新人才、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面大膽嘗試，實(shí)施全國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的改革開(kāi)放措施，釋放科技創(chuàng)新資源的活力，吸引集聚外部創(chuàng)新資源，促進(jìn)沈陽(yáng)科技創(chuàng)新在高起點(diǎn)開(kāi)放發(fā)展。積極推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，加強(qiáng)與俄羅斯、烏克蘭、以色列等科技發(fā)達(dá)國(guó)家的科技合作，強(qiáng)化對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作。

（作者單位：1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.中共北京市物資有限公司黨校）

責(zé)任編輯：司 斯